景怡婷　羅茜

摘 要 新《刑事訴訟法》，以基本法的形式確立了未成年人社會(huì)調(diào)查制度的法律地位。委托開(kāi)展社會(huì)調(diào)查，即辦案機(jī)關(guān)委托專(zhuān)業(yè)社會(huì)調(diào)查機(jī)構(gòu)對(duì)涉罪未成年人開(kāi)展社會(huì)調(diào)查工作。2016年，高新區(qū)檢察院委托社會(huì)調(diào)查機(jī)構(gòu)，對(duì)七名涉罪未成年人開(kāi)展社會(huì)調(diào)查，并對(duì)該工作經(jīng)驗(yàn)和問(wèn)題進(jìn)行了總結(jié)，包括委托開(kāi)展社會(huì)調(diào)查的必要性、接受社會(huì)調(diào)查委托的主體及條件、社會(huì)調(diào)查員的權(quán)利義務(wù)等。

關(guān)鍵詞 刑事訴訟法 未成年人 社會(huì)調(diào)查 機(jī)構(gòu)

作者簡(jiǎn)介：景怡婷，成都高新區(qū)人民檢察院，助理檢察員，主任科員，研究方向：法學(xué)；羅茜，成都高新區(qū)人民檢察院。

中圖分類(lèi)號(hào)：D668 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2016.11.378

針對(duì)未成年人犯罪的特殊性，新《刑事訴訟法》增設(shè)了“未成年人刑事案件訴訟程序”一章，對(duì)辦理未成年人犯罪案件的方針和原則、未成年人刑事訴訟中的特有權(quán)利，未成年人犯罪案件適用的訴訟程序作出規(guī)定，在依法保護(hù)未成年人刑事訴訟權(quán)益上邁出了堅(jiān)實(shí)的一步。新《刑事訴訟法》，以基本法的形式確立了未成年人社會(huì)調(diào)查制度的法律地位。公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院作為我國(guó)未成年人社會(huì)調(diào)查的主體都可以決定是否啟動(dòng)未成年人社會(huì)調(diào)查程序。未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查有利于辦案人員選擇適合的方式辦理未成年人犯罪案件，也為今后幫教、矯治工作提供重要參考依據(jù)。高新區(qū)檢察院從委托社會(huì)組織開(kāi)展社會(huì)調(diào)查入手，對(duì)該項(xiàng)工作進(jìn)行了積極的探索。

一、委托開(kāi)展社會(huì)調(diào)查的必要性

《刑事訴訟規(guī)則》規(guī)定檢察機(jī)關(guān)開(kāi)展社會(huì)調(diào)查，可以委托有關(guān)組織和機(jī)構(gòu)進(jìn)行。委托開(kāi)展社會(huì)調(diào)查，即辦案機(jī)關(guān)委托專(zhuān)業(yè)社會(huì)調(diào)查機(jī)構(gòu)對(duì)涉罪未成年人開(kāi)展社會(huì)調(diào)查工作。在實(shí)踐中，部分案件因其本身的特殊情況，導(dǎo)致社會(huì)調(diào)查工作受阻。例如，涉罪未成年人為外來(lái)人員，親友均在外地；還有的涉罪未成年人隨父母遷移多地，流動(dòng)性大。對(duì)這類(lèi)案件，獲得準(zhǔn)確全面的信息需要耗費(fèi)大量時(shí)間和人力，而辦案人員相對(duì)有限，在辦案期限內(nèi)完成全面的社會(huì)調(diào)查有一定難度。在我區(qū)，2016年度，外來(lái)流動(dòng)涉罪未成年人占到了62%。不僅如此，未成年人團(tuán)伙作案也時(shí)有發(fā)生，使社會(huì)調(diào)查工作量增大。在青少年犯罪問(wèn)題日益嚴(yán)重、人口流動(dòng)性日益增強(qiáng)的形勢(shì)下， 健全和完善委托社會(huì)調(diào)查機(jī)構(gòu)開(kāi)展未成年人社會(huì)調(diào)查的制度，已迫在眉睫。

二、委托開(kāi)展社會(huì)調(diào)查的初步探索

委托開(kāi)展社會(huì)調(diào)查的程序即是社會(huì)調(diào)查機(jī)構(gòu)在接受辦案機(jī)關(guān)委托后，指派社會(huì)調(diào)查員開(kāi)展相應(yīng)調(diào)查工作，最后根據(jù)調(diào)查材料對(duì)涉罪未成年人個(gè)人情況進(jìn)行客觀分析并提出辦案注意事項(xiàng)、處理意見(jiàn)、幫教建議等，作為辦案參考。2016年，高新區(qū)檢察院委托社會(huì)調(diào)查機(jī)構(gòu)，對(duì)七名涉罪未成年人開(kāi)展社會(huì)調(diào)查。根據(jù)要求及安排，司法社工在七天之內(nèi)分別走訪成都市看守所、三所高新區(qū)內(nèi)的學(xué)校、街道、雅安市等二十余地，運(yùn)用專(zhuān)業(yè)訪談技巧，分別約見(jiàn)七名涉罪未成年人本人、父母、親戚、老師、同學(xué)、朋友等三十余人，盡可能豐富調(diào)查維度，以了解六位涉罪未成年人的成長(zhǎng)經(jīng)歷、家庭背景、性格特點(diǎn)、學(xué)校教育、犯罪原因、監(jiān)護(hù)條件等各方面情況。由于社會(huì)調(diào)查涉及人數(shù)眾多、居住分散、調(diào)查時(shí)間緊迫，存在部分相關(guān)人員對(duì)調(diào)查不理解、不配合的情況，我院多次同被調(diào)查人員溝通，社會(huì)調(diào)查報(bào)告最終順利完成。該社會(huì)調(diào)查報(bào)告對(duì)未成年犯罪嫌疑人的犯罪原因、回歸社會(huì)的不利和有利因素、再犯風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評(píng)估，同時(shí)提出了改造建議，為我院對(duì)涉罪未成年人作出恰當(dāng)處理決定、采取適當(dāng)?shù)膸徒坛C治措施提供重要的參考依據(jù)。

這是我院適用委托開(kāi)展社會(huì)調(diào)查制度的實(shí)踐，針對(duì)該實(shí)踐，總結(jié)了以下問(wèn)題及經(jīng)驗(yàn)。

（一）接受社會(huì)調(diào)查委托的主體及條件

根據(jù)社會(huì)調(diào)查報(bào)告所需的基本內(nèi)容及法律屬性可以看出，社會(huì)調(diào)查具有一定的專(zhuān)業(yè)性，社會(huì)調(diào)查員必須是熟悉未成年人身心特點(diǎn)的人，同時(shí)還應(yīng)具備一定的心理學(xué)、醫(yī)學(xué)、法學(xué)和社會(huì)學(xué)等多方面知識(shí)，通過(guò)他們客觀公正的調(diào)查，加以專(zhuān)業(yè)科學(xué)的分析，提出有利于未成年人健康成長(zhǎng)的處理意見(jiàn)，為案件的辦理提供重要的參考依據(jù)。從我院辦案實(shí)踐中看，社會(huì)調(diào)查人員至少應(yīng)當(dāng)具備以下專(zhuān)業(yè)知識(shí)：懂得法律程序和刑法規(guī)定、具有社會(huì)工作能力，同時(shí)具有心理咨詢(xún)師資質(zhì)，能夠?qū)ι孀镂闯赡耆说男睦頎顟B(tài)及形成原因進(jìn)行初步的評(píng)估。社會(huì)調(diào)查一般應(yīng)當(dāng)由兩名以上社會(huì)調(diào)查員進(jìn)行，以保證社會(huì)調(diào)查的質(zhì)量和公正性。從我院的辦案實(shí)踐中看出，專(zhuān)業(yè)的社會(huì)調(diào)查機(jī)構(gòu)能夠聘用以上專(zhuān)業(yè)人員，并對(duì)其人員進(jìn)行培訓(xùn)，從而滿(mǎn)足辦案機(jī)關(guān)開(kāi)展社會(huì)調(diào)查的需求；同時(shí)，該類(lèi)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)其工作人員有嚴(yán)格的紀(jì)律要求，以保證工作的規(guī)范性。因此，接受社會(huì)調(diào)查委托的主體應(yīng)當(dāng)是具備以上條件的社會(huì)調(diào)查機(jī)構(gòu)，且該類(lèi)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有法人資格，是合法的社會(huì)組織。

（二）社會(huì)調(diào)查員的權(quán)利義務(wù)

在檢察機(jī)關(guān)委托開(kāi)展調(diào)查的過(guò)程中，雖然社會(huì)調(diào)查員向被調(diào)查對(duì)象出示了檢察院的調(diào)查委托函，但因其法律地位不明、沒(méi)有賦予相應(yīng)法律職權(quán)，被調(diào)查對(duì)象仍然存在拒絕調(diào)查、對(duì)調(diào)查員表示懷疑和不信任的情況，這直接影響到了調(diào)查工作的進(jìn)展。不僅如此，社會(huì)調(diào)查過(guò)程中，了解涉罪未成年人的心理狀態(tài)、價(jià)值觀、悔罪態(tài)度是社會(huì)調(diào)查的第一步，社會(huì)調(diào)查員必須首先會(huì)見(jiàn)涉罪未成年人本人以獲得第一手資料并為下一步社會(huì)調(diào)查工作打下基礎(chǔ)，但相關(guān)法律程序并未賦予社會(huì)調(diào)查員會(huì)見(jiàn)權(quán)，這影響到了社會(huì)調(diào)查的效率。因此，應(yīng)從法律上確定社會(huì)調(diào)查員的地位，規(guī)范調(diào)查機(jī)構(gòu)、調(diào)查人員及被調(diào)查者等相關(guān)人員的權(quán)利義務(wù)，使社會(huì)調(diào)查員獲得必要的工作保障和人身保障權(quán)，賦予其開(kāi)展社會(huì)調(diào)查的閱卷權(quán)、會(huì)見(jiàn)權(quán)等權(quán)利。

同時(shí)，法律程序沒(méi)有對(duì)社會(huì)調(diào)查機(jī)構(gòu)和社會(huì)調(diào)查員的義務(wù)進(jìn)行規(guī)范。在實(shí)踐中，我院通過(guò)合同方式約定社會(huì)調(diào)查機(jī)構(gòu)和社會(huì)調(diào)查員的義務(wù)，如社會(huì)調(diào)查機(jī)構(gòu)出現(xiàn)違約行為，只能通過(guò)合同來(lái)追究責(zé)任，約束力較弱。因此，相關(guān)法律程序應(yīng)當(dāng)對(duì)社會(huì)調(diào)查機(jī)構(gòu)和社會(huì)調(diào)查員的義務(wù)進(jìn)行明確規(guī)定，包括客觀及時(shí)完成報(bào)告義務(wù)、保密義務(wù)、接受監(jiān)督義務(wù)、回避義務(wù)、禁止濫用職權(quán)和徇私舞弊等，明確社會(huì)調(diào)查機(jī)構(gòu)和社會(huì)調(diào)查員違法的后果及責(zé)任。

（三）社會(huì)調(diào)查的內(nèi)容

家庭、學(xué)校、社會(huì)的不利因素都可能阻礙、影響未成年人的健康成長(zhǎng)，導(dǎo)致未成年人走上違法犯罪的道路，因此判斷涉罪未成年人的品格情況、再犯及改造可能性，需要從其主觀情況和客觀環(huán)境等多方位入手，全方位了解其個(gè)人品格和改造的可能性，避免調(diào)查片面化。具體應(yīng)包括：1.個(gè)人基本情況：年齡、受教育程度、健康狀況、生活經(jīng)歷、性格特征、興趣愛(ài)好、智力能力、社會(huì)交往等情況。尤其注意是否有吸毒、酗酒、賭博、網(wǎng)癮等不良嗜好，是否接觸不良的閱讀物、光碟、網(wǎng)站，是否同具有不良表現(xiàn)的人進(jìn)行交往等；2.家庭和監(jiān)護(hù)情況：家庭成員的構(gòu)成、監(jiān)護(hù)人的職業(yè)、家庭經(jīng)濟(jì)狀況、家庭和睦情況、家庭教育和監(jiān)管狀況等家庭背景。特別注意家庭是否完整，是否存在父親或母親去世、父母受到刑事處罰及父母離異情況；是否存在父母對(duì)子女管教不當(dāng)情況，是否存在父母賭博、酗酒等不良行為情況；父母是否經(jīng)常吵架、有家庭暴力情況等；3.學(xué)習(xí)情況：成績(jī)（輟學(xué)原因）、師生關(guān)系，學(xué)校周邊環(huán)境，學(xué)校教育水平及校風(fēng)情況；4.居住的環(huán)境：包括家庭遷移情況、所在社區(qū)的治安狀況、睦鄰關(guān)系等；5.未成年人的監(jiān)護(hù)人、所讀學(xué)校，以及所在的單位、基層組織對(duì)涉罪未成人的看法、態(tài)度等。 在以上調(diào)查內(nèi)容基礎(chǔ)上還應(yīng)形成涉罪未成年人回歸社會(huì)可能性的分析、提出幫教建議。

（四）委托開(kāi)展社會(huì)調(diào)查啟動(dòng)的階段及側(cè)重點(diǎn)

上述內(nèi)容對(duì)社會(huì)調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容進(jìn)行了闡述，但在實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)，對(duì)于公安和檢察機(jī)關(guān)的社會(huì)調(diào)查，因其起到的作用不同，側(cè)重點(diǎn)也應(yīng)有所區(qū)別。

一是公安機(jī)關(guān)在偵查階段的開(kāi)展的社會(huì)調(diào)查。對(duì)于報(bào)捕案件，社會(huì)調(diào)查仍然十分重要。社會(huì)調(diào)查報(bào)告可能會(huì)影響是否對(duì)未成年犯罪嫌疑人適用逮捕措施。然而，對(duì)公安機(jī)關(guān)報(bào)捕的案件，檢察機(jī)關(guān)只有最長(zhǎng)七天時(shí)間進(jìn)行審查，而是否做出批準(zhǔn)逮捕的決定，不僅要審查案件本身，還要審查涉罪未成年人的社會(huì)危險(xiǎn)性、再犯可能性和監(jiān)護(hù)條件等。在辦案實(shí)踐中，檢察機(jī)關(guān)和社會(huì)調(diào)查機(jī)構(gòu)在七天甚至更短的時(shí)間內(nèi)完成委托、調(diào)查最終提交完整報(bào)告是比較困難的，如果在偵查階段公安機(jī)關(guān)能啟動(dòng)社會(huì)調(diào)查，就可以為檢察機(jī)關(guān)是否批準(zhǔn)逮捕提供重要的參考依據(jù)。在我院辦案實(shí)踐中，公安機(jī)關(guān)移送報(bào)捕案件時(shí)，會(huì)一并提交涉罪未成年人社會(huì)危險(xiǎn)性證明材料。但是，由于公安機(jī)關(guān)辦案時(shí)間緊、任務(wù)重等客觀情況的限制，其提交的社會(huì)危險(xiǎn)性證明材料不夠全面，一般僅包括涉罪未成年人的家庭情況、有無(wú)犯罪前科和治安處罰記錄、是否吸食毒品、有無(wú)固定住所、父母是否在我市居住等最基本的個(gè)人情況。以上材料無(wú)法全面反應(yīng)涉罪未成年人的社會(huì)危險(xiǎn)性情況，判斷涉罪未成年人是否具有社會(huì)危險(xiǎn)性還需要犯罪原因分析、成長(zhǎng)環(huán)境、監(jiān)護(hù)條件、心理狀況等重要材料。

基于以上原因，有必要在偵查階段引入委托社會(huì)調(diào)查機(jī)構(gòu)開(kāi)展社會(huì)調(diào)查的機(jī)制，使該階段的社會(huì)調(diào)查充分發(fā)揮作用，從而真正貫徹“教育、感化、挽救”的方針。在偵查階段，特別是對(duì)報(bào)捕案件，其社會(huì)調(diào)查報(bào)告關(guān)系到涉罪未成年人的人身危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)，故應(yīng)側(cè)重于調(diào)查涉罪未成年人犯罪前以及偵查階段的情況，除前述社會(huì)調(diào)查內(nèi)容，特別需注意當(dāng)時(shí)的監(jiān)護(hù)條件、曾經(jīng)否有惡習(xí)和違法記錄、犯罪原因、案發(fā)前的社交情況和生活環(huán)境、學(xué)習(xí)情況、案發(fā)前后的心理狀態(tài)和悔罪情況、賠禮道歉情況，以此作為檢察機(jī)關(guān)是否批準(zhǔn)逮捕的重要參考材料。

二是檢察機(jī)關(guān)在審查起訴階段開(kāi)展的社會(huì)調(diào)查。該階段的社會(huì)調(diào)查主要用于檢察機(jī)關(guān)做出起訴、不起訴、附條件不起訴的決定以及提出量刑建議和制定后續(xù)幫教措施。因此，審查起訴階段的社會(huì)調(diào)查主要側(cè)重于審查起訴階段涉罪未成年人的個(gè)人情況是否有所變化，不應(yīng)照搬偵查階段的社會(huì)調(diào)查報(bào)告，除了完善偵查階段的調(diào)查內(nèi)容外，對(duì)可能發(fā)生變化的個(gè)人情況需進(jìn)行再次調(diào)查，特別需要注意以下幾個(gè)方面：該階段賠禮道歉情況、該階段涉罪未成年人自我反省情況、心理狀態(tài)的變化、監(jiān)護(hù)情況是否有所改善、社交情況是否有改善（針對(duì)未羈押的未成年人）、繼續(xù)接受教育或參加工作的條件及意愿、是否改掉惡習(xí)等。

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