中國(guó)工商銀行山東分行

實(shí)施橫向檢查評(píng)價(jià) 推動(dòng)專(zhuān)業(yè)合規(guī)履職

中國(guó)工商銀行山東分行

為有效落實(shí)從嚴(yán)治行要求，山東分行制定了《分行部室內(nèi)控合規(guī)工作檢查評(píng)價(jià)辦法》，由內(nèi)控部對(duì)專(zhuān)業(yè)部室實(shí)施同級(jí)橫向考核評(píng)價(jià)，著力實(shí)現(xiàn)專(zhuān)業(yè)管理和內(nèi)控合規(guī)管理同部署、同檢查、同考核，有效夯實(shí)了“一崗雙責(zé)”和“三道防線(xiàn)”管控基礎(chǔ)。

強(qiáng)化主體責(zé)任，列明評(píng)價(jià)清單。明確規(guī)定省行部室對(duì)本部門(mén)及本專(zhuān)業(yè)條線(xiàn)內(nèi)控合規(guī)管理、案件風(fēng)險(xiǎn)防范、落實(shí)外部監(jiān)管要求等工作承擔(dān)主體責(zé)任，結(jié)合實(shí)際情況，從履職檢查、合規(guī)管理、案件防范、外部監(jiān)管、內(nèi)控評(píng)價(jià)等五個(gè)方面，設(shè)置列出了39項(xiàng)內(nèi)容的內(nèi)控合規(guī)責(zé)任清單，根據(jù)情節(jié)輕重程度分別對(duì)應(yīng)不同的扣分標(biāo)準(zhǔn)，將之作為部室必須履行到位的規(guī)定動(dòng)作的參照標(biāo)準(zhǔn)。

強(qiáng)化過(guò)程控制，創(chuàng)新評(píng)價(jià)機(jī)制。為體現(xiàn)檢查評(píng)價(jià)的客觀公正性，實(shí)施中采取過(guò)程檢查、季度監(jiān)測(cè)、半年考核、年度評(píng)價(jià)等四種方式結(jié)合進(jìn)行，其中過(guò)程檢查采取現(xiàn)場(chǎng)與非現(xiàn)場(chǎng)方式，依托外部監(jiān)督結(jié)果以及信訪等各類(lèi)信息資源，適時(shí)督查各部室履職檢查、合規(guī)管理、案件防范、外部監(jiān)管、內(nèi)控評(píng)價(jià)等工作情況，使評(píng)價(jià)充分考慮日常管理效果，并由省行內(nèi)控管理委員會(huì)組織實(shí)施，確保了評(píng)價(jià)工作的權(quán)威性。

強(qiáng)化激勵(lì)約束，實(shí)行分級(jí)管理。根據(jù)各部室年度考核得分情況，將部室分為A、B、C三個(gè)等級(jí)，實(shí)行部室績(jī)效和部室合規(guī)經(jīng)理績(jī)效雙扣分機(jī)制。被評(píng)為“A級(jí)”的部室，部室（主要負(fù)責(zé)人）和合規(guī)經(jīng)理均不扣分；被評(píng)為“B級(jí)”的部室，部室（主要負(fù)責(zé)人）和合規(guī)經(jīng)理分別扣減80%和60%；被評(píng)為“C級(jí)”的部室，部室（主要負(fù)責(zé)人）和合規(guī)經(jīng)理分別扣減100%和80%，且該部室年度考核不得為“優(yōu)秀”等次。

強(qiáng)化配套措施，鞏固實(shí)施效果。為加強(qiáng)完善內(nèi)控合規(guī)工作落地機(jī)制，發(fā)揮合規(guī)經(jīng)理抓手作用，配套出臺(tái)了《內(nèi)控合規(guī)工作報(bào)告制度》《向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告工作制度》《部室合規(guī)經(jīng)理考核管理辦法》，全面規(guī)范了日常內(nèi)控合規(guī)工作雙線(xiàn)匯報(bào)的路徑與內(nèi)容，強(qiáng)調(diào)了省行本部合規(guī)經(jīng)理的履職要求，有力推動(dòng)了監(jiān)管規(guī)定和上級(jí)部署安排的落實(shí)，顯著增強(qiáng)了內(nèi)控合規(guī)工作的協(xié)同性和有效性。