【摘要】隨著我國海洋經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，如何在保持海洋經(jīng)濟(jì)快速增長的同時，提高經(jīng)濟(jì)增長的質(zhì)量成為一個突出問題。因此本文從經(jīng)濟(jì)增長效率、協(xié)調(diào)性、持續(xù)性和和諧性四個方面構(gòu)建了一套評估海洋經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的綜合評估指標(biāo)體系。在此基礎(chǔ)上，建立了基于主成分分析和CCR、BCC數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的海洋經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量評價模型，并對近年來江蘇海洋洋經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量進(jìn)行了量化綜合評估。

【關(guān)鍵詞】海洋經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量 主成分分析 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析

一、引言及文獻(xiàn)綜述

當(dāng)前我國國民經(jīng)濟(jì)已進(jìn)入新常態(tài)，海洋經(jīng)濟(jì)的增速快速回落，率先進(jìn)入深度調(diào)整期，海洋經(jīng)濟(jì)正在向形態(tài)更高級、分工更細(xì)致、結(jié)構(gòu)更合理的階段轉(zhuǎn)化。海洋經(jīng)濟(jì)作為國民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，在追求高速發(fā)展的同時也應(yīng)該要思考經(jīng)濟(jì)的這種增長是否穩(wěn)定、持續(xù)、高效率，更多關(guān)注海洋經(jīng)濟(jì)增長的質(zhì)量，這樣才能更好地構(gòu)建具有區(qū)域特色的海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展格局。

目前對于海洋經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的研究文獻(xiàn)中，一類是選取資本、勞動投入要素、科技投入要素、環(huán)境要素、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)要素等某一個方面進(jìn)行的實證研究（Bradford[1]，2000；Kaufmann[2]，1998；de Bruyn[3]，2000；田為民[4]，2011；凌江懷等[5]，2012等；何廣順等[6]，2014；王玲玲[7]，2014；狄乾斌等[8]，2014等），另一類則是站在多個角度綜合研究海洋經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量問題（孫瑞杰等，2011；黃瑞芬等，2013；王玲玲，2014等）。

通過梳理文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，上述文獻(xiàn)研究依然存在著一些局限性，這集中表現(xiàn)在以下三點：第一，既有文獻(xiàn)多用單一指標(biāo)測量海洋經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量，而綜合多種要素對海洋經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量進(jìn)行全面研究的較少；第二，缺乏針對局部海洋經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的全面評估，因此為了更加全面地衡量海洋經(jīng)濟(jì)增長的效率、協(xié)調(diào)性和持續(xù)性，本文將建立海洋經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量綜合評價指標(biāo)，利用江蘇近年來的海洋數(shù)據(jù)，先采用主成分分析對指標(biāo)體系進(jìn)行降維，再利用數(shù)據(jù)包絡(luò)模型具體評估江蘇海洋經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量。

二、江蘇海洋經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量指標(biāo)體系

（一）指標(biāo)選取

結(jié)合上述文獻(xiàn)資料，本文主要從經(jīng)濟(jì)增長的過程和結(jié)果兩方面來衡量的經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量，從而構(gòu)建海洋經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量指標(biāo)體系。

首先，從經(jīng)濟(jì)增長的過程來看，經(jīng)濟(jì)增長不僅關(guān)注速度的變化，增長穩(wěn)定性的研究也很重要。很多學(xué)者將經(jīng)濟(jì)增長理論和經(jīng)濟(jì)周期理論交叉融合研究經(jīng)濟(jì)波動性與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系，大多數(shù)研究結(jié)果都顯示經(jīng)濟(jì)波動不利于經(jīng)濟(jì)增長。因此本文從海洋經(jīng)濟(jì)增長速度及穩(wěn)定性來測度經(jīng)濟(jì)增長的效率，分別選擇海洋生產(chǎn)總值增長率和經(jīng)濟(jì)增長波動率作為測度指標(biāo)。

經(jīng)濟(jì)增長過程中除了效率問題，還有一個重要的考量因素—協(xié)調(diào)性問題。首先是經(jīng)濟(jì)增長的必備要素—勞動投入與資本投入，根據(jù)上文的文獻(xiàn)綜述我們也可以知道，勞動與資本要素是衡量經(jīng)濟(jì)增長問題的基本方面。再來，就是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)問題了。結(jié)構(gòu)主義經(jīng)濟(jì)增長理論將以往理論忽略的結(jié)構(gòu)因素納入到了經(jīng)濟(jì)增長的分析中，認(rèn)為全面的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的重要條件。所以本文第二個要考慮的經(jīng)濟(jì)增長協(xié)調(diào)性則分別選取勞動生產(chǎn)率、勞動彈性系數(shù)作為衡量勞動投入的指標(biāo)，海洋固定資本存量作為衡量資本投入的指標(biāo)，第二、三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重作為衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的指標(biāo)。

然后從經(jīng)濟(jì)增長的結(jié)果來看，經(jīng)濟(jì)增長的持續(xù)性是經(jīng)濟(jì)增長最根本的落腳點，經(jīng)濟(jì)增長不僅僅依靠現(xiàn)有成果，還應(yīng)該包括經(jīng)濟(jì)的遠(yuǎn)期增長能力，因此持續(xù)性這一維度主要是分析海洋經(jīng)濟(jì)的科技投入以及產(chǎn)出效率。本文參照馮曉波[9]（2008）從海洋科技投入、海洋科技活動、海洋科技產(chǎn)出三方面選取十四個指標(biāo)進(jìn)行測量。

經(jīng)濟(jì)增長帶來各項收益的同時，也會有些代價發(fā)生的。因此第四個維度來考察經(jīng)濟(jì)增長的和諧性。因此一方面本文選取海洋生產(chǎn)總值對國民經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)度以及涉海就業(yè)人數(shù)增長率來衡量海洋經(jīng)濟(jì)的社會效益，另一方面則就生態(tài)環(huán)境問題進(jìn)行描述，選取了低于二類海水水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)率等六類指標(biāo)。

所以綜上所述，本文從經(jīng)濟(jì)增長的效率、協(xié)調(diào)性、持續(xù)性和和諧性四個維度構(gòu)建了海洋經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量指標(biāo)體系（見表2）。

（二）指標(biāo)說明

在海洋經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量綜合指標(biāo)評價體系中需要進(jìn)行復(fù)雜處理的變量主要是海洋固定資本存量，其計算公式為：

其中，沿海地區(qū)資本存量的估算方法采用采用張軍[10]（2000）的算法，即采用永續(xù)盤存法，估算公式為：

Kt=（1-δ）Kt-1+It/Pt

上式中，δ為固定資本投資的折舊率，其數(shù)值設(shè)定為9.6%；It為t時期的江蘇全社會固定資產(chǎn)投資；Pt為t時期的江蘇固定資產(chǎn)價格指數(shù)?；诓捎脧堒娝愠龅?000年數(shù)據(jù)，為保持?jǐn)?shù)據(jù)一致性以后年份均采用2000年不變價格進(jìn)行計算。

（三）指標(biāo)預(yù)處理

由于海洋經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量各指標(biāo)的計量單位不同，且存在正指標(biāo)和逆指標(biāo)，首先，要消除量綱差異，本文采用如下指數(shù)化方法：

本文的指標(biāo)選取中存在逆指標(biāo)：經(jīng)濟(jì)增長的波動率、海洋工業(yè)廢水直排入海量，這些指標(biāo)的數(shù)值越大，對總體評價存在更高的負(fù)面影響。為了便于計算，我們先將逆指標(biāo)轉(zhuǎn)正，然后通過上面的指數(shù)化無量綱處理，計算出標(biāo)準(zhǔn)化分值。

三、江蘇海洋經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量評估

鑒于DEA方法對指標(biāo)體系有精練、低相關(guān)的要求，本文結(jié)合多元統(tǒng)計中的數(shù)據(jù)降維技術(shù)對指標(biāo)體系進(jìn)行優(yōu)化。也就是說，首先分別對輸入指標(biāo)體系實施主成分分析，提出若干個主成分指標(biāo)代替原來的輸入指標(biāo)，既減少了指標(biāo)個數(shù)，又去除了輸入內(nèi)部與輸出內(nèi)部的相關(guān)性，避免了DMU有效性系數(shù)的不正常評價結(jié)果，提高DEA評價的區(qū)分能力。

首先，對江蘇海洋經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量指標(biāo)體系進(jìn)行主成分分析，降維得到3個主成分，因為這3個主成分彼此相互獨立，互相不可替代，因此可以簡單地利用這三個主成分代替原來的19項指標(biāo)。將主成分成份矩陣中的數(shù)據(jù)除以主成分相對應(yīng)的特征值開平方根得到三個主成分中每個指標(biāo)所對應(yīng)的系數(shù)。然后再根據(jù)系數(shù)計算江蘇2007～2013年各主成分輸出指標(biāo)數(shù)值。

然后在投入方面本文將主成分分析得到的3個指標(biāo)作為輸入指標(biāo)，而在產(chǎn)出方面選取海洋生產(chǎn)總值作為輸出指標(biāo)，用Matlab軟件對樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行BCC、CCR模型的計算，得到如下表格：

首先考慮CCR模型的綜合效率結(jié)果，綜合效率值為1即表示DEA有效。江蘇海洋經(jīng)濟(jì)增長在2007年和2008年的技術(shù)效率不為1，因此這兩年經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量是非弱有效的，而在2009年至2013年技術(shù)效率為1，2011年、2012年和2013年的S-和S+均為0，因此這三年的海洋經(jīng)濟(jì)增長是絕對有效的。相應(yīng)的，2009年、2010年和2011年的S-和S+不都為0，因此這3年的海洋經(jīng)濟(jì)增長是弱有效的。

綜合效率可以進(jìn)一步分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率，它們分別代表結(jié)構(gòu)和規(guī)模兩方面的效率情況。在BCC模型中，技術(shù)效率指的是在規(guī)模報酬不變的情況下，被評價的決策單元與生產(chǎn)前沿面之間的距離，其值為1說明海洋經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)合理，在其他系數(shù)都為0的情況下海洋經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量是有效的。江蘇海洋經(jīng)濟(jì)增長在2007年和2008年的技術(shù)效率不為1，因此這兩年經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量是非弱有效的，而在2009年至2013年技術(shù)效率為1，但是其他系數(shù)不都等于0，因此這5年都是弱有效的，處于生產(chǎn)前沿面，并實現(xiàn)了資源的優(yōu)化配置。所謂規(guī)模效率衡量的是規(guī)模報酬不變的生產(chǎn)前沿面與規(guī)模報酬可變的生產(chǎn)前沿面之間的距離，即對海洋經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量投入產(chǎn)出規(guī)模進(jìn)行調(diào)整是否DEA有效。根據(jù)CCR以及BCC模型的結(jié)果計算可以知道，2007年至2013年江蘇海洋經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的規(guī)模效率均為1，因此其規(guī)模報酬不變，投入要素的產(chǎn)出效率相對較高，說明江蘇的海洋經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量較高，各要素的配置已經(jīng)達(dá)到最優(yōu)，各投入產(chǎn)出要素中不存在投入冗余和產(chǎn)出不足的情況。

接下來分析一下2007年和2008年非有效的原因。根據(jù)模型的求解結(jié)果來看，這兩年的技術(shù)效率和綜合效率值都不為1，這跟2008年全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)有一定的關(guān)系，海洋經(jīng)濟(jì)由于涉及行業(yè)多、范圍廣，自身具有高投入、高科技、高風(fēng)險的特點，加之江蘇的海洋產(chǎn)業(yè)多為資源依賴性的外向型產(chǎn)業(yè)，對外依存度較高，在全球經(jīng)濟(jì)實體受到?jīng)_擊和對外貿(mào)易下滑的直接影響下，江蘇的海洋經(jīng)濟(jì)總體發(fā)展和各海洋產(chǎn)業(yè)也勢必會受到不同程度的影響。一方面，受世界經(jīng)濟(jì)與我國國民經(jīng)濟(jì)整體增速放緩的影響，江蘇海洋經(jīng)濟(jì)的增長動力和內(nèi)在需求不足，繼續(xù)保持快速增長的壓力增大；二來，江蘇海洋對外貿(mào)易形式嚴(yán)峻，出口前景堪憂，海洋外向型產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)和就業(yè)形式不容樂觀；最后，受國際金融急劇動蕩的影響，江蘇企業(yè)向海外融資的困難加大，這些都對金融危機(jī)時期中的江蘇海洋經(jīng)濟(jì)的增長速度與質(zhì)量構(gòu)成較大的壓力。

四、結(jié)語

綜上所述，在對江蘇歷年海洋經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的綜合評估中，只有2007年和2008年的最優(yōu)效率值θ不為1，其他年份均有效，并且從2011年開始，江蘇的海洋經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量較高，一直兼具規(guī)模效率、技術(shù)效率和綜合效率，但是以后還應(yīng)該密切監(jiān)測投入產(chǎn)出要素配置狀況，實時掌握影響海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展的外部影響因素，如政策變化、自然災(zāi)害影響等，把握海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展的機(jī)遇，保持海洋經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量。

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作者簡介：陳鎬（1992-），女，江蘇揚州人，中國海洋大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士研究生，主要研究方向：數(shù)理金融、貨幣政策。