程廣斌　龍　文　陳景沛

（石河子大學經濟與管理學院，新疆　石河子　832000）

兵團工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新能力綜合評價及提升對策

程廣斌龍文陳景沛

（石河子大學經濟與管理學院，新疆石河子832000）

文章在分析兵團工業(yè)企業(yè)發(fā)展及其技術創(chuàng)新活動現狀的基礎上，將技術創(chuàng)新能力分解為技術創(chuàng)新環(huán)境支撐能力、投入能力和產出能力等“子能力”，并構建指標體系，運用熵權TOPSIS法對兵團工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新能力進行評價，結果表明：2008-2013年，兵團大中型工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新能力呈現出先稍有下降后震蕩上升的波動趨勢；技術創(chuàng)新投入能力和產出能力是影響兵團大中型工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新能力的主要因素；技術創(chuàng)新投入能力呈現出波動上升的趨勢，技術創(chuàng)新產出能力并不穩(wěn)定，技術創(chuàng)新環(huán)境支撐能力呈現出穩(wěn)步上升的態(tài)勢，但對企業(yè)創(chuàng)新能力提升作用不明顯。基于此，提出相關政策建議。

工業(yè)企業(yè)；技術創(chuàng)新能力；熵權TOPSIS法；綜合評價

一、引言

隨著世界經濟的不斷發(fā)展和科學技術的日益進步，技術創(chuàng)新能力已經成為直接影響地區(qū)競爭實力和區(qū)域經濟能否持續(xù)穩(wěn)定增長的重要因素［1］。企業(yè)作為技術創(chuàng)新的主體，其技術創(chuàng)新能力高低不僅是企業(yè)自身獲取持續(xù)競爭優(yōu)勢、實現進步發(fā)展的關鍵，現如今更是成為推動區(qū)域經濟增長，促使區(qū)域競爭力提升的重要推動力［2］［3］。

新疆生產建設兵團（以下簡稱“兵團”）肩負著屯墾戍邊的偉大使命，而工業(yè)企業(yè)在兵團國民經濟中扮演著主導和引領的角色，也是當前承擔大量技術創(chuàng)新活動的重要力量，工業(yè)企業(yè)的發(fā)展對于兵團產業(yè)結構的調整、經濟水平的整體提高起著關鍵的作用。新的歷史背景下，加快推進“三化”建設進程是兵團在新時期改良傳統(tǒng)屯墾戍邊模式的重要途徑之一。近年來，兵團堅持以科學發(fā)展觀為指導，圍繞“三化”建設，以市場為導向、企業(yè)為主體，不斷提高企業(yè)技術創(chuàng)新能力，相繼出臺了《新疆生產建設兵團中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》《關于增強自主創(chuàng)新能力，促進兵團經濟社會又好又快發(fā)展的意見》等政策文件，著力改善工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新環(huán)境，建立健全科技管理與服務體系，工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新能力獲得顯著提升。但總體而言，兵團工業(yè)企業(yè)的技術創(chuàng)新能力還很薄弱，新技術和新產品自主研發(fā)水平不高、市場競爭力不強。按照中央新疆工作座談會的戰(zhàn)略部署，實現兵團經濟社會科學的、跨越式的發(fā)展，根本支撐在于科技，因此，客觀評價兵團工業(yè)企業(yè)的技術創(chuàng)新能力，找出制約其技術創(chuàng)新能力提升的關鍵因素，并在此基礎上提出相應的對策建議具有重大的現實意義。

二、兵團工業(yè)企業(yè)發(fā)展及技術創(chuàng)新活動現狀

（一）兵團工業(yè)企業(yè)發(fā)展的基本情況

近10年來，兵團工業(yè)經濟發(fā)展取得了顯著的成效，工業(yè)企業(yè)數量逐年增加，工業(yè)總產值穩(wěn)步提高，形成了以農副加工業(yè)、能源、建材、機械、化工業(yè)等相交織的門類較多、品種較全的工業(yè)體系，成為促進新疆經濟發(fā)展，改善人民生活的重要推動力。2013年，兵團工業(yè)法人企業(yè)1811個，其中，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)有519個，大中型工業(yè)企業(yè)有108家，與2004相比規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的數量在10年間增長了171.7%，大中型工業(yè)企業(yè)數量增幅更為明顯，增長了208.6%。2013年，兵團工業(yè)總產值達到1502億元，是2004年的10倍有余，其中，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的總產值為1159億元，大中型工業(yè)企業(yè)的總產值755億元。僅占兵團企業(yè)總數5.96%的大中型工業(yè)企業(yè)卻擁有超過一半的產值，可見兵團大中型工業(yè)企業(yè)作為兵團工業(yè)發(fā)展的主力軍，為兵團經濟發(fā)展所做出的突出貢獻，有效地推動了兵團經濟、社會的發(fā)展，其技術創(chuàng)新能力水平更是成為影響兵團工業(yè)發(fā)展乃至兵團未來經濟發(fā)展的重要因素。

2013年，兵團大中型工業(yè)企業(yè)擁有總資產合計2199億元，固定資產合計1043.2億元，主營業(yè)務收入合計1095.7億元，利潤總額83.6億元，企業(yè)全部從業(yè)人員年均人數為140131人。其中，大中型工業(yè)企業(yè)的資產總額達到1625.5億元，固定資產合計780.8億元，主營業(yè)務收入為699億元，利潤總額高達41.3億元，企業(yè)全部從業(yè)人員年平均人數為90366人，分別占兵團規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的73.9%、74.8%、63.8%、49.4%和64.5%。進一步說明兵團大中型工業(yè)企業(yè)雖然在數量上并不占優(yōu)勢，但是其企業(yè)規(guī)模大，經濟效益高，充分發(fā)揮了大中型工業(yè)企業(yè)的領頭羊和主力軍的作用，帶動兵團經濟增長。

（二）兵團工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新活動現狀

1.技術創(chuàng)新投入

（1）資金投入。R&D經費投入、科技活動經費投入等可以用以反映技術創(chuàng)新活動的投入強弱。2013年，兵團規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)和大中型工業(yè)企業(yè)用于科技活動方面的經費投入分別是10.5億元和7.8億元，與上一年相比分別增長了47.9%和23.8%。其中，兵團規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)、大中型工業(yè)企業(yè)R&D經費投入分別為6.5億元和4.4億元，較上年分別增加了124.1%和100.9%，漲幅較為明顯，但是R&D經費投入在其主營業(yè)務收入中的占比分別是0.59%和0.66%，說明兵團規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)和大中型工業(yè)技術創(chuàng)新活動的資金投入強度均仍顯不足。

（2）人才投入。2013年，兵團規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)所擁有的科技活動人員共5197人，其中大中型工業(yè)企業(yè)投入到技術創(chuàng)新活動中的人數為3607人，可見大中型工業(yè)企業(yè)是兵團工業(yè)企業(yè)從事科技創(chuàng)新活動的主力軍。2013年，兵團規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的科技活動人員中R&D人員與中、高級技術職稱人員分別是2277人和1405人，分別占科技活動人員總數的43.8%和27.0%；兵團大中型工業(yè)企業(yè)所擁有的R&D人員與中、高級技術職稱人員的數量分別是1481人和1047人，分別占兵團大中型工業(yè)企業(yè)所擁有的科技活動人員的41.05%和29.0%，均比上一年有所提升。

2.技術創(chuàng)新產出

（1）科研技術成果。科研技術成果是反映企業(yè)自主創(chuàng)新能力的重要標準。2013年，兵團規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)所發(fā)表的科技論文99篇，較上一年增長了15.1%，其中，大中型工業(yè)企業(yè)所發(fā)表的科技論文有73篇；擁有有效發(fā)明專利64個，與上一年相比增加了18.5%，其中大中型工業(yè)企業(yè)所擁有的有效發(fā)明專利占兵團全部規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的59.3%。說明最近兩年兵團各工業(yè)企業(yè)紛紛開始重視技術創(chuàng)新能力，尤其是自主創(chuàng)新能力的發(fā)展。

（2）新產品產出。2013年，兵團工業(yè)企業(yè)的新產品生產、銷售情況較上年有一定幅度的提升，出口額有大幅的下降，與全國平均水平相比比重偏低、差距較大。2013年，兵團規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的新產品產值、銷售收入、出口額分別為19.2億元、18.67億元和2.66億元，分別占工業(yè)總產值、主營業(yè)務收入、出口總額的1.67%、1.7%和0.03%，顯著低于全國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的平均值。說明兵團工業(yè)企業(yè)的新產品產出與全國平均水平相比存在很大差距，其新產品在國內外市場中競爭力不強，技術創(chuàng)新產出能力嚴重不足，嚴重制約兵團工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新能力的提升。

表1　兵團工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新能力評價指標體系

三、指標體系構建、評價方法與數據來源

（一）評價指標體系的構建

參考相關文獻［4］，為綜合評價兵團工業(yè)企業(yè)的技術創(chuàng)新能力，本文將技術創(chuàng)新能力分解為技術創(chuàng)新環(huán)境支撐能力、技術創(chuàng)新投入能力和技術創(chuàng)新產出能力等三個方面的“子能力”，并構建指標體系（如表1所示）：（1）技術創(chuàng)新環(huán)境支撐能力是指企業(yè)內部的技術創(chuàng)新環(huán)境支持和企業(yè)外部的技術創(chuàng)新環(huán)境支持，主要包括財政環(huán)境、經營環(huán)境以及科技環(huán)境，良好的創(chuàng)新環(huán)境可以對企業(yè)技術創(chuàng)新能力的提升起到很好的支持作用，具體包括5個二級指標。（2）技術創(chuàng)新投入能力是企業(yè)對于技術創(chuàng)新方面的投入能力，主要包括經費投入、人才投入和項目投入，它直接影響到企業(yè)的技術創(chuàng)新水平，也直接決定企業(yè)技術創(chuàng)新能力的大小，是衡量企業(yè)整體技術創(chuàng)新能力情況的關鍵，具體包括7個二級指標。（3）技術創(chuàng)新產出能力，技術創(chuàng)新產出是技術創(chuàng)新活動過程中的關鍵一環(huán)，反映了技術創(chuàng)新活動的創(chuàng)造能力，具體包括6個二級指標。

（二）評價方法

本文選取熵權TOPSIS法作為評價兵團工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新能力的研究方法。熵值賦權法是根據信息熵所反映信息的價值量來確定各個指標的權重，熵值越大，說明該系統(tǒng)各部分發(fā)展越均衡，變量越具有不確定性，該系統(tǒng)越是混亂，權重則越??；反之，熵值越小，則該系統(tǒng)越是有序，權重則越大。采用熵值法確定權重可以反映信息的效用價值，有效地避免了人為主觀因素所造成的誤差，客觀性較強。熵權TOPSIS分析方法是將熵值賦權分析方法與TOPSIS分析方法相結合的一種綜合分析方法，它的基本原理是根據信息熵對各項指標進行賦權并構建加權決策矩陣，測算待評對象與理想解和負理想解的相對距離并據此進行排序選優(yōu)。該方法具體步驟如下：

（1）設xij表示第i個待評對象第j個指標的值，其中i=1，2，…，m；j=1，2，…，n。對該原始數據xij進行無量綱化處理：

其中，當kij≤0時，lnkij無意義，此時定義：。

（2）計算熵值：

（3）最后，計算第j個指標的權重系數：

其中，wj∈p［0，1］，且

（三）數據來源

鑒于數據可獲得性，本文兵團工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新能力的評價主要針對大中型工業(yè)企業(yè)，數據來源是：（1）新疆生產建設兵團統(tǒng)計局和國家統(tǒng)計局兵團調查總隊共同編輯的2009年至2014年《新疆生產建設兵團統(tǒng)計年鑒》。（2）訪問兵團統(tǒng)計局和兵團科技局及其相關網站，并實地走訪相關工作人員。（3）實地走訪和調查了多家大中型工業(yè)企業(yè)。

四、兵團大中型工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新能力評價

（一）指標權重

根據研究方法步驟（1）對原始數據進行無量綱化處理，得出2008-2013年兵團大中型工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新能力各項指標的規(guī)范化數據。根據步驟（2）和（3），計算出各項指標的權重，如表2所示。

表22008　-2013年兵團大中型工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新能力指標權重

表32008　-2013年兵團大中型工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新能力的聯系向量和接近程度

表42008　-2013年兵團大中型工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新相關子能力的聯系向量和接近程度

（二）創(chuàng)新能力的測度

首先，根據表2計算的2008-2013年兵團大中型工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新能力指標權重和熵權TOPSIS法的步驟（4）-（7），計算出2008-2013年兵團大中型工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新能力各項指標數據分別與理想解和負理想解的距離和，以及其與理想解的接近程度，如表3所示。

同樣，根據上述方法的步驟（1）-（7），分別計算出2008-2013年兵團大中型工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新環(huán)境支撐能力、投入能力和產出能力距離理想解和負理想解的距離，以及接近程度，如表4所示。

（三）評價結果分析

從表3可以看出，兵團大中型工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新能力在2008-2013年間呈現出先稍有下降后震蕩上升的波動趨勢。在2009年和2010年，兵團大中型工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新能力的下降趨勢較為明顯，并在2010年跌至最近六年的最低水平。主要原因在于：第一，受全球金融危機影響，2008-2010年兵團大中型工業(yè)企業(yè)科技活動人員投入與經費投入均有不同程度的下降，其中經費投入的下降幅度最為明顯，在一定程度上限制了企業(yè)技術創(chuàng)新能力的提升。第二，兵團大中型工業(yè)企業(yè)的技術創(chuàng)新效率不穩(wěn)定，新產品產值、有效發(fā)明專利數、新產品銷售收入和新產品出口額等反映技術創(chuàng)新產出能力的各項指標在2009、2010年均有較大幅度的減少。另外，從技術創(chuàng)新投入能力、技術創(chuàng)新產出能力以及技術創(chuàng)新環(huán)境支撐能力等3條曲線與整體技術創(chuàng)新能力曲線的擬合程度來看，技術創(chuàng)新投入能力和產出能力與整體技術創(chuàng)新能力擬合度較高，說明與技術創(chuàng)新環(huán)境支撐能力相比，技術創(chuàng)新投入能力和產出能力是影響兵團大中型工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新能力的主要因素。

表4顯示，2008-2013年，技術創(chuàng)新投入能力呈現出波動上升的趨勢，這說明兵團各大中型工業(yè)企業(yè)以及兵團各級政府逐漸重視技術創(chuàng)新相關資源的投入，逐漸加大投入力度。技術創(chuàng)新產出能力并不穩(wěn)定，科技成果轉化同時受到國內、國外環(huán)境等多方面因素的影響，存在一定偶然性，成果轉化情況不容樂觀。技術創(chuàng)新環(huán)境支撐能力呈現出穩(wěn)步上升的態(tài)勢，但其變動趨勢與整體技術創(chuàng)新能力的變動趨勢相差較大，說明反映技術創(chuàng)新環(huán)境支撐能力的企業(yè)規(guī)模、生產經營環(huán)境和其盈利能力等指標并未對企業(yè)創(chuàng)新能力起到顯著影響的作用。

五、提升兵團工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新能力的對策

（一）加強政策引導與扶持，完善相關政策法規(guī)

兵團各級行政部門（尤其是科技管理部門）應通過規(guī)劃、資金、政策、立法、服務、協調等措施加強宏觀指導，積極發(fā)揮其在技術創(chuàng)新活動中的引導作用，幫助企業(yè)合理有效地配置技術創(chuàng)新各類資源，推動企業(yè)技術創(chuàng)新活動的展開。從兵團工業(yè)企業(yè)實際出發(fā)，系統(tǒng)地制定和完善有關企業(yè)技術創(chuàng)新方面的稅收、金融、貿易和人事等政策和法規(guī)。完善金融政策，鼓勵金融機構加大對企業(yè)開展研發(fā)活動的貸款支持力度，為企業(yè)新產品開拓國際市場提供信貸服務，有利于幫助解決企業(yè)融資難的問題。

（二）加大技術創(chuàng)新資源投入力度

企業(yè)技術創(chuàng)新資源應該包括資金和人才，它們分別是企業(yè)進行技術創(chuàng)新活動的基礎條件和基本保障。資金投入方面：（1）兵團工業(yè)企業(yè)應充分理解相關優(yōu)惠政策并對其充分利用，以企業(yè)自身投入為主體，積極拓寬資金來源途徑，同時利用金融和資本市場吸收企業(yè)科技創(chuàng)新資本。（2）要加強對技術的引進和消化吸收資金投入強度，注重二次創(chuàng)新，形成適應自身和市場需求的研發(fā)和制造能力；人才投入方面：（1）兵團工業(yè)企業(yè)（尤其是大中型企業(yè)）應該制定高層次人才引進戰(zhàn)略，構建和完善人才激勵機制，通過收入分配制度改革、股權分配改革等手段，引進高層次科技人才。（2）加強與高等院校、科研機構的合作與交流，強化培訓，提高企業(yè)領導者與員工的科技創(chuàng)新意識，積極營造尊重人才、敬畏科技的科研氛圍，同時為有技術創(chuàng)新突出貢獻的骨干人才提供良好的工作和生活環(huán)境。

（三）提高技術創(chuàng)新產出成果轉化效率

技術創(chuàng)新產出能力是影響兵團技術創(chuàng)新能力的最重要因素之一。因此，應著力提高兵團工業(yè)企業(yè)的科技成果轉化水平，提高技術創(chuàng)新產出能力。首先，要繼續(xù)鼓勵工業(yè)企業(yè)加強與科研院校的“產學研”合作，以市場為導向，積極推進發(fā)明專利的創(chuàng)新，降低企業(yè)從事科技創(chuàng)新活動過程中的可能遭遇的風險；其次，鼓勵員工開展技術創(chuàng)新活動，結合本企業(yè)生產實際，開展新產品、新工藝等方面的發(fā)明創(chuàng)造；再次，鼓勵企業(yè)制定靈活正確的創(chuàng)新戰(zhàn)略和發(fā)展模式，保障自主科技創(chuàng)新項目的研發(fā)和對吸收引進新項目的“二次創(chuàng)新”同時進行。

（四）加強和完善科技信息網絡建設

企業(yè)能否順利獲取相關信息成為企業(yè)技術創(chuàng)新能力能否得到提升的關鍵之一。為提高兵團工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新能力，避免企業(yè)技術和市場信息缺乏的問題成為制約企業(yè)技術創(chuàng)新能力提升的障礙，一方面，要針對兵團工業(yè)企業(yè)建立起聯結企業(yè)、科研機構、政府、高等院校的信息交流和服務平臺，例如科技孵化器、技術交易中心等，為兵團工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新活動的展開提供技術成果、市場、金融、政策法規(guī)等方面的信息咨詢，使這些平臺成為企業(yè)開展技術創(chuàng)新活動的警報器和加速器，另一方面，要充分利用互聯網等網絡資源，為兵團工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新活動的開展創(chuàng)建完善的數據庫，為其提供精準的技術創(chuàng)新的相關信息，從而減少企業(yè)獲取相關技術信息資源的成本，以提升兵團工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新能力。

［1］熱孜婭·阿曼.FDI對新疆技術創(chuàng)新能力影響分析［J］.現代經濟信息，2012，（3）：357-358.

［2］吳延兵.不同所有制企業(yè)技術創(chuàng)新能力考察［J］.產業(yè)經濟研究，2014，（2）：53-64.

［3］張宗益，周勇，等.基于SFA模型的我國區(qū)域技術創(chuàng)新效率的實證研究［J］.軟科學，2006，20，（2）：125-128.

［4］易偉明，劉滿鳳.區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新績效分析與評價［J］.科技進步與對策，2005，（3）：119-121.

（責任編輯：李亞利）

兵團軟科學項目（項目編號：2014BB026）。

程廣斌（1976-），男，安徽淮南人，博士，教授，碩士生導師，研究方向：區(qū)域經濟與產業(yè)經濟；龍文（1989-），男，湖南婁底人，碩士研究生，研究方向：區(qū)域經濟；陳景沛（1991-），女，陜西西安人，碩士研究生，研究方向：產業(yè)經濟。