楊 巖

華東交通大學(xué)，江西 南昌 330013

幾種法學(xué)研究方法反思

楊 巖

華東交通大學(xué)，江西 南昌 330013

在法學(xué)研究過程中，較為常用的研究方法有規(guī)范分析法、實(shí)證分析法與比較分析法。這些方法運(yùn)用不同的思維方式，采取不同的視角分析資料文獻(xiàn)，對于法學(xué)研究而言具有重要的價(jià)值。

規(guī)范分析法；實(shí)證分析法；比較分析法

一、法學(xué)研究方式是法學(xué)賴于生存的技藝之一

方法是一種獲取知識的技藝。因此，素來，方法問題都得到特別的重視。古有“工欲善其事，必先利其器”的說法，今人常到“辦法總比困難多”，外哲也有“良好的方法能使我們能更好地發(fā)揮天賦的才能，而拙劣的方法則可能妨礙才能的發(fā)揮?！边@些言論都足見方法問題的重要性，可以說方法是獲取知識的知識，而有無一種科學(xué)的方法體系也是判斷一門學(xué)科屬于科學(xué)范疇的重要標(biāo)準(zhǔn)。

而在法學(xué)領(lǐng)域中，德國法學(xué)巨擘魯?shù)婪颉ゑT·耶林也曾說過：“有哪一門科學(xué)，竟需仰賴立法者之心情，使今日有效之事物，明日遭廢棄。有哪一門科學(xué)，竟需受國家邊境界樁所限，使我們在跨越邊界，或者在引入一部新法典之時(shí)，陷于窘境？德意志聯(lián)邦法律的科學(xué)，于今安在？”①

耶林的話翻譯而來，文字雖然拗口，但意思總體如下：一是由于法律的廢立依仗于立法者的意志，法律又有屬地效力，法學(xué)家也具有國籍之別，因此，法學(xué)缺乏其作為一門科學(xué)的延續(xù)性、無局限性。通俗來說，法學(xué)不符合“科學(xué)家所有國籍，但科學(xué)無國界”的標(biāo)準(zhǔn)；二是在耶林的觀點(diǎn)中，法學(xué)缺乏一以貫之、普遍認(rèn)同的研究方法，因此，法學(xué)會遭受其是否為一門科學(xué)的詰難。

二、幾種法學(xué)研究方法的價(jià)值

當(dāng)方法問題足以顛覆一門學(xué)科之時(shí)，足見方法問題之于法學(xué)學(xué)科的重要性。在法學(xué)研究過程中，較為常用的研究方法有規(guī)范分析法、實(shí)證分析法與比較分析法。這些方法運(yùn)用不同的思維方式，采取不同的視角分析資料文獻(xiàn)，對于法學(xué)研究而言具有重要的價(jià)值。

(一)規(guī)范分析法的價(jià)值

作為一種傳統(tǒng)的法學(xué)研究方法，規(guī)范分析法旨在通過對法律規(guī)范進(jìn)行文理解釋和價(jià)值分析，對照立法背景、司法環(huán)境，結(jié)合法律規(guī)范的性質(zhì)，分析法律規(guī)范顯在的或者潛在的含義以及相應(yīng)的法律效果。通過運(yùn)用這種方法，可以從中分析出法律規(guī)范的質(zhì)量和數(shù)量是否適應(yīng)社會的需求，從而促進(jìn)立法的不斷完善；可以對法律規(guī)范的含義作出邏輯上自洽的解釋，以指導(dǎo)司法實(shí)踐。②

從我個(gè)人的從事法律職業(yè)的經(jīng)歷來看，規(guī)范分析法除了上述的價(jià)值之外，還具有以下幾點(diǎn)更為重要的價(jià)值：

1.規(guī)范分析方法有助于培育法律信仰。法律必須內(nèi)化于心，外化于行。因此，法律必須被信仰，規(guī)范分析方法的邏輯出發(fā)點(diǎn)為法律文本，強(qiáng)調(diào)以法律文本為“本本依據(jù)”，進(jìn)行法條分析推演。相對于比較分析方法往往假設(shè)“國外的月亮比較亮”與實(shí)證分析方法注重“數(shù)據(jù)至上”的兩種理念而言，規(guī)范分析方法顯然有助于培育對本國法律的信仰。

2.規(guī)范分析方法有助于培養(yǎng)法律思維能力。規(guī)范分析方法注重的是在法律體系內(nèi)的邏輯推理，注重大前提——小前提——結(jié)論的三段式推演，因此，有助于培養(yǎng)法學(xué)的邏輯思維能力。在刑法學(xué)中，犯罪構(gòu)成理論是最具代表性的分析模型。傳統(tǒng)的“犯罪客體——犯罪客觀方面——犯罪主體——犯罪主觀方面”培養(yǎng)的是以犯罪構(gòu)成為框架對法條要素進(jìn)行拼圖式整合；而西方的“犯罪構(gòu)成要件——違法性——有責(zé)性”培養(yǎng)的是以三階層階梯型框架對法條要素進(jìn)行階梯型解剖。

(二)比較分析法的價(jià)值

在刑事訴訟法學(xué)研究領(lǐng)域，比較分析法得到了廣泛的應(yīng)用。目前在大陸法系和英美法系具有代表性的國家的刑事訴訟法，基本上已被翻譯成中文，英、美、法、德、日、俄等國家的權(quán)威刑事訴訟法教科書也被翻譯成了中文，中外刑事訴訟法學(xué)領(lǐng)域的合作與交流不斷擴(kuò)大和深入，這對于研究人員和司法人員開拓視野、更新觀念起到了非常積極的作用。③雖然這段話是刑事訴訟法學(xué)者的論述，但是在中國整體法學(xué)格局中，毋庸置疑，比較研究方法是中國各個(gè)部門法學(xué)研究中較為主流的研究方法。

上述關(guān)于比較研究方法的論斷較為宏觀，我認(rèn)為，比較研究方法具有以下幾點(diǎn)價(jià)值：

1.它山之石，可以攻玉。曾有一名比較法研究大師言：比較法就像一座寶庫，里面裝滿了等待發(fā)現(xiàn)的寶藏。誠哉斯言。從中國法制史的發(fā)展流變來看，清末以沈家本為首的法匠借鑒德日等西方國家法制大修本國法律，昭示著傳統(tǒng)中華法系的漸塌，至新中國成立后，廢除“六法全書”全面移植蘇俄法律，再到晚近以來西方法學(xué)理論在各個(gè)部門法中的勃起，比較研究方法在近現(xiàn)代中國法律發(fā)展中都扮演了極其重要的角色。

2.促進(jìn)法律的區(qū)域化、全球化。區(qū)域的趨同必然帶動(dòng)法律的趨同，當(dāng)今世界法律的區(qū)域化、全球化也在不斷加深。從法學(xué)理論研究來看，德國馬克斯·普朗克外國刑法與國際刑法研究所匯集了世界上眾多的刑事法資料，是刑事比較法研究領(lǐng)域的資料重鎮(zhèn)；從實(shí)踐來看，歐盟地區(qū)的法律趨同正不斷走向深化、廣化。

(三)實(shí)證研究方法的價(jià)值

實(shí)證研究主張對真實(shí)的世界，有別于語詞構(gòu)成的概念世界或由信條構(gòu)成的理論世界。實(shí)證研究用可經(jīng)驗(yàn)感受和驗(yàn)證的方式，運(yùn)用特定研究所必備的多學(xué)科知識，理解社會中的各種法律現(xiàn)象，進(jìn)而有助于人們審慎但有效地改造世界。④我認(rèn)為實(shí)證研究方法具有以下幾個(gè)突出的作用：

1.為理論提供經(jīng)驗(yàn)支撐。理論之樹常青，但若是缺乏調(diào)查、觀察、實(shí)驗(yàn)等實(shí)證研究方法，則理論定會缺乏持續(xù)發(fā)展的原動(dòng)力。例如，對于儲槐植先生提出的我國刑法結(jié)構(gòu)“嚴(yán)而不厲”與“厲而不嚴(yán)”理論，其實(shí)質(zhì)是刑事法網(wǎng)的密疏與否，刑罰的嚴(yán)寬與否要根據(jù)不同時(shí)代的犯罪情況和社會體感治安情況進(jìn)行調(diào)整。若要使該理論能緊密對接立法與司法政策就必須對犯罪情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，對治安情況進(jìn)行調(diào)查。

2.為定性分析提供量化素材。無論是規(guī)范分析還是比較分析，都是旨在通過對事物本體的解析和通過觀察參照體來發(fā)現(xiàn)事物的本質(zhì)。但事物本質(zhì)的發(fā)現(xiàn)僅通過理論思辨是難以明確，必須要通過調(diào)查統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)來驗(yàn)證事物的本質(zhì)。例如，犯罪社會學(xué)派提出的犯罪必然定律和犯罪飽和定律，就是通過對歐洲不同時(shí)期的犯罪情況和監(jiān)禁率的統(tǒng)計(jì)得出的。

三、幾種法學(xué)研究方法的可能存在的問題

每一種研究方法有其獨(dú)特的價(jià)值就會有其相應(yīng)存在的問題。這些問題的產(chǎn)生并非方法本體就與生俱來的，而是人在運(yùn)用方法時(shí)先入為主的前見設(shè)定的。運(yùn)用方法的人不同，方法運(yùn)用中所暴露的問題也就不同，但每一種方法都有最突出的個(gè)別問題。

規(guī)范研究法最大的問題是研究視角的封閉以及理論與實(shí)踐互動(dòng)的阻隔。規(guī)范研究方法追求理論體系在法條框架內(nèi)的自洽，講究以特定的框架分析問題，且注重對分析問題框架的搭建。以犯罪構(gòu)成為例，學(xué)界關(guān)于犯罪構(gòu)成體系的爭論益發(fā)激烈，四要件犯罪構(gòu)成體系與三階層犯罪構(gòu)成體系學(xué)說交鋒博弈，但在司法實(shí)踐中，這種爭論卻幾乎沒有任何回應(yīng)，究其原因在于，理論界注重分析問題的框架搭建，而實(shí)務(wù)界卻更注重針對問題對癥下藥。

比較研究法最大的問題在于如何將國外資源中國化。研究比較研究法的學(xué)者常開口德日英美，卻將法治中國的本土資源忽視了。外來的和尚是否好念經(jīng)，雖然與外來資源的優(yōu)質(zhì)程度相關(guān)，但更取決了外來資源是否能夠入鄉(xiāng)隨俗。以沉默權(quán)為例，許多學(xué)者高喊中國應(yīng)借鑒英美等國賦予犯罪嫌疑人沉默權(quán)，這種觀點(diǎn)歲出發(fā)點(diǎn)是好的，但是忽視了在當(dāng)下中國“犯罪控制”與“人權(quán)保障”的刑事訴訟模式的博弈中，“人權(quán)保障”模式雖然在勃興，但“犯罪控制”模式依舊強(qiáng)大。

實(shí)證分析方法最大的問題就是以前見的觀點(diǎn)來裁剪實(shí)證數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)的調(diào)查關(guān)鍵在人，數(shù)據(jù)的運(yùn)用更取決于人。有一個(gè)笑話：統(tǒng)計(jì)師、教授、農(nóng)民、科學(xué)家一起在一個(gè)廣袤的沙漠中，缺水無人營救，問誰是最后一個(gè)死在沙漠里的人？答案是統(tǒng)計(jì)師，因?yàn)榻y(tǒng)計(jì)師日常的工作就是“摻水份”。一笑而過后，可以總結(jié)中實(shí)證分析方法最大的弊端，就是為了證成自己的結(jié)論而人為地裁剪甚至改變的實(shí)證數(shù)據(jù)。

[注釋]

①[德]馮·耶林.法學(xué)是一門科學(xué)嗎？.李君韜譯[J].比較法研究，2008(1)：152-153.

②孫長永.刑事訴訟法學(xué)研究方法之反思[J].法學(xué)研究，2012(5)：10.

③孫長永.刑事訴訟法學(xué)研究方法之反思[J].法學(xué)研究，2012(5)：11.

④蘇力.好的研究與實(shí)證研究[J].法學(xué)，2013(4)：16.

D925.2

：A

：2095-4379-(2017)27-0147-02

楊巖(1992-)，男，江西南昌人，華東交通大學(xué)，研究生在讀，研究方向：民商法學(xué)。