馬燕

（新疆科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院，新疆烏魯木齊830011）

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新疆區(qū)域創(chuàng)新能力評價分析

馬燕

（新疆科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院，新疆烏魯木齊830011）

摘要：本文根據(jù)全國創(chuàng)新能力指標(biāo)體系評價新疆整體創(chuàng)新能力，得出新疆綜合科技進(jìn)步水平和創(chuàng)新能力、新疆科技活動人力投入水平，以及新疆企業(yè)創(chuàng)新能力與全國比較的水平；同時，建立包含14個指標(biāo)的地區(qū)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系，運(yùn)用因子分析方法對新疆14個地州市科技創(chuàng)新能力進(jìn)行了評價，得出新疆區(qū)域創(chuàng)新能力存在的問題，找到提高新疆創(chuàng)新能力的路徑。

關(guān)鍵詞：區(qū)域創(chuàng)新能力；綜合科技進(jìn)步水平；因子分析；主成份分析

知識經(jīng)濟(jì)時代，創(chuàng)新已經(jīng)成為實(shí)現(xiàn)國家競爭力的根本動力。區(qū)域創(chuàng)新能力的提高正成為提升國家創(chuàng)新水平和核心競爭力的重要影響因素。新疆作為全國32個省級行政區(qū)劃之一，整體經(jīng)濟(jì)水平處于較弱態(tài)勢，在全國經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展的大環(huán)境下，隨著西部大開發(fā)的不斷推進(jìn)，科技援疆政策的不斷落實(shí)，絲綢之路核心區(qū)的確立，新疆的經(jīng)濟(jì)開始了前所未有的發(fā)展勢頭。2013年，全國綜合科技進(jìn)步水平指數(shù)平均為60.3%，新疆仍處于全國下游，為35.29%，位于全國第28位，無法滿足新疆日益發(fā)展的經(jīng)濟(jì)對科技的需求。因此，在地區(qū)財政力量有限，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對滯后的背景下，對新疆創(chuàng)新能力做出合理評價，將有助于新疆科技投入產(chǎn)出的合理配置。

一、根據(jù)全國創(chuàng)新能力指標(biāo)體系評價新疆整體創(chuàng)新能力

按照全國創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系，選取知識創(chuàng)造能力、知識獲取能力、企業(yè)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新環(huán)境和績效作為評價新疆創(chuàng)新能力的一級指標(biāo)進(jìn)行全國比較分析。2013年新疆5個指標(biāo)的排名分別為第16位、第25位、第28位、第28位和第25位，除知識創(chuàng)造能力較上年上升3位以外，其他指標(biāo)排名均靠后。

1、新疆綜合科技進(jìn)步水平和創(chuàng)新能力處于全國下游水平

2013年新疆創(chuàng)新能力全國排名第28位，與2009年相比下降了4位。除知識創(chuàng)造能力排名上升了9位，其余四個一級指標(biāo)均有不同程度的下降。創(chuàng)新實(shí)力、創(chuàng)新效率和創(chuàng)新潛力的排名分別為第27位、第30位和第14位，與2009年相比分別下降5位、6位和9位。近五年，新疆在綜合科技進(jìn)步水平和科技創(chuàng)新能力方面的提高與其他省區(qū)相比幅度較小。

2、新疆科技活動人力投入水平的相對低下，知識創(chuàng)造處于全國中下游水平

2013年，新疆科技活動人力投入指標(biāo)為56.3%，位于全國27位，其中萬人R&D研究人員指數(shù)4.54%，位于全國26位。研發(fā)投入水平不高，政府研發(fā)投入總量及占地區(qū)GDP的比重都排名全國靠后位置，但增長潛力較大，政府研發(fā)投入增長率達(dá)20.8%，居全國第8位。科技活動人員、經(jīng)費(fèi)的投入水平相對低下影響了新疆知識創(chuàng)造的能力，盡管該指標(biāo)值近幾年不斷提高，但在全國仍處于中下游水平，2013年位于全國第23位，比2012年上升3位。

3、新疆企業(yè)創(chuàng)新能力在全國處于較低水平，企業(yè)設(shè)計能力偏低

新疆企業(yè)創(chuàng)新能力在全國處于較低水平，企業(yè)設(shè)計能力偏低，實(shí)用新型專利申請數(shù)和外觀設(shè)計專利申請數(shù)全國排名均位于20位之后，外觀設(shè)計申請數(shù)連續(xù)三年下滑的情況下，2012年、2013年均有不同程度的增加；制造和生產(chǎn)能力效率較高，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出增長率為50.12%，居全國第2位；企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新能力較弱，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入占銷售收入比重僅為3.78%，居全國第28位，但與2012年相比仍有57.34%的增長。

4、新疆科技進(jìn)步環(huán)境一般，但創(chuàng)新環(huán)境不太理想

2013年，新疆科技進(jìn)步環(huán)境指數(shù)位于全國21位，盡管新疆科技進(jìn)步環(huán)境中的科技人力資源和科研物質(zhì)條件指標(biāo)在全國的位次有所下降，但科技意識在全國的排名較2012年上升了1個位次，位于全國第17位。由于科技活動財力投入作為創(chuàng)新環(huán)境的基礎(chǔ)，直接影響科技創(chuàng)新產(chǎn)出。近年來，在全國加大科技經(jīng)費(fèi)投入的大背景下，2013年新疆科技活動財力投入指數(shù)較2009提高5.02個百分點(diǎn)，但在全國的排名卻較2009年下降了2位，說明新疆加大科技經(jīng)費(fèi)投入的力度和速度仍小于全國大部分省市，經(jīng)費(fèi)投入的力度和速度還無法適應(yīng)新疆跨越式發(fā)展的需求，新疆的創(chuàng)新環(huán)境不太理想。創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施人均水平較高，市場環(huán)境有待改善，政府財政支出、國內(nèi)固定資產(chǎn)投資以及居民消費(fèi)都處于全國較低水平，金融環(huán)境方面，國家創(chuàng)新基金獲得資金及地區(qū)國家產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目落實(shí)基金增速位于全國中等水平；高新技術(shù)企業(yè)占大中型工業(yè)企業(yè)數(shù)比重僅為1.32%，列全國最末。

二、科技創(chuàng)新能力建設(shè)現(xiàn)有工作基礎(chǔ)

農(nóng)業(yè)在新疆GDP中占有較大比重，其中棉花、特色林果業(yè)、畜牧業(yè)在全國占據(jù)重要地位；新建能源礦產(chǎn)豐富，具有發(fā)展重工業(yè)的良好條件，形成了以石油天然氣開發(fā)和加工工業(yè)為主導(dǎo)，以紡織、鋼鐵、建材、食品為支柱的資源型工業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)體系。依托新建的特色和優(yōu)勢，一批企業(yè)走出了一條消化吸收再創(chuàng)新的適合新疆區(qū)情的自主創(chuàng)新之路。2013年4月，新疆新建批準(zhǔn)了加工番茄、農(nóng)業(yè)節(jié)水、馬產(chǎn)業(yè)等12家自治區(qū)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，圍繞培育發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，積極探索構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研合作暢銷機(jī)制。同時，結(jié)合本區(qū)科技人才隊(duì)伍現(xiàn)狀及高層次創(chuàng)新型科技人才嚴(yán)重匱乏等問題，啟動實(shí)施了“自治區(qū)青年科技創(chuàng)新人才培養(yǎng)工程”，重點(diǎn)培養(yǎng)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、能源、礦產(chǎn)資源、先進(jìn)制造、新材料、信息產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、生態(tài)環(huán)境、公共安全等領(lǐng)域的創(chuàng)新型青年科技人才，建設(shè)創(chuàng)新人才培養(yǎng)示范基地。

三、基于因子分析選取科技指標(biāo)評價新疆區(qū)域創(chuàng)新能力

盡管新疆擁有豐富的物產(chǎn)資源，但對資源的簡單加工不僅不能節(jié)能降耗，也不利于經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，只有通過提高創(chuàng)新能力，才能讓新疆走上健康、環(huán)保、綠色的可持續(xù)發(fā)展道路。同時，新疆也不可能像內(nèi)地發(fā)達(dá)省份那樣主要依賴于資本、市場、技術(shù)，只能把創(chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本戰(zhàn)略，通過提高自主創(chuàng)新能力，掌握更多的核心技術(shù)，擁有更多的自主知識產(chǎn)權(quán)，才能闖出一條創(chuàng)新強(qiáng)區(qū)的建設(shè)之路。

根據(jù)目前新疆的發(fā)展水平，以自治區(qū)統(tǒng)計局2013年公布的統(tǒng)計數(shù)據(jù)為依據(jù)，以烏魯木齊的14個地州市為評價對象，選取科技活動人員、研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）人員、研究人員、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中的基礎(chǔ)研究出版科技著作、專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可收入、形成國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)等14個指標(biāo)作為評價指標(biāo)，通過SPSS19. 0統(tǒng)計分析軟件，運(yùn)用因子分析法，對新疆十四個地州（含石河子市）的科技創(chuàng)新能力進(jìn)行了綜合評價。通過描述矩陣系數(shù)、顯著性水平，進(jìn)行KMO和Bartlelt的球形度檢驗(yàn)后得到的相關(guān)矩陣顯示了這14個指標(biāo)具有很強(qiáng)的正相關(guān)性，利用逆模型和再生相關(guān)用主成份分析法得到再生相關(guān)矩陣，說明選取的指標(biāo)能夠在一定程度上客觀反映該地區(qū)的科技創(chuàng)新能力。同時，根據(jù)主成份分析提取公因子方差，確定了提取的2個主成份，利用具有Kaiser標(biāo)準(zhǔn)化的斜交旋轉(zhuǎn)法旋轉(zhuǎn)因子構(gòu)成因子得分。

因子得分的分析結(jié)果為：第一，在主因子F1上，主要反映了地區(qū)原始創(chuàng)新能力。R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)、專利授權(quán)量、發(fā)表科技論文數(shù)、出版科技著作、專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可收入、形成國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)等7個指標(biāo)在第一主成份的得分相對較高；第二，在主因子F2上，主要反映了地區(qū)創(chuàng)新能力建設(shè)方面的內(nèi)容，因此可以作為評價地區(qū)具有創(chuàng)新潛力的指標(biāo)?？萍蓟顒尤藛T、研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）人員、研究人員、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中的試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)、經(jīng)常性支出、資產(chǎn)性支出、專利申請量等7個指標(biāo)在第二個主成份中得分相對較高。根據(jù)旋轉(zhuǎn)主成份矩陣表，得到因子模型為：

Y1=0.22×F1+0.141×F2

Y2=0.21×F1+0.142×F2

……

Y13=0.133×F1-0.37×F2

Y14=0.71×F1+0.69×F2

根據(jù)14個地州在兩個主成份中的得分，我們得出：第一，新疆具有原始創(chuàng)新能力的地區(qū)有三個，分別為烏魯木齊市、石河子市和昌吉地區(qū)，其中烏魯木齊得分最高，其他11個地區(qū)反映原始創(chuàng)新能力的主成份得分均為負(fù)數(shù)。原始創(chuàng)新能力是為一個地區(qū)發(fā)展提供強(qiáng)勁動力的源泉，同時原始創(chuàng)新有需要有足夠的科研經(jīng)費(fèi)、創(chuàng)新環(huán)境，以及強(qiáng)大的科研團(tuán)隊(duì)。烏魯木齊作為新疆地區(qū)的首府城市，具有生產(chǎn)原始創(chuàng)新能力的先天條件。石河子作為新建生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)的大本營也有著強(qiáng)大的支持后盾。昌吉地區(qū)作為新疆工業(yè)企業(yè)最為集中的地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對較快。因此，這三個地區(qū)原始創(chuàng)新能力反映較強(qiáng)。第二，具有創(chuàng)新潛力的地區(qū)有4個，分別為烏魯木齊市、克拉瑪依市、石河子市和巴州地區(qū)。其中，烏魯木齊得分最高，其次依次為克拉瑪依市、石河子市和巴州地區(qū)，克拉瑪依作為石油生產(chǎn)基地，在科技人員、科技經(jīng)費(fèi)投入上均有保障，近年來巴州地區(qū)對科技投入的不斷加大，科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意識不斷加強(qiáng)使得這兩個地區(qū)的創(chuàng)新潛力位居全區(qū)前列。

四、對策建議

第一，健全區(qū)域創(chuàng)新，增強(qiáng)區(qū)域知識流動和技術(shù)活動能力。從因子得分F等相關(guān)因子分析結(jié)論可知，新疆區(qū)域創(chuàng)新能力總體上呈現(xiàn)出以烏魯木齊市為中心，輻射周邊地區(qū)的創(chuàng)新能力相對較強(qiáng)，各地區(qū)創(chuàng)新能力差距較大。因此，不斷將創(chuàng)新能力較強(qiáng)地區(qū)的新技術(shù)、新工藝以及國內(nèi)外先進(jìn)的科技知識和信息為我所用，不斷形成具有自主知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新成果，才能達(dá)到提高新疆整體創(chuàng)新能力的最終目標(biāo)。

第二，新疆基礎(chǔ)條件薄弱，整體經(jīng)濟(jì)水平不高使得科技投入的力度也相對不足，科技創(chuàng)新是新疆實(shí)現(xiàn)后發(fā)趕超的唯一途徑，因此，提高區(qū)域創(chuàng)新能力，首先要提高科技投入水平，主表表現(xiàn)就是資金投入和人員投入。加大科技資金投入力度，加快科技人才培養(yǎng)力度是增加區(qū)域創(chuàng)新能力的有效途徑。同時要樹立科技創(chuàng)新觀念，自治區(qū)財政或中央財政應(yīng)加大對新疆落后地區(qū)財力支出的傾斜力度，支持各級政府對教育和科技的投入。

第三，完善區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境，減少和控制創(chuàng)新過程中的不確定因素，降低創(chuàng)新風(fēng)險，提高創(chuàng)新的成果轉(zhuǎn)化率，激勵創(chuàng)新行為的積極性，從而促進(jìn)新疆創(chuàng)新能力的提高。

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（責(zé)任編輯：曉彤）