陳 霜

（430040 中國(guó)電建集團(tuán)湖北工程有限公司 湖北 武漢）

淺析工程總承包項(xiàng)目分包法律風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)

陳 霜

（430040 中國(guó)電建集團(tuán)湖北工程有限公司 湖北 武漢）

隨著工程領(lǐng)域總承包模式的逐漸白熱化，使分包涉及的諸多法律風(fēng)險(xiǎn)逐漸顯現(xiàn)。本文從總承包模式下風(fēng)險(xiǎn)管理特點(diǎn)著眼，從墊資施工風(fēng)險(xiǎn)等四方面為分包領(lǐng)域的法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及防范提供了參考借鑒。

總承包項(xiàng)目；分包；法律風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)防范

工程總承包反映了市場(chǎng)專業(yè)化分工的必然趨勢(shì)和業(yè)主規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的客觀要求，已得到業(yè)主的認(rèn)同和市場(chǎng)的認(rèn)同，是當(dāng)下建筑業(yè)的一種重要的承包模式。

一、總承包模式下風(fēng)險(xiǎn)管理特點(diǎn)

伴隨總承包模式整體構(gòu)思﹑全面安排﹑協(xié)調(diào)運(yùn)行﹑前后銜接的優(yōu)勢(shì)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理呈現(xiàn)以下特點(diǎn)：

（1）多樣性?？偝邪?xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的客體隨工程總承包方式的不同而不同。

（2）復(fù)雜性。總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理所要處理的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題比設(shè)計(jì)或施工等單項(xiàng)承包復(fù)雜得多，風(fēng)險(xiǎn)量大得多，其所取得的效益也更顯著。

（3）社會(huì)性?？偝邪?xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理所涉及的社會(huì)成員（利益相關(guān)者）多，相關(guān)關(guān)系十分復(fù)雜。國(guó)際工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理尤甚。

（4）發(fā)展性。我國(guó)目前進(jìn)行總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的條件和環(huán)境尚不理想，經(jīng)驗(yàn)相當(dāng)貧乏，與國(guó)際承包商差距很大，容易因此而引發(fā)大的風(fēng)險(xiǎn)。

二、分包領(lǐng)域法律風(fēng)險(xiǎn)分析

工程總承包商對(duì)總承包范圍內(nèi)全部分包商行為承擔(dān)連帶責(zé)任，因此需要嚴(yán)格管控自身至下游各級(jí)承發(fā)包的合法合規(guī)性，以免依法被動(dòng)承擔(dān)違法分包損害結(jié)果。

1.墊資施工風(fēng)險(xiǎn)

工程墊資施工是建筑業(yè)界常態(tài)問(wèn)題，從工程總承包商到分包商都會(huì)遇到，法律也確認(rèn)工程墊資的合法性，依據(jù)有約定從約定﹑無(wú)約定按照工程欠款處理。墊資合法性增大了工程承包商的資金管理風(fēng)險(xiǎn)，墊資款回款設(shè)計(jì)也會(huì)直接影響項(xiàng)目統(tǒng)籌安排和分包商進(jìn)度款支付。

2.合同無(wú)效風(fēng)險(xiǎn)

無(wú)效工程合同的法律后果主要包括：一是行政處罰，沒(méi)收發(fā)包人的管理費(fèi)及所得,對(duì)中標(biāo)無(wú)效的建設(shè)單位還可處罰金并不予批準(zhǔn)企業(yè)資質(zhì)升級(jí)和增項(xiàng)申請(qǐng)；二是建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收不合格的，分包商的工程價(jià)款支付不受法律保護(hù)；三是如果修復(fù)后驗(yàn)收合格的，僅是參照合同約定要求支付工程價(jià)款，極可能按項(xiàng)目當(dāng)?shù)仄叩氖袌?chǎng)指導(dǎo)價(jià)取費(fèi)或確定造價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，造成總承包商經(jīng)濟(jì)損失。

3.EPC設(shè)計(jì)變更風(fēng)險(xiǎn)

施工現(xiàn)場(chǎng)條件變化會(huì)產(chǎn)生至下而上的設(shè)計(jì)更要求，總承包商僅拿圖紙的設(shè)計(jì)修改為由要求索賠，就可能產(chǎn)生業(yè)主不認(rèn)可合同變更，由總承包商自行承擔(dān)分包商工程量變更成本增長(zhǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。

4.索賠風(fēng)險(xiǎn)

在EPC模式下，業(yè)主把設(shè)計(jì)﹑設(shè)備采購(gòu)﹑施工﹑調(diào)試等全過(guò)程或者若干階段委托給總承包統(tǒng)籌管理，相應(yīng)也轉(zhuǎn)嫁了各承包商的索賠風(fēng)險(xiǎn)，總承包商被分包商﹑業(yè)主索賠的風(fēng)險(xiǎn)大幅增加。

三、分包領(lǐng)域法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施

針對(duì)上述法律風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合筆者市場(chǎng)實(shí)際及工作實(shí)踐，提出如下防范措施：

1.防范墊資施工風(fēng)險(xiǎn)

（1）嚴(yán)選項(xiàng)目，嚴(yán)查項(xiàng)目資信。首先對(duì)工程項(xiàng)目的真實(shí)﹑合法性進(jìn)行了解。其次要對(duì)業(yè)主或發(fā)包人特別對(duì)首次合作方要進(jìn)行全位的資信調(diào)查，包括項(xiàng)目資金來(lái)源等各方面。

（2）謹(jǐn)慎研究招標(biāo)文件。要仔細(xì)核準(zhǔn)項(xiàng)目報(bào)價(jià)﹑項(xiàng)目成本資金回收等相關(guān)方面的經(jīng)濟(jì)和風(fēng)險(xiǎn)可行性分析，確定招標(biāo)文件信息的準(zhǔn)性，選擇相對(duì)而言可靠性高﹑資金風(fēng)險(xiǎn)程度偏低的投標(biāo)對(duì)象。

（3）向分包商（材料商）轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。總承包商在分包合同中，要求分包商（材料商）接受業(yè)主合同文件中的各項(xiàng)條款，從而使部分墊資風(fēng)險(xiǎn)由分包商（材料商）進(jìn)行承擔(dān)。

（4）加強(qiáng)工程進(jìn)度款的中間結(jié)算（確認(rèn)）。在施工階段，作為總承包商應(yīng)嚴(yán)格要求分包商按照規(guī)范﹑設(shè)計(jì)及合同要求進(jìn)行施工，收集并整理好原始憑據(jù)，認(rèn)真做序驗(yàn)交﹑簽證以及月度形象進(jìn)報(bào)表確認(rèn)工作，加強(qiáng)對(duì)業(yè)主及分包商的工程進(jìn)度款中間結(jié)算或確認(rèn)，為竣工結(jié)算創(chuàng)造條件。

2.規(guī)避合同無(wú)效風(fēng)險(xiǎn)

分包商準(zhǔn)入的關(guān)鍵是分包商資質(zhì)條件適格，同時(shí)分包招標(biāo)流程必須齊備，以此可以有效杜絕無(wú)效施工合同。同時(shí)注意根據(jù)最高法院相關(guān)解釋，承包人簽約時(shí)超越資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍簽訂建設(shè)工程施工合同，但是在建設(shè)工程竣工前取得相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)，可以按有效合同處理。

3.弱化EPC設(shè)計(jì)變更風(fēng)險(xiǎn)

一是EPC合同應(yīng)詳細(xì)定義“業(yè)主要求或批準(zhǔn)”的方式和時(shí)效，并以此作為調(diào)整合同價(jià)款的依據(jù)；

二是在EPC合同中可以明確設(shè)計(jì)變更滿足什么條件或標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，業(yè)主同意視為合同變更并調(diào)整合同價(jià)款。

三是與分包商的合同可以明確對(duì)設(shè)計(jì)圖紙的變更許可不代表對(duì)合同價(jià)款調(diào)整的許可。

4.防止索賠風(fēng)險(xiǎn)

一要明確無(wú)論索賠還是反索賠，必須具備三個(gè)基礎(chǔ)條件即索賠事件已經(jīng)發(fā)生且非承包商責(zé)任造成﹑嚴(yán)格遵守索賠程序。

二要重視索賠程序條款設(shè)計(jì)。反索賠情形約定時(shí)，需注意應(yīng)當(dāng)對(duì)索賠報(bào)告和提交資料的形式內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)做具體要求，并明確交資料不合格的可以退回視為索賠時(shí)效重新起算。

三要嚴(yán)格控制工程變更?？偝邪桃獓?yán)格控制工程變更指令的簽發(fā)，通過(guò)細(xì)致分析可事先控制的工程變更原因和事件，預(yù)先采取有效措施加以控制，以減少工程變更事件。

四要重視索賠資料的完備性。要妥善保管招標(biāo)文件﹑合同文本及附件，其他各種簽約（備忘錄﹑修正案等），建設(shè)單位或發(fā)包人認(rèn)可的工程實(shí)施計(jì)劃，各種圖紙（包括圖紙修改指令），技術(shù)規(guī)范等；承包商的報(bào)價(jià)文件及來(lái)往信件（書(shū)﹑電子郵等），各種會(huì)議紀(jì)要；施工進(jìn)度計(jì)劃和實(shí)際施工進(jìn)度記錄；施工現(xiàn)場(chǎng)的工程文件，工程照片，氣象報(bào)告，工地的交接記錄。

在工程總承包項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中包含的法律風(fēng)險(xiǎn)多種多樣﹑紛繁復(fù)雜。主文中提煉的四大分包領(lǐng)域存在的法律風(fēng)險(xiǎn)為根據(jù)筆者日常工作實(shí)踐所提煉出的粗淺心得。相信隨著我們對(duì)總承包項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)的不斷深入研究，能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)分包過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)確﹑有效的防范與化解。

[1]楊應(yīng)勝.工程項(xiàng)目分包的法律風(fēng)險(xiǎn)及其防控措施.中國(guó)石化集團(tuán)中原石油勘探局,2011.

[2]向長(zhǎng)勝.建筑施工企業(yè)工程項(xiàng)目分包階段的法律風(fēng)險(xiǎn)與防范,2013.

[3]張念偉.建筑施工企業(yè)工程項(xiàng)目分包階段的法律風(fēng)險(xiǎn)與防范,2014.

陳霜（1984～），女，漢族，湖北天門(mén)人，碩士研究生。