李冠鵬+羅璟+嚴(yán)磊+陳亮

摘要： 根據(jù)近十年來某高校科研數(shù)據(jù)，利用多元統(tǒng)計分析中因子分析，聚類分析統(tǒng)計方法對各學(xué)院的科研狀況進行綜合評價分析，提出了一種對科研狀況的評價方法。研究表明某些學(xué)院等的第一因子很高，說明這些學(xué)院在尖端學(xué)術(shù)科研上成績突出。但同時第三因子較低，說明這些學(xué)院與企業(yè)科研聯(lián)系不足。某些學(xué)院等的第二因子很高，說明這些學(xué)院在論著人均貢獻率、C類論文人均貢獻率等某些方面做得較好。另外一些學(xué)院的第三因子很高，說明這些學(xué)院緊密保持與企業(yè)的科研合作。后續(xù)的聚類分析結(jié)果也證實了綜合評價分析結(jié)論的合理性。通過本文的研究，為科學(xué)地建立高?？蒲袠I(yè)績的管理體系及評價體系提供了理論依據(jù)。

Abstract： According to the university scientific research data in nearly ten years， the factor analysis and cluster analysis statistical methods in the multivariate statistical analysis are used to carry out the comprehensive evaluation analysis of the college scientific research status and put forward a method for evaluating the state of the research. Research shows that， in some colleges， the first factor is very high， indicating that these colleges in cutting-edge academic research achievements. But at the same time， the third factor is low， indicating that these colleges and enterprises to contact the lack of scientific research. In other colleges， the second factor is very high， indicating that these colleges in the per capita contribution rate， C class paper per capita contribution rate and other aspects to do better. In addition， some of the colleges third factor is very high， indicating that these colleges are closely related to the enterprises scientific research and cooperation. The results of the subsequent cluster analysis also confirmed the rationality of the conclusion of the comprehensive evaluation analysis. Through the study of this paper， it provides a theoretical basis for the scientific management system and evaluation system of scientific research achievements.

關(guān)鍵詞： 高校；科研狀況；因子分析；聚類分析；評價

Key words： colleges and universities；research status；factor analysis；cluster analysis；evaluate

中圖分類號：G463 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-4311（2016）31-0015-04

0 引言

科研能力是衡量一所高校科教水平的重要標(biāo)志。某高校作為省重點高校有著悠久的辦學(xué)歷史，科研水平在省內(nèi)也是名列前茅，本文針對該高校20個學(xué)院的各項科研指標(biāo)進行多元統(tǒng)計分析，建立了描述科研水平的各類變量，包括各類科研項目的經(jīng)費總額、各類論文的發(fā)表數(shù)量、論著發(fā)表數(shù)量，投入科研人員數(shù)量等。但由于各學(xué)院規(guī)模不一，各學(xué)院科研性質(zhì)也不盡相同，為了保證研究結(jié)果的平衡性，本文采用對科研成果人均貢獻率的方式進行研究。然而進行統(tǒng)計分析時，并非變量收集的越多越有利，變量間信息的高度相關(guān)、高度重疊會給統(tǒng)計方法的應(yīng)用帶來許多困難，因此本文借助SPSS統(tǒng)計分析軟件，采用因子分析方法，在眾多變量中提取影響各學(xué)院科研狀況的主要因子對問題進行分析，最后通過因子變量的聚類分析對評價結(jié)果進行驗證。國內(nèi)學(xué)者目前主要集中對我國體育事業(yè)進行科研狀況分析，如賈志強、鄭巖平對我國1995-2000年籃球科研狀況作了分析。張金、夏秀榮對我國1994-2003年排球科研狀況作了分析。在高?？蒲袪顩r分析方面，孟學(xué)英、陳春華利用調(diào)查問卷方式對我國部分高職院校教師科研狀況做了調(diào)查分析。同時國內(nèi)對多元統(tǒng)計方法的應(yīng)用也主要集中在醫(yī)療、經(jīng)濟方面，如孟瑩、謝守祥等利用多元統(tǒng)計分析方法對江蘇省經(jīng)濟差異化做了分析。王曦、宋劍南利用多元統(tǒng)計分析方法對影響中醫(yī)癥候的主要因素做了研究。利用多元統(tǒng)計分析方法結(jié)合高效科研狀況評價分析還鮮有研究。本文結(jié)合多元統(tǒng)計分析分析方法對某高校科學(xué)地建立高?？蒲袠I(yè)績的管理體系及評價體系提供了理論依據(jù)。

1 因子分析方法簡介

因子分析是利用降維的思想，由研究原始變量相關(guān)矩陣內(nèi)部的依賴關(guān)系出發(fā)，把一些具有錯綜復(fù)雜關(guān)系的變量歸結(jié)為少數(shù)幾個綜合因子的一種多變量統(tǒng)計分析方法。因子分析的基本思想是根據(jù)相關(guān)性大小把原始變量分組，使得同組內(nèi)的變量之間相關(guān)性較高，而不同組的變量之間的相關(guān)性則較低。每組變量代表一個基本結(jié)構(gòu)，并用一個不可觀測的綜合變量表示，這個基本結(jié)構(gòu)就稱為公共因子。對于所研究問題的某一具體問題，原始變量可以分解成兩部分之和的形式，一部分是少數(shù)幾個不可測的所謂公共因子的線性函數(shù)，另一部分是與公共因子無關(guān)的特殊因子。進行因子分析的步驟如下：①根據(jù)研究問題選取原始變量。②對原始變量進行標(biāo)準(zhǔn)化并求其相關(guān)陣，分析變量之間的相關(guān)性。③求解初始公共因子及因子載荷矩陣。④因子旋轉(zhuǎn)。⑤因子得分。⑥根據(jù)因子得分值進行進一步分析。

2 各學(xué)院科研狀況的因子分析

2.1 數(shù)據(jù)分析和指標(biāo)選取

本文選用的數(shù)據(jù)來源于某高校2006年至2015年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)。設(shè)定數(shù)據(jù)中8個指標(biāo)變量分別是X1：2006-2015年橫向項目金額人均貢獻率（萬元/人）；X2：2006-2015年市校級項目金額人均貢獻率（萬元/人）；X3：2006-2015年省部級項目金額人均貢獻率（萬元/人）；X4：2006-2015年國家級項目金額人均貢獻率（萬元/人）；X5：A類論文人均貢獻率（篇/人）；X6：B類論文人均貢獻率（篇/人）；X7：C類論文人均貢獻率（篇/人）；X8：論著數(shù)量人均貢獻率（項/人）。數(shù)據(jù)詳情見表1。

在進行數(shù)據(jù)分析前，進行KMO檢驗，P值為0.000，檢驗結(jié)果是顯著的，同時KMO值達到0.577，結(jié)果見表2，表明數(shù)據(jù)之間具有一定的相關(guān)性，可進行因子分析。

從表3變量共同度表中可以看出因子分析的變量共同度均較高，表明變量中的大部分信息均被因子所提取，說明因子分析的結(jié)果是有效的。

2.2 因子提取和因子解釋

現(xiàn)應(yīng)用主成分分析法來進行因子提取和因子個數(shù)的確定，從表4中可以看出只有前三個因子特征根大于1，并且前三個因子特征值之和接近80%，故提取前三個因子基本包含了全部測評指標(biāo)的絕大部分信息，因子分析效果較理想。

由于初始載荷陣結(jié)構(gòu)不夠清晰，不便于對因子進行解釋，因此對因子載荷矩陣實行旋轉(zhuǎn)，達到簡化結(jié)構(gòu)的目的，使各變量在某些因子上有較高載荷，而在其余因子上只有小到中等的載荷。這里采用方差最大正交旋轉(zhuǎn)法進行因子旋轉(zhuǎn)。結(jié)果見表5。

從旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣來看，第一個主因子在省部級項目金額人均貢獻率、國家級項目金額人均貢獻率、A類論文人均貢獻率、B類論文人均貢獻率上具有較高載荷，第二個主因子在C類論文人均貢獻率、論著數(shù)量人均貢獻率上具有較高載荷，第三個主因子在橫向項目金額人均貢獻率、市校級項目金額人均貢獻率上具有較高載荷。

2.3 因子得分和因子變量

本文采用回歸法估計因子得分系數(shù)，并輸出因子得分系數(shù)矩陣見表6。

根據(jù)表6可寫出以下因子得分函數(shù)：F1=-0.014橫向項目金額人均貢獻率-0.078市校級項目金額人均貢獻率+0.263省部級項目金額人均貢獻率+0.293國家級項目金額人均貢獻率+0.178A類論文人均貢獻率+0.508B類論文人均貢獻率+0.021C類論文人均貢獻率+0.174論著人均貢獻率（1）；F2=-0.159橫向項目金額人均貢獻率+0.065市校級項目金額人均貢獻率+0.00省部級項目金額人均貢獻率-0.057國家級項目金額人均貢獻率-0.235A類論文人均貢獻率+0.393B類論文人均貢獻率+0.328C類論文人均貢獻率+0.570論著人均貢獻率（2）；F3=0.442橫向項目金額人均貢獻率+0.582市校級項目金額人均貢獻率+0.123省部級項目金額人均貢獻率+0.010國家級項目金額人均貢獻率-0.076A類論文人均貢獻率-0.219B類論文人均貢獻率+0.384C類論文人均貢獻率-0.010論著人均貢獻率（3）

通過上述公式（1）、公式（2）和公式（3）可得到各個學(xué)院的因子得分。從而獲得三個因子變量，由于這三個因子變量是線性無關(guān)的。因此，可以利用它們對各個學(xué)院的科研狀況做統(tǒng)計分析。

3 各學(xué)院科研狀況的綜合評價分析

下面利用三個因子變量對2006年-2015年該高校各學(xué)院科研狀況做多元統(tǒng)計分析，并對各學(xué)院近10年來科研狀況進行綜合評價。

首先畫出三因子變量的散點圖，對各學(xué)院近10年來科研狀況做對比分析。以第一因子變量為橫坐標(biāo)，第二因子變量為縱坐標(biāo)，第三因子變量為豎坐標(biāo)的三維散點圖如圖1所示。

從圖1中可以看出P學(xué)院、O學(xué)院、M學(xué)院等的第一因子很高。說明這些學(xué)院在國家級項目人均貢獻率、省部級項目人均貢獻率、A類論文人均貢獻率、B類論文人均貢獻率上成績突出，但在橫向項目人均貢獻率上稍顯不足，這些學(xué)院應(yīng)該在保持尖端學(xué)術(shù)科研的前提下，多加強與企業(yè)的合作，創(chuàng)造更多產(chǎn)業(yè)應(yīng)用成果。L學(xué)院、R學(xué)院、N學(xué)院等的第二因子很高，說明這些學(xué)院在論著人均貢獻率、C類論文人均貢獻率上成績突出，這與這些學(xué)院的科研性質(zhì)是密不可分的，第二因子很高的學(xué)院可以在保持自己科研特色的前提下，多關(guān)注學(xué)術(shù)前沿的相關(guān)信息，爭取在尖端科研中有更大的突破。如B學(xué)院、I學(xué)院等的第三因子很高，說明這些學(xué)院在橫向項目人均貢獻率上成績突出，這些學(xué)院可以在緊密保持與企業(yè)的科研聯(lián)系的基礎(chǔ)上，加強自己在學(xué)科特色科研中的研究，多出一些基礎(chǔ)研究方面的尖端科研學(xué)術(shù)成果，增強學(xué)院在科研創(chuàng)新中的能力。

最后利用系統(tǒng)聚類分析法對各學(xué)院科研狀況進行聚類分析，即利用三因子變量對20個學(xué)院進行聚類，結(jié)果如表7所示，M學(xué)院、P學(xué)院、O學(xué)院和J學(xué)院為一類，B學(xué)院、I學(xué)院為一類，其它學(xué)院為一類。這個結(jié)果與散點圖分析的情況基本類似。

4 結(jié)束語

本文針對某高校各學(xué)院科研狀況進行綜合評價分析，通過對高校近十年科研指標(biāo)數(shù)據(jù)進行因子分析，將八個指標(biāo)變量分為三個科研因子，分別是高端科研因子、校企合作科研因子、基礎(chǔ)科研因子，并給出了因子得分模型，對各學(xué)院近十年的科研狀況給出了分析，最終的聚類分析結(jié)果也對各學(xué)院科研狀況做了驗證說明。論文的研究成果為科學(xué)地建立高?？蒲袠I(yè)績的管理體系及評價體系提供了理論依據(jù)。

從分析結(jié)果來看，因?qū)W院科研特色不同，導(dǎo)致各個學(xué)院在學(xué)術(shù)科研這個萬花筒中所扮演的角色也各不相同，但各學(xué)院之間還是應(yīng)當(dāng)加強科研合作，取他人之長補己之短，這樣才能為該高校向科研大校、科研強校的進軍道路上打下堅實的基礎(chǔ)。

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