何 旭

(西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西 西安 710127)

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“中等收入陷阱”的形成機(jī)制及規(guī)避建議

何 旭

(西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西 西安 710127)

近些年來(lái)“中等收入陷阱”問(wèn)題引起了社會(huì)各界的廣泛關(guān)注，豪斯曼(Hausmann，2005)等新近提出產(chǎn)品空間與比較優(yōu)勢(shì)演化理論。為證實(shí)比較優(yōu)勢(shì)演化理論的觀點(diǎn)，通過(guò)實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)復(fù)雜性與馬來(lái)西亞實(shí)際人均GDP增長(zhǎng)之間存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的線性關(guān)系，證明馬來(lái)西亞的經(jīng)濟(jì)發(fā)展得益于產(chǎn)品復(fù)雜性的提升，通過(guò)Granger檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品復(fù)雜性是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效的Granger原因，相反則不成立。說(shuō)明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并不能對(duì)產(chǎn)品復(fù)雜性的提升有積極的反饋能力，從而使經(jīng)濟(jì)最終陷入“中等收入陷阱”，并得出中國(guó)實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢(shì)演化和跨越中等收入階段的啟迪，具有政策指導(dǎo)意義。

中等收入陷阱；結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變；產(chǎn)業(yè)升級(jí)；實(shí)證分析

一、引言

世界銀行在2006年指出，一些東南亞國(guó)家和拉丁美洲國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢，馬來(lái)西亞就是一個(gè)典型例子。馬來(lái)西亞的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平20世紀(jì)初位居世界前列，然而，由于接連的政治和經(jīng)濟(jì)危機(jī)在第二次世界大戰(zhàn)后迅雷不及掩耳之勢(shì)大范圍爆發(fā)，但到目前為止，GDP還沒(méi)有達(dá)到10000美元，經(jīng)濟(jì)學(xué)家稱這種現(xiàn)象為“中等收入陷阱”。

豪斯曼(Hausmann，2007)提出比較優(yōu)勢(shì)演化理論，該理論認(rèn)為生產(chǎn)和出口的產(chǎn)品種類以及產(chǎn)品的升級(jí)路徑乃至經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的路徑都是由國(guó)家本身的能力決定的。改革開放以來(lái)，以市場(chǎng)為導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)改革和中國(guó)發(fā)展經(jīng)濟(jì)活力被釋放，逐步進(jìn)入年均GDP增速9.8%的快速增長(zhǎng)階段，被成為“中國(guó)的奇跡”。根據(jù)世界銀行的數(shù)據(jù)，中國(guó)以人均GDP突破4000美元的姿態(tài)進(jìn)入偏上的中等收入階段。我國(guó)由于粗放式增長(zhǎng)導(dǎo)致民工荒、貧富差距過(guò)大、產(chǎn)業(yè)升級(jí)不利等問(wèn)題涌現(xiàn)，已顯現(xiàn)出“中等收入陷阱”的典型特征，其規(guī)避問(wèn)題已然不得不被重視。

對(duì)于“中等收入陷阱”形成機(jī)制的分析，本文試圖以比較優(yōu)勢(shì)演化和產(chǎn)業(yè)升級(jí)為背景，并用計(jì)量分析論證產(chǎn)品空間與比較優(yōu)勢(shì)演化理論的本質(zhì)，產(chǎn)品的復(fù)雜性決定了國(guó)家的增長(zhǎng)績(jī)效。之后，由馬來(lái)西亞的不足，對(duì)我國(guó)如何跨越“中等收入陷阱”問(wèn)題提出政策建議。

二、文獻(xiàn)綜述

一些學(xué)者的研究集中在出口政策和產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的幫助上。威廉姆森(Williamson，1985)研究了拉美國(guó)家和東南亞國(guó)家增長(zhǎng)的績(jī)效問(wèn)題，得出這些國(guó)家增長(zhǎng)的停滯來(lái)源與對(duì)外貿(mào)易政策的失敗。格雷戈里奧(Gregorio，1992)分析了一些國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素與來(lái)源，發(fā)現(xiàn)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展較快的國(guó)家經(jīng)濟(jì)增速也很快。大野健一(Ohno Kenichi，2009)對(duì)越南經(jīng)濟(jì)發(fā)展的失敗做了總結(jié)，發(fā)現(xiàn)單一的依靠FDI或技術(shù)引進(jìn)只能維持較短時(shí)間的經(jīng)濟(jì)增速，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整、優(yōu)化與改進(jìn)才能給經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供長(zhǎng)久動(dòng)力。

還有一些學(xué)者主要考察“中等收入陷阱”形成的原因。王一鳴(2011)認(rèn)為內(nèi)在需求不足極易導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展停滯，擴(kuò)大內(nèi)需對(duì)跨越“中等收入陷阱”的作用是不可估量的。馬曉河(2011)認(rèn)為一些國(guó)家陷入“中等收入陷阱”是由經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力不足引起的。

三、數(shù)據(jù)處理與模型設(shè)定

要驗(yàn)證經(jīng)濟(jì)復(fù)雜度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間關(guān)系，本文模型設(shè)定為：

LNGDPPERi,t=α+βECIi,t+τt+ζi+μi,t

表1 馬來(lái)西亞歷年經(jīng)濟(jì)復(fù)雜度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效表

將ECI和LNGDPPER回歸，得：

可以看出，被解釋變量的總離差平方和為4.654，回歸平方和及方差都是3.558，剩余平方和及方差分別為1.095和0.48，F(xiàn)檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量的觀測(cè)值為74.709，對(duì)應(yīng)的概率P值近似為0。依據(jù)該結(jié)果可進(jìn)行回歸方程的顯著性檢驗(yàn)，因?yàn)镻=0<0.05，故拒絕原假設(shè)，得出被解釋變量和解釋變量全體的線性關(guān)系式顯著的，可建立線性模型，從而的出線性模型為：

LNGDPPER= 0.53ECI+0.264

SE： (0.928)(0.006)

t： (0.285)(8.643)

R2=0.765F=74.709 df=24 DW=0.826

對(duì)模型進(jìn)行檢驗(yàn)：

(一)擬合優(yōu)度檢驗(yàn)

可決系數(shù)R2=0.765，說(shuō)明所建模型整體上對(duì)樣本數(shù)據(jù)擬合較好，同時(shí)也說(shuō)明，解釋變量經(jīng)濟(jì)復(fù)雜度對(duì)被解釋變量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效的顯著變化的76.5%作出了解釋。

(二)回歸系數(shù)的顯著性檢驗(yàn)(t檢驗(yàn))

針對(duì)原假設(shè)H0∶β0=0和H0∶β1=0，由表3可以看出，估計(jì)的回歸系數(shù)β1的t值為，t1=8.643，β0的t值為t0=0.285。取α=0.05，t1對(duì)應(yīng)的概率sig=0.00<0.05，故拒絕原假設(shè)H0∶β1=0，表明經(jīng)濟(jì)復(fù)雜度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效有顯著影響。因?yàn)閠0對(duì)應(yīng)的sig=0.778>0.05，所以應(yīng)接受原假設(shè)H0∶β0=0，說(shuō)明模型的截距項(xiàng)顯著為0。

(三)回歸方程的顯著性檢驗(yàn)(F檢驗(yàn))

一元回歸方程顯著性檢驗(yàn)得原假設(shè)H0∶β1=0，在顯著水平α=0.05時(shí)，F(xiàn)值對(duì)應(yīng)的概率為0.00<0.05，所以拒絕原假設(shè)H0∶β1=0，即認(rèn)為模型較好的說(shuō)明經(jīng)濟(jì)復(fù)雜度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效的影響。

(四)Granger因果檢驗(yàn)

對(duì)實(shí)際人均GDP和產(chǎn)品復(fù)雜程度之間的因果關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)，修改滯后長(zhǎng)度，如滯后長(zhǎng)度改為4，5，6，7，對(duì)滯后期為2，3，4，5，6，7，時(shí)的檢驗(yàn)結(jié)果。

表2 Granger檢驗(yàn)結(jié)果輸出

PairwiseGrangerCausalityTestsDate:04/17/16Time:02:13Sample:19892013Lags:3NullHypothesis:ObsF-StatisticProbabilityLNGDPPERdoesnotGrangerCauseECI221.519330.25022ECIdoesnotGrangerCauseLNGDP-PER0.356710.78504

表3 Granger檢驗(yàn)結(jié)果

結(jié)果表明，在滯后長(zhǎng)度為7時(shí)，和存在一定的因果關(guān)系，是變化的原因之一。證明產(chǎn)品復(fù)雜性的提升有助于馬來(lái)西亞的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，這與比較優(yōu)勢(shì)演化理論的預(yù)期一致。

四、結(jié)果分析

1995年馬來(lái)西亞人均GNI為4010美元，經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入中等偏上階段。由于金融體系脆弱、收入分配結(jié)構(gòu)失衡等因素，馬來(lái)西亞經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)陷入泥淖。1999-2014年馬來(lái)西亞經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率僅僅只有2.07%。馬來(lái)西亞2015年人均GNI為7760美元，位于中等偏上收入水平，仍然處于中等收入國(guó)家行列。

由結(jié)果可以看出，經(jīng)濟(jì)復(fù)雜度由1989年的133.37增至2013年的157.24僅提升了17.90%，眾所周知，馬來(lái)西亞的出口產(chǎn)品種類較少，產(chǎn)品復(fù)雜度呈緩慢爬升趨勢(shì)，因此在貿(mào)易環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，很難面對(duì)沖擊。阿戈辛(Agosin Manuel R.，2007)，由此可推測(cè)出原因：一方面緩慢的出口結(jié)構(gòu)升級(jí)，導(dǎo)致帶動(dòng)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級(jí)緩慢，最終結(jié)果是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)長(zhǎng)期不穩(wěn)定；另一方面產(chǎn)品復(fù)雜度很難得到提升。

五、結(jié)論與政策建議

首先提升產(chǎn)品的復(fù)雜程度全面推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步。當(dāng)一國(guó)發(fā)展水平較低時(shí)，只需引進(jìn)已經(jīng)出現(xiàn)的商品，但當(dāng)一個(gè)國(guó)家已經(jīng)觸碰到技術(shù)的邊緣后，比較優(yōu)勢(shì)的演化必須也只能由技術(shù)創(chuàng)新來(lái)實(shí)現(xiàn)。因此，中國(guó)處于中等收入偏上水平，應(yīng)該特別重視提升產(chǎn)品復(fù)雜性，以此來(lái)促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。

同時(shí)，降低受外部經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的沖擊。國(guó)家制定相應(yīng)法律法規(guī)，降低企業(yè)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)和交易費(fèi)用，切實(shí)做好市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的守夜人的職責(zé)，并不過(guò)多的干預(yù)經(jīng)濟(jì)自身的發(fā)展與運(yùn)行，做到出現(xiàn)強(qiáng)烈的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)時(shí)，能準(zhǔn)確、及時(shí)的根據(jù)已經(jīng)制定的相關(guān)政策法規(guī)和應(yīng)急預(yù)案控制損失，維護(hù)經(jīng)濟(jì)良好運(yùn)行。

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