張文超

摘 要：本文對河北省50家中小企業(yè)的調研隨訪，研究發(fā)現中小企業(yè)轉型處于萌芽狀態(tài)，面臨資金難、成本高、人才缺乏等困境；制約轉型升級主要有資金缺乏、技術缺乏、審批困難等原因。

關鍵詞：中小企業(yè)；轉型問題；制約因素

目前，我國中小企業(yè)發(fā)展迅速，已成為經濟發(fā)展、增長就業(yè)的主力軍。但經過一系列新生事物如金融危機、互聯網時代、京津冀一體化及全球一體化時代的到來。對于多數從事實體經濟的中小企業(yè)發(fā)展面臨著嚴峻挑戰(zhàn)，出現中小企業(yè)主跑路、跳樓、倒閉燈一系列事件，目前，看似紅火的中小企業(yè)多數但仍然面臨著重重困難如“融資難、招工難、管理創(chuàng)新難、技術創(chuàng)新難”等問題嚴重影響和制約了企業(yè)的發(fā)展。中小企業(yè)正在與當前資本轉移股市及房地產進行殊死的博弈。在這樣的時代背景下，國家提出在大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新，中小企業(yè)作為經濟中較為重要而活躍的力量，如何走出轉型困境，煥發(fā)出創(chuàng)造力和增長力，是當前社會整體關注的話題。

為了解河北省中小企業(yè)轉型升級面臨的困境。2016年3月至5月，課題組對河北省11個地市采用非隨機抽樣抽取50個中小企業(yè)進行調查，在當前新形勢下，通過對問卷的調查分析，進一步理解中小企業(yè)轉型升級的困境及制約因素：

一、河北省中小企業(yè)轉型升級處于萌芽狀態(tài)

據調查隨訪發(fā)現，多數傳統(tǒng)的中小企業(yè)對于轉型升級處于萌芽狀態(tài)，對新形式互聯網、電子商務、全球化、科技創(chuàng)新等新的形式無所適從。

1.但勞動和資本密集型產品仍占主體的企業(yè)仍占多數。調查發(fā)現，中小企業(yè)使用新型設備正在逐步更新中，產品技術含量逐漸上升。調查50家企業(yè)，其中30%的企業(yè)在過去三年中實現了設備的更換，，但隨訪發(fā)現，設備還不是最先進的，只是比原來先進，省事省力，產品質量提高了，但是多數中小企業(yè)還在觀望。陳舊設備的更新換代還需時日，阻礙了企業(yè)由勞動或資本密集型產品轉向技術密集型產品，的升級換代。中小企業(yè)轉型升級處于萌芽狀態(tài)。

2.有自主創(chuàng)新能力的中小企業(yè)所占比重小。中小企業(yè)知識員工缺乏，資金困難，一直創(chuàng)新能力不足。雖然一系列的支持政策但落實起來實現很難。調查結果顯示，在過去的二年中，有51%的中小企業(yè)沒有研發(fā)機構，有點雖然有研發(fā)機構，形同虛設，也是找市場上的已經出產的產品進行模仿。有研發(fā)機構的樣本企業(yè)僅21%。

3.家族式在管理模式上轉型比重偏小。新形勢下提倡轉型升級，中小企業(yè)真正在管理模式上轉型的偏低，調查研究結果數據發(fā)現中小企業(yè)已經由家族式管理轉為職業(yè)經理人管理，實現真正所有權與經營權分開，實現現代管理制度的企業(yè)所占比重僅為25%，有70%的樣本企業(yè)還一直在維系家族式治理模式，部分企業(yè)處于嘗試階段。

4.電子商務中小企業(yè)使用頻率不高，轉型觀望的居多。隨著網絡的發(fā)展，網上銷售PK傳統(tǒng)銷售時代的來臨，倒逼中小企業(yè)轉型升級的發(fā)展，淘寶、京東、阿里巴巴多種網店的經營的出現，部分中小企業(yè)已經開始網絡銷售，開淘寶店、天貓店及阿里巴巴批發(fā)店，但據數據調查。開網絡銷售的緊緊占有15家，但生產產品或者服務已經開始代理銷售的占到有38家，傳統(tǒng)的銷售還有12家。進入國際外貿店的只有2家，數據產生的誤差與選的行業(yè)性質有關。總之絕大多數企業(yè)還仍然采用傳統(tǒng)營銷方式，中小企業(yè)開展了網上銷售業(yè)務處于初步發(fā)展階段，并且會隨著市場是需求，在產品銷售端，轉型升級會加快步伐。

5.中小企業(yè)在組織形式上實現轉型的企業(yè)逐漸增多，股權結構多元化的企業(yè)比重有所上升。研究結果發(fā)現，在過去的三年里，有3家中小企業(yè)已經有了多家連鎖，甚至擴到外省，一家公司發(fā)展到多家公司或集團公司的企業(yè)已經占到樣本企業(yè)的16%，有39樣本企業(yè)始終是由一家公司組成的。隨訪發(fā)現，一家企業(yè)發(fā)展經營好的，正準備轉變形式擴大經營促進發(fā)展，但是部分企業(yè)面臨各種困難，甚至面臨關門危險。

總之，對我省大多數中小企業(yè)來說，轉型升級還未全面進入，特別是技術創(chuàng)新很少出現，但是中小民營企業(yè)已經開始了轉型升級過程初級階段，我省中小民營企業(yè)的普遍轉型升級的實現還有待時日。

二、阻礙中小企業(yè)順利轉型升級的制約因素研究

隨訪中發(fā)現中小企業(yè)面對新形勢轉型營困難，不能夠順利轉型升級有很多因素制約，主要有資金問題、技術問題、人力資源問題等居多。

1.資金缺乏是制約中小企業(yè)轉型發(fā)展最主要的因素之一。在調查的企業(yè)中，為什么不更換舊的設備，引進技術人才問題上，所有企業(yè)主反應最多的是資金嚴重不足，融資難。雖然政府出臺各種政策助力中小企業(yè)融資，但操作起來，難度大，執(zhí)行力度低。隨訪發(fā)現，32%的中小企業(yè)認為轉型升級所需投資規(guī)模大，企業(yè)難于籌措，密集型企業(yè)設備老舊、技術落后，對于先進的設備不但需要引進人才，更重要的是資金籌資困難。除此之外，少數樣本企業(yè)認為“轉型升級缺少政策和稅收優(yōu)惠方面的支持”，甚至認為這是中小企業(yè)轉型升級面臨的最大障礙，少數企業(yè)主認為“轉型升級風險太大，企業(yè)也是難于承受”。

2.知識型人才的嚴重缺乏阻礙了轉型順利的進展。調查發(fā)現，企業(yè)主學歷低，知識素養(yǎng)不夠，對于企業(yè)大膽創(chuàng)新力度不夠，過于保守。從調查對象所反映的情況角度看，引進知識型人才少，待遇低，留不住是造成人才缺乏的重要因素之一。知識員工少，高科技含量高的設備和互聯網技能難以駕馭；家族族治理模式的頑固性和資本市場規(guī)模有限及政策限制障礙阻礙了人才的發(fā)展，造成人才的流失，從而中小企業(yè)技能創(chuàng)新型的人才不足，給轉型升級增加了難題。中小企業(yè)主反應，由于工資福利不如行政事業(yè)單位、國有企業(yè)以及大的私營企業(yè)，造成留不住人才，剛剛畢業(yè)的大學生一旦經驗豐富，就會辭職。

3.產業(yè)鏈低端、缺乏品牌意識、市場競爭過渡難是中小企業(yè)轉型的明顯阻力。從調查對象所反映的問題角度看，我省中小企業(yè)多數從事的行業(yè)多是勞動密集型、如服裝、服務、小商品制造等，多數企業(yè)處于價值鏈和產業(yè)鏈低端，創(chuàng)造和獲取新技術面臨較大程度不確定性，在加上企業(yè)家缺乏品牌意識，企業(yè)家創(chuàng)新理念模糊，對于密集型行業(yè)來說轉型升級存在各種困難，需要一步一個腳印慢慢成長起來。

4.技術創(chuàng)新保護力度不夠，在一定程度上妨礙著民營中小企業(yè)的轉型發(fā)展與技術升級。在市場經濟發(fā)展過程中，中小企業(yè)必然要與同行業(yè)競爭，盡可能出優(yōu)質產品，除了模仿高端產品，也會自主創(chuàng)新多功能的新產品，競爭會促使企業(yè)積極進行技術創(chuàng)新。但是調查隨訪進一步研究發(fā)現，中小企業(yè)多數都有專門市場調查人員研究市場先進產品，經常生產市面上已經有的新產品，但技術、材料不夠清楚，所以質量不過關。中小企業(yè)反應，如果中小企業(yè)花費巨大人力、物力、財力進行技術創(chuàng)新并取得了一系列新成果、制造出了一系列新產品，國家關于這方面的保戶法律、法規(guī)缺乏，造成其他企業(yè)以極快的速度、極低的成本和極為相同的技術路線與工藝將其生產出來投放市場并由此取得市場競爭優(yōu)勢。造成中小企業(yè)真正的技術創(chuàng)新型企業(yè)就會因為投入較多、獲利較少而陷于困難、甚至失敗境地。知識產權保護不力不夠，也是很多企業(yè)創(chuàng)新激情缺乏原因之一。導致中小企業(yè)不愿也不想提前轉型的又一大障礙。

5.行政審批程序有待進一步刪減。河北省各級政府辦事審批已經開始刪減，規(guī)定了時間，減少了不少程序。到目前為止，國家雖然幾經改革和簡政放權，政府權力已大幅度縮減，但很多地方政府、特別是較為基層的政府，門難進，臉難看，不給好處不能辦的情形還存在，不僅給中小企業(yè)轉型發(fā)展制造了障礙，但是這也是影響民營中小企業(yè)轉型升級的一大障礙。通過分析不難理解同時還給政府運行與管理帶來了低效率后果，也是我國中小民營企業(yè)難于實現轉型升級的一個重要阻礙因素。

在全球經濟放緩、信貸緊縮、成本上升等多重因素影響下，許多中小企業(yè)的日子已成煎熬，轉型求發(fā)展已是迫在眉睫。要想推進河北省中小企業(yè)盡快轉型升級，建議從四個方面進行，一個從企業(yè)自身方面，從河北省中小企業(yè)的經營性質入手，對企業(yè)員工進行培訓，提高素質，根據企業(yè)性質積極創(chuàng)新融資渠道，比如淘寶中的招財寶等網絡籌資，引進先進設備，降低成本，提高產品質量，增強品牌意識；二從金融機構的支持方面，金融機構可以從多角度考核企業(yè)的實力，對于未來發(fā)展好，潛力大的企業(yè)可以采取多種融資渠道給中小企業(yè)提供便利，解決融資難的問題；三是從政府的層面，搭建平臺解決融資渠道，簡化程序，提高辦事效率。從而盡快使我省中小企業(yè)轉型升級，盡快走出國門全球化，網絡化、科技化、智能化走出困境。河北已經出臺各種政策來促使中小企業(yè)轉型的發(fā)展順利進行。

參考文獻：

[1]http：//business.sohu.com/20130802/n383219847.shtml.

[2]劉迎秋.中小企業(yè)轉型升級是個大問題[J].經濟參考報，2013.8.