陳靜

摘要：在城市基礎(chǔ)項目的建設(shè)和經(jīng)營當(dāng)中，主要是以私營的方式進行的，所以在建設(shè)和維護當(dāng)中會因為政治制度和相關(guān)的法律法規(guī)影響其經(jīng)濟、信用、建設(shè)及運營管理等風(fēng)險。本文根據(jù)國內(nèi)城市基礎(chǔ)設(shè)施項目私營現(xiàn)狀進行分析，以實例構(gòu)建私營方風(fēng)險預(yù)警模型圖，對達到的效果加以說明。

Abstract： In the construction and operation of urban infrastructure projects， it is mainly carried out in a private way. Therefore， in the construction and maintenance， the economic， credit， construction and operation management risks will be affected by the political system and related laws and regulations. This paper analyzes the current situation of private operated urban infrastructure project， and builds a private sector risk early warning model， and illustrates the effect achieved.

關(guān)鍵詞：PPP模式；基礎(chǔ)設(shè)施；項目私營；風(fēng)險預(yù)警；模型研究

Key words： PPP model；infrastructure；project private；risk early warning；model study

中圖分類號：F283；F224 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-4311（2017）02-0051-03

0 引言

中國正處于經(jīng)濟騰飛時期，對于基礎(chǔ)設(shè)施的需求非常迫切。但由于國家還屬于發(fā)展中國家，財政實力不夠雄厚，引入PPP（公私營合作制）的融資模式，有利于加快基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)速度。但是在實踐中發(fā)現(xiàn)此模式存在一定的風(fēng)險，如何協(xié)助公共部門和私營方及早有效規(guī)避和分散風(fēng)險成為迫切需要解決的問題。

1 基礎(chǔ)設(shè)施項目私營方現(xiàn)狀

國家對基礎(chǔ)設(shè)施項目采用PPP模式在實際應(yīng)用當(dāng)中存在一定的風(fēng)險，比如因為是政府和私企合作建設(shè)和維護，所以在這個過程中與協(xié)助的公共部門和私營方及早有效規(guī)避和分散風(fēng)險成為必須要解決的問題。除了與政府各部門之間的協(xié)調(diào)外，還會因為政治和法律引起的金融風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、管理風(fēng)險及環(huán)境風(fēng)險及不可抗力風(fēng)險。私營方收到這些因素影響較大，比如因為金融風(fēng)險產(chǎn)生的投資主體單一、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金仍然入不敷出、制度限制項目私營投入。國內(nèi)多數(shù)的基礎(chǔ)設(shè)施項目投入資金的渠道仍然是政府投資，私營方參與不多，缺乏資產(chǎn)管理，多為無常服務(wù)。隨著基礎(chǔ)設(shè)施的增加，需求和供給越多，缺口就越大，實現(xiàn)擴大再建設(shè)就愈步履維艱。并且由于是政府與私營方共同合作的方式，基礎(chǔ)設(shè)施在后期的維護不當(dāng)，設(shè)施功能性無法保障，在設(shè)施布局上不合理，因為資金主要是政府投入的緣故，私營方為從中獲取利益對設(shè)施布局缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃，布局不夠合理，收到的效益也不高。

2 PPP基礎(chǔ)設(shè)施項目私營方風(fēng)險預(yù)警模型構(gòu)建

鑒于目前國內(nèi)基于PPP模式下的建筑項目出現(xiàn)的問題，本文運用模具和理論構(gòu)建了一套行之有效的PPP模式下基礎(chǔ)項目私營方風(fēng)險預(yù)警模型，運用合理的方式預(yù)測私營方即將面臨的風(fēng)險，有助于建造和維護期間的風(fēng)險防范，提高政府和私企之間的合作成功率。

2.1 風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系建立

構(gòu)建在PPP模式下的城市基礎(chǔ)設(shè)施項目建設(shè)維護中私方面臨的風(fēng)險因素有很多，項目會因為國內(nèi)的政治和法律環(huán)境、經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顟B(tài)和市場經(jīng)濟發(fā)展水平等原因產(chǎn)生不同的風(fēng)險。為促進合作成功率，要按照一定的科學(xué)性、系統(tǒng)全面性和穩(wěn)定、可操作性的原則構(gòu)建，風(fēng)險預(yù)警模型，在預(yù)警模型中能夠為私營方的經(jīng)濟、法律、信用、建設(shè)和運營管理封風(fēng)險，以此將其分為高、較高、中、較低、低五等。PPP模式下的風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)分為定性和定量兩種類型，將經(jīng)濟風(fēng)險作為重要的定量指標(biāo)，讓其他的風(fēng)險作為定性指標(biāo)。其中定量指標(biāo)需要確定指標(biāo)范圍，并明確劃分成不同的區(qū)間的風(fēng)險等級；而定性風(fēng)險指標(biāo)則可以科學(xué)合理地集成和風(fēng)險水平確定。將私營方的風(fēng)險水平測算和評估之后就能確定預(yù)警區(qū)和風(fēng)險因素的預(yù)警信號。將不同的風(fēng)險預(yù)警區(qū)間由低到高的設(shè)置成藍燈、綠燈、黃燈、橙燈、紅燈，如表1所示。

2.2 風(fēng)險預(yù)警數(shù)據(jù)處理

由表1中所給定風(fēng)險預(yù)警定性指標(biāo)，由表中給定的數(shù)據(jù)在參數(shù)值和權(quán)重上都圈定了適當(dāng)?shù)拇蠓秶?，用大范圍圈定?quán)重和預(yù)警指標(biāo)賦值并對應(yīng)三角模糊數(shù)表示，然后可以采用群體協(xié)商決策的辦法來進行主觀信息的集成。由此產(chǎn)生的權(quán)重和預(yù)警指標(biāo)的語言評價與三角模糊數(shù)之間的對應(yīng)關(guān)系如表2所示。

要得到表2中數(shù)據(jù)，在計算三角模糊數(shù)轉(zhuǎn)化的過程中，假設(shè)A（f，g，h），模糊測評價值為D（A），由此計算公式為D（A）=（f+g+g+g+h）=（f+3g+h），而權(quán)重公式則是D（j）=（rj+3sj+tj），將權(quán)重歸一可得：=，這樣便可計算出風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)的權(quán)重和評價指標(biāo)值。

2.3 PPP模式下基礎(chǔ)設(shè)施項目私營方風(fēng)險狀況預(yù)警模型

將風(fēng)險預(yù)警的權(quán)重和評價指標(biāo)計算出來后就可以構(gòu)建物元模型，在建立PPP模式下基礎(chǔ)設(shè)施項目私營方風(fēng)險預(yù)警模型的基本方針為：建立的風(fēng)向預(yù)警物元模型及確定相應(yīng)等級數(shù)據(jù)范圍時，需要通過可托集合關(guān)聯(lián)函數(shù)描述，這個關(guān)聯(lián)函數(shù)是將結(jié)點與風(fēng)險區(qū)間的距離引入物元模型當(dāng)中，就可以對PPP模式下的基礎(chǔ)設(shè)施項目私營方風(fēng)險狀況進行評價。

首先是確定相應(yīng)的風(fēng)險等級數(shù)據(jù)范圍，預(yù)警指標(biāo)體系中的十五項指標(biāo)為基礎(chǔ)建立綜合評價物元模型的關(guān)聯(lián)函數(shù)式為：Rij=（N，X，V）=[Nij，x1，u2，x2，u2……]，當(dāng)n為某已確定值時，PPP模式下的基礎(chǔ)設(shè)施項目私營方風(fēng)險物元模型為R，N表示所劃分第j個風(fēng)險等級，i是該區(qū)域的評價指標(biāo)，N則是關(guān)于指標(biāo)x所規(guī)定的量值范圍；其次是確定模型的節(jié)點值域，與風(fēng)險等級范圍計算方式相同，即計算公式為R=（P，X，V）=[P x11 upi……xln upn]，當(dāng)n為某一確定值時，計算公式當(dāng)中的R表示PPP模式下風(fēng)險狀況物元模型，P則表示風(fēng)險等級的全體，而upi為p關(guān)于xi取值的允許范圍，這個范圍被稱為節(jié)點值域，評價物元模型的確定方式與節(jié)點值域相同。在計算PPP模式下基礎(chǔ)設(shè)施項目私營方風(fēng)險等級的關(guān)聯(lián)度時，必須要計算下層物元中各風(fēng)險指標(biāo)的關(guān)聯(lián)度，其函數(shù)關(guān)聯(lián)公式為：ρ（vi，vji）=vi

--（bji-aji），根據(jù)模糊群決策方式，來確定各個風(fēng)險指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)風(fēng)機和關(guān)聯(lián)度。

3 實證研究

為驗證風(fēng)險預(yù)警物元模型是否能夠為PPP模式下的基礎(chǔ)設(shè)施項目私營方進行風(fēng)險預(yù)警，能否準確地為私營方降低損失。在成都市大邑縣的城市基礎(chǔ)設(shè)施項目建造中，由于地方財政資金在較為緊缺，所以采用的是PPP合作融資模式，但因為國家對此模式下的融資法律法規(guī)并不完善的問題，項目審批的資料繁多，手續(xù)復(fù)雜，且耗時較長，為更好地建設(shè)地下隧道，在建設(shè)的過程中必須采用全新的技術(shù)，防止出現(xiàn)地下空洞和坍塌的現(xiàn)象。在投標(biāo)當(dāng)中，某個私營企業(yè)加入到了項目的建造當(dāng)中，這個私營方為了有效地防范風(fēng)險的預(yù)警系統(tǒng)，根據(jù)當(dāng)前社會的發(fā)展和地方及國內(nèi)的經(jīng)濟體系與主要發(fā)展方向，以P=[P1，P2，P3，P4，P5]的方式確定私營方將可能面臨的風(fēng)險，可以確定權(quán)重語言和評價值之后形成對應(yīng)的三角模糊數(shù)，從而確定集成后的各物元指標(biāo)，如表3所示。

集成夠的元指標(biāo)權(quán)重是經(jīng)由指標(biāo)權(quán)重語言評價及評價矩陣的評價值經(jīng)由對應(yīng)的三角模糊數(shù)，計算出各指標(biāo)權(quán)重和指標(biāo)評價（如表4所示）。

所以由表3和表4可以看出，政治和法律風(fēng)險、信用、運營管理風(fēng)險是處于中等狀態(tài)，經(jīng)濟風(fēng)險較低，建設(shè)風(fēng)險較高，采用關(guān)聯(lián)度函數(shù)可以有效地分析出各指標(biāo)對物元的歸屬程度，將風(fēng)險預(yù)警方法的結(jié)果進行明確區(qū)分，最終計算出模式下基礎(chǔ)設(shè)施項目私營方風(fēng)險評估結(jié)果，如表5所示。

4 結(jié)束語

由此可知，在PPP模式下基礎(chǔ)設(shè)施私營方風(fēng)險預(yù)警模型的構(gòu)建需要根據(jù)權(quán)重價值和評價范圍來定，能夠避免私營方過多的損失。

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