唐平娟+林常青

摘 要：從20世紀(jì)90年代以來，學(xué)術(shù)界開始對企業(yè)的進(jìn)入和退出決策的影響因素進(jìn)行研究，從固定成本或者沉沒成本的角度對其進(jìn)行了解釋，而產(chǎn)品或企業(yè)的貿(mào)易關(guān)系持續(xù)時(shí)間的概念直到2006年才出現(xiàn)，鑒于其對出口貿(mào)易穩(wěn)定增長的重大意義，大多數(shù)文獻(xiàn)開始采用生存分析法對各國產(chǎn)品或企業(yè)的貿(mào)易關(guān)系持續(xù)時(shí)間及其影響因素進(jìn)行分析。為此，從研究內(nèi)容、研究方法以及研究結(jié)論方面對其進(jìn)行了梳理和評價(jià)，并在此基礎(chǔ)上得到了許多有價(jià)值的結(jié)論及啟示，最后對將來的研究方向進(jìn)行了展望。

關(guān)鍵詞：生存分析；貿(mào)易持續(xù)時(shí)間；文獻(xiàn)綜述

中圖分類號：F74

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2017.03.018

0 引言

傳統(tǒng)的實(shí)證貿(mào)易理論常常關(guān)注“誰參加國際貿(mào)易，以什么進(jìn)行貿(mào)易，什么時(shí)候發(fā)生貿(mào)易以及為什么會發(fā)生國際貿(mào)易”，但是通常并不關(guān)注“國際貿(mào)易的持續(xù)時(shí)間”，當(dāng)國家之間發(fā)生貿(mào)易時(shí)，他們的貿(mào)易時(shí)間將會持續(xù)多長。Besedesˇ and Prusa（2006a）， Besedesˇand Prusa（2006b），Besedesˇ（2008），Nitsch（2009）等人均從產(chǎn)品層面對一國進(jìn)出口貿(mào)易的持續(xù)時(shí)間進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)研究，研究發(fā)現(xiàn)大部分貿(mào)易關(guān)系非常動(dòng)態(tài)，頻繁地進(jìn)入或退出市場，導(dǎo)致了大部分貿(mào)易關(guān)系的持續(xù)時(shí)間都非常短暫，Besedesˇand Prusa（2006a）指出在美國的進(jìn)口貿(mào)易中超過50%的貿(mào)易關(guān)系僅僅生存一年，而接近80%的貿(mào)易關(guān)系的生存時(shí)間少于5年。進(jìn)口貿(mào)易產(chǎn)品的中位生存時(shí)間僅為2至4年。

到底該如何解釋出口企業(yè)頻繁進(jìn)入與退出國際市場，進(jìn)而導(dǎo)致貿(mào)易關(guān)系持續(xù)期較短的現(xiàn)象呢？迄今為止，還沒有一個(gè)完整的理論框架來解釋該現(xiàn)象，但是近年來為了探討貿(mào)易關(guān)系的動(dòng)態(tài)性，已有大部分國內(nèi)國外的學(xué)者，從不同的角度，對不同國家基于產(chǎn)業(yè)層面、產(chǎn)品層面甚至企業(yè)層面的進(jìn)出口貿(mào)易進(jìn)行了相關(guān)方面的經(jīng)驗(yàn)研究，基于經(jīng)驗(yàn)研究結(jié)果，他們從不同角度解釋了貿(mào)易關(guān)系持續(xù)期較短的現(xiàn)象。

1 貿(mào)易關(guān)系持續(xù)時(shí)間的研究內(nèi)容

1.1 進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系

最早將生存分析法引用至國際貿(mào)易領(lǐng)域進(jìn)行進(jìn)口貿(mào)易持續(xù)時(shí)間研究的學(xué)者是Besedesˇand Prusa（2006），他們采用1972-1988年T7分位以及1989-2001年HS10分位高度細(xì)分的產(chǎn)品層面數(shù)據(jù)對美國進(jìn)口貿(mào)易持續(xù)時(shí)間進(jìn)行了分析，分析結(jié)果發(fā)現(xiàn)其中位持續(xù)時(shí)間非常短，僅為2-4年，并存在負(fù)的時(shí)間依存性，即如果一國的一種產(chǎn)品或一個(gè)企業(yè)能持續(xù)出口或進(jìn)口超過幾年，那么此后它在出口或進(jìn)口中失敗的風(fēng)險(xiǎn)將會下降，因此很有可能今后將很長一段時(shí)間持續(xù)出口或進(jìn)口。Hess and Persson（2011）利用1962-2006年EU-15個(gè)國家從140個(gè)非EU國家進(jìn)口的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，歐盟進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系的持續(xù)時(shí)間僅為1年，幾乎60%的貿(mào)易關(guān)系在第1年之后就結(jié)束了。陳勇兵等（2013）基于HS6分位產(chǎn)品層面中國進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系的持續(xù)時(shí)間進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)中國進(jìn)口持續(xù)時(shí)間的中位值為1年，均值為2.26年。

1.2 出口貿(mào)易關(guān)系

對出口貿(mào)易關(guān)系持續(xù)時(shí)間的研究稍晚一些，Besedesˇ and Prusa（2007）使用UN-COMTRADE數(shù)據(jù)庫中SITC 4位數(shù)的數(shù)據(jù)研究了46個(gè)國家出口的持續(xù)時(shí)間，他們把46個(gè)國家劃分為5個(gè)地區(qū)：依次為東亞、加勒比地區(qū)、中美、南美和墨西哥，結(jié)果發(fā)現(xiàn)出口的中位持續(xù)時(shí)間僅為1-2年，且地區(qū)間存在顯著的差異，發(fā)達(dá)國家相比發(fā)展中國家而言，出口生存時(shí)間明顯要更長，其二，從1975年發(fā)展而來的2003年發(fā)展中國家的出口貿(mào)易關(guān)系的生存時(shí)間比發(fā)達(dá)國家更短，許多發(fā)展中國家新的貿(mào)易關(guān)系很少能持續(xù)兩年以上。因此，如果發(fā)展中國家延長出口的持續(xù)時(shí)間，將會極大地促進(jìn)出口貿(mào)易的增長。Besedesˇ（2012）研究了北美自由貿(mào)易協(xié)定對其成員國加拿大、美國以及墨西哥三國出口貿(mào)易關(guān)系的持續(xù)時(shí)間的影響，經(jīng)過研究發(fā)現(xiàn)，隨著北美自由貿(mào)易區(qū)的建立，三個(gè)成員國之間互相出口的貿(mào)易關(guān)系的危險(xiǎn)率反而將下降。何樹全（2011）采用生存分析模型對1989-2008年中國出口到美國農(nóng)產(chǎn)品高度細(xì)分的HS-10分位貿(mào)易數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析，研究發(fā)現(xiàn)該貿(mào)易關(guān)系的持續(xù)時(shí)間很短，平均生存時(shí)間為3.9年，中位生存時(shí)間僅為2年，同時(shí)分析了貿(mào)易持續(xù)時(shí)間和初始貿(mào)易量的相關(guān)性。陳勇兵等（2012a）開始基于企業(yè)層面的高度細(xì)分的貿(mào)易數(shù)據(jù)采用生存分析法對中國出口持續(xù)期進(jìn)行了深度分析，研究發(fā)現(xiàn)持續(xù)時(shí)間均值不到2年，中位值為3年。

無論是進(jìn)口貿(mào)易還是出口貿(mào)易，其持續(xù)時(shí)間的研究過程中，關(guān)于數(shù)據(jù)的選取以及數(shù)據(jù)的不同處理方式的選擇將會影響持續(xù)時(shí)間。例如，Besedesˇ and Prusa（2006a）中既有TS分類、HS分類，還有SITC分類。HS分類為產(chǎn)品分類，SITC分類為產(chǎn)業(yè)分類，因此HS相比SITC分類而言更細(xì)化，也就是說SITC分類下的數(shù)據(jù)為加總后的數(shù)據(jù)，從其貿(mào)易持續(xù)時(shí)間的描述性統(tǒng)計(jì)可以看出，HS分類的產(chǎn)品層面數(shù)據(jù)相比SITC分類下的產(chǎn)業(yè)層面數(shù)據(jù)，其持續(xù)時(shí)間明顯更短。幾乎所有關(guān)于貿(mào)易關(guān)系持續(xù)時(shí)間的研究都證明了負(fù)的時(shí)間依存性的存在。

2 貿(mào)易關(guān)系持續(xù)時(shí)間的研究方法

關(guān)于貿(mào)易持續(xù)時(shí)間的影響因素的分析，目前采用的計(jì)量模型包括Cox比例風(fēng)險(xiǎn)模型、分層的Cox模型、擴(kuò)展的Cox模型以及離散時(shí)間Cox模型四種。在Hess and Persson（2010a）指出采用Cox比例風(fēng)險(xiǎn)模型進(jìn)行貿(mào)易關(guān)系的持續(xù)時(shí)間研究存在三大弊端之前，多數(shù)文獻(xiàn)均采用Cox比例風(fēng)險(xiǎn)模型進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)研究，之后，大部分的文獻(xiàn)開始對該模型進(jìn)行改進(jìn)，例如分層的Cox模型以及擴(kuò)展的Cox模型，國內(nèi)的研究基本上采用離散時(shí)間Cox模型進(jìn)行分析。

2.1 Cox比例風(fēng)險(xiǎn)模型

Cox模型首先由Cox（1972）提出來，并由Besedesˇ and Prusa （ 2006b ）最早運(yùn)用于貿(mào)易持續(xù)時(shí)間的影響因素研究。其基本形式為：h（t，X，θ）=h0（t）exp（xθ），在該表達(dá)式中，協(xié)變量X表示影響貿(mào)易持續(xù)時(shí)間的因素，θ為待估計(jì)的系數(shù)，h0（t）為基準(zhǔn)的危險(xiǎn)率，即所有危險(xiǎn)因素為0時(shí)的基準(zhǔn)危險(xiǎn)率，它隨時(shí)間而變化但與協(xié)變量無關(guān)，且假定它與h（t，X，θ）呈比例。h（t，X，θ）為個(gè)體在協(xié)變量X的影響下在時(shí)刻t的危險(xiǎn)率。Cox比例風(fēng)險(xiǎn)模型的有兩個(gè)特別的優(yōu)點(diǎn)，其一，對其生存函數(shù)分布的特征未做要求，另外，其基準(zhǔn)危險(xiǎn)率是不確定的，可以為未知。Cox模型通過對危險(xiǎn)率的估計(jì)驗(yàn)證各因素對貿(mào)易持續(xù)時(shí)間的影響程度，若估計(jì)出的危險(xiǎn)率大于1，則表明該因素的存在將提高危險(xiǎn)率，從而縮短貿(mào)易持續(xù)時(shí)間，反之則反之，等于1則表明該因素對貿(mào)易持續(xù)時(shí)間沒有影響。鑒于Cox模型的嚴(yán)格假設(shè)，在Besedesˇand Prusa（2006b）之后，多數(shù)的文獻(xiàn)開始對其進(jìn)行改進(jìn)，形成了分層的Cox模型以及擴(kuò)展的Cox模型。

2.2 分層的Cox模型

Besedesˇ （2008）最早提出采用分層的Cox模型對影響美國進(jìn)口貿(mào)易的因素進(jìn)行研究，其改進(jìn)后的表達(dá)式為：hs（t，X， θ）=hs0（t）exp（x θ），其表達(dá)式和其基本表達(dá)式類似，唯一不同之處在于無論是待估計(jì)的危險(xiǎn)率還是基準(zhǔn)危險(xiǎn)率都有一個(gè)s的下標(biāo)，表示分層的意思。Besedesˇ （2008）中按照地區(qū)以及1維SITC產(chǎn)業(yè)的不同進(jìn)行分層，基準(zhǔn)危險(xiǎn)率不僅隨時(shí)間變化而且在各因素的不同層上也是不同的。這就一定程度上解決了比例危險(xiǎn)的嚴(yán)格假設(shè)不成立的問題。值得注意的是分層的Cox模型對其影響因素的驗(yàn)證與Cox模型的驗(yàn)證并無二致。在Besedesˇ （2008）之后，Nitch（2009），Stefan Bojnec and Imre Ferto（2012）也相繼采用分層的Cox模型對德國進(jìn)口貿(mào)易持續(xù)時(shí)間以及歐盟農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易的持續(xù)時(shí)間的影響因素進(jìn)行了研究。

2.3 擴(kuò)展的Cox 模型

Fugazza and Molina（2011）曾采用Schoenfeld殘差法對比例風(fēng)險(xiǎn)假設(shè)的有效性進(jìn)行了檢驗(yàn)，結(jié)果拒絕了假設(shè)，尤其當(dāng)隨時(shí)間變化的協(xié)變量包括在模型中時(shí)，該假設(shè)的有效性更弱。因此Fugazza and Molina（2011）在Cox模型的使用上從另外的角度進(jìn)行了改進(jìn)，他們采用了Schoenfeld殘差法對比例危險(xiǎn)的理論假設(shè)進(jìn)行了檢驗(yàn)，對拒絕該假設(shè)的變量引進(jìn)與時(shí)間依存變量的交叉項(xiàng)到估計(jì)模型，從而構(gòu)造了擴(kuò)展的Cox模型對其影響因素進(jìn)行估計(jì)。

值得注意的是無論是分層的Cox模型還是擴(kuò)展的Cox模型，對其影響因素的驗(yàn)證與原始Cox模型的驗(yàn)證并無二致。

2.4 離散時(shí)間Cox模型

Hess and Persson（2010a）提出使用連續(xù)時(shí)間Cox模型分析貿(mào)易持續(xù)時(shí)間的決定因素是不恰當(dāng)?shù)模⒎治隽似淙笤?，第一，該模型在處理許多貿(mào)易持續(xù)時(shí)間的節(jié)點(diǎn)問題時(shí)，將會導(dǎo)致系數(shù)估計(jì)的偏誤及標(biāo)準(zhǔn)差，第二，其很難恰當(dāng)?shù)乜刂撇豢捎^測的異質(zhì)性，因此會引起錯(cuò)誤的時(shí)間依存性和參數(shù)估計(jì)的偏誤；第三，Cox模型在使用時(shí)必須滿足比例危險(xiǎn)的理論假設(shè)，使用擴(kuò)展的Cox模型雖然可以解決這一問題，但是需要估計(jì)大量額外的參數(shù)。鑒于此，Hess and Persson（2010a）提出使用離散時(shí)間模型來分析貿(mào)易持續(xù)時(shí)間的影響因素，首先，離散時(shí)間模型能解決貿(mào)易持續(xù)時(shí)間的節(jié)點(diǎn)問題，其次，離散時(shí)間模型可用二元因變量的方法進(jìn)行估計(jì)，并能在現(xiàn)今主要的軟件中輕松操作，這在計(jì)算上也比連續(xù)時(shí)間模型有優(yōu)勢。更為重要的是，即使模型中已包含眾多影響因素，一旦仍有影響因素包含在了誤差項(xiàng)中，并導(dǎo)致誤差項(xiàng)與解釋變量相關(guān)的話，將導(dǎo)致參數(shù)估計(jì)的偏誤，而離散時(shí)間模型能容易地拓展來解釋不可觀測的異質(zhì)性。最后，通過使用離散時(shí)間模型，我們能較容易地放松比例危險(xiǎn)假設(shè)?；谝陨显?，在這之后，幾乎所有的文獻(xiàn)均采用離散時(shí)間模型來進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)研究。離散時(shí)間模型的提出在計(jì)量方法的選擇上取得了突破，為今后貿(mào)易關(guān)系持續(xù)期的影響因素研究提供了更為精確的方法，也為各國研究貿(mào)易持續(xù)增長提供了基礎(chǔ)。

3 貿(mào)易關(guān)系持續(xù)時(shí)間的研究結(jié)論

從2006年以來，各國學(xué)者開始從國家特征、市場結(jié)構(gòu)特征、產(chǎn)品特征以及企業(yè)特征等角度對貿(mào)易關(guān)系持續(xù)時(shí)間的影響嘗試進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)研究，也得到了許多有價(jià)值的結(jié)論。

3.1 國家特征

3.1.1 引力變量

最早將引力變量用于研究國際貿(mào)易的是Tinbergen（1962），他使用地理距離以及經(jīng)濟(jì)總量研究分析了其對雙邊貿(mào)易流量的影響，并得出了兩國雙邊貿(mào)易規(guī)模與他們的經(jīng)濟(jì)總量成正比，與兩國之間的距離成反比的結(jié)論，至此，大多數(shù)文獻(xiàn)也將其他類似于地理距離以及經(jīng)濟(jì)總量的變量定義為引力變量，這來自于物理學(xué)中牛頓提出的萬有引力定律。Fugazza and Molina（2011）也將地理距離，內(nèi)陸化，共同邊界，共同的語言以及殖民地聯(lián)系這些引力變量引入到原始的Cox模型，擴(kuò)展的Cox模型以及Probit模型中，并得出貿(mào)易雙方之間的地理距離與貿(mào)易的危險(xiǎn)率成正比，與貿(mào)易關(guān)系的持續(xù)時(shí)間成反比，共同的邊界以及共同的語言以及殖民地聯(lián)系與貿(mào)易關(guān)系的危險(xiǎn)率成反比，與貿(mào)易關(guān)系的持續(xù)時(shí)間成正比，內(nèi)陸化對貿(mào)易關(guān)系的危險(xiǎn)率影響在不同的模型中表現(xiàn)不一致。

3.1.2 國家環(huán)境

貿(mào)易雙方之間的國家環(huán)境包括匯率變動(dòng)、貿(mào)易成本、關(guān)稅水平以及國家風(fēng)險(xiǎn)等，Besedesˇ （2008）曾將實(shí)際匯率水平、貿(mào)易的交通成本引入到Cox模型中，研究了其對貿(mào)易關(guān)系的持續(xù)時(shí)間的影響。文中使用各進(jìn)口國對美國的匯率水平作為指標(biāo)進(jìn)行估計(jì)，得出進(jìn)口國對美元貶值，將降低該進(jìn)口貿(mào)易的危險(xiǎn)率，延長其進(jìn)口貿(mào)易的持續(xù)時(shí)間。而貿(mào)易的交通成本將提高貿(mào)易關(guān)系的危險(xiǎn)率，縮短貿(mào)易關(guān)系的持續(xù)時(shí)間。Hess and Persson（2011），陳勇兵（2012b），陳勇兵（2013）引進(jìn)實(shí)際匯率水平變動(dòng)因素，也得到了相同的結(jié)論。

針對關(guān)稅水平對貿(mào)易關(guān)系持續(xù)時(shí)間的影響早在Besedesˇ and Prusa（2006b）中已經(jīng)被研究過，并得到了關(guān)稅水平與貿(mào)易關(guān)系的危險(xiǎn)率負(fù)相關(guān)，與貿(mào)易關(guān)系的持續(xù)時(shí)間正相關(guān)的結(jié)論。

Besedesˇ（2012）對北美自由貿(mào)易區(qū)成員國出口貿(mào)易持續(xù)期的研究中引入了經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)變量，結(jié)果與我們的預(yù)期相反，經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)與貿(mào)易關(guān)系持續(xù)期成正相關(guān)，即經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)越大，其貿(mào)易關(guān)系持續(xù)時(shí)間將會更長。陳勇兵等（2012a）將國家風(fēng)險(xiǎn)變量引入模型，得到了國家風(fēng)險(xiǎn)與貿(mào)易關(guān)系的持續(xù)時(shí)間負(fù)相關(guān)的結(jié)論，說明了企業(yè)出口到較高風(fēng)險(xiǎn)的國家或地區(qū)，雙方貿(mào)易更容易中斷。這與之前的結(jié)論并不一致。

3.2 市場結(jié)構(gòu)特征變量

市場結(jié)構(gòu)特征變量包括產(chǎn)品進(jìn)口來源國的數(shù)量、市場份額。Nitsch（2009）在對德國進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系持續(xù)時(shí)間進(jìn)行研究中，將市場結(jié)構(gòu)特征的各種變量對貿(mào)易關(guān)系的持續(xù)時(shí)間的影響進(jìn)行了分析，從而發(fā)現(xiàn)這些變量的估計(jì)系數(shù)均為正相關(guān)并且顯著，這些變量包括進(jìn)口總額、進(jìn)口產(chǎn)品市場份額、出口商的數(shù)量以及德國出口總額。陳勇兵等（2013）考慮到中國進(jìn)口市場結(jié)構(gòu)特征的不同將對中國進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系的持續(xù)時(shí)間也會造成不同的影響，因此將每種產(chǎn)品的進(jìn)口來源國的數(shù)量、從1個(gè)進(jìn)口來源國進(jìn)口1種產(chǎn)品的總額占該產(chǎn)品整個(gè)中國進(jìn)口的市場份額、進(jìn)口總額以及是否為雙邊貿(mào)易加入到研究當(dāng)中，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，除了進(jìn)口來源國數(shù)量、市場份額以及雙邊貿(mào)易對中國進(jìn)口貿(mào)易持續(xù)時(shí)間產(chǎn)生正的影響之外，進(jìn)口總額對中國進(jìn)口貿(mào)易持續(xù)時(shí)間的影響也為正，這一結(jié)論與Nitsch（2009）得到的結(jié)論相比，更加肯定了市場結(jié)構(gòu)特征變量對貿(mào)易持續(xù)時(shí)間的影響。

3.3 產(chǎn)品特征變量

在大多數(shù)文獻(xiàn)中，將影響貿(mào)易關(guān)系持續(xù)時(shí)間的產(chǎn)品特征歸納為產(chǎn)品初始貿(mào)易額的大小、產(chǎn)品單位價(jià)值的大小以及產(chǎn)品差異化程度。最早考慮到初始貿(mào)易額對貿(mào)易關(guān)系持續(xù)期的影響的是Besedesˇ and Prusa（2006），采用初始貿(mào)易額對貿(mào)易持續(xù)時(shí)間進(jìn)行加權(quán)處理，得到了經(jīng)過加權(quán)處理后的貿(mào)易持續(xù)時(shí)間更長了，這一定程度上說明了初始貿(mào)易額對貿(mào)易持續(xù)時(shí)間的影響。Besedesˇ （2008）開始正式引進(jìn)初始貿(mào)易額對其貿(mào)易關(guān)系持續(xù)期的影響進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，初始貿(mào)易額越大的產(chǎn)品，其貿(mào)易關(guān)系的持續(xù)時(shí)間就越長。之后，大量的文獻(xiàn)在對貿(mào)易關(guān)系持續(xù)期進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)研究時(shí)，都不約而同地采用了初始貿(mào)易額作為影響變量。

對產(chǎn)品單位價(jià)值大小的引進(jìn)最早的應(yīng)該是Nitch（2009），他除了引進(jìn)初始貿(mào)易額作為產(chǎn)品特征變量之外，還采用了產(chǎn)品的單位價(jià)值以及產(chǎn)品的替代彈性兩個(gè)產(chǎn)品特征變量，得到了產(chǎn)品的單位價(jià)值變量與貿(mào)易關(guān)系持續(xù)期成正比的結(jié)論，邵軍（2011）、陳勇兵等（2012b；2013）等得到的一致的結(jié)論。原因解釋為產(chǎn)品單位價(jià)值越高，意味著產(chǎn)品復(fù)雜度越高，產(chǎn)品可替代性弱，因此貿(mào)易關(guān)系持續(xù)時(shí)間較長。

自從Rauch（1999）根據(jù)產(chǎn)品的差異化程度將產(chǎn)品分為差異產(chǎn)品、參考價(jià)格產(chǎn)品以及同質(zhì)產(chǎn)品之后，大多數(shù)的文獻(xiàn)都將其作為影響貿(mào)易關(guān)系持續(xù)期的變量進(jìn)行研究，最早的應(yīng)屬Besedesˇ and Prusa（2006b），他們通過使用Rauch and Watson （2003）搜索成本模型研究了差異化程度以及初始貿(mào)易額對貿(mào)易關(guān)系持續(xù)時(shí)間的影響，差異化產(chǎn)品應(yīng)該有較小的初始貿(mào)易額，貿(mào)易持續(xù)期也應(yīng)該較長，而對于每一種類產(chǎn)品而言，初始貿(mào)易額越大，貿(mào)易關(guān)系的持續(xù)時(shí)間就越長，原因解釋為同質(zhì)產(chǎn)品與差異化產(chǎn)品在搜尋和投資成本方面都存在一定的差異。之后，大多數(shù)的文獻(xiàn)也添加了產(chǎn)品差異化程度作為影響貿(mào)易關(guān)系持續(xù)時(shí)間的變量，有部分文獻(xiàn)對其原因從不同的角度進(jìn)行了解釋。

3.4 企業(yè)特征

企業(yè)特征變量包括企業(yè)的出口國數(shù)目及出口產(chǎn)品種類數(shù)量、企業(yè)規(guī)模、企業(yè)成立時(shí)間、企業(yè)生存率、外資參與程度、是否存在雙向貿(mào)易等。

Roberts and Tybout（1997）最早引入動(dòng)態(tài)的probit 模型來分析1981-1989年哥倫比亞制造業(yè)企業(yè)的面板數(shù)據(jù)的進(jìn)入和退出決策類型，他們的模型中，每個(gè)企業(yè)在退出出口市場之前必須支付固定成本，在進(jìn)入之后，企業(yè)僅需要承擔(dān)變動(dòng)成本，他們引入虛擬變量來控制企業(yè)過去的出口現(xiàn)狀，顯示其出口歷史的類型。Benard and Jensen（2004）使用了一個(gè)線性概率框架來研究美國制造業(yè)企業(yè)面板數(shù)據(jù)中沉沒成本的大小和作用。這兩篇文獻(xiàn)都選擇了企業(yè)的歷史特征對企業(yè)選擇進(jìn)入和退出決策的影響進(jìn)行研究，當(dāng)時(shí)并沒有提出貿(mào)易持續(xù)時(shí)間的概念，也沒有從企業(yè)的其他特征探討對進(jìn)入和退出決策的影響。

Holmes，Hunt and Stone（2010）最早對企業(yè)按照規(guī)模大小進(jìn)行分類，從而對不同種類企業(yè)持續(xù)期的決定因素分別進(jìn)行分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，這兩種類型企業(yè)的貿(mào)易持續(xù)期受企業(yè)特征以及宏觀經(jīng)濟(jì)變量等的影響并不同，微型企業(yè)的初始規(guī)模擴(kuò)大時(shí)將對其貿(mào)易持續(xù)時(shí)間產(chǎn)生負(fù)的影響，而中小型企業(yè)剛好相反。與以前的研究不同的是，發(fā)現(xiàn)企業(yè)所有制特征并不是影響企業(yè)持續(xù)時(shí)間的重要因素。外資企業(yè)之所以具有更長的持續(xù)期來自于其成立規(guī)模，而并不是由于其所有制。

Esteve-Pérez et al（2013）采用生存分析法對1997-2006年西班牙企業(yè)的貿(mào)易持續(xù)時(shí)間進(jìn)行了研究，結(jié)果表明，當(dāng)企業(yè)出口現(xiàn)狀高度持久時(shí)，企業(yè)與目標(biāo)國之間的匹配卻是非常動(dòng)態(tài)的。研究得出，企業(yè)的貿(mào)易持續(xù)時(shí)間不僅受企業(yè)異質(zhì)性的影響，同時(shí)還受出口目的國的異質(zhì)性影響，同時(shí)還發(fā)現(xiàn)，在低風(fēng)險(xiǎn)的國家，企業(yè)生產(chǎn)率以及規(guī)模都對企業(yè)的生存時(shí)間起著重要的決定性作用，但是在高風(fēng)險(xiǎn)的國家卻做不到。但是，信息的溢出效應(yīng)以及企業(yè)內(nèi)的交易將對其出口貿(mào)易持續(xù)期起到促進(jìn)作用。

陳勇兵等（2013）采用離散時(shí)間生存分析模型考察了中國企業(yè)出口持續(xù)時(shí)間的決定因素，該文也對企業(yè)進(jìn)行了分類，分類的依據(jù)包括地區(qū)以及所有制，在此基礎(chǔ)上除了采用Esteve-Pérez et al（2013）中企業(yè)規(guī)模、企業(yè)成立時(shí)間、企業(yè)生產(chǎn)率、是否外資參與，是否存在雙向貿(mào)易等變量之外，還添加了企業(yè)出口的初始貿(mào)易額、企業(yè)的出口目的國的數(shù)目及出口產(chǎn)品種類數(shù)量以及是否為國有企業(yè)等企業(yè)特征變量。結(jié)果表明，企業(yè)層面的特征會對持續(xù)時(shí)間產(chǎn)生顯著影響。

4 研究展望

貿(mào)易關(guān)系的持續(xù)時(shí)間仍然是集約邊際的主要推動(dòng)力，而集約邊際又是出口增長最具影響的推動(dòng)力，因此現(xiàn)今對貿(mào)易關(guān)系持續(xù)時(shí)間的影響因素研究尤為重要，從21世紀(jì)以來大多數(shù)的國內(nèi)外學(xué)者為此做出了巨大的努力，他們先使用生存分析法對不同國家產(chǎn)品或企業(yè)的進(jìn)出口貿(mào)易數(shù)據(jù)進(jìn)行估計(jì)，得到了產(chǎn)品和企業(yè)的貿(mào)易持續(xù)期短的結(jié)論，并發(fā)現(xiàn)了負(fù)的時(shí)間依存性特征，鑒于貿(mào)易關(guān)系持續(xù)時(shí)間對于出口穩(wěn)定增長的意義，大多數(shù)的文獻(xiàn)開始從國家層面、市場結(jié)構(gòu)層面、產(chǎn)品層面以及企業(yè)層面特征對產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、企業(yè)的貿(mào)易持續(xù)時(shí)間的影響因素進(jìn)行了研究。本文從研究內(nèi)容、研究方法及研究結(jié)論方面對其進(jìn)行了梳理及評價(jià)，得到了諸多有價(jià)值的結(jié)論及啟示。

經(jīng)驗(yàn)研究的結(jié)果為貿(mào)易政策的制定提供了參考及警示作用，例如Esteve-Pérez et al（2013）指出，如果不加選擇的對所有類型企業(yè)采取出口促進(jìn)政策，那么很有可能導(dǎo)致資源的浪費(fèi)。因?yàn)椴煌愋推髽I(yè)的貿(mào)易持續(xù)時(shí)間受不同因素的影響，或者受到同一因素相反的影響。另外，Besedesˇ and Prusa（2006b）指出，差異化產(chǎn)品的進(jìn)口貿(mào)易持續(xù)時(shí)間相比同質(zhì)產(chǎn)品而言更長，那么是不是意味著出口商應(yīng)該專注于出口差異化產(chǎn)品而放棄同質(zhì)產(chǎn)品呢？這也為出口促進(jìn)政策提供了警示作用，但這仍是一個(gè)懸而未決的問題，將成為貿(mào)易持續(xù)時(shí)間后續(xù)研究的內(nèi)容之一。

大多數(shù)的文獻(xiàn)已經(jīng)從不同的角度對產(chǎn)品或者企業(yè)貿(mào)易持續(xù)時(shí)間的影響因素進(jìn)行了研究，但遠(yuǎn)未形成一個(gè)完整的理論框架?，F(xiàn)階段鮮有文獻(xiàn)對其各種因素對貿(mào)易持續(xù)時(shí)間的影響機(jī)制進(jìn)行系統(tǒng)研究，而只有掌握了各種影響因素的作用機(jī)制，才能有針對性的制定各項(xiàng)貿(mào)易政策，促進(jìn)貿(mào)易穩(wěn)定增長。因此對其影響機(jī)制的研究將成為貿(mào)易持續(xù)時(shí)間研究將來工作的重要部分。

參考文獻(xiàn)

[1]陳勇兵，李燕，周世民.中國企業(yè)出口持續(xù)時(shí)間及其決定因素[J].經(jīng)濟(jì)研究，2012，（7）：48-61.

[2]陳勇兵，錢意，張相文.中國進(jìn)口持續(xù)時(shí)間及其決定因素[J].統(tǒng)計(jì)研究，2013，30（2）：49-57.

[3]Besedesˇ，T.，Prusa，T.J.Ins，Outs，and the Duration of trade[J].Canadian Journal of Economics ，2006，39（ 1） ： 266-295.

[4]Besedesˇ，T.，Prusa，T.J.Product Differentiation and Duration of US Import Trade[J].Journal of International Economics，2006，70（ 2） ： 329-358.

[5]Besedesˇ，T.，（2012）.The Role of NAFTA and Returns to Scale in Export Duration[J].CESifo Economic Studies Conference on Measuring Economic Integration.

[6]Esteve-Pérez， Francisco Requena-Silvente ， Vicente J. Pallardo？ -Lopez.The Duration of Firm-Destination Export Relationships：Evidence from Spain， 1997–2006[J].Economic Inquiry，2013，51（1）：159-180.