陳月

【摘要】本文系統(tǒng)深入地探索了中國自貿(mào)區(qū)貿(mào)易發(fā)展對(duì)中國產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響機(jī)理、實(shí)現(xiàn)路徑及其風(fēng)險(xiǎn)防范問題，并提出了中國自貿(mào)區(qū)貿(mào)易自由化促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的對(duì)策建議。

【關(guān)鍵詞】中國自貿(mào)區(qū) 貿(mào)易發(fā)展 產(chǎn)業(yè)升級(jí) 影響機(jī)理 實(shí)現(xiàn)路徑

一、中國自貿(mào)區(qū)貿(mào)易發(fā)展對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響機(jī)理

自貿(mào)區(qū)的發(fā)展極大地促進(jìn)了貿(mào)易自由化，貿(mào)易自由化程度越高的國家或地區(qū)，其負(fù)面清單所列出的項(xiàng)越少。例如美國對(duì)外開放程度大，北美自由貿(mào)易區(qū)基于完善的管理制度和開放負(fù)面清單的情況下對(duì)美國的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，以及墨西哥和加拿大的產(chǎn)業(yè)升級(jí)做出了巨大的貢獻(xiàn)。北美自貿(mào)區(qū)主要為美國進(jìn)口初級(jí)產(chǎn)品和制造業(yè)原料提供了便捷，成員國之間減少關(guān)稅壁壘，貿(mào)易自由化加快國際貿(mào)易各資本要素的流動(dòng)，同時(shí)美國的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)向墨西哥轉(zhuǎn)移，加快墨西哥工業(yè)化進(jìn)程。美國利用廉價(jià)勞動(dòng)力和技術(shù)資本互補(bǔ)，促使美國的制造業(yè)競爭力加強(qiáng)。

中國成立上海自貿(mào)實(shí)驗(yàn)區(qū)，為了進(jìn)一步擴(kuò)大自貿(mào)區(qū)的開放程度，擴(kuò)大貿(mào)易自由化，負(fù)面清單由最初的190項(xiàng)條款減至現(xiàn)今的122項(xiàng)，而且以后將會(huì)得到進(jìn)一步縮減。自貿(mào)區(qū)在貿(mào)易監(jiān)管領(lǐng)域：實(shí)施國際貿(mào)易“單一窗口”受理平臺(tái)，貨物狀態(tài)分類監(jiān)管以及海關(guān)部門的23項(xiàng)監(jiān)管服務(wù)創(chuàng)新等措施為貿(mào)易便利化提供了平臺(tái)。

在自貿(mào)區(qū)，負(fù)面清單的實(shí)施對(duì)中國產(chǎn)業(yè)升級(jí)起到了重要作用。一是負(fù)面清單機(jī)制擴(kuò)大了市場機(jī)制起決定作用的范圍。負(fù)面清單的縮減導(dǎo)致政府的調(diào)控范圍減少、調(diào)控作用降低，市場機(jī)制占主導(dǎo)地位，起著基礎(chǔ)性、決定性作用的領(lǐng)域擴(kuò)大。在市場機(jī)制起決定性作用的調(diào)節(jié)領(lǐng)域，主要受市場價(jià)格和供求關(guān)系影響，市場信號(hào)靈敏，迫使企業(yè)通過加強(qiáng)技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新來降低成本、提高效率和績效，以提高市場競爭力，從而促使該領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。二是在負(fù)面清單減小基礎(chǔ)上擴(kuò)大了進(jìn)口稅收優(yōu)惠的范圍，提高了進(jìn)口稅收優(yōu)惠的程度，促進(jìn)了先進(jìn)技術(shù)設(shè)備及稀缺原材料的進(jìn)口。自貿(mào)區(qū)實(shí)行促進(jìn)貿(mào)易的優(yōu)惠政策，例如對(duì)自貿(mào)區(qū)內(nèi)生產(chǎn)企業(yè)和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)企業(yè)進(jìn)口所需的機(jī)器、設(shè)備等貨物予以免稅，自貿(mào)區(qū)內(nèi)注冊(cè)的融資租賃企業(yè)實(shí)施退稅，自貿(mào)區(qū)實(shí)施的零關(guān)稅政策和設(shè)立退稅點(diǎn)，極大了鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)口高新技術(shù)設(shè)備，促使中國在吸收引進(jìn)的同時(shí)加大對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)品的創(chuàng)新，在吸收和模仿的同時(shí)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。三是在貿(mào)易自由化和“優(yōu)勝劣汰”的市場競爭機(jī)制的作用下，高質(zhì)量的消費(fèi)品會(huì)大量流入中國，從而導(dǎo)致國內(nèi)市場上國內(nèi)企業(yè)與國外企業(yè)之間的競爭加劇，迫使國內(nèi)企業(yè)加強(qiáng)技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新，不斷提高產(chǎn)品的技術(shù)含量、質(zhì)量水平和品牌地位，進(jìn)而促使生產(chǎn)消費(fèi)品的相關(guān)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。

二、中國自貿(mào)區(qū)貿(mào)易發(fā)展對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響路徑

中國自貿(mào)區(qū)發(fā)展對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響主要有兩條路徑，一是貨物貿(mào)易自由化對(duì)中國產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響路徑；二是服務(wù)貿(mào)易自由化對(duì)中國產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響路徑。

從貨物貿(mào)易自由化對(duì)中國產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響路徑來看，目前我國貿(mào)易方式以一般貿(mào)易和加工貿(mào)易為主，一般貿(mào)易促進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，然而加工貿(mào)易的貿(mào)易方式并不一定會(huì)促進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。一般貿(mào)易是從產(chǎn)品的研發(fā)，到設(shè)計(jì)包裝，生產(chǎn)制造，擁有自主品牌和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)，相對(duì)于加工貿(mào)易的“貼牌生產(chǎn)”和依賴國際市場，一般貿(mào)易對(duì)企業(yè)研發(fā)新產(chǎn)品，自主創(chuàng)新能力起到促進(jìn)作用，在提高國際市場競爭力，生產(chǎn)高附值產(chǎn)品，拉動(dòng)國民經(jīng)濟(jì)增長，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的過程中發(fā)揮積極作用。自貿(mào)區(qū)在貨物貿(mào)易自由化下，對(duì)一般貨物貿(mào)易的提供政策資金支持，在市場開拓、出口退稅、關(guān)稅減免、商品免稅等方面予以鼓勵(lì)和政策性引導(dǎo)，促使一般貿(mào)易企業(yè)蓬勃發(fā)展，提高一般貿(mào)易進(jìn)出口比重，有利于我國企業(yè)研發(fā)生產(chǎn)自主創(chuàng)新產(chǎn)品，增強(qiáng)產(chǎn)品國際競爭力，促使加工貿(mào)易向一般貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)，一般貿(mào)易優(yōu)化升級(jí)。同時(shí)貿(mào)易自由化有利于一般貿(mào)易在自貿(mào)區(qū)順利的開展，有許多一般貿(mào)易型企業(yè)紛紛入駐自貿(mào)區(qū)，享受國家政府提供給自貿(mào)區(qū)的特殊優(yōu)惠政策。同時(shí)，自貿(mào)區(qū)促進(jìn)了加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級(jí)，加快了相關(guān)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)。我國主要是以初級(jí)產(chǎn)品為主的加工貿(mào)易，承接這種加工貿(mào)易的企業(yè)主要處于產(chǎn)業(yè)鏈的中下游，以勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)為主，不能通過進(jìn)口國外的核心技術(shù)開發(fā)和創(chuàng)新自己的產(chǎn)品。以廣東省為例，加工貿(mào)易主要以“三來一補(bǔ)”和“來料加工”的方式來獲取“微笑曲線”的低端的利潤，目前中國的人口紅利逐漸消失，因此加工貿(mào)易型企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)尤為迫切。2015年我國一般貿(mào)易在出口方面，出口額為22735.3億美元，占比為53.4%，同比增長1%，但加工貿(mào)易去年的總出口額為7977.9億美元，占比35.1%，同比下降9.8%。一般貿(mào)易的比重上升，加工貿(mào)易的比重下降，加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)，與自貿(mào)區(qū)的政策有著密切的聯(lián)系。加工貿(mào)易的企業(yè)為了獲得與一般貿(mào)易企業(yè)同等的特殊優(yōu)惠，很多加工貿(mào)易企業(yè)轉(zhuǎn)型為一般貿(mào)易企業(yè)，加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)同時(shí)延長產(chǎn)業(yè)鏈，改變傳統(tǒng)加工貿(mào)易單純制造加工的方式，從產(chǎn)業(yè)鏈的上游到下游，實(shí)行全方面的把控，增強(qiáng)國內(nèi)的配套體系，參與多個(gè)環(huán)節(jié)的研發(fā)與制造，從“微笑曲線”的低端延伸兩邊的高端，并且促使加工貿(mào)易企業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)聯(lián)系，有利于技術(shù)外溢效應(yīng)的發(fā)揮。

從服務(wù)貿(mào)易自由化對(duì)中國產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響路徑來看，服務(wù)貿(mào)易不同于貨物貿(mào)易，服務(wù)貿(mào)易是一種無形貿(mào)易方式，服務(wù)貿(mào)易自由化涉及的領(lǐng)域更廣，現(xiàn)代服務(wù)貿(mào)易具有高附加值、無形性、不可儲(chǔ)存性、高科技性等特點(diǎn)。服務(wù)貿(mào)易自由化有利于提高服務(wù)質(zhì)量，抑制服務(wù)業(yè)寡頭壟斷，促使服務(wù)貿(mào)易的競爭力激烈，價(jià)格降低，鼓勵(lì)生產(chǎn)者提高生產(chǎn)力。例如通信服務(wù)產(chǎn)業(yè)，由于涉及國家安全問題，通訊服務(wù)領(lǐng)域大多數(shù)都是國家壟斷的，因此很大的程度上限制了通信服務(wù)業(yè)的發(fā)展，在服務(wù)貿(mào)易自由化推動(dòng)下，開放通信服務(wù)領(lǐng)域，有利于提高通信服務(wù)業(yè)的競爭水平和提高效率，實(shí)現(xiàn)該領(lǐng)域的外部規(guī)模效應(yīng)，促使通信技術(shù)服務(wù)市場化程度提高，為我國通信技術(shù)的引進(jìn)、咨詢提供了幫助，加快通信服務(wù)業(yè)的革新。

服務(wù)貿(mào)易自由化將會(huì)帶動(dòng)生產(chǎn)要素流動(dòng)，如勞動(dòng)力和資本等生產(chǎn)要素的流動(dòng)會(huì)加快技術(shù)、知識(shí)傳播和資金的運(yùn)轉(zhuǎn)，增強(qiáng)技術(shù)外溢效應(yīng)。同時(shí)會(huì)促使勞動(dòng)者的素質(zhì)提高，傳播先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)，提供更多的服務(wù)貿(mào)易崗位，促進(jìn)就業(yè)增長，提高我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，加快我國第三產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。目前我國自貿(mào)區(qū)利用服務(wù)貿(mào)易自由化的政策條件，形成了以現(xiàn)代航運(yùn)物流、現(xiàn)代融資租賃、航天航空等高端制造業(yè)研發(fā)設(shè)計(jì)，跨境電子服務(wù)貿(mào)易收付和結(jié)算的快捷便利高端的服務(wù)業(yè)運(yùn)營點(diǎn)。自貿(mào)區(qū)不僅發(fā)揮現(xiàn)代服務(wù)業(yè)集聚作用，還建設(shè)發(fā)展綜合貿(mào)易服務(wù)區(qū)，開展服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)試點(diǎn)工作，培育發(fā)展綜合服務(wù)貿(mào)易企業(yè)和建立國際競爭力的服務(wù)品牌。

三、中國自貿(mào)區(qū)貿(mào)易自由化對(duì)中國產(chǎn)業(yè)升級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)分析

在自貿(mào)區(qū)貿(mào)易自由化的背景下，中國的產(chǎn)業(yè)升級(jí)同時(shí)也面臨著諸多風(fēng)險(xiǎn)，特別是中國的一些弱勢(shì)產(chǎn)業(yè)會(huì)遭受到嚴(yán)重沖擊，貿(mào)易自由化加大國內(nèi)外競爭，部分產(chǎn)業(yè)由于產(chǎn)業(yè)制度和效率不高，抵御經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的力量弱，會(huì)使產(chǎn)業(yè)處于不安全的狀態(tài)中，產(chǎn)業(yè)安全受到威脅。因此，如何處理貿(mào)易自由化的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)產(chǎn)業(yè)安全建設(shè)為重中之重。

（一）外資控制風(fēng)險(xiǎn)

自貿(mào)區(qū)的貿(mào)易自由化會(huì)吸引外資來華投資，外資可能會(huì)從技術(shù)、股權(quán)、品牌、企業(yè)運(yùn)營等方面對(duì)我國的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行控制，造成我國產(chǎn)業(yè)受到安全威脅，會(huì)發(fā)生外資擠出內(nèi)資行業(yè)的情況。外商通過掌握核心技術(shù)，對(duì)我國產(chǎn)業(yè)的技術(shù)層進(jìn)行壟斷，使我國產(chǎn)業(yè)嚴(yán)重依賴國外的核心技術(shù)。外資并購和外商增加中外合資企業(yè)的股份會(huì)形成行業(yè)壟斷，導(dǎo)致民族品牌的喪失，外商通過股權(quán)來控制國內(nèi)產(chǎn)業(yè)，將國內(nèi)的企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)榭鐕镜墓S，并使其在全球產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)鏈的低端環(huán)節(jié)，導(dǎo)致我國的產(chǎn)業(yè)在國際分工格局中處于劣勢(shì)地位，國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)會(huì)遭到威脅。

（二）進(jìn)口沖擊風(fēng)險(xiǎn)

自貿(mào)區(qū)建設(shè)下的貿(mào)易自由化，中國從國外進(jìn)口數(shù)量增加，貿(mào)易開放將會(huì)對(duì)中國的部分弱勢(shì)企業(yè)造成沖擊。農(nóng)業(yè)將會(huì)受到美國、澳大利亞、加拿大等農(nóng)業(yè)出口大國競爭的影響，國內(nèi)的農(nóng)產(chǎn)品市場份額下降，農(nóng)業(yè)受國際市場價(jià)格因素影響波動(dòng)大。例如奶制品的進(jìn)口增加會(huì)加劇國內(nèi)奶農(nóng)的收益下降，降低奶農(nóng)的生產(chǎn)積極性，近年來隨著進(jìn)口奶粉的增加，導(dǎo)致國產(chǎn)奶制品產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)積壓滯銷，甚至小型奶制品產(chǎn)業(yè)停產(chǎn)倒閉，尤其是自貿(mào)區(qū)成立后，受貿(mào)易自由化影響，乳制品的大量進(jìn)口對(duì)我國奶牛養(yǎng)殖業(yè)和乳品制造業(yè)產(chǎn)生巨大沖擊。我國的服務(wù)業(yè)也受到日本、韓國等國的進(jìn)口競爭，服務(wù)業(yè)的文化產(chǎn)品進(jìn)口使我國出現(xiàn)韓流、日流現(xiàn)象十分嚴(yán)重，不利于我國民族產(chǎn)業(yè)和本土文化的發(fā)展。

（三）貿(mào)易保護(hù)主義風(fēng)險(xiǎn)

自貿(mào)區(qū)貿(mào)易自由化擴(kuò)大了中國的貨物對(duì)外出口，但同時(shí)也面臨進(jìn)口國國家和地區(qū)的貿(mào)易保護(hù)主義次數(shù)增多的情況，西方的發(fā)達(dá)國家頻繁對(duì)我國出口的產(chǎn)品進(jìn)行反傾銷，反補(bǔ)貼調(diào)查。2015年美國對(duì)我國就發(fā)起了43件反傾銷案件，其中主要是針對(duì)中國的鋼鐵、玩具、服裝、輪胎。歐美國家并且以綠色壁壘和技術(shù)壁壘等貿(mào)易保護(hù)主義對(duì)我國出國的商品禁止進(jìn)入發(fā)達(dá)國家國內(nèi)，嚴(yán)重阻礙了我國出口企業(yè)的發(fā)展。我國出口企業(yè)大多是國家的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，例如我國的鋼鐵產(chǎn)業(yè)，在反傾銷調(diào)查案例當(dāng)中鋼鐵產(chǎn)業(yè)占比重最大，不僅給我國鋼鐵產(chǎn)業(yè)帶來巨大的損失，作為主導(dǎo)性的鋼鐵產(chǎn)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)度大，產(chǎn)生的負(fù)面影響會(huì)引起回顧效應(yīng)、旁側(cè)效應(yīng)和前瞻效應(yīng)，對(duì)其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展造成巨大的沖擊，對(duì)中國的產(chǎn)業(yè)升級(jí)產(chǎn)生消極作用。

四、中國自貿(mào)區(qū)貿(mào)易自由化促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的對(duì)策建議

隨著我國的自貿(mào)區(qū)貿(mào)易自由化程度加深，自貿(mào)區(qū)加快了優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展同時(shí)也使弱勢(shì)產(chǎn)業(yè)得到巨大的沖擊，因此要通過貿(mào)易自由化擴(kuò)大了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的空間優(yōu)化我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，培育新興產(chǎn)業(yè)，增加國際競爭力。

（一）加強(qiáng)服務(wù)貿(mào)易建設(shè)，推進(jìn)外貿(mào)轉(zhuǎn)型

我國的服務(wù)貿(mào)易相比于貨物貿(mào)易來說發(fā)展晚、起點(diǎn)低、基礎(chǔ)差，我國的服務(wù)貿(mào)易在國際競爭中處于不利位置，與此同時(shí)我國的服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的潛力很大，政府可以通過稅收優(yōu)惠政策對(duì)服務(wù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行松綁減負(fù)，鼓勵(lì)服務(wù)貿(mào)易發(fā)展。對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的服務(wù)貿(mào)易設(shè)立基金扶持，方便中小服務(wù)企業(yè)進(jìn)行融資。完善服務(wù)貿(mào)易政策體系，培育大型的跨國服務(wù)品牌，引進(jìn)國外先進(jìn)的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和服務(wù)技術(shù)，加快培育我國服務(wù)產(chǎn)業(yè)，通過競爭提高服務(wù)業(yè)水平，促使國外的先進(jìn)的生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)帶動(dòng)我國制造業(yè)和服務(wù)業(yè)優(yōu)化升級(jí)。

（二）合理利用外資，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

在自貿(mào)區(qū)背景下，我國的行業(yè)集中度過度，我國目前與大部分國家進(jìn)出口貿(mào)易多以技術(shù)含量不高的中低端產(chǎn)品為主，因此區(qū)域內(nèi)貿(mào)易發(fā)展的質(zhì)量和效益不高。中國需要對(duì)中低端產(chǎn)業(yè)進(jìn)行改造，加大科研開發(fā)力度，培育高新技術(shù)人才，提高科技水平和國民素質(zhì)水平。我國可以過引進(jìn)、消化、吸收、再創(chuàng)新的方式利用外資來提升中國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平，特別是包括制造業(yè)在內(nèi)的傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，加強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)的技術(shù)引進(jìn)服務(wù)，加大研發(fā)投入等方式來打造國內(nèi)企業(yè)技術(shù)溢出的比較優(yōu)勢(shì)。

（三）鼓勵(lì)跨境電商發(fā)展，創(chuàng)新貿(mào)易方式

當(dāng)今互聯(lián)網(wǎng)與人們的生活密不可分，互聯(lián)網(wǎng)帶來新興產(chǎn)業(yè)革命，傳統(tǒng)企業(yè)+互聯(lián)網(wǎng)可以降低成本、提高效率、提升企業(yè)的競爭力，在自貿(mào)區(qū)內(nèi)可采用互聯(lián)網(wǎng)+貿(mào)易做線上線下“O2O”模式，滿足消費(fèi)者對(duì)進(jìn)口商品的網(wǎng)購需求，跨境貿(mào)易電子商務(wù)大大提高了貿(mào)易自由化的開放程度，擴(kuò)張了世界市場邊界和路徑。開展自貿(mào)區(qū)跨境貿(mào)易電子商務(wù)試點(diǎn)，支持出口企業(yè)建設(shè)“海外倉”模式，完善跨境電商的監(jiān)管政策，將跨境電商的產(chǎn)業(yè)價(jià)值、傳播價(jià)值和創(chuàng)造價(jià)值，三者有機(jī)的結(jié)合起來，提高產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

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基金項(xiàng)目：本文系2015年國家級(jí)大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃項(xiàng)目（編號(hào)：201512303001）及2015年度湖南省大學(xué)生研究性學(xué)習(xí)和創(chuàng)新性實(shí)驗(yàn)計(jì)劃項(xiàng)目（湘教通[2015]84號(hào)）的階段性研究成果。