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        關(guān)于貿(mào)易自由化對就業(yè)影響的文獻(xiàn)綜述

        2017-04-24 17:39:00高軍行薛同銳
        商場現(xiàn)代化 2017年6期
        關(guān)鍵詞:文獻(xiàn)綜述就業(yè)

        高軍行++薛同銳

        關(guān)于貿(mào)易自由化對就業(yè)影響的文獻(xiàn)綜述

        本文為浙江省人力資源與社會保障廳課題“貿(mào)易開放對浙江省勞動力就業(yè)與收入變動影響(2016080)”的階段性成果

        摘 要:經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程使得全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)得以形成并快速發(fā)展,各國(地區(qū))利用自身資源稟賦形成的比較優(yōu)勢構(gòu)成國際貿(mào)易鏈條上的一環(huán)。從貿(mào)易理論形成之初,學(xué)者就關(guān)注貿(mào)易自由化帶來的福利分配效應(yīng),新的貿(mào)易理論在解釋或引導(dǎo)新的貿(mào)易現(xiàn)象中,貿(mào)易帶來的福利分配依然是熱點。隨著貿(mào)易自由化不斷推進(jìn),各國(地區(qū))間經(jīng)貿(mào)聯(lián)系更加緊密,也形成了更完善的分工合作體系,對國家或地區(qū)勞動力市場帶來很大影響。本文從理論、實證方面就國內(nèi)外相關(guān)學(xué)者對貿(mào)易自由化對勞動力就業(yè)變動的影響、對技能就業(yè)的影響等方面進(jìn)行梳理,并對已有的部分研究現(xiàn)狀進(jìn)行簡單評述。

        關(guān)鍵詞:貿(mào)易自由化;就業(yè);文獻(xiàn)綜述

        一、貿(mào)易自由化與就業(yè)變動

        1.理論研究綜述

        (1)完全就業(yè)假定下的研究

        要素稟賦理論(H-O理論)認(rèn)為在各國相同產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)水平相同的情況下,兩國相同產(chǎn)品的價格差取決于產(chǎn)品生產(chǎn)中要素豐裕程度不同帶來的價格差而產(chǎn)生的成本差。貿(mào)易中雙方各自出口密集使用本國豐裕要素的產(chǎn)品,進(jìn)口密集使用本國稀缺要素的產(chǎn)品。假設(shè)發(fā)達(dá)國家熟練勞動力相對豐裕,發(fā)展中國家非熟練勞動力相對豐裕,那么貿(mào)易的開展導(dǎo)致發(fā)展中國家需要更多的非熟練勞動力,而發(fā)達(dá)國家則需要更多的熟練勞動力。薩繆爾森提出的要素價格均等化定理認(rèn)為,假設(shè)不存在要素密集度逆轉(zhuǎn),在貿(mào)易自由化背景下,擁有相同生產(chǎn)技術(shù)和不同要素稟賦的兩國生產(chǎn)兩種產(chǎn)品,那么勞動力價格和資本價格在兩國間實現(xiàn)均等化。

        有些學(xué)者對該理論提出了質(zhì)疑,他們將假設(shè)條件逐步放松進(jìn)行研究。Jones(1965)依托對偶理論,在2×2(兩個部門兩種要素)模型框架下,用一般均衡法分析,得到當(dāng)某商品的相對價格提高時,將增加對該商品密集使用生產(chǎn)要素的需求的結(jié)論。Jones&Scheinkman(1977)將模型擴(kuò)展成多種要素和多種產(chǎn)品,得到的結(jié)論為提高商品價格增加了該商品生產(chǎn)中密集使用的要素,減少了非密集使用的要素。Neary(1978)通過建立2×2×2模型研究貿(mào)易自由化條件下要素流動與要素價格之間的關(guān)系,發(fā)現(xiàn)如果資本和勞動都不能充分流動,那么勞動密集型部門的資本與勞動的實際報酬都會上升,資本要素密集部門的資本與勞動的實際報酬下降。當(dāng)只有勞動作為可流動要素,資本作為特定要素不能流動時,貿(mào)易自由化提升了勞動密集型部門的要素報酬,勞動在流動中實現(xiàn)部門勞動要素報酬均等化。當(dāng)所有要素都可以自由流動時,資本密集型部門的資本流動到勞動密集型部門,導(dǎo)致對勞動需求增加而提高了使勞動要素的實際報酬,資本要素報酬在部門間實現(xiàn)均等化。Davis(1996)對H-O模型進(jìn)行擴(kuò)展,在多個國家、三種產(chǎn)品、兩種要素參與國際貿(mào)易的假設(shè)條件下研究了國際貿(mào)易對發(fā)展中國家要素收入分配的影響,結(jié)果發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國家在貿(mào)易開放中得到的分配結(jié)果往往取決于和自己生產(chǎn)相同產(chǎn)品組合的外國的相對要素稟賦。

        貿(mào)易乘數(shù)理論作為貿(mào)易自由化影響就業(yè)的重要理論機(jī)制,認(rèn)為出口可以實現(xiàn)一國就業(yè)增長和國民收入倍增;而進(jìn)口則會減少就業(yè)與國民收入增加。因此,只有不斷地提高國際貿(mào)易順差,才能增加就業(yè)。

        新貿(mào)易理論放松了假設(shè)條件,在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品差異化理論框架下,引入了不完全競爭市場的貿(mào)易開放模型,在發(fā)展中國家,生產(chǎn)技術(shù)的積累、生產(chǎn)技術(shù)的變動,都會影響發(fā)展中國家對非熟練勞動力的需求。Magee(1973)、Schweinberger(1979)研究發(fā)現(xiàn)貿(mào)易自由化使得部門工資差異帶來的勞動力市場就業(yè)扭曲加劇。Krugan(1983)指出發(fā)展中國家的出口優(yōu)勢往往集中于勞動密集型產(chǎn)業(yè),隨著貿(mào)易保護(hù)程度的提高,資本密集型產(chǎn)業(yè)在擴(kuò)張的過程中吸引了來自勞動密集型部門的勞動力。一般來講,發(fā)展中國家的勞動力市場相對不完善,導(dǎo)致貿(mào)易自由化帶來的福利效應(yīng)無法有效完全吸收。Borjas&Ramey(1993)研究發(fā)現(xiàn),由于進(jìn)口帶來競爭,不完全競爭部門會逐漸向國外轉(zhuǎn)移,導(dǎo)致非熟練工人的收入下降、失業(yè)增加,并且發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)集中程度越高,受到的影響也會越大。

        (2)不完全就業(yè)假定下的研究

        失業(yè)在現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)社會中普遍存在,不可避免,因此需要將失業(yè)納入模型中。已有的一些文獻(xiàn)主要是從勞動力流動制度、勞動力社會保障制度、收入分配的市場化制度角度予以考察。①勞動力流動制度研究。David等(1988,1999)構(gòu)建的2×2(兩個部門兩種要素)搜尋模型,其中一個被定義為搜尋部門研究貿(mào)易對勞動力市場的影響具有一定代表性。結(jié)果表明:如果把失業(yè)情況考慮進(jìn)去,發(fā)現(xiàn)市場實現(xiàn)均衡時,商品價格與要素價格間的關(guān)系與S-S定理得出的結(jié)論不符,資本豐裕大國與勞動豐裕小國相互貿(mào)易也會增加整體的失業(yè)。②勞動力社會保障制度研究。Krueger(1981)在開放經(jīng)濟(jì)條件下構(gòu)建的最低工資模型是勞動力市場社會保障制度研究方面的代表,該模型假定城市最低工資高于農(nóng)村,如果提高城市最低工資,貿(mào)易自由化減少了城市的就業(yè)需求,卻會提高城市的資本密集度,極端情況下還可能在城市與農(nóng)村出現(xiàn)要素密集度逆轉(zhuǎn)的情況。新貿(mào)易理論雖然在解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易上提出不完全競爭市場及存在規(guī)模經(jīng)濟(jì),但并沒有改變傳統(tǒng)貿(mào)易理論中企業(yè)同質(zhì)的設(shè)定。③收入分配的市場化制度研究。這一領(lǐng)域的研究包括了效率工資模型、工會模型。Shapiro&Stiglitz(1984)的研究是效率工資模型的基礎(chǔ)性文獻(xiàn),結(jié)論認(rèn)為,信息不對稱條件下,廠商所支付的工資水平超過市場出清的均衡價格,勞動者將更加努力工作,但在市場均衡中將出現(xiàn)失業(yè)。以Shapiro&Stiglitz(1984)研究為基礎(chǔ),Matusz(1994)建立了2×2(兩部門兩要素)的效率工資模型分析貿(mào)易政策對就業(yè)量、就業(yè)結(jié)構(gòu)帶來的影響,發(fā)現(xiàn)對高工資部門的出口補(bǔ)貼導(dǎo)致勞動力流動到高工資部門,但降低了一國的就業(yè)總水平;對低工資部門實行貿(mào)易保護(hù),提高了各部門勞動要素的實際工資和一國的就業(yè)總水平。Gaston&Trefler(1995)通過一個雙寡頭競爭工會模型分析了美國實行貿(mào)易保護(hù)對國內(nèi)工資和就業(yè)的影響,發(fā)現(xiàn)貿(mào)易保護(hù)政策會影響到工會的工資和就業(yè)水平,相比出口擴(kuò)張行業(yè),進(jìn)口競爭行業(yè)工會工資更容易受政策影響;貿(mào)易保護(hù)水平越高,工會的就業(yè)水平越低。

        以上羅列的研究是從宏觀視角就貿(mào)易自由化對就業(yè)影響展開的,隨著微觀數(shù)據(jù)庫的完善和研究方法的改進(jìn),也有學(xué)者從微觀視角對此展開研究。Lloyd&Schweinberger(1997)提出的“歸責(zé)產(chǎn)出法”是將家庭變量納入到國際貿(mào)易模型之中把每個家庭假設(shè)為直接的出口方和進(jìn)口方,同時也是生產(chǎn)要素的提供者,分析貿(mào)易自由化對個體福利的影響。

        2.實證研究綜述

        在實證研究方面,學(xué)者們通過采用要素含量法、回歸模型法、可計算一般均衡模型(CGE)法等實證方法,從國家、地區(qū)等宏觀層面到行業(yè)、企業(yè)等微觀層面就貿(mào)易自由化對就業(yè)與收入的影響進(jìn)行多方面、多角度的研究。

        (1)要素含量法

        要素含量法通過計算單位進(jìn)口(出口)商品中所包含生產(chǎn)要素的分量,研究在貿(mào)易開放沖擊下,價格變動對產(chǎn)品生產(chǎn)所需要素數(shù)量的影響,也就是通過進(jìn)出口凈效應(yīng)來解釋勞動需求(就業(yè))變動,同時就業(yè)的變動又會導(dǎo)致勞動收入的變動,從而在貿(mào)易開放與勞動收入間建立聯(lián)系。其中Krueger(1983)把Harris&Todaro(1970)的分析框架運用到對開放經(jīng)濟(jì)的研究中以及Davidson、Martin&Matusz(1988)的搜尋模型就具有一定的代表性。

        (2)回歸法

        回歸分析法通過將就業(yè)、收入、產(chǎn)品價格等需要考察的變量作為因變量,將關(guān)稅稅率、進(jìn)口滲透率、外貿(mào)依存度等衡量貿(mào)易自由化的指標(biāo)或生產(chǎn)要素的收入份額等作為自變量,再加入其他相關(guān)控制變量來構(gòu)建回歸方程,最終回歸方程所得到的系數(shù)反映了貿(mào)易自由化對勞動力市場因變量的各種影響。研究中,大量現(xiàn)有的回歸模型主要基于Jones&Scheinkman(1977)的多商品多要素模型,得出的結(jié)論往往具備堅實的理論基礎(chǔ)。Attanasio、Goldberg&Pavcnik(2004)對哥倫比亞貿(mào)易自由化進(jìn)行了研究中,在探討貿(mào)易自由化與就業(yè)變動之間存在的關(guān)系過程中比較貿(mào)易部門與其他具有相同特征的、可觀察的非貿(mào)易部門工人(衛(wèi)生、零售、旅館、建筑等),發(fā)現(xiàn)該國在貿(mào)易自由化前后,關(guān)稅稅率的變化引起的貿(mào)易部門的失業(yè)變動與非貿(mào)易部門相比沒有太大差別,或者說失業(yè)狀況與貿(mào)易政策的變動之間無直接聯(lián)系,暫時也沒有一種明確機(jī)制來構(gòu)建失業(yè)變動與不平等之間關(guān)系。Revenga、Currie&Harrison(1997)通過各自分析墨西哥、摩洛哥的貿(mào)易自由化進(jìn)程,發(fā)現(xiàn)因為企業(yè)勞動生產(chǎn)率的提高和邊際成本的降低,關(guān)稅稅率及進(jìn)口配額的下降對就業(yè)的影響并不強(qiáng)烈。

        (3)可計算一般均衡模型法

        可計算一般均衡模型法(Computable General Equilibrium,CGE)通過設(shè)定包括要素、就業(yè)、工資、商品價格等相關(guān)變量的方程組,并納入市場關(guān)系中的供求及其他關(guān)系,在如消費者效用最大化、廠商利潤最大化、生產(chǎn)成本最小化等一系列優(yōu)化條件的約束下,解出方程組的均衡解。Harris&Todaro(1970)針對二元勞動力市場結(jié)構(gòu)下的勞動力城鄉(xiāng)遷移,建立了一個最低工資模型,假定城市部門最低工資高于農(nóng)村部門最低工資,在均衡時,城市部門勞動市場存在失業(yè)。

        3.國內(nèi)研究綜述

        國內(nèi)學(xué)者主要用實證分析方法研究國際貿(mào)易對勞動力就業(yè)與收入的影響。盛斌等(2008)利用動態(tài)面板數(shù)據(jù)分析了中間產(chǎn)品貿(mào)易對中國工業(yè)總體勞動力需求、分部門勞動力需求的影響,得出中間產(chǎn)品的出口增加勞動力需求的結(jié)論。梁平等(2008)利用1978年~2004年的省級面板數(shù)據(jù),分析了中國的東部、中部、西部三個地區(qū),發(fā)現(xiàn)出口與國內(nèi)三個地區(qū)的就業(yè)顯著正相關(guān),而進(jìn)口對國內(nèi)的就業(yè)影響存在地區(qū)差異;從長期來來看,調(diào)整進(jìn)口商品的結(jié)構(gòu)有利于解決就業(yè)問題。牛蕊(2009)、毛日昇(2009)等研究發(fā)現(xiàn),中國的貿(mào)易開放提高了中國的就業(yè)率,出口貿(mào)易在勞動密集型產(chǎn)業(yè)的就業(yè)方面作用巨大。馮其云等(2012)利用中國2001年~2010年的省級面板數(shù)據(jù),基于產(chǎn)出約束和資本約束模型中貿(mào)易對就業(yè)的不同影響路徑,采用固定效應(yīng)靜態(tài)面板數(shù)據(jù)模型及差分GMM和系統(tǒng)GMM動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型分析了中國東部、中部、西部貿(mào)易開放帶來的就業(yè)效應(yīng),發(fā)現(xiàn)進(jìn)口帶來的就業(yè)效應(yīng)存在地區(qū)性差異:進(jìn)口降低了東部就業(yè),雖然這種負(fù)效應(yīng)在考慮資本變量后顯示為不顯著,對西部就業(yè)的影響不顯著,卻增加了中部的就業(yè)。但是,出口對中國東中西三個地區(qū)就業(yè)具有顯著的拉動作用。

        二、貿(mào)易自由化對技能就業(yè)的影響

        H-O理論認(rèn)為國際貿(mào)易最終使所有生產(chǎn)要素的相對和絕對收益在所有地區(qū)趨于均等,薩繆爾遜發(fā)展了這一理論,被稱為H-O-S定理,認(rèn)為在特定條件下,國際貿(mào)易使得一國原有生產(chǎn)過程中要素投入的比例發(fā)生變化,對勞動要素的需求產(chǎn)生影響,為研究貿(mào)易自由化對技能就業(yè)結(jié)構(gòu)的影響提供了理論依據(jù)。而S-S定理表明從長期來看,由于要素可以在部門之間流動,國際貿(mào)易提高了一國出口產(chǎn)品的價格,導(dǎo)致出口產(chǎn)品密集使用生產(chǎn)要素的價格提高,進(jìn)口產(chǎn)品密集使用生產(chǎn)要素價格降低。

        1.國外研究綜述

        Schumacher(1984)利用6個歐共體國家的面板數(shù)據(jù),發(fā)現(xiàn)進(jìn)行研究的這6個國家的貿(mào)易自由化導(dǎo)致它們國內(nèi)高技術(shù)勞動力比重的上升。Wood(1991)研究了發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間開展的貿(mào)易對各地勞動力市場帶來的影響,發(fā)現(xiàn)南北貿(mào)易會增加發(fā)達(dá)國家在技能勞動力上的需求量,降低對非技能勞動力的需求,發(fā)展中國家的情況剛好相反。Wood(1994,1999)通過對臺灣地區(qū)、韓國、新加坡等地勞動力市場的研究,發(fā)現(xiàn)貿(mào)易自由化增加了上述國家或地區(qū)對非技能工人的需求,實現(xiàn)了工資的不平等下降,與Krueger(1983、1988)的得出的發(fā)展中國家參與國際市場將改善國內(nèi)收入的不平等狀況和增加就業(yè)的結(jié)論相一致。Sach&Shatz(1994),Krugman(1995)等也通過研究證實了這一觀點。Smith(1999)通過研究指出歐盟地區(qū)在與發(fā)展中國家的進(jìn)行貿(mào)易的過程中促進(jìn)了歐盟國家技能就業(yè)結(jié)構(gòu)升級。Burstein&Vogel(2010)同樣針對發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家貿(mào)易展開研究,認(rèn)為南北貿(mào)易在提升北方國家高技術(shù)勞動力需求的同時,也提升了南方國家對低技術(shù)勞動力的需求。但是,針對發(fā)展中國家的實證研究存在一些爭論,相關(guān)的實證研究結(jié)論與H-O-S模型相異,表明貿(mào)易開放增加了發(fā)展中國家的總體就業(yè)水平,不僅對技能工人的相對需求增加,也使得發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)中占主導(dǎo)地位的非技能密集型產(chǎn)業(yè)部門就業(yè)增加。Feenstra&Hanson(1996,1997)等的研究表明貿(mào)易自由化背景下的南北貿(mào)易或FDI改變了在發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家具有不同要素密集度產(chǎn)品的中間投入品,而且長期的南北貿(mào)易能同時提高雙方產(chǎn)品的平均技術(shù)水平,增加對技能勞動力的需求。Wacziarg&Wallack(2004)的研究表明,在貿(mào)易自由化進(jìn)程,發(fā)展中國家的低技能勞動力比重會持續(xù)下降,而中高技能勞動力比重會不斷上升。還有大量面向發(fā)展中國家的研究文獻(xiàn)也佐證了這一觀點,如Bhorat(2000)對南非、Fajnzylber&Fernandes(2004)對巴西的研究都顯示發(fā)展中國家貿(mào)易自由化進(jìn)程中技能勞動力就業(yè)比重普遍上升。

        還有學(xué)者從企業(yè)層面進(jìn)行了研究。如Yeapk(2005)研究說明出口企業(yè)因為更具創(chuàng)新優(yōu)勢,對高技能創(chuàng)新性人才的需求更大。Biscourp&Kramarz(2007)對法國制造業(yè)企業(yè)的研究充分表明,國際貿(mào)易或國際外包顯著提升了兩國技能勞動力就業(yè)。

        2.國內(nèi)研究綜述

        盛斌、牛蕊(2009)利用1997年-2006年中國28個工業(yè)部門面板數(shù)據(jù)檢驗了貿(mào)易自由化對中國勞動力就業(yè)的影響,發(fā)現(xiàn)貿(mào)易自由化雖然減少了中高技術(shù)部門就業(yè),但增加了中低技術(shù)部門就業(yè)。同時,貿(mào)易對中低技術(shù)部門就業(yè)的沖擊大于其對中高技術(shù)部門的沖擊。羅軍等(2014)利用2003年-2011年中國制造業(yè)面板數(shù)據(jù)實證分析,結(jié)果表明:中間產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易降低了低技能勞動力就業(yè)和總體勞動力就業(yè);出口貿(mào)易則同時拉動不同技能的勞動力和總體勞動力的就業(yè);技術(shù)進(jìn)步顯著提高了對技能勞動力的需求;但是,不同的行業(yè),特征也不同,從而對不同技能勞動力就業(yè)及總體勞動力就業(yè)影響也不同。

        三、研究現(xiàn)狀評論

        通過梳理學(xué)者們的研究,可以發(fā)現(xiàn)關(guān)于貿(mào)易自由化對勞動力市場就業(yè)的研究是一個循序漸進(jìn)的過程。在理論研究上,通過對假定條件的逐步放松,市場變量的逐步加入,實現(xiàn)貿(mào)易理論的創(chuàng)新與內(nèi)在影響機(jī)制的構(gòu)造。而在實證方面,關(guān)于貿(mào)易福利分配領(lǐng)域的傳統(tǒng)研究領(lǐng)域,則主要集中于經(jīng)濟(jì)體、部門或進(jìn)行區(qū)域、行業(yè)分析。從研究內(nèi)容看,在對貿(mào)易自由化對發(fā)展中地區(qū)福利分配效應(yīng)影響的文獻(xiàn)中,學(xué)者們研究選擇的對象情況各異,得出的結(jié)論有較大差異。

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        作者簡介:高軍行,紹興職業(yè)技術(shù)學(xué)院,講師;薛同銳,南開大學(xué)國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易系,經(jīng)濟(jì)學(xué)博士

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