譚波+郭紅玉

1.國家開發(fā)銀行信息科技局局長2.對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)金融學(xué)院教授

【摘要】二戰(zhàn)后德國選擇社會市場經(jīng)濟體制的第三條道路保持了社會的穩(wěn)定和繁榮，與周邊國家和解的外交政策改善和拓展了其外部發(fā)展環(huán)境，在正確處理政府與市場關(guān)系、實現(xiàn)收入分配公平等方面積累了寶貴經(jīng)驗。研究總結(jié)德國社會市場經(jīng)濟發(fā)展理論和歷史經(jīng)驗，對于正確理解處在經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型時期的中國選擇合乎國情的改革道路和施政方略，有著非常重要的啟示意義。中國當(dāng)前社會經(jīng)濟發(fā)展面臨諸多矛盾，德國經(jīng)驗對我國現(xiàn)階段的啟示是：為民族復(fù)興必須創(chuàng)造良好的國際環(huán)境，堅持道路自信創(chuàng)新國家發(fā)展的“第四條道路”，正確處理政府與市場的關(guān)系，建設(shè)鼓勵科技進(jìn)步的創(chuàng)新型國家。

【關(guān)鍵詞】社會市場經(jīng)濟體制 第三條道路 政府與市場關(guān)系 第四條道路

【中圖分類號】 F1 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2017.04.008

在第二次世界大戰(zhàn)之后，德國政府在總結(jié)魏瑪共和國向第三帝國過渡時期的資本主義市場經(jīng)濟和“殘酷無情的政府管制”的弊端基礎(chǔ)上，致力于“在絕對自由與極權(quán)之間尋找一條健全的中間道路?！雹伲ò?，1957）這條中間道路就是“社會市場經(jīng)濟體制”。與一戰(zhàn)時期德國國家干預(yù)型經(jīng)濟發(fā)展模式不同，德國社會市場經(jīng)濟模式的主要特點是：自由競爭與政府控制并存，經(jīng)濟杠桿與政府引導(dǎo)并用，經(jīng)濟增長與社會福利并重，因而也被稱為“政府引導(dǎo)型市場經(jīng)濟”。當(dāng)前，中國已經(jīng)是世界第二大經(jīng)濟體，經(jīng)濟發(fā)展取得巨大成就的同時也面臨著繼續(xù)深化經(jīng)濟體制改革，進(jìn)一步理順政府與市場關(guān)系等重大問題。

二戰(zhàn)后，德國正確處理了與法國、美國等外交事務(wù)，為經(jīng)濟迅速發(fā)展掃清障礙；對內(nèi)積極發(fā)揮政府對宏觀經(jīng)濟的穩(wěn)定作用，建立合作型國家，通過平衡財政制度解決收入分配不均衡的問題，在正確處理政府與市場的關(guān)系，推動經(jīng)濟社會轉(zhuǎn)型升級等方面積累了豐富的經(jīng)驗。“德國很可能擁有發(fā)達(dá)國家中與中國最為接近的發(fā)展觀”（胡春春，2016）。因此，研究總結(jié)德國社會市場經(jīng)濟發(fā)展理論和歷史經(jīng)驗，對處在經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型時期的中國選擇合乎國情的改革道路和施政方略，有著非常重要的啟示意義。

本文以阿登納的外交政策與艾哈德的社會市場經(jīng)濟理論和實踐為線索，研究二戰(zhàn)后德國經(jīng)濟迅速復(fù)興和社會市場經(jīng)濟體制的具體做法和成功經(jīng)驗，在比較分析中德兩國國情異同的基礎(chǔ)上，提出加快中國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的建議。本文共分五個部分：一，二戰(zhàn)后聯(lián)邦德國恢復(fù)國家主權(quán)的外交政策實踐；二，二戰(zhàn)后德國建立社會市場經(jīng)濟體制的理論基礎(chǔ)；三，二戰(zhàn)后德國社會市場經(jīng)濟體制的改革實踐；四，二戰(zhàn)后德國社會市場經(jīng)濟體制的成功實踐；五，二戰(zhàn)后德國社會市場經(jīng)濟理論和實踐對中國的啟示。

二戰(zhàn)后聯(lián)邦德國恢復(fù)國家主權(quán)的外交政策實踐

德國在二戰(zhàn)后的復(fù)興包括兩個方面：一是對內(nèi)復(fù)興經(jīng)濟，二是對外復(fù)興德國（主權(quán)）。阿登納是戰(zhàn)后聯(lián)邦德國（亦稱西德）的第一任總理，在其擔(dān)任總理之后，即將管理國內(nèi)經(jīng)濟的權(quán)力交給經(jīng)濟部長艾哈德教授，自己則集中精力處理德國的政治和外交事務(wù)。阿登納的外交思想和實踐與艾哈德的經(jīng)濟思想和政策相得益彰，共同構(gòu)成德國社會市場經(jīng)濟體制的主要內(nèi)容。

二戰(zhàn)后德國成為被盟國占領(lǐng)和分裂的國家，國家一分為二，聯(lián)邦德國的外交、國防、對外貿(mào)易、物價等政策均由美國、英國和法國成立的“盟國高級專員公署”掌握和控制。阿登納遠(yuǎn)見卓識地認(rèn)識到，德國的經(jīng)濟振興和主權(quán)獨立實際上是緊密相連的兩個問題。②他指出：“我們處在一種互相矛盾的境地，這就是：雖然德國的外交事務(wù)由盟國高級專員公署掌管，但聯(lián)邦政府和聯(lián)邦議院的任何活動即使在德國內(nèi)部事務(wù)方面，都包含著某種對外關(guān)系成份。由于被占領(lǐng)、魯爾法規(guī)、馬歇爾計劃，等等，德國比任何時候都更緊密地與外國結(jié)合在一起?！币虼?，阿登納當(dāng)選西德總理后，全面致力于恢復(fù)德國的外交主權(quán)，主要做法有：以德法和解為突破口推進(jìn)歐洲經(jīng)濟一體化；加入美國主導(dǎo)的西方陣營，獲得美國的經(jīng)濟援助，迅速打開了德國的外交局面。

法德和解，成立歐鋼聯(lián)盟。法德兩國積怨已久，但經(jīng)濟關(guān)聯(lián)密切，薩爾、阿爾薩斯、洛林等蘊藏豐富煤和鐵的區(qū)域皆位于德法邊境。阿登納總理提出：解決法德爭端的途徑唯有“在經(jīng)濟領(lǐng)域中建立起共同的利害關(guān)系，……才能結(jié)束兩國之間戰(zhàn)爭的惡性循環(huán)”。③為此，他建議可以從關(guān)稅和經(jīng)濟著手建立法德聯(lián)盟，并建立共同負(fù)責(zé)的機構(gòu)。④

1950年5月，法國提出“舒曼計劃”，主張以法國和聯(lián)邦德國煤鋼工業(yè)為基礎(chǔ)，成立煤鋼聯(lián)盟。阿登納政府積極支持。1951年4月，法國、聯(lián)邦德國、意大利、荷蘭、比利時和盧森堡六國政府代表共同簽訂了《歐洲煤鋼聯(lián)營條約》。至1954年8月，“聯(lián)營”六國先后建立了煤、鋼、鐵砂、廢鐵、合金鋼和特種鋼的共同市場，“聯(lián)營”的最高權(quán)力機構(gòu)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)成員國的煤鋼生產(chǎn)、投資、價格、原料分配和內(nèi)部的有效競爭。借助煤鋼聯(lián)盟，德國順利地恢復(fù)了鋼鐵煤炭生產(chǎn)的主權(quán)，其后，德國鋼鐵工業(yè)飛速發(fā)展，增長速度大大超過英美法等其他歐洲國家。

簽訂《羅馬條約》，建立歐洲經(jīng)濟共同體。阿登納總理認(rèn)為只有歐洲聯(lián)合起來，才能保證歐洲和德國的安全。1957年，在阿登納總理的積極促成下，聯(lián)邦德國又和法、意、荷、比、盧等國簽訂了《羅馬條約》，包括《歐洲經(jīng)濟共同體條約》和《歐洲原子能聯(lián)營條約》，建立六國共同市場?！稓W洲經(jīng)濟共同體條約》規(guī)定：（1）建立工業(yè)品關(guān)稅同盟；（2）實現(xiàn)共同體內(nèi)部工業(yè)品、勞動力和資本的自由流通；（3）規(guī)定成員國共同的農(nóng)業(yè)政策，籌組農(nóng)業(yè)共同市場；（4）制訂共同競爭規(guī)則，消除各種限制和歧視競爭的協(xié)定和制度，設(shè)置一整套具有一定權(quán)限的共同體機構(gòu)等。《歐洲經(jīng)濟共同體條約》為促成歐洲一體化邁出了第一步。

加入美國陣營，獲得《馬歇爾計劃》援助。為了獲得歐洲各國對戰(zhàn)后美國主導(dǎo)的國際秩序的支持，1948年到1951年，美國政府對歐洲實施了131.5億美元的《歐洲復(fù)興計劃》援助，也稱《馬歇爾計劃》援助。在《馬歇爾計劃》實施過程中，美國說服英法等國家向阿登納政府提供了15.6億美元的經(jīng)濟國際援助，并要求英法等德國債權(quán)國推遲償還債務(wù)期限直至東西德國統(tǒng)一之時。在受援國家中，其他國家通常把《馬歇爾計劃》援助資金當(dāng)做財政性贈款來使用，而西德政府則設(shè)立德國復(fù)興開發(fā)銀行（KfW）以貸款的方式使用和管理這筆資金，并通過設(shè)立“馬克對等基金”來擴大援助計劃的能量?！恶R歇爾計劃》在德國再工業(yè)化過程中起到了核心作用，以1949～1950年為例，德國采煤業(yè)投資總額的40%是由該基金提供的。到1956年，西德利用這筆基金進(jìn)行的投資達(dá)100億馬克，幾乎遍及一切經(jīng)濟部門。⑤

在阿登納總理的卓越領(lǐng)導(dǎo)下，西德的國際處境迅速好轉(zhuǎn)。1951年，美、法、英等占領(lǐng)國決定把由盟軍占領(lǐng)當(dāng)局掌管的外交事務(wù)權(quán)力移還給聯(lián)邦德國，同意其設(shè)立外交部，阿登納親自兼外交部長。1955年，聯(lián)邦德國成立6年后，西德不但擺脫了戰(zhàn)敗國的悲慘處境，重新獲得了獨立的主權(quán)，而且開始與美英等國一道，共同擔(dān)負(fù)防衛(wèi)歐洲的重任。聯(lián)邦德國重新獲得國際大國地位。

二戰(zhàn)后德國建立社會市場經(jīng)濟體制的理論基礎(chǔ)

艾哈德被稱為德國經(jīng)濟復(fù)興之父，在弗萊堡“競爭秩序”⑥思想的基礎(chǔ)上，提出了德國“社會市場經(jīng)濟體制”的道路選擇。同時，艾哈德也將“社會市場經(jīng)濟”思想付諸實踐，領(lǐng)導(dǎo)德國經(jīng)濟走出戰(zhàn)爭廢墟，建立了德國社會市場經(jīng)濟體制。

“第三條道路”和“競爭秩序”理論?！暗谌龡l道路”和“競爭秩序”是聯(lián)邦德國選擇社會市場經(jīng)濟體制的思想準(zhǔn)備和理論基礎(chǔ)。弗萊堡學(xué)派認(rèn)為無論是集中管制的計劃經(jīng)濟還是自由放任的市場經(jīng)濟都存在著不可解決的弊端：集中管制計劃經(jīng)濟的弊端是資源浪費、效率低下；放任自流市場經(jīng)濟的弊端是容易形成壟斷企業(yè)，自由價格不能完全實現(xiàn)，失業(yè)和罷工不可避免，形成集團無政府狀態(tài)。因此，主張德國選擇既不同于集中管制的計劃經(jīng)濟也不同于自由放任的市場經(jīng)濟的“第三條道路”，即建立競爭秩序。

“競爭秩序”是第三條道路的核心和精髓，強調(diào)自由、規(guī)則、消除特權(quán)。弗萊堡學(xué)派認(rèn)為，市場經(jīng)濟的核心是一種自由競爭秩序：在該秩序下經(jīng)濟主體在法律上平等，自愿交換和自愿達(dá)成契約是協(xié)調(diào)經(jīng)濟活動的唯一方式。但是，自由市場秩序并非自然產(chǎn)物而是政治文化作用的結(jié)果。他們認(rèn)為，自由放任式市場競爭經(jīng)濟的結(jié)果必然是壟斷和特權(quán)，政府應(yīng)該制定秩序政策為績效競爭（即力求為客戶提供更好服務(wù)的競爭）創(chuàng)造并維持適當(dāng)?shù)囊?guī)則框架，這是政府不可推卸的政治任務(wù)。

因此，在競爭秩序的框架中，自由競爭的市場形式占主導(dǎo)地位，國家干預(yù)則服務(wù)于競爭規(guī)則的建立和維護(hù)。弗萊堡學(xué)派指出，市場秩序絕非純粹無政府的“不擇手段的游戲”，但政府經(jīng)濟政策改善經(jīng)濟的主要手段不是直接參與經(jīng)濟活動，而是完善規(guī)范經(jīng)濟活動的制度框架。政府制定經(jīng)濟政策的目的是為了改進(jìn)和完善規(guī)則，從而形成一個運作良好的適宜的經(jīng)濟秩序，而不是用具體的手段直接干預(yù)經(jīng)濟進(jìn)程。

弗萊堡學(xué)派強調(diào)資本主義的“良心”和企業(yè)家的“社會責(zé)任”。他們認(rèn)為，競爭性的市場秩序應(yīng)該是有保障的秩序，即使在競爭性的市場秩序下，也應(yīng)該為那些在市場機制下暫時或永遠(yuǎn)都沒有能力通過勞動而維持生計的人提供最低收入保障。但是，提供這樣的社會保障必須具備無歧視、無特權(quán)的特點，絕不能以侵蝕市場秩序基本道德原則的方式提供。例如，給予某些產(chǎn)業(yè)補貼或其他形式的特殊待遇，即產(chǎn)生了特權(quán)，這將敗壞市場秩序的原則。

艾哈德中間道路的經(jīng)濟思想。艾哈德的經(jīng)濟思想與弗賴堡學(xué)派一脈相承，主要包括三個方面，即中間道路、蛋糕理論和建立社會保障。艾哈德對魏瑪共和國向第三帝國過渡時期的資本主義市場經(jīng)濟弊端進(jìn)行過深入研究，他認(rèn)為：混亂的資本運動正在泛濫成災(zāi)，其結(jié)果一方面是貧窮，另一方面是毫無意義的資本積累和大量的商品堆積，表明這一時期資本主義的生產(chǎn)與消費是不一致的、不平衡的。通過對希特勒第三帝國時期經(jīng)濟發(fā)展的觀察，艾哈德指出以重工業(yè)為主的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)必然帶來物價上漲，導(dǎo)致對收入分配和物價的控制，從而形成統(tǒng)制經(jīng)濟對人們的經(jīng)濟自由和政治自由的剝奪。因此，艾哈德的經(jīng)濟實踐就是要“把漫無限制的自由與殘酷無情的政府管制兩者之間長期存在著的矛盾予以解決，從而在絕對自由與極權(quán)之間尋找一條健全的中間道路”。這條“中間道路”就是“社會市場經(jīng)濟體制”。

艾哈德“蛋糕理論”的邏輯是：要維護(hù)社會安全、為消費謀福利，主要不必在分配上著眼，重要的是在于取得經(jīng)濟繁榮，而繁榮應(yīng)該是“競爭的繁榮”“通貨穩(wěn)定條件之下的繁榮”?！暗案饫碚摗睆娬{(diào)生產(chǎn)重于分配，認(rèn)為增加福利的辦法是“有了一個較大的蛋糕，就不難讓每個分得較大的一份，如果只有一個較小的蛋糕，盡管怎樣討論總不能使每人多得一點”。

艾哈德指出，在優(yōu)勝劣汰、適者生存的市場經(jīng)濟下，必然會出現(xiàn)落伍者、失敗者和貧弱者。為了避免兩極分化，貧富過于懸殊，一定要考慮到社會的弱者，實行社會保障，秉持人道主義精神。但他又強調(diào)首先要實行自力更生的原則，就是說，必須主要依靠自己的力量去謀求生存的條件，只有在自己做了最大努力仍不能維持生存的情況下，才能指望國家和社會的救援，從而實現(xiàn)社會的積極平衡。

二戰(zhàn)后德國社會市場經(jīng)濟體制的改革實踐

在社會市場經(jīng)濟體制中，社會和市場是并重的，市場競爭是經(jīng)濟活動的主要形式，但政府要通過制度和規(guī)則建設(shè)限制壟斷、穩(wěn)定幣值，保護(hù)競爭秩序。在實踐上，德國社會市場經(jīng)濟體制改革主要包括以下五個方面的內(nèi)容。

以穩(wěn)定通貨為基礎(chǔ)，實行穩(wěn)定的財政政策和靈活的貨幣政策。艾哈德強調(diào)通貨穩(wěn)定是社會市場經(jīng)濟的組成內(nèi)容，是穩(wěn)定生產(chǎn)者收入和消費者需求的保證，因而也是社會穩(wěn)定的保證，過高的通貨膨脹不利于儲蓄和投資，也不利于擴大出口。艾哈德認(rèn)為，歷史上的通貨膨脹都是不負(fù)責(zé)任的政策導(dǎo)致的。在主政德國經(jīng)濟工作期間，艾哈德總理堅持實施穩(wěn)定的財政政策。他認(rèn)為，稅收政策主要是保證稅賦負(fù)擔(dān)合理分配，不能用來解決經(jīng)濟波動問題；必須堅持預(yù)算平衡原則，反對在經(jīng)濟蕭條時期實行赤字政策刺激經(jīng)濟增長。德國的貨幣政策雖然有一定的靈活性，但中央銀行必須保持獨立，如果中央銀行過于關(guān)注利率會導(dǎo)致通貨膨脹，因此，德國中央銀行的調(diào)控目標(biāo)是保持貨幣供應(yīng)量的穩(wěn)定。

以競爭為核心，建立鼓勵自由競爭的市場機制。艾哈德認(rèn)為自由經(jīng)濟的發(fā)展離不開自由的市場價格，而“自由價格”又以“自由競爭”為動力；只有競爭才能活躍市場，防止經(jīng)濟停滯，提高勞動生產(chǎn)率。競爭是經(jīng)濟發(fā)展的保證，是通往繁榮的唯一途徑。艾哈德的“競爭”主要包括兩個方面：國內(nèi)市場的“自由競爭”和國際市場的競爭。他認(rèn)為，國內(nèi)競爭與國際競爭具有內(nèi)在一致性，反對將外貿(mào)作為“國家的政策工具”，支持貿(mào)易自由化和經(jīng)濟一體化。1948年6月，艾哈德簽發(fā)《關(guān)于貨幣改革以后經(jīng)濟與物價總則的政策》，一次性取消了約占90%的有關(guān)價格控制和產(chǎn)品管制的規(guī)定。1949年4月，頒布《工資合同法》，實行勞工協(xié)商的“工資自治”制度；1961年4月頒布《對外貿(mào)易法》，確立了外貿(mào)自由和商品在國際國內(nèi)市場的自由交換原則；1967年頒布《放開價格的規(guī)定》，正式宣布放棄價格管制規(guī)定。

反對壟斷，實行限制壟斷的競爭政策。艾哈德提出三種反壟斷措施：第一，政府鼓勵并盡可能保持企業(yè)之間的競爭狀態(tài)，出臺對應(yīng)政策防止壟斷的產(chǎn)生；第二，壟斷已經(jīng)出現(xiàn)并阻礙市場競爭時，政府要采取措施防止壟斷組織濫用權(quán)力；第三，建立專門的政府機構(gòu)監(jiān)督市場，對出現(xiàn)較嚴(yán)重壟斷情況的組織進(jìn)行管制和相關(guān)處罰。為此，德國政府建立了鼓勵完全競爭、限制壟斷的市場規(guī)則：一是市場進(jìn)入規(guī)則，即規(guī)定了經(jīng)濟主體進(jìn)入市場的資本數(shù)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)、衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)和污染控制指標(biāo)等；二是市場交易規(guī)則，《反對不正當(dāng)競爭法》要求交易主體必須在公平、自愿、等價、互惠的基礎(chǔ)上進(jìn)行；三是市場競爭規(guī)則，《反對限制競爭法》限制卡特爾，控制企業(yè)兼并，監(jiān)察企業(yè)濫用市場權(quán)利。政府因此成立了聯(lián)邦經(jīng)濟部、聯(lián)邦卡特爾局和州卡特爾局，對出現(xiàn)嚴(yán)重壟斷情況的企業(yè)進(jìn)行管制和處罰。

以市場機制調(diào)節(jié)為主，國家有限干預(yù)為輔。艾哈德把德國的經(jīng)驗歸結(jié)為“經(jīng)濟自由”。他認(rèn)為，經(jīng)濟自由是競爭的保證，自由與競爭不能分割，指出：社會市場經(jīng)濟下的經(jīng)濟自由不僅僅體現(xiàn)在經(jīng)濟上，還包括人們的財產(chǎn)自由、職業(yè)選擇自由、個人消費自由、企業(yè)經(jīng)營自由、市場價格自由、工資由企業(yè)主與雇員自由協(xié)商、企業(yè)家投資自由、貿(mào)易自由、貨幣兌換自由、遷徙自由等。但艾哈德認(rèn)為實現(xiàn)完全競爭必須有國家的干預(yù)和引導(dǎo)，如果競爭毫無節(jié)制、不加管束的發(fā)展必然會產(chǎn)生壟斷，導(dǎo)致使市場機制失靈。因此，自由市場經(jīng)濟中的理想模型就是以自由市場機制調(diào)節(jié)為主，國家有限干預(yù)為輔的社會市場經(jīng)濟。在實踐中，德國通過建立完善的市場體系來保證競爭的充分性以及實現(xiàn)資源的有效配置。德國的市場體系包括：商品市場、資本市場、勞動力市場、技術(shù)市場、信息市場和房地產(chǎn)市場等要素市場。在市場環(huán)境中，人們按照市場規(guī)則進(jìn)行商業(yè)活動，政府的作用是保持市場的效率和公正。

完善社會保障制度。艾哈德指出，在優(yōu)勝劣汰、適者生存的市場經(jīng)濟下，必然會出現(xiàn)落伍者、失敗者和貧弱者。為了避免兩極分化，貧富過于懸殊，一定要考慮到社會的弱者，實行社會保障，倡導(dǎo)人道主義精神。在這一思想指導(dǎo)下，德國建立了包括社會保險、社會救濟和社會照顧三部分內(nèi)容的社會保障制度，其中社會保險是社會保障制度的核心，由養(yǎng)老、疾病、失業(yè)和事故4大保險系統(tǒng)構(gòu)成。德國最初的保障內(nèi)容主要是醫(yī)療保險和工傷事故報銷，隨著經(jīng)濟實力的進(jìn)一步強大，原有“保障每一個人都能維持一般生活水平”的目標(biāo)已經(jīng)不能適應(yīng)新時代需求，社會保障遂從單純的社會救濟發(fā)展成公民的社會權(quán)利，不斷地向養(yǎng)老、失業(yè)保險，以及社會救濟、青少年資助、戰(zhàn)爭損失賠償、勞動促進(jìn)、教育補助、住房補貼和兒童補貼等方面發(fā)展。與阿登納不同⑦，艾哈德反對福利國家模式，認(rèn)為大規(guī)模的福利支出會破壞通貨穩(wěn)定，不利于發(fā)揮人的創(chuàng)業(yè)精神，導(dǎo)致經(jīng)濟發(fā)展停滯。

二戰(zhàn)后德國社會市場經(jīng)濟體制的成功實踐

在阿登納和艾哈德兩位領(lǐng)導(dǎo)人的帶領(lǐng)下，德國社會市場經(jīng)濟體制舉得了巨大成功。德國政府通過大規(guī)模投資迅速恢復(fù)生產(chǎn)能力，基本實現(xiàn)了低通脹、高就業(yè)的經(jīng)濟增長，使德國再次成為世界強國，并為1990年代的德國統(tǒng)一奠定了制度和物質(zhì)基礎(chǔ)。

投資大規(guī)模增加，奠定了經(jīng)濟高速增長的物資基礎(chǔ)。二戰(zhàn)后，德國政府高度重視工業(yè)投資，投資水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過戰(zhàn)前。1950～1967年，投資支出在國民生產(chǎn)總值中所占比重平均為29.26%，而戰(zhàn)前的1925～1937年，這一比率平均只有14.3%。在主要資本主義國家中，聯(lián)邦德國的投資水平僅次于日本，居第二位。投資主要集中在重工業(yè)、化學(xué)工業(yè)和電氣電子工業(yè)，對這些工業(yè)部門的投資約占企業(yè)總投資的76%，使得冶金、化學(xué)、機床、電氣、汽車等工業(yè)部門得到優(yōu)先、迅速的發(fā)展，為德國經(jīng)濟復(fù)興提供了物質(zhì)基礎(chǔ)。

對外貿(mào)易大發(fā)展，國際競爭力上升。德國政府強調(diào)國際貿(mào)易自由化原則，但在政策的具體制定上，則采用貿(mào)易保護(hù)和自由貿(mào)易交替發(fā)展，或者相互結(jié)合的發(fā)展戰(zhàn)略。從聯(lián)邦德國成立之初一直到1950年代中期，德國政府實施關(guān)稅保護(hù)政策，對進(jìn)口商品征收高額進(jìn)口稅，并實施進(jìn)口限額制度。隨著德國工業(yè)生產(chǎn)能力的迅速恢復(fù)和工業(yè)品競爭能力的提升，德國政府又因勢而為，提出“回到國際市場”的口號，推行自由貿(mào)易政策，大力發(fā)展對外貿(mào)易。1962年，德國對外貿(mào)易總額超過了英法等國，成為世界第二貿(mào)易大國。對外貿(mào)易對國民經(jīng)濟的拉動作用不斷提升，1949年，對外貿(mào)易占西德GDP為-3.3%，1957年則提高到4.1%。

就業(yè)和經(jīng)濟增長迅速恢復(fù)，物價保持穩(wěn)定。在政府優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的投資戰(zhàn)略推動下，1952年到1960年聯(lián)邦德國工業(yè)增加值的平均增速為8.72%，國民生產(chǎn)總值的平均增速為8.26%。經(jīng)濟總量也從1950年的2180億歐元，上升到1966年的6650億歐元（經(jīng)價格調(diào)整后的數(shù)值），實際增長了3.1倍。經(jīng)濟增長帶動就業(yè)狀況好轉(zhuǎn)，20世紀(jì)60年代，聯(lián)邦德國的失業(yè)率多年保持在0.3%左右。就業(yè)和經(jīng)濟恢復(fù)的同時，聯(lián)邦德國的物價水平卻保持了基本穩(wěn)定，1952年通貨膨脹率在從1951年8%的高位回落2.09%之后，整個50年代到60年代，其物價水平基本上穩(wěn)定在2%～3%之間。

二戰(zhàn)后德國社會市場經(jīng)濟理論和實踐對中國的啟示

德國政府在二戰(zhàn)后進(jìn)行的社會市場經(jīng)濟體制改革經(jīng)驗，不但為德國選擇了正確的發(fā)展道路，也是人類治理國家的寶貴經(jīng)驗，值得正在領(lǐng)導(dǎo)國家進(jìn)行經(jīng)濟發(fā)展模式轉(zhuǎn)型的中國政府借鑒。

為民族復(fù)興創(chuàng)造良好的國際環(huán)境。在二戰(zhàn)后錯綜復(fù)雜的國際政治經(jīng)濟環(huán)境中，阿登納總理深刻地洞察到，新生的聯(lián)邦德國要實現(xiàn)國家復(fù)興，必須先要恢復(fù)德國主權(quán)，修復(fù)與歐洲其他國家的睦鄰關(guān)系，德國“必須是以平等的地位參加國際組織中各國人民之間的和平合作”。因此，阿登納以德法和解為突破口大力推進(jìn)歐洲經(jīng)濟一體化；積極改善與美國等西方國家的外交關(guān)系，為德國的經(jīng)濟復(fù)興創(chuàng)造了良好的國際條件。

中共十八大以來，新一屆政府將外交工作上升到促進(jìn)民族復(fù)興、為和平發(fā)展?fàn)I造有利國際環(huán)境，維護(hù)和延長我國發(fā)展的重要戰(zhàn)略機遇期的新高度，提出了建立以合作共贏為核心的新型國際關(guān)系、構(gòu)建新型大國關(guān)系、親誠惠容的周邊外交理念和真實親誠的對非工作方針等具體外交原則。在具體戰(zhàn)略上，提出了“一帶一路”、亞太區(qū)域經(jīng)濟一體化、成立亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行和金磚國家開發(fā)銀行等具體措施，外交工作的新局面將為中國建立與其他國家共同利益奠定基礎(chǔ)，同時為中國打開國際商品市場，有利于中國當(dāng)前的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。

創(chuàng)新國家發(fā)展的“第四條道路”。德國社會市場經(jīng)濟體制改革是先有較為成熟的理論，后有理論指導(dǎo)下的政策實踐，因此，德國的國家發(fā)展道路比較清晰，無論是在二戰(zhàn)后的經(jīng)濟復(fù)興時期，還是在1990年東西德國統(tǒng)一時期，面對復(fù)雜的國際局勢和國內(nèi)現(xiàn)實困難，政府改革的政治阻力較小，抗風(fēng)險能力較強，可以集中精力解決實際問題。中國經(jīng)濟體制改革理論的起點是“不爭論”“摸著石頭過河”，這樣的思維方式有利于在改革初期減少阻力，實現(xiàn)經(jīng)濟快速發(fā)展。但是改革開放30多年來，國家在取得取得巨大發(fā)展成績的同時，也積累了一些比較嚴(yán)重的經(jīng)濟問題和社會問題。如果沒有正確的理論指導(dǎo)和上下一致的道路認(rèn)同，將不利于進(jìn)一步深化改革，特別是當(dāng)改革必然觸及利益集團，甚至短期內(nèi)波及弱勢群體時，理論的缺失有可能導(dǎo)致改革半途而廢。因此，中國有必要借鑒德國的第三條道路理論，進(jìn)行適合中國國情的理論創(chuàng)新。

但中國目前所面臨的國際局勢和國內(nèi)問題都遠(yuǎn)比二戰(zhàn)后的德國所面臨的問題更復(fù)雜、困難也更艱巨。第一，中共十八大提出要繼續(xù)推進(jìn)市場化改革，約束政府權(quán)力；第二，在約束政府權(quán)力的同時還必須運用政府力量對內(nèi)建立社會保障制度、解決區(qū)域發(fā)展不平衡、民族矛盾等問題，對外則要捍衛(wèi)領(lǐng)土主權(quán)、處理復(fù)雜的地緣利益和國家安全問題；第三，德國在戰(zhàn)后經(jīng)濟復(fù)興過程中，得到“馬歇爾計劃”的大力支持，但中國在促進(jìn)地區(qū)平衡發(fā)展、提高低收入群體的社會保障、消化地方政府債務(wù)等問題，都需要獨自承擔(dān)巨大的經(jīng)濟負(fù)擔(dān)，涉及到現(xiàn)有利益格局的艱難調(diào)整。因此，中國不能簡單照搬德國的社會市場經(jīng)濟體制，而是要在總結(jié)本國經(jīng)濟發(fā)展實踐的基礎(chǔ)上提出中國社會主義市場經(jīng)濟理論，走出中國式的“第四條道路”。

正確處理政府與市場的關(guān)系。中國式的“第四條道路”就是正在不斷完善和發(fā)展的社會主義市場經(jīng)濟體制，其核心問題是正確處理政府與市場的關(guān)系，完善社會主義市場經(jīng)濟理論。在德國社會市場經(jīng)濟模式中，政府與市場的關(guān)系比較清晰。市場體系是實現(xiàn)資源配置最有效的手段，政府的任務(wù)是通過采取“穩(wěn)定的貨幣政策、中性的財政政策、公平的社會政策、完整的法律和自律體系”來保證市場充分競爭的“秩序”，將私人部門消費、經(jīng)營活動限定在法律框架內(nèi)并受到法律的保護(hù)和限制，同時，政府的行為也要受到法律的約束，不得直接參與經(jīng)濟活動。

受到美國式自由主義經(jīng)濟政策影響，以及中國共產(chǎn)黨治國經(jīng)驗和實踐至上原則的影響，中國經(jīng)濟模式具有政府干預(yù)與市場競爭的雙重特征。政府干預(yù)的優(yōu)勢是有利于改革初期市場規(guī)則的快速形成和激發(fā)經(jīng)濟活力，但最大弊端是政府直接參與市場經(jīng)濟活動，導(dǎo)致公共權(quán)力成為生產(chǎn)要素，與資本、土地、勞動力一起參與了國民收入分配，這是造成我國當(dāng)前腐敗叢生、資源低效率配置的主要原因。中共十八大提出了建設(shè)社會主義法制國家，促進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的總目標(biāo)，要求讓權(quán)力在法治的框架內(nèi)運行，嚴(yán)格依法行政，營造透明有序、公平正義的市場環(huán)境。但結(jié)合中國當(dāng)前的經(jīng)濟社會發(fā)展水平和面臨的主要問題，中國又不能簡單依照德國模式處理政府與市場關(guān)系，而是應(yīng)該在確保市場原則的情況下進(jìn)一步發(fā)展、完善政府的政治、經(jīng)濟和組織功能，把經(jīng)濟蛋糕越做越大。在厘定政府與市場關(guān)系的同時，還需進(jìn)一步強化政府管理社會經(jīng)濟的功能，在發(fā)展民間資本和民間金融的前提下，不斷提高國家的組織動員能力。在中國“第四條道路”的模式中，政府對經(jīng)濟不應(yīng)直接的干預(yù)，而要為經(jīng)濟增長提供制度和信用上的保證。

建設(shè)鼓勵科技進(jìn)步的創(chuàng)新型國家。德國是世界科技和工業(yè)強國，德國政府在教育、中小企業(yè)制度、財稅政策、金融支持、產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)等多方面建立了促進(jìn)國家科技創(chuàng)新能力提高的政策體系。德國將中小企業(yè)作為科技創(chuàng)新的重要載體，在企業(yè)創(chuàng)業(yè)、融資、節(jié)能措施和可再生能源的推廣、信用擔(dān)保、研發(fā)、風(fēng)險投資和參股、中小企業(yè)參與各種貿(mào)易活動、培訓(xùn)咨詢和資格授予等方面予以具體支持。德國政策性銀行（如KfW）不但可以為中小企業(yè)提供一般性貸款，還可為創(chuàng)新型中小企業(yè)提供最長期限為20年的優(yōu)惠利率貸款。反觀我國，現(xiàn)行金融體系是與大型制造工業(yè)體系相適應(yīng)的，無論銀行間接融資體系，還是資本市場，都更有利于資本密集型的國有企業(yè)和上市公司，不利于輕資產(chǎn)的創(chuàng)新型中小企業(yè)發(fā)展，因此，有必要加快金融體制改革，鼓勵中小金融機構(gòu)和類金融機構(gòu)的發(fā)展，建立有利于促進(jìn)企業(yè)科技創(chuàng)新的金融體系。

在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整方面，德國政府“有遠(yuǎn)見的塑型”，即產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)政策也值得借鑒。如2013年3月，德國聯(lián)邦政府決定出資2億歐元推行工業(yè)4.0戰(zhàn)略，旨在通過利用信息通訊技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)空間虛擬系統(tǒng)相結(jié)合的手段，使制造業(yè)向智能化轉(zhuǎn)型，保持工業(yè)的國際領(lǐng)先地位。德國政府對基礎(chǔ)科學(xué)研究也高度重視，兩德統(tǒng)一后的1993年，德國科研經(jīng)費占當(dāng)年GDP的2.8%，僅低于日本，位于世界第二。中國政府也在不斷加大科研投入，“十二五”期間科研投入將達(dá)到GDP的2.2%（1975年西德水平），但提高國家科技創(chuàng)新能力是一個系統(tǒng)工程，涉及到教育體制改革、金融體制改革，乃至財政稅收制度改革等，需要持續(xù)的投入和耐心的等待。

堅持以提高國民福利為目的的經(jīng)濟增長。德國建立了較為完善的財政平衡制度，即通過稅收制度和財政轉(zhuǎn)移支出制度來實現(xiàn)國民的社會保障。以橫向平衡為例，《改善區(qū)域結(jié)構(gòu)共同任務(wù)法》規(guī)定聯(lián)邦政府和各州有義務(wù)對經(jīng)濟落后地區(qū)提供經(jīng)濟援助，援助的金額不是靈活機動的，而是通過財政縱向平衡制度和橫向平衡制度事先確定轉(zhuǎn)移支付比例，如，在平衡指數(shù)110%的州，其超額部分的70%要作為平衡資金補貼給平衡指數(shù)低于100%的州，而平衡指數(shù)為92%的州，其財政缺口部分則可以得到全額補償。中國政府也高度重視消除地區(qū)發(fā)展差異，不斷提高弱勢群體的社會保障水平。隨著中國經(jīng)濟實力的進(jìn)一步強大，我國政府應(yīng)該更加有能力建立覆蓋范圍更廣、制度更為完善的社會保障體系，建立對不發(fā)達(dá)地區(qū)和弱勢群體穩(wěn)定可靠的轉(zhuǎn)移支付制度，保證國民福利水平不斷提高。

在建立完善的社會保證制度時，艾哈德強調(diào)提高社會福利的前提是經(jīng)濟增長，提高社會福利必須局限在公正的分配體系范圍內(nèi)，而不能超過國家經(jīng)濟發(fā)展水平。另一方面，艾哈德強調(diào)幣值穩(wěn)定，不能運用通貨膨脹政策刺激經(jīng)濟增長，穩(wěn)定通貨應(yīng)置于其他經(jīng)濟政策之上。在國際金融危機后各國普遍實施寬松型貨幣政策的背景下，艾哈德對經(jīng)濟增長和穩(wěn)定物價的高度重視，值得中國政府借鑒。

（本文系對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)中國企業(yè)“走出去”協(xié)同創(chuàng)新中心科研項目的研究成果，項目批準(zhǔn)號：201502YY003A）

注釋

艾哈德對社會市場經(jīng)濟這一著名論斷于1957年發(fā)表在《社會市場經(jīng)濟》。

阿登納復(fù)興德國的近期目標(biāo)是聯(lián)邦德國主權(quán)獨立，最終目標(biāo)是實現(xiàn)東西德國統(tǒng)一。

[德]安納麗絲·波萍迦：《回憶阿登納》，上海人民出版社，1976年。

[德]康拉德·阿登納：《阿登納回憶錄》（一），上海人民出版社，1976年。

復(fù)旦大學(xué)資本主義國家經(jīng)濟研究所：《戰(zhàn)后西德經(jīng)濟》（第一版），上海人民出版社，1975年。

“競爭秩序”是第三條道路的核心和精髓，強調(diào)自由、規(guī)則、消除特權(quán)。

1957年，艾哈德反對阿登納的養(yǎng)老金改革方案，認(rèn)為從長遠(yuǎn)看德國無法支付。50年后德國養(yǎng)老金系統(tǒng)的困難證明了艾哈德的遠(yuǎn)見。

責(zé) 編∕楊昀赟

譚波，國家開發(fā)銀行信息科技局局長、高級工程師。研究方向為銀行信貸風(fēng)險管理。主要著作有《中國銀團貸款市場研究》等。郭紅玉，對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)金融學(xué)院教授、博導(dǎo)。