◎文/張拓宇

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天津市科技創(chuàng)新券政策研究

◎文/張拓宇

摘要：科技創(chuàng)新券是近年來由歐洲國家興起、并逐步在國內(nèi)各省市實(shí)施的一項(xiàng)政府創(chuàng)新投入政策，其實(shí)質(zhì)在于將政府購買服務(wù)與財(cái)政后補(bǔ)助機(jī)制相結(jié)合，以科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新需求為導(dǎo)向，資助其向科研機(jī)構(gòu)購買低成本、便利化的創(chuàng)新服務(wù)產(chǎn)品。當(dāng)前，天津科技型中小企業(yè)已成鋪天蓋地之勢，對包括研發(fā)設(shè)計(jì)、檢驗(yàn)檢測、技術(shù)轉(zhuǎn)移、知識產(chǎn)權(quán)、科技信息等在內(nèi)的各類創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)需求強(qiáng)烈，以天津國家自主創(chuàng)新示范區(qū)為試點(diǎn)區(qū)域，試行推廣實(shí)施創(chuàng)新券政策，對進(jìn)一步促進(jìn)科技基礎(chǔ)資源優(yōu)化配置，深化產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，優(yōu)化科技財(cái)政資金使用效率都具有積極作用。

關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新；創(chuàng)新券；科技型中小企業(yè)；創(chuàng)新促進(jìn)型政府采購；財(cái)政后補(bǔ)助

一、引言

《國務(wù)院辦公廳關(guān)于發(fā)展眾創(chuàng)空間推進(jìn)大眾創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的指導(dǎo)意見》提出，綜合運(yùn)用政府購買服務(wù)、無償資助、業(yè)務(wù)獎(jiǎng)勵(lì)等方式，支持中小企業(yè)公共服務(wù)平臺和服務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè)，為中小企業(yè)提供全方位專業(yè)化優(yōu)質(zhì)服務(wù)。作為將政府購買服務(wù)與財(cái)政后補(bǔ)貼手段相結(jié)合的一種政策工具，創(chuàng)新券制度正在北京、上海、浙江、廣東等地區(qū)推廣普及，成為優(yōu)化科技財(cái)政投入方式、扶持大眾創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的有效手段。

所謂創(chuàng)新券（Innovation Vouchers），簡言之就是一種由政府免費(fèi)發(fā)放、科技型中小企業(yè)（或科技創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)）持有的“權(quán)益憑證”和“創(chuàng)新貨幣”，持券方可憑此向能接受創(chuàng)新券的機(jī)構(gòu)按計(jì)劃購買所需服務(wù)產(chǎn)品。對于創(chuàng)新券的本質(zhì)特征，我們可以從兩個(gè)方面來解讀。一方面，創(chuàng)新券符合“創(chuàng)新促進(jìn)型政府采購（public procurement for innovation）”的特點(diǎn)，即由財(cái)政出資部分承擔(dān)了持券方購買第三方服務(wù)所需的費(fèi)用支出，這對于自身財(cái)力有限、缺乏必要人力和技術(shù)條件儲備的中小企業(yè)往往具有雪中送炭的效應(yīng)，同時(shí)也可以通過政府購買的方式對科技服務(wù)機(jī)構(gòu)和服務(wù)產(chǎn)品形成支持；另一方面，創(chuàng)新券通常采取“事前審批、事后兌現(xiàn)”的操作流程，即持券方須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)按照申請計(jì)劃來“定向”使用創(chuàng)新券購買服務(wù)，政府則在審核無誤后給予通過后補(bǔ)貼完成兌現(xiàn)，從而形成基于誠信和契約的一套運(yùn)行模式，使政府科技財(cái)政資源得到更高效、精準(zhǔn)和規(guī)范地配置利用，這也符合當(dāng)前科技財(cái)政投入方式改革創(chuàng)新的理念。

二、推廣實(shí)施創(chuàng)新券的作用

創(chuàng)新券作為一種用戶需求導(dǎo)向的科技財(cái)政投入模式，能夠有效發(fā)揮科技財(cái)政投入對中小企業(yè)和創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)的扶持效應(yīng)，引導(dǎo)科研機(jī)構(gòu)依托自有資源開放共享，提高科技財(cái)政資金的使用效率。在當(dāng)前全市繼續(xù)實(shí)施“科技小巨人成長計(jì)劃”、建設(shè)國家自主創(chuàng)新示范區(qū)和推進(jìn)大眾創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的進(jìn)程中，推廣實(shí)施創(chuàng)新券制度，對進(jìn)一步增強(qiáng)創(chuàng)新主體活力、健全創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)、深化科技管理體制創(chuàng)新，勢必將產(chǎn)生多重積極效應(yīng)。

（一）扶持科技型中小企業(yè)

科技型中小企業(yè)是以科技人員為主體，以科技成果商品化及技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢?yōu)橹鳡I內(nèi)容的知識密集型經(jīng)濟(jì)實(shí)體，是國民經(jīng)濟(jì)體系中創(chuàng)新意愿最強(qiáng)烈、創(chuàng)新活力最充沛的群體之一。然而受制于自身規(guī)模小、人力財(cái)力薄弱、缺乏創(chuàng)新資源儲備等因素，科技型中小企業(yè)在開展技術(shù)創(chuàng)新及技術(shù)成果轉(zhuǎn)化等環(huán)節(jié)常常面臨諸多制約，卻又難以完全依靠市場去吸引和配置外部創(chuàng)新資源為己所用，致使部分企業(yè)無法跳出“低技術(shù)陷阱”、甚或走向以人力、資源換效益的道路。創(chuàng)新券制度的推出，不僅可通過財(cái)政公共投入墊付部分企業(yè)服務(wù)費(fèi)用支出、緩解其資金周轉(zhuǎn)壓力，同時(shí)也有助于促進(jìn)企業(yè)對外需求創(chuàng)新服務(wù)對接，有助于引導(dǎo)銀行及社會資本關(guān)注和投向企業(yè)創(chuàng)新，從而破解科技型中小企業(yè)初創(chuàng)及成長階段尋求外部創(chuàng)新資源的困境。

（二）促進(jìn)科研機(jī)構(gòu)資源開放

創(chuàng)新券的實(shí)施，不僅能夠?yàn)榭萍夹椭行∑髽I(yè)降低創(chuàng)新投入成本，也會提升企業(yè)對外尋求服務(wù)對接的積極性，增加企業(yè)向高校、科研院所等科研機(jī)構(gòu)購買科技服務(wù)產(chǎn)品的交易數(shù)量，促進(jìn)供需雙方更緊密的對接，有助于增加科研機(jī)構(gòu)的服務(wù)收益，進(jìn)而促進(jìn)更多科研機(jī)構(gòu)將其所掌握的科技資源拿出來進(jìn)入市場，這對全社會科技資源的進(jìn)一步開放共享和優(yōu)化配置勢必將產(chǎn)生顯著的積極效應(yīng)。

（三）健全創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)體系

當(dāng)前，我國的科技服務(wù)體系是以“公益性的國家科技資源服務(wù)機(jī)構(gòu)為主體，市場化服務(wù)機(jī)構(gòu)為補(bǔ)充的多元化服務(wù)體系”，而創(chuàng)新券在公益性科技資源與市場化服務(wù)之間對接方面能夠發(fā)揮出顯著的促進(jìn)作用。一方面，創(chuàng)新券能夠?qū)萍挤?wù)供需雙方實(shí)現(xiàn)雙向引導(dǎo)和促進(jìn)，刺激科研機(jī)構(gòu)服務(wù)資源面向市場開放，鼓勵(lì)企業(yè)以自身需求為動(dòng)力主動(dòng)尋求對接，有效彌補(bǔ)因市場失靈導(dǎo)致的供需雙方信息不對稱等難題，增加科技服務(wù)市場的活躍度和交易量，進(jìn)而帶動(dòng)科技服務(wù)體系持續(xù)發(fā)展和健全。另一方面，在科技基礎(chǔ)條件平臺、科技服務(wù)資源平臺建設(shè)中，創(chuàng)新券機(jī)制的引入也能夠有效解決科技基礎(chǔ)條件平臺服務(wù)中創(chuàng)新資源配置的市場失靈問題。

（四）優(yōu)化科技財(cái)政投入方式

在當(dāng)前深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的形勢下，要求更多運(yùn)用財(cái)政后補(bǔ)助、間接投入等方式支持企業(yè)重大產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)、裝備和標(biāo)準(zhǔn)研發(fā)，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投入方式也將轉(zhuǎn)變?yōu)橐云栈菪载?cái)稅政策為主。創(chuàng)新券政策符合財(cái)政后補(bǔ)助、企業(yè)自主決策的要求，具有普惠性財(cái)政政策的特點(diǎn)，是當(dāng)前深化科技體制改革、優(yōu)化科技財(cái)政投入方式的有效手段。從創(chuàng)新券的支持方向看，所支持項(xiàng)目都是來自企業(yè)生產(chǎn)一線、亟待解決的研發(fā)設(shè)計(jì)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)改造、創(chuàng)新能力等服務(wù)內(nèi)容，項(xiàng)目實(shí)施成果直接作用于企業(yè)的新技術(shù)新產(chǎn)品開發(fā)和企業(yè)創(chuàng)新管理能力建設(shè)，實(shí)現(xiàn)了“從企業(yè)需求中來、到企業(yè)生產(chǎn)中去”的無縫對接，基本不會產(chǎn)生閑置科技成果，不存在成果難以轉(zhuǎn)化的問題，最大限度發(fā)揮了財(cái)政資金的使用效率。從創(chuàng)新券資金的使用方式看，基于“事前申請、事后補(bǔ)貼”的運(yùn)作模式，使企業(yè)持有的創(chuàng)新券資金只能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)“?？顚Ｓ谩辟徺I事先計(jì)劃的服務(wù)項(xiàng)目，逾期未使用或未按計(jì)劃使用則無法正常兌現(xiàn)，這樣就可以有效避免財(cái)政資金被挪用、濫用等問題。此外，由于創(chuàng)新券通常依據(jù)企業(yè)購買服務(wù)的實(shí)際合同額按一定比例補(bǔ)貼，這就需要企業(yè)通過自籌等其他方式完成其余資金的配套，從而引導(dǎo)了社會資本投入企業(yè)創(chuàng)新，成倍放大了財(cái)政資金的效能。

三、國內(nèi)外推廣實(shí)施創(chuàng)新券的模式

創(chuàng)新券或類似模式在荷蘭、比利時(shí)、愛爾蘭、瑞典等歐洲國家已經(jīng)推行多年，在國內(nèi)的北京、上海、浙江、廣東、江蘇等地區(qū)也已經(jīng)開始逐步推廣實(shí)施，不同地區(qū)結(jié)合其創(chuàng)新體系建設(shè)的實(shí)際情況，在資助對象、資助方式及管理運(yùn)行方面也各有其特點(diǎn)。

（一）資助對象

以愛爾蘭為例，創(chuàng)新券資助對象主要為除農(nóng)業(yè)和運(yùn)輸業(yè)以外的中小企業(yè)群體，要求公司雇員在50名以下、年?duì)I業(yè)額1000萬歐元以下，支持公司單獨(dú)申請或10個(gè)以上公司為解決共同的項(xiàng)目要求提出合伙申請，其他歐洲國家的運(yùn)作模式也大體相似，只是在企業(yè)規(guī)模和申請模式上有所差異。從國內(nèi)情況看，創(chuàng)新券資助對象則主要包括兩大類，一是科技型中小企業(yè)，二是科技創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)。如北京將創(chuàng)新券資助的科技型中小企業(yè)限定為在中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)內(nèi)注冊的，在職正式職工不多于100人，營業(yè)收入1000萬元以下，注冊資金不高于2000萬元的企業(yè)，且兩個(gè)年度內(nèi)未獲得除創(chuàng)新券以外的任何市財(cái)政資金支持，從而有針對性地聚焦到科技型中小企業(yè)中規(guī)模小、實(shí)力有限的相對“弱勢群體”。對創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)，北京、上海均提出，未注冊企業(yè)且具有產(chǎn)品研發(fā)及轉(zhuǎn)化所需測試或研發(fā)工作（不包括僅限創(chuàng)業(yè)文本策劃的項(xiàng)目）的創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)可提出申請，在省部級以上創(chuàng)業(yè)大賽中獲獎(jiǎng)團(tuán)隊(duì)則獲得優(yōu)先支持。浙江則鼓勵(lì)各市縣自主確定創(chuàng)新券支持范圍，優(yōu)先支持在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽取得名次的企業(yè)和創(chuàng)業(yè)者，支持省級以上科技企業(yè)孵化器、大學(xué)科技園、眾創(chuàng)空間、泛孵化器的在孵企業(yè)和創(chuàng)業(yè)者。

（二）服務(wù)主體

根據(jù)一項(xiàng)對歐洲各創(chuàng)新券計(jì)劃的調(diào)查看，參與創(chuàng)新券服務(wù)的知識提供機(jī)構(gòu)（即我們所說的科技服務(wù)機(jī)構(gòu)）多數(shù)由公共或半公共服務(wù)提供者構(gòu)成，有少數(shù)創(chuàng)新券計(jì)劃接受私人商業(yè)性研發(fā)服務(wù)提供者和私人法律、私人咨詢服務(wù)。在國內(nèi)，創(chuàng)新券服務(wù)主體主要來自于已納入各地區(qū)科研服務(wù)平臺網(wǎng)絡(luò)中的科技基礎(chǔ)資源擁有者，包括高等學(xué)校、科研院所，以及部分社會化科技服務(wù)機(jī)構(gòu)、企業(yè)科研機(jī)構(gòu)和協(xié)會行會等組織。如上海的創(chuàng)新券服務(wù)機(jī)構(gòu)均為加盟上海研發(fā)公共服務(wù)平臺、上海市技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺、上海市專業(yè)技術(shù)服務(wù)平臺的相關(guān)機(jī)構(gòu)；南京的創(chuàng)新券服務(wù)機(jī)構(gòu)則包括高校、科研院所及相關(guān)科技平臺（科技平臺指省級以上重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、市級以上科技公共服務(wù)平臺、市級以上公共技術(shù)平臺、市開放實(shí)驗(yàn)室、市級以上院士工作站等）。除依托各類科研條件平臺組織服務(wù)資源外，北京還引入了“推薦機(jī)構(gòu)”、“專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)”的模式，分別組織企業(yè)和“實(shí)驗(yàn)室”（北京將參與創(chuàng)新券服務(wù)的三類機(jī)構(gòu)，即重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程技術(shù)研究中心和北京市設(shè)計(jì)創(chuàng)新中心統(tǒng)稱為“實(shí)驗(yàn)室”以示區(qū)別）進(jìn)行服務(wù)對接。這些推薦機(jī)構(gòu)和專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)基本來自“首都科技條件平臺”中的研發(fā)實(shí)驗(yàn)服務(wù)基地、領(lǐng)域中心和區(qū)縣工作站，涵蓋首都地區(qū)絕大多數(shù)的科技基礎(chǔ)資源。

（三）服務(wù)內(nèi)容

創(chuàng)新券所支持的服務(wù)內(nèi)容涉及企業(yè)創(chuàng)新不同環(huán)節(jié)，通常以一般性應(yīng)用研究、技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)與檢驗(yàn)檢測、知識產(chǎn)權(quán)管理，以及企業(yè)創(chuàng)新管理、市場研究和商業(yè)模式創(chuàng)新等為主，部分歐洲國家的創(chuàng)新券計(jì)劃中也涵蓋電子商務(wù)、IT咨詢、創(chuàng)新人才培訓(xùn)等事項(xiàng)，但對諸如培訓(xùn)類型等有較為明確的限定。北京的現(xiàn)行創(chuàng)新券資助范圍包括“測試檢測、合作研發(fā)、委托開發(fā)、研發(fā)設(shè)計(jì)、技術(shù)解決方案或購買新技術(shù)新產(chǎn)品（服務(wù)）”共六大類，其中以檢測、研發(fā)方面的服務(wù)項(xiàng)目所占比重最大，同時(shí)明確“按照法律法規(guī)或者強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求必須開展的強(qiáng)制檢測和法定檢測等其他商業(yè)活動(dòng)”不納入支持范圍；上海所采取的服務(wù)內(nèi)容界定方式與北京大致相同，并在其研發(fā)服務(wù)平臺上對可使用創(chuàng)新券的服務(wù)產(chǎn)品添加標(biāo)識。天津?yàn)I海高新區(qū)管委會面向高新區(qū)企業(yè)推出的“創(chuàng)通票”則將支持的服務(wù)內(nèi)容分為高企服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)、分析測試、新三板掛牌和初創(chuàng)服務(wù)包，內(nèi)容涉及與高企專項(xiàng)服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)申報(bào)及維護(hù)、儀器設(shè)備使用和技術(shù)檢測、初創(chuàng)期載體租金，以及與企業(yè)上市相關(guān)的財(cái)務(wù)、法律咨詢服務(wù)等。相對于普遍意義上主要針對企業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)本身的創(chuàng)新券資助模式，“創(chuàng)通票”涉及的服務(wù)領(lǐng)域較為寬泛。

（四）資助方式

歐洲各國發(fā)行的創(chuàng)新券在資助方式上細(xì)分為多種，其中通過“單一券”、“小額券”資助單個(gè)中小企業(yè)購買技術(shù)服務(wù)；以“聯(lián)合券”、“大額券”方式針對大型項(xiàng)目實(shí)施資助或集中解決企業(yè)關(guān)注的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新共性問題；面向特定技術(shù)領(lǐng)域則推出針對性較強(qiáng)的“專項(xiàng)券”，等等。國內(nèi)將創(chuàng)新券種類劃分較細(xì)的是江蘇宿遷，分為企業(yè)類、平臺類和獎(jiǎng)補(bǔ)類三種，企業(yè)券中依據(jù)企業(yè)類型和資助事項(xiàng)又細(xì)分為重點(diǎn)、一般和技術(shù)服務(wù)券，這一框架已經(jīng)將企業(yè)自主創(chuàng)新、添置設(shè)備、購買服務(wù)、平臺建設(shè)和政策性獎(jiǎng)補(bǔ)等事項(xiàng)納入其中，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了通常意義上的創(chuàng)新券范疇，具有特殊性，不具有普遍性。除宿遷外，國內(nèi)多數(shù)省市所推廣的創(chuàng)新券主要聚焦于資助企業(yè)購買科技服務(wù)產(chǎn)品，在資助方式上主要的不同之處在于事后由哪一方申請兌現(xiàn)。如北京要求由提供服務(wù)的實(shí)驗(yàn)室在接受創(chuàng)新券后申請兌現(xiàn)，企業(yè)實(shí)際上只需交付創(chuàng)新券以外的服務(wù)費(fèi)用即可，這一模式使企業(yè)實(shí)實(shí)在在看到“少花錢多辦事”的效果，但需要實(shí)驗(yàn)室在資金墊付等問題上承擔(dān)一定風(fēng)險(xiǎn)；上海則由企業(yè)在申請創(chuàng)新券后自行持有，并在使用創(chuàng)新券購買服務(wù)后提出兌換申請，獲得資金補(bǔ)貼，這種模式在操作上更加靈活便捷。

四、天津市推廣實(shí)施創(chuàng)新券的制度設(shè)計(jì)

天津推廣實(shí)施創(chuàng)新券政策可以充分借鑒歐洲各國創(chuàng)新券計(jì)劃及北京、上海等地的理念和運(yùn)作模式，結(jié)合天津在科技資源服務(wù)平臺建設(shè)和資源集成方面的基礎(chǔ)條件，進(jìn)行本土化制度模式的設(shè)計(jì)，在先期試點(diǎn)、逐步推廣過程中不斷健全工作機(jī)制。

（一）資助對象

結(jié)合當(dāng)前建設(shè)天津國家自主創(chuàng)新示范區(qū)“一區(qū)二十一園”、支持眾創(chuàng)空間和創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)發(fā)展的相關(guān)工作，創(chuàng)新券試點(diǎn)推廣期間可以將資助對象限定為示范區(qū)范圍內(nèi)符合條件的科技型中小企業(yè)與科技創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)。其中，科技型中小企業(yè)應(yīng)以規(guī)模小、實(shí)力弱但發(fā)展前景較好的初創(chuàng)期和成長期企業(yè)為主，創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)則可以優(yōu)先支持在各級各類創(chuàng)業(yè)大賽中表現(xiàn)出色的團(tuán)隊(duì)和個(gè)人。在資助服務(wù)項(xiàng)目方面，以委托（合作）開發(fā)等研發(fā)設(shè)計(jì)服務(wù)，樣品測試、新產(chǎn)品檢驗(yàn)、產(chǎn)品性能測試等檢測認(rèn)證服務(wù)，通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)轉(zhuǎn)移購買科技成果等。

（二）管理機(jī)構(gòu)

以科技、財(cái)政等政府職能部門牽頭組成創(chuàng)新券市級管理組織。主要職能是負(fù)責(zé)創(chuàng)新券政策制定、審批發(fā)放、資金籌集撥付及行使監(jiān)督管理職能。可由創(chuàng)新券主管部門委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)作為監(jiān)理方，接受委托具體執(zhí)行創(chuàng)新券申請及兌現(xiàn)申請的受理和審查，對創(chuàng)新券使用情況進(jìn)行跟蹤，定期出具監(jiān)理意見、監(jiān)理報(bào)告等決策參考。同時(shí)，吸納能牽頭組織企業(yè)申報(bào)、組織服務(wù)資源的第三方機(jī)構(gòu)加入管理體系中?？蓞⒖急本┠Ｊ剑劳懈咝：痛笮涂蒲性核杂械某晒D(zhuǎn)化中心、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，分別組織本單位內(nèi)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程技術(shù)中心等平臺資源，依托工程技術(shù)中心聯(lián)盟等協(xié)會，牽頭組織科技服務(wù)機(jī)構(gòu)和平臺中的“散戶”資源。此外，有研究表明，政府機(jī)構(gòu)和基層生產(chǎn)力促進(jìn)中心作為科技型中小企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的“利益相關(guān)者”，可以成為面向企業(yè)、協(xié)助推動(dòng)實(shí)施創(chuàng)新券工作的基層執(zhí)行機(jī)構(gòu)。

（三）運(yùn)作模式

創(chuàng)新券可設(shè)計(jì)成為帶有特定標(biāo)識、針對特定服務(wù)項(xiàng)目的定額有價(jià)電子編碼或電子價(jià)券，依托科技型中小企業(yè)服務(wù)網(wǎng)等資源服務(wù)平臺搭建創(chuàng)新券管理系統(tǒng)，在線完成創(chuàng)新券的申請、流轉(zhuǎn)、綁定及兌現(xiàn)流程。創(chuàng)新券的申請應(yīng)遵循公開普惠、自愿申請的原則，由區(qū)縣科委、行業(yè)協(xié)會等組織各自領(lǐng)域（區(qū)域）內(nèi)企業(yè)提出申請，并對企業(yè)單筆申請限額、年度申請上限等做出一定規(guī)范，以體現(xiàn)創(chuàng)新券資金的普惠效應(yīng)。試點(diǎn)期間，可先采取“事前備案、定向資助”的模式，企業(yè)在申請時(shí)提交服務(wù)機(jī)構(gòu)、服務(wù)事項(xiàng)、申請金額等必要信息，經(jīng)審核后遴選確定資助對象及金額。待試點(diǎn)期滿、條件允許的情況下，可逐步引入“開放申請”、“合作申請”等其他方式，前者允許企業(yè)申請時(shí)不指定服務(wù)機(jī)構(gòu)和事項(xiàng)，僅就其創(chuàng)新活動(dòng)提出意向，事后依據(jù)其相關(guān)佐證材料核定額度給予資金補(bǔ)貼；后者則資助多個(gè)企業(yè)和團(tuán)隊(duì)圍繞共性問題、聯(lián)合開發(fā)等需要，以組團(tuán)、打包等方式向科研機(jī)構(gòu)購買服務(wù)。

（四）申請與兌現(xiàn)

由創(chuàng)新券管理服務(wù)平臺發(fā)布申請通知，創(chuàng)新券服務(wù)機(jī)構(gòu)在平臺注冊發(fā)布帶有“創(chuàng)新券”標(biāo)識的服務(wù)產(chǎn)品，當(dāng)企業(yè)與服務(wù)機(jī)構(gòu)達(dá)成購買意向并生成服務(wù)訂單后，可選擇進(jìn)入創(chuàng)新券申請程序，填報(bào)申請信息單，掃描上傳企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼證等證明文件。由管理機(jī)構(gòu)對企業(yè)申請材料及證明材料進(jìn)行審核后擬定資助名單、確定資助金額后向企業(yè)發(fā)放電子券。持券企業(yè)在向服務(wù)機(jī)構(gòu)購買服務(wù)產(chǎn)品時(shí)，需在簽訂合同中列明創(chuàng)新券使用信息（包括實(shí)名持有者、備案編號、使用金額），并在完成約定服務(wù)內(nèi)容后上傳合同、發(fā)票及必要證明材料，使創(chuàng)新券與服務(wù)訂單、合同完成一一對應(yīng)的綁定。

創(chuàng)新券管理機(jī)構(gòu)將依據(jù)發(fā)放和使用情況，擇期發(fā)布兌現(xiàn)通知，已使用創(chuàng)新券的企業(yè)則提交購買服務(wù)的相關(guān)證明材料申請兌現(xiàn)，經(jīng)專家評審后撥付資金。

（五）監(jiān)督管理

政府相關(guān)職能部門將對創(chuàng)新券發(fā)放及使用情況實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)督管理，一方面用于指導(dǎo)后續(xù)推廣工作，對發(fā)放規(guī)模、額度等進(jìn)行調(diào)整，對服務(wù)機(jī)構(gòu)、管理機(jī)構(gòu)績效進(jìn)行評價(jià)；另一方面，委托審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查和監(jiān)督，杜絕惡意串通、騙取財(cái)政資金等行為。同時(shí)，對創(chuàng)新券申請、服務(wù)和兌現(xiàn)期間涉及企業(yè)的商業(yè)機(jī)密及合法權(quán)益的，應(yīng)嚴(yán)格約束相關(guān)單位和人員對企業(yè)注冊資料、科研活動(dòng)內(nèi)容等嚴(yán)格保密。

五、推廣實(shí)施創(chuàng)新券的幾點(diǎn)建議

（一）制定創(chuàng)新券服務(wù)清單

企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)中的科技服務(wù)需求是多種多樣的，不僅限于技術(shù)研發(fā)、設(shè)計(jì)、測試等“硬”技術(shù)服務(wù)項(xiàng)目，往往還包涵企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略、技術(shù)轉(zhuǎn)移、知識產(chǎn)權(quán)、商業(yè)模式創(chuàng)新、人才培訓(xùn)等諸多“軟”環(huán)節(jié)。為此，創(chuàng)新券的資助范圍勢必應(yīng)逐步拓展，如英國創(chuàng)新券除支持產(chǎn)品評估和認(rèn)證、樣機(jī)設(shè)計(jì)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、創(chuàng)新性產(chǎn)品外，也對市場可行性研究、經(jīng)濟(jì)效率審計(jì)等給予資助。針對這一問題，有必要在現(xiàn)有科技服務(wù)業(yè)分類基礎(chǔ)上，對創(chuàng)新券資助的服務(wù)產(chǎn)品和項(xiàng)目適當(dāng)進(jìn)行篩選和歸類，建立相對規(guī)范的服務(wù)清單，據(jù)此實(shí)施分級、分類的管理模式，依據(jù)不同服務(wù)類型制定“差別化”的申請和審核標(biāo)準(zhǔn)，嘗試以“市場指導(dǎo)價(jià)”等方式規(guī)范服務(wù)市場定價(jià)、付費(fèi)和評估機(jī)制，促進(jìn)模塊化、訂單式的在線交易和申請兌現(xiàn)流程，從而提高管理服務(wù)效能。

（二）建立企業(yè)需求主導(dǎo)的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)

通過實(shí)施創(chuàng)新券制度，企業(yè)得以根據(jù)自己在創(chuàng)新發(fā)展中的需求，有針對性地尋求高校和科研院所的支持幫助，從而有利于促進(jìn)企業(yè)真正成為技術(shù)創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、科研組織和成果轉(zhuǎn)化的主體。應(yīng)充分發(fā)揮對科技服務(wù)資源的優(yōu)化配置作用，鼓勵(lì)各類重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程實(shí)驗(yàn)室、工程（技術(shù)）研究中心及社會化專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，共同面向科技型中小企業(yè)和創(chuàng)業(yè)群體構(gòu)建開放共享互動(dòng)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，以創(chuàng)新券為牽引、探索企業(yè)主導(dǎo)、院校協(xié)作、多元投資、成果分享的協(xié)同創(chuàng)新模式，促進(jìn)科研基礎(chǔ)設(shè)施、大型科研儀器和科技信息資源等向社會開放服務(wù)。

（三）探索與科技金融政策銜接

創(chuàng)新券本身額度一般不大，但有助于在產(chǎn)學(xué)研主體間建立長期合作機(jī)制，勢必進(jìn)一步帶動(dòng)企業(yè)后續(xù)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)進(jìn)程，刺激產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新需求和創(chuàng)新投入，從而達(dá)到以小部分投入帶動(dòng)企業(yè)和社會資本投入的放大效應(yīng)。應(yīng)進(jìn)一步探索科技金融政策與創(chuàng)新券機(jī)制相結(jié)合的運(yùn)作模式，鼓勵(lì)科技金融機(jī)構(gòu)將持有創(chuàng)新券的企業(yè)和團(tuán)隊(duì)納入重點(diǎn)服務(wù)對象給予更高關(guān)注，為其提供靈活多樣、貼近需求的科技金融服務(wù)，特別對處于創(chuàng)業(yè)孵化階段的企業(yè)和團(tuán)隊(duì)，可嘗試與創(chuàng)業(yè)孵化、技術(shù)轉(zhuǎn)移等服務(wù)資源提供方共同構(gòu)建“孵化+創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)+投融資”的完整體系，促進(jìn)科技金融鏈與科技服務(wù)鏈對接，增進(jìn)科技金融服務(wù)便利化。

（四）進(jìn)一步優(yōu)化監(jiān)督管理措施

政府在推行創(chuàng)新券過程承擔(dān)著一定風(fēng)險(xiǎn)，因此在申請、使用及兌現(xiàn)等各環(huán)節(jié)應(yīng)建立起一套科學(xué)、規(guī)范、合理、便捷的監(jiān)管機(jī)制，既要體現(xiàn)創(chuàng)新券對科技型中小企業(yè)的普惠效應(yīng)，同時(shí)也要避免企業(yè)非創(chuàng)新活動(dòng)鉆政策空子、避免科研機(jī)構(gòu)在政策上尋租。在制度設(shè)計(jì)和管理體系構(gòu)建時(shí)，應(yīng)盡可能“管、辦、服務(wù)”機(jī)構(gòu)彼此相對獨(dú)立，企業(yè)與服務(wù)機(jī)構(gòu)間也不應(yīng)有任何隸屬、共建、產(chǎn)權(quán)紐帶等關(guān)聯(lián)關(guān)系，從而保證權(quán)利分散、信息可查、風(fēng)險(xiǎn)可控，盡可能保證創(chuàng)新券推行的公平公正。要逐步建立起創(chuàng)新券活動(dòng)的“誠信檔案”體系和“黑名單”機(jī)制，引入第三方評估監(jiān)理機(jī)構(gòu)，定期對創(chuàng)新券資助項(xiàng)目和資金情況進(jìn)行審計(jì)和抽查，對虛假申請、惡意串通、騙取財(cái)政資金的，除依法追回資金外，相關(guān)單位列入永久黑名單，對其申請享受其他政策也要有所影響。同時(shí)，對服務(wù)資源提供方也應(yīng)建立評價(jià)監(jiān)管機(jī)制，依據(jù)其技術(shù)儲備、科研能力、服務(wù)績效及誠信評價(jià)等要點(diǎn)，建立服務(wù)機(jī)構(gòu)“星級檔案”并采取必要的準(zhǔn)入退出和獎(jiǎng)懲機(jī)制，也可以為企業(yè)選擇合適的服務(wù)方提供參考。

責(zé)任編輯：李向春

中圖分類號：F276.3

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1006－1255－（2016）02－0013-05

基金項(xiàng)目：天津市科技發(fā)展戰(zhàn)略計(jì)劃項(xiàng)目《推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施的體制機(jī)制創(chuàng)新研究》（項(xiàng)目編號14ZLZLZF00138）

作者簡介：張拓宇（1982—）天津市科學(xué)技術(shù)信息研究所科技情報(bào)研究中心。郵編：300074