李慧，潘紀明

（1.吉林大學圖書館，吉林長春 130022；2.南京審計大學，江蘇南京 210000）

以吉林大學南嶺校區(qū)圖書館（以下簡稱“我館”）為例，西文館藏大部分為20世紀早中期的文獻資源，這部分寶貴的資源大多在系統(tǒng)中沒有數(shù)據(jù)或僅有簡編MARC數(shù)據(jù)，讀者就不能對其進行有效的檢索及利用，實為一種資源浪費。但在沒有任何實戰(zhàn)經(jīng)驗的前提下，圖書館不可能一步到位全面鋪開各學科的資源回溯。國家級重點學科車輛工程不僅是國家級重點學科，也是我國“211”工程重點建設專業(yè)。所以，我館決定從該專業(yè)進行試點，逐步推廣到各個學科。

1 前期準備工作

1.1 館員培訓

我館先后派出4名館員到中心校區(qū)編目部接受系統(tǒng)的編目培訓。經(jīng)過大量的理論學習與上機實踐，參加培訓的工作人員熟悉了本館編目的所使用的軟件系統(tǒng)，掌握了西文MARC的套錄方法，并可以進行原始編目。

1.2 總則擬定

（1）軟件依托：我館使用的workflows軟件3.4.1.5j版本回溯編制西文書目數(shù)據(jù)。（2）回溯編目：套錄編目與原始編目相結合并只存儲于本地庫。套錄編目以美國國會圖書館數(shù)據(jù)庫LC、俄亥俄圖書館與信息網(wǎng)絡目錄Ohio LINK為主要數(shù)據(jù)源。原始編目依據(jù)《西文著錄編目條例》《中圖法》（第五版）等以保證書目數(shù)據(jù)質量。（3）總則概況：凡本地庫有書目數(shù)據(jù)，但數(shù)據(jù)簡單或有誤的，都修改成標準書目數(shù)據(jù)。在回溯過程中，發(fā)現(xiàn)本地庫書目數(shù)據(jù)的問題都要及時解決。

1.3 清點館藏

為保證建庫質量準確、詳實，在回溯建庫之前我館工作人員將現(xiàn)有西文庫存實體各大類全部清點一遍，篩選車輛工程學科相關類目，根據(jù)實際情況有側重的制定利于本館的回溯建庫的工作計劃，為數(shù)據(jù)庫建設奠定良好基石。

1.4 硬件配備

（1）工作場所。為方便編目人員更好的交流學習，及時處理在編目過程中遇到的問題，館里特別拿出一間辦公室供編目工作人員使用。（2）專用機器。每位編目工作人員分配專門的編目用機，確保工作人員能順利完成本地數(shù)據(jù)查重及外援數(shù)據(jù)的下載。

2 回溯流程及方法

2.1 數(shù)據(jù)查重

西文書回溯做數(shù)據(jù)時，首先要對正題名頁的題名進行館藏“查重”，檢查本地是否存在館藏數(shù)據(jù)，并核查館藏數(shù)據(jù)質量的好壞，以確定后期處理數(shù)據(jù)的方案。

2.2 數(shù)據(jù)處理

一條MARC數(shù)據(jù)的完成分為兩部分，一為書目數(shù)據(jù)，二是館藏數(shù)據(jù)。（1）對在編書的書目數(shù)據(jù)各字段進行編輯，添加相應缺失的字段，刪除不必要存在的字段，并對所在各字段進行逐一核對修改，輸入相應的本館回溯控制號。（2）對在編書館藏數(shù)據(jù)進行編輯。將“索書號”、“分類表”、“索書號圖書館”、“永久館藏位置”等按本館實際情況進行選擇填充。然后，在編書正題名頁貼上回溯條形碼，將該號輸入“館藏條形碼”一欄，保存數(shù)據(jù)即可。（3）數(shù)據(jù)復核。重新在本地庫中檢索該書，逐一核對在編書所有數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)沒有錯誤、重復、遺漏等問題存在。

2.3 后期配套工作

處理完數(shù)據(jù)的在編書還有最后一項重要的工作，就是處理書標。在國家級重點學科車輛工程專業(yè)早期西文圖書的回溯過程中，若索書號有所改動或原號磨損嚴重無法辨認的，則需要重新打印在編書的索書號并貼標后方可入庫上架。

3 所遇問題及應對策略

3.1 館藏數(shù)據(jù)與在編書不符

館藏數(shù)據(jù)與在編書不符，無非兩種情況：一種是有實體在編書無館藏書目數(shù)據(jù)，一種是有館藏書目數(shù)據(jù)無實體在編書。（1）有實體在編書卻無書目數(shù)據(jù)的單本書，可采取原編的形式，著錄一條數(shù)據(jù)存入本地庫。（2）存在館藏書目數(shù)據(jù)，卻并無實體在編書的情況相對復雜。有的是單本書，有的有多個復本。首先，單本實體書不符。確認無實體則刪除此數(shù)據(jù)。如無法確定，則暫時將數(shù)據(jù)題名屏蔽；其次，多個復本實體書不符。如全部復本都無實體，則屏蔽題名；有若干復本的，將無實體的復本索書號屏蔽。

3.2 無法覆蓋本地數(shù)據(jù)

在回溯套錄的時候，常常遇到數(shù)據(jù)無法覆蓋的情況，需有的放矢尋找解決問題的方法。

（1）服務器設置不符。SIRSI新系統(tǒng)升級以后對字符集的匹配要求非常嚴格，好處是最大限度地避免了不規(guī)范的數(shù)據(jù)入侵，提升了入庫的數(shù)據(jù)質量。但若系統(tǒng)設置稍有偏差，則原數(shù)據(jù)很難通過權限要求，無法對本地數(shù)據(jù)進行覆蓋。這時則需要跨部門的通力合作。編目人員做好問題記錄及時與系統(tǒng)部進行溝通，避開白天讀者使用系統(tǒng)的時間，及時修正HIR。（2）外源數(shù)據(jù)不規(guī)范。由于從事編目工的人員素質不同，編目年代不同，各圖書館執(zhí)行總則不同等原因。大量的源數(shù)據(jù)的質量參差不齊，嘗嘗出現(xiàn)字段缺失，錯誤著錄，格式不等情況。所以，在西文回溯編目時首先應該仔細校對源數(shù)據(jù)，確定數(shù)據(jù)質量。若外源數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)明顯優(yōu)于本地數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)，同時編目人員又有修改源數(shù)據(jù)的權限，則先將源數(shù)據(jù)修改為標準數(shù)據(jù)后再進行下載覆蓋。（3）本地著錄格式不規(guī)范。若本地系統(tǒng)中的西文數(shù)據(jù)是用中文格式CNMARK進行著錄，那么用外源西文格式的USMARK覆蓋則覆蓋不了。因為，中西文的MARC著錄格式完全不同。出現(xiàn)這種情況只能將本地數(shù)據(jù)庫中的錯誤數(shù)據(jù)刪除，重新將符合在編書正確西文MARC格式的數(shù)據(jù)進行上載，修改為符合本館要求的標準數(shù)據(jù)。（4）本地軟件設置不規(guī)范。本地workflows軟件的不規(guī)范設置，也同樣會引發(fā)數(shù)據(jù)不能覆蓋的問題。所以出現(xiàn)數(shù)據(jù)不能覆蓋的情況時，同樣需要仔細檢查本地軟件的設置是否規(guī)范，以排除數(shù)據(jù)覆蓋不利因素。

3.3 多卷書處理情況復雜

為方便讀者檢索，多卷書通常做整體編目，只做一條MARC記錄。但有的多卷書各分卷提名主題相同，有的卻是相關聯(lián)主題不同。

出現(xiàn)這樣的情況最好分開處理。若在編多卷書各分卷題名主題相同且題名具有檢索意義的，則整套統(tǒng)一著錄，并處理505字段使用增強級指示符；若在編多卷書各分卷題名主題不同且題名具有檢索意義的，則各分卷做單獨著錄。

3.4 無法合并重復數(shù)據(jù)

同一種書可能存在于綜合性高校圖書館的各個分館，那本地數(shù)據(jù)庫中難免有一部分重復數(shù)據(jù)存在。若涉及其他分館的數(shù)據(jù)，只能將書目數(shù)據(jù)修改成標準數(shù)據(jù)，館藏數(shù)據(jù)不做修改。本分館館藏部分通過添加索書號和館藏解決。涉及到其他分館數(shù)據(jù)處理、咨詢等問題，通過適當?shù)姆椒ń鉀Q。

3.5 在編書有效信息缺失

早期西文書出版情況比較復雜，有的著者不詳，有的合作出版社變更等，所以外源數(shù)據(jù)的搜尋與鎖定無遺困難重重。這種情況出現(xiàn)時，最好依靠手中的在編書。盡量搜捕并校對書中的有效信息，按西文著錄規(guī)則進行原始標準著錄。

4 結語

本次國家級重點學科車輛工程專業(yè)早期西文館藏資源回溯建庫方法的研究，對于我館的管理能力提升有著重要意義。一方面，對車輛工程學科來說，完善了該學科對早期資源的需求，助力車輛工程學科的教學與科研。另一方面，對圖書館發(fā)展的而言，為圖書館完善學科資源的回溯建庫提供寶貴的經(jīng)驗，有效提升圖書館學科服務水平、館藏質量以及現(xiàn)代化管理水平。

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[2]郭冬梅．西文圖書回溯建庫工作的實踐研究——以內(nèi)蒙古農(nóng)業(yè)大學圖書館為例[J]．農(nóng)業(yè)圖書情報學刊，2014，26（1）：105-107．

[3]鄭朔，王曉丹．高校圖書館西文圖書回溯建庫實踐與思考[J]．醫(yī)學信息學雜志，2012，33(5):73-75．

[4]張麗霞,馬克芬,張玉玲,等．西文圖書回溯建庫：問題·對策·思考[J]．圖書館學刊，2010（8）：35-55．