王春元

(浙江財經(jīng)大學(xué)財政稅務(wù)學(xué)院，浙江　杭州　310018)

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地方政府行為、政府R&D投資與創(chuàng)新

王春元

(浙江財經(jīng)大學(xué)財政稅務(wù)學(xué)院，浙江杭州310018)

R&D活動是創(chuàng)新的引擎，制度安排以及R&D投資是影響創(chuàng)新的關(guān)鍵因素，也是重要的約束條件。文中探討了地方政府行為及其R&D投資對創(chuàng)新的影響作用，利用引入虛擬變量的面板數(shù)據(jù)模型分析了前者對創(chuàng)新的作用及存在地區(qū)差異性，并運用門檻回歸模型研究了該差異產(chǎn)生的深層次原因。研究結(jié)果表明，財政分權(quán)和政府R&D投資存在理論上的最佳值，偏離最佳值會影響到創(chuàng)新水平。因此，保持適度的財政分權(quán)及確保合理政府R&D投資規(guī)模非常有必要，并以此提出進一步研究的方向。

地方政府行為；R&D投資；創(chuàng)新；門檻效應(yīng)

一部漫長的人類發(fā)展史告訴我們，R&D有助于創(chuàng)新、技術(shù)進步和經(jīng)濟增長。18-19世紀的技術(shù)變革也印證了這一點。對創(chuàng)新以及創(chuàng)新政策的探討也早已引起理論界和實務(wù)界的廣泛關(guān)注，尤其是國家提出轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式以來，創(chuàng)新更成為研究的焦點。然而，在現(xiàn)行制度安排下，地方政府行為以及政府R&D投資如何發(fā)揮引導(dǎo)或激勵作用，進而促進創(chuàng)新，是值得深入探討的關(guān)鍵問題。

一、文獻評述及問題提出

科技與創(chuàng)新的增長不僅依賴于有效的國家創(chuàng)新體系(Lundvall, 1992)[1]，而且取決于“三股螺旋”機制(Etzkowitz & Leydesdorff，2000)[2]，所有這些都需要有足夠的資金支持，政策制定者必須決定R&D投資的方向和數(shù)量。因此，政府R&D投資與創(chuàng)新間的關(guān)系成為學(xué)界的關(guān)注焦點和研究興趣所在。當(dāng)然，政府R&D投資或者說政府干預(yù)私人R&D投資的理論依據(jù)即是市場失靈(Arrow，1962)[3]。學(xué)者們對歐洲、亞洲 、美國及我國臺灣地區(qū)的研究均表明，R&D投資與創(chuàng)新之間存在正相關(guān)，創(chuàng)新將最終促進經(jīng)濟增長(Gumus & Celikay，2015[4]；Finley & Lusch，2015)[5]，R&D的不同形式產(chǎn)出在經(jīng)濟增長中扮演不同角色(Moskovkin，Suleiman & Golikov，2011)[6]。那么，政府R&D投資對創(chuàng)新乃至經(jīng)濟增長是如何發(fā)揮作用的呢？研究發(fā)現(xiàn)，它們之間是存在著較為復(fù)雜的關(guān)系的，并以此構(gòu)建數(shù)理模型驗證和確認了四種潛在的作用機制：技術(shù)-能力-提升效應(yīng)、需求-創(chuàng)造效應(yīng)、R&D-成本-遞減效應(yīng)和復(fù)制效應(yīng)。這些效應(yīng)的共同作用，將有助于創(chuàng)新和經(jīng)濟增長(Lee，2011)[7]。其他相關(guān)的理論研究，也進一步表明，政府R&D投資，不論是直接投資，還是稅收抵免都是有著積極的正向作用。

政府R&D投資中又存在一個無法回避的問題——與私人R&D投資之間的關(guān)系，是補充還是替代關(guān)系，抑或兩者兼而有之？早在1957年，經(jīng)濟學(xué)家Blank & Stigler就對此問題進行了研究。他們基于多方面的數(shù)據(jù)資料探討了政府和私人R&D投資之間到底是存在補充或替代關(guān)系，但缺乏有力的證據(jù)支撐。有學(xué)者在一份調(diào)查報告中發(fā)現(xiàn)，相對于私人R&D投資，政府R&D投資對風(fēng)險的抵御能力更強，也具有較小的風(fēng)險規(guī)避意識，而這又直接影響到私人R&D投資水平和與此相關(guān)的企業(yè)生產(chǎn)效率(Griliches，1995)[8]。正因為如此，激發(fā)了眾多研究者選擇不同方法和基于不同樣本對此研究的熱情，但研究結(jié)論卻存在一定的差異性。部分研究成果雖對后續(xù)相關(guān)研究有較大啟發(fā)作用，但并沒有明確地回答兩者間的關(guān)系，且部分結(jié)論自相矛盾(David，2000)[9]。此后的研究有宏觀層面的，包括國別研究和國家或者地區(qū)宏觀數(shù)據(jù)研究(Ulku，2004[10]；Yemane，2009[11]；Coccia，2010，2011[12][13])；也有企業(yè)層面的微觀分析，且這類研究相對更多(Bloch & Graversen，2012[14]；Czarnitzki & Lopes-Bento，2013[15])。盡管如此，研究結(jié)論較為一致，即政府R&D投資能較好地刺激私人R&D投資，對其具有較強的補充和杠桿效應(yīng)。這也更加凸顯政府R&D投資的重要作用和價值。國內(nèi)關(guān)于此問題的研究，其觀點也主要集中于兩個方面：其一，政府R&D投資對私人R&D 投資存在杠桿效應(yīng)[16]，且這種效應(yīng)不僅與我國工業(yè)化進程中所處的不同階段是密切相關(guān)的[17]，也與企業(yè)的規(guī)模、行業(yè)特點有關(guān)[18]，更與政府R&D投資的方式存在聯(lián)系[19]；其二，政府R&D投資對私人R&D 投資存在擠出效應(yīng)[20]，且制度約束是擠出效應(yīng)產(chǎn)生的重要來源，進而抑制了規(guī)模效率的提高[21]。

綜上，隨著經(jīng)濟理論的日趨成熟和完善，加之研究方法的科學(xué)性、多樣性以及數(shù)據(jù)資料獲取的便捷性，相關(guān)研究得以深化和發(fā)展。已有研究雖證實政府R&D投資對企業(yè)R&D投資的激勵作用或擠出效應(yīng)，且以此提出改革財政制度、調(diào)節(jié)政府R&D投資方向和結(jié)構(gòu)的政策建議，但研究也到此為止，問題導(dǎo)向性傾向明顯。然而，在現(xiàn)有的制度約束下，政府R&D投資和創(chuàng)新之間又存在何種關(guān)系呢？遺憾的是，目前為止此類研究還較少。因此，在現(xiàn)行政府治理架構(gòu)下，從官員晉升競爭等視角研究政府行為、政府R&D投資進而對創(chuàng)新的影響，將有著重要的理論意義和現(xiàn)實意義。

本文接下來的安排為：第二部分為理論分析及假設(shè)，是實證模型建立的依據(jù)；第三部分分別構(gòu)建面板數(shù)據(jù)模型和門檻回歸模型分析地方政府行為、政府R&D投資與創(chuàng)新的關(guān)系；第四部分做簡要總結(jié)。

二、理論分析及假設(shè)

中國經(jīng)濟持續(xù)30年的高增長，地方政府功不可沒。地方官員在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、招商引資方面表現(xiàn)出極大的興趣，投入了大量的人力和物力，這與很多轉(zhuǎn)型國家的地方政府對企業(yè)的“掠奪”形成鮮明對比。究其原因，中國式分權(quán)以及“向上負責(zé)”的政治治理架構(gòu)下，中央政府對地方政府的適度而有效的激勵起到了關(guān)鍵性作用。因此，地方政府行為表現(xiàn)出多面性。

1.官員晉升競爭。中國式的財政分權(quán)形成于財政分權(quán)與官員晉升機制高度結(jié)合。隨著我國改革開放進一步推進，以及經(jīng)濟高增長中負面問題的凸顯，學(xué)者們開始將財政分權(quán)與官員晉升聯(lián)系起來，并重新審視其在經(jīng)濟增長中扮演的角色。在現(xiàn)有體制下，官員晉升更多是以地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展為考核指標，以此激勵官員在任內(nèi)發(fā)展當(dāng)?shù)亟?jīng)濟。這種考核體系在一定程度上促成了中國經(jīng)濟增長的奇跡，但也帶來了一些不容忽視的負面影響，例如市場被嚴重分割、公共物品有效供給不足等[22]。根本原因在于，現(xiàn)行的政績考核體系使地方官員短視性特征更加明顯和突出，從而將關(guān)注點集中于投資、基礎(chǔ)設(shè)施等能為晉升加分的硬指標，而那些缺乏短期增長效應(yīng)的、無法為地方官員晉升增加籌碼的經(jīng)濟活動很自然地排在次要位置。R&D活動，尤其是基礎(chǔ)研究具有長期增長效應(yīng)，但滯后性特征顯著，有悖于地方政府短期增長目標，因而難以受到地方政府的關(guān)注和支持。面臨更大的晉升壓力的欠發(fā)達地區(qū)官員，更容易忽視R&D活動。

基于此，我們提出假設(shè)1：官員晉升壓力越大，對R&D活動的關(guān)注度越低，從而抑制創(chuàng)新。

2.財政分權(quán)。財政分權(quán)雖是體制層面的問題，但與政治上的集權(quán)和官員競爭形成了中國式財政分權(quán)。因而，財政分權(quán)成為刻畫地方政府行為的重要“工具”。分權(quán)賦予地方政府更大的經(jīng)濟裁量權(quán)，更多的稅收或財政支出可以自由自配。盡管如此，現(xiàn)階段的財政分權(quán)制度還存在諸多不完善之處，地方政府的財政和支出責(zé)任不匹配，使其不得不承受較大的財政支出壓力，抵消了財政分權(quán)帶來的自由裁量權(quán)。R&D活動的長期性和滯后性，以及政府官員的晉升考核機制，使地方政府不愿意將有限的財政資金投資在R&D活動上，或者只是投入很小的一部分。

因此，我們提出假設(shè)2：財政事權(quán)與支出責(zé)任不匹配大大抵消了財政分權(quán)帶來的經(jīng)濟自由裁量權(quán)，從而減少政府R&D投資，影響創(chuàng)新績效。

3.和諧發(fā)展競爭。中共十八屆三中全會提出“完善發(fā)展成果考核評價體系， 糾正單純以經(jīng)濟增長速度評定政績的偏向”。這意味著GDP增長已不完全是考核地方政府官員政績的唯一指標。早在2005年，中央就已將構(gòu)建“和諧社會”作為黨和國家的中心任務(wù)。如果以和諧發(fā)展作為考核地方政府官員的重要指標，那么創(chuàng)新必然會引起其高度重視，并得到強有力地推動和支持。

因此，我們提出假設(shè)3：和諧發(fā)展競爭的加強，有助于激發(fā)地方政府支持和參與R&D活動，從而創(chuàng)新水平得到提高。

4.政府R&D投資。R&D投資被視為新知識創(chuàng)造的努力程度，是創(chuàng)新過程中最重要的投入要素。大量的國外研究表明，政府R&D投資對企業(yè)R&D投資形成補充，從而產(chǎn)生杠桿作用，刺激企業(yè)R&D投資。但國內(nèi)的研究卻指出，政府R&D投資存在某種臨界點，在該臨界值之前，其杠桿作用明顯，一旦超過該臨界值，這種杠桿作用趨于消失，更可能表現(xiàn)為一種擠出效應(yīng)，且杠桿效應(yīng)和擠出效應(yīng)的交替，還與我國的發(fā)展階段存在一定聯(lián)系。那么，在實際政策制定過程中，必然期望兩者比例達到最佳值。

據(jù)此，我們提出假設(shè)4：政府R&D投資可能促進創(chuàng)新，或抑制創(chuàng)新，取決于政府R&D投資與企業(yè)R&D投資的比例。

三、研究設(shè)計及模型構(gòu)建

地區(qū)創(chuàng)新水平受制于地方政府行為、政府R&D投資，加之產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的地區(qū)差異性，可能會使創(chuàng)新水平表現(xiàn)出明顯的地區(qū)差異。因此，本部分首先建立面板數(shù)據(jù)模型，分析這種差異性以及產(chǎn)生差異的深層次原因。另外，影響創(chuàng)新水平的一部分或全部因素可能存在合意性狀態(tài)，偏離該狀態(tài)可能影響創(chuàng)新效率。顯然，門檻回歸模型(Hansen,2000)是解決此問題較為理想的方法。

(一)創(chuàng)新的地區(qū)差異性分析

1.計量模型與數(shù)據(jù)處理

(1)計量模型

基于Griliches 和Jaffe 等人提出的標準知識生產(chǎn)函數(shù)，并結(jié)合本文的研究目的，構(gòu)建改進的知識生產(chǎn)函數(shù)，即，

(1)

其中，ΔA表示創(chuàng)新水平，Ait表示知識存量，RD表示政府R&D投資，Gr為地方政府行為，Z為控制變量。α,β 為相應(yīng)的產(chǎn)出彈性，i和t分別表示地區(qū)和時間。

對式(1)做對數(shù)化處理后得到：

lnΔAit=lnAit+αlnGrit+βlnRDit+XlnZit+ηi+ξit

(2)

其中，α,β,δ,X分別為對應(yīng)變量的系數(shù)。ηi,ξit分別表示不隨時間變化的各省級單位截面的個體差異和隨機擾動項。

(2)數(shù)據(jù)來源及處理

本文中所有數(shù)據(jù)均來自歷年《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》、《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》和《中國勞動統(tǒng)計年鑒》。樣本期為1998-2013年，包括全國30個省(自治區(qū)、直轄市)，西藏的相關(guān)數(shù)據(jù)由于與其他省份差距太大，因而被剔除。

(ⅰ)創(chuàng)新量ΔA。從已有的研究看，對創(chuàng)新的衡量有不同的選擇：從最終產(chǎn)出的角度看，有選擇科技論文發(fā)表量、專利申請數(shù)、重大科技成果等；從投入的角度看，有的以R&D投資、R&D全時當(dāng)量等?？紤]本文的研究目的，筆者認為，專利申請授權(quán)數(shù)大致能反應(yīng)全社會的有效創(chuàng)新程度，投入角度的代理變量則只是反應(yīng)了創(chuàng)新的努力程度，最終能否成為真正的創(chuàng)新，還取決于多種因素。因此，文章以歷年《中國科技統(tǒng)計年鑒》中的專利申請授權(quán)數(shù)作為創(chuàng)新的替代變量。

(ⅱ)政府R&D投資。以《中國科技統(tǒng)計年鑒》中政府經(jīng)費占全部R&D經(jīng)費的比重代替，能更好地反映政府R&D投資在全社會R&D投資中的作用和地位。

(ⅲ)地方政府行為Gr?；诶碚摲治觯胤秸袨榈拇碜兞看嬖谝韵聨追N形式：

①晉升競標賽。地方官員之間圍繞GDP增長而進行的“晉升錦標賽”模式能夠解釋地方政府努力推動經(jīng)濟的動機(周黎安，2004，2007)[26][27]。由于改革開放以后，我國是一種政治的高度集權(quán)和經(jīng)濟上的分權(quán)，雖然地方政府在發(fā)展當(dāng)?shù)亟?jīng)濟中有較大的自由裁量權(quán)，但是對地方官員的考核和任免仍牢牢掌握在中央政府或其上級政府手中。因此，地區(qū)經(jīng)濟增長就當(dāng)然地成為考核地方官員的重要指標?；诖?，以省級人均GDP與全國人均GDP的差值pp代理之。這種目標考核機制下，地方政府顯然對基礎(chǔ)設(shè)施、稅收、經(jīng)濟增長更加有興趣，而創(chuàng)新往往是在長期積累、大量投入的前提下才能完成的，具有長期性和滯后性，從而受到的關(guān)注度自然就低，創(chuàng)新水平也就不會很高。

②和諧發(fā)展競爭。

由于和諧發(fā)展難以量化，且指標的全面性、關(guān)鍵性還存在爭議。對此，文中考慮引入虛擬變量d，即：

③財政分權(quán)。由于“公共池資源”的存在，區(qū)分財政收入分權(quán)和財政支出分權(quán)是很有必要的。創(chuàng)新在很大程度上取決于R&D投資水平，若地方政府在財政收入方面具有較大的自主權(quán)，那么在R&D方面增加投資也是可行的。因此，借鑒傅勇和張晏的研究，我們以地區(qū)預(yù)算內(nèi)財政收入占全國預(yù)算內(nèi)財政總收入的比重作為財政分權(quán)的指標FD。

(ⅳ)其他控制變量Z。

①產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。相關(guān)研究表明，不同的社會、政治和經(jīng)濟特征影響著R&D投資轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新的能力。R&D投資與國家或地區(qū)的不同結(jié)構(gòu)有密切關(guān)系，不同社會、政治和經(jīng)濟特征影響著R&D投資轉(zhuǎn)化創(chuàng)新能力乃至經(jīng)濟增長(Canaleta, Arzoz, & Gárate，2002)[23]。這種國家或地區(qū)的不同結(jié)構(gòu)特征稱之為“社會過濾器”。“社會過濾器”使得R&D投資吸收和轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新乃至經(jīng)濟增長的能力出現(xiàn)差異(Rodríguez-Pose，1998)[24]。因此，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)作為經(jīng)濟發(fā)展中一種既有因素或條件，將成為影響創(chuàng)新的重要因素之一[25][26]。在以農(nóng)業(yè)尤其是以傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)為主的國家是很難有大量創(chuàng)新產(chǎn)生的，因為農(nóng)業(yè)是不趨向于創(chuàng)新的。相反，制造業(yè)和服務(wù)業(yè)部門，尤其是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)更傾向于創(chuàng)新，且創(chuàng)新率也非常高。因此，本文將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)作為影響創(chuàng)新的控制變量之一，以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)占全社會就業(yè)人數(shù)的比重tec代替。1998-2013年間，我國高技術(shù)企業(yè)和部門的就業(yè)人數(shù)總量發(fā)生了較大的變化，由1998年的393萬人增加到2013年1294萬人，年均增速達14%。省際間以及東、中、西部地區(qū)間卻存在較大差異，這有可能造成創(chuàng)新能力的地區(qū)差異性，進而影響到整體創(chuàng)新水平。

②研發(fā)人員全時當(dāng)量ftep。作為科研、創(chuàng)新工作的重要投入要素之一，研發(fā)人員全時當(dāng)量必然對創(chuàng)新水平起到重要的促進作用。文中以歷年《中國科技統(tǒng)計年鑒》中的相同指標代替。

③進出口貿(mào)易總額iet。這是反映某一地區(qū)對外交往活躍程度的重要指標。在進出口貿(mào)易中，可能出現(xiàn)知識和技術(shù)的外溢，從而間接影響創(chuàng)新。該指標的數(shù)據(jù)來源于國家統(tǒng)計局網(wǎng)站。

變量的描述性統(tǒng)計分析如表1所示。

表1　相關(guān)變量的描述性統(tǒng)計分析

表1中統(tǒng)計分析表明，1998-2013年各省的創(chuàng)新水平存在著較大差異，其離散值達到1.56，最大值與最小值之間的差異也較大；體現(xiàn)地方政府行為的財政分權(quán)和官員競爭的變量lnFD和lnpp，雖然離散值相對較小，但是最大值和最小值之間仍然較為明顯，這表明各省級政府在中國式財政分權(quán)體制下，地方政府官員在政治壓力與激勵共存以及經(jīng)濟適當(dāng)?shù)募s束下，表現(xiàn)出較為明顯的行為差異。政府R&D投資水平的省際差異較大，東、中、西部地區(qū)同樣差異明顯。其它變量，如lnftep,lniet,lntec同樣存在一定的差異，尤其是lniet,各省之間的差距非常明顯。

(3)實證檢驗及分析

本研究中的面板模型為：

lnΔAit=c+α1lnFDit+α2d+α3dlnppit+α4lnppit+βlnRDit+X1lntecit+X2lnftepit+X3lnietit+ηi+ξit

(3)

式(3)等價于：

(4)

在處理面板數(shù)據(jù)時，首先應(yīng)確定使用固定效應(yīng)還是隨機效應(yīng)模型。為此，進行豪斯曼檢驗。由于p值為0，故強烈拒絕原假設(shè)，認為應(yīng)該使用固定效應(yīng)模型，而非隨機效應(yīng)模型。以此比較東、中、西地區(qū)由于地方政府行為，政府R&D投資等因素而導(dǎo)致的創(chuàng)新水平的差異。

分別對全國及東、中、西部地區(qū)檢驗d和dlnpp的聯(lián)合顯著性，所有檢驗的p值均為0，因此可以拒絕在1%的顯著性水平上強烈拒絕“官員競爭沒有結(jié)構(gòu)變動”的原假設(shè)，即認為自2006以后地方政府官員唯經(jīng)濟發(fā)展競爭的動機有所減弱，也表明所選擇的虛擬變量是合理的。

表2　全國及東、中、西部地區(qū)創(chuàng)新差異比較

注：括號中數(shù)據(jù)為t值; “* ”、“** ”和“*** ”分別表示在10%、5%、1%的水平上顯著。

①財政分權(quán)。表2中的對應(yīng)系數(shù)表明，全國及中、西部地區(qū)系數(shù)均為正且顯著；東部地區(qū)雖然為負，但不顯著。中部地區(qū)的促進作用最大，西部地區(qū)次之，均高于全國平均水平。這意味著財政分權(quán)有利于創(chuàng)新，其促進作用表現(xiàn)出明顯的地區(qū)差異性。這悖于理論分析中的假定。

②地方政府行為。lnpp的系數(shù)均為負值，全國和中部地區(qū)的系數(shù)都通過了顯著性檢驗。因此，我們有理由認為，2006年以前地方政府官員的晉升競爭阻礙了創(chuàng)新。這與理論分析的假定是一致的。dlnpp的系數(shù)均為正，除西部地區(qū)以外也都通過了顯著性檢驗。這就意味著，2006年以后，在中央政府構(gòu)建和諧社會以及更加注重經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量的政策導(dǎo)向下，地方政府官員唯經(jīng)濟發(fā)展所驅(qū)使的勢頭有所改觀，在發(fā)展當(dāng)?shù)亟?jīng)濟過程中更加注重經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整、民生投入等經(jīng)濟“質(zhì)”的方面提高。官員競爭所導(dǎo)致的創(chuàng)新阻力明顯減弱，具體表現(xiàn)為(lnpp+dlnpp)系數(shù)之和的絕對值變小，全國及東、中、西部的地區(qū)的對應(yīng)系數(shù)分別為-0.372,-0.1367,-0.570,-0.1285。從另一個角度表明，中央政府的相關(guān)政策所引致的地方政府和諧社會競爭對創(chuàng)新能起到一定的促進作用。因此，我們可以推斷，如果中央政策保持連貫性和持續(xù)性，地方政府官員唯經(jīng)濟增長的競爭必然會得以轉(zhuǎn)變，取而代之的是以和諧社會發(fā)展為最終目標，創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)所需要的條件會更加充分和完備。

③政府R&D投資。lnps對應(yīng)系數(shù)只有全國和西部地區(qū)顯著為正，東、中部地區(qū)雖然為正，但不顯著。這表明，政府R&D投資能顯著地促進創(chuàng)新，但地區(qū)之間的差異較大。西部地區(qū)的促進作用為正且顯著，東部和中部地區(qū)的促進作用不明顯，可忽略不計。結(jié)合東、中、西部地區(qū)政府R&D投資水平，西部地區(qū)要明顯高于東部，東、中部地區(qū)的均值差異雖不大，但是中部的離散值要較東部小，這表明中部地區(qū)政府R&D投資水平的省際差異小。因此，因政府R&D投資而產(chǎn)生的創(chuàng)新水平差異很可能是由其投入水平本身的差異而導(dǎo)致的，東、中部地區(qū)可能投入不足。

④研發(fā)人員全時當(dāng)量和進出口貿(mào)易總額。從檢驗結(jié)果看，這兩者對相應(yīng)地區(qū)的創(chuàng)新均有著較為明顯的促進作用，且東部地區(qū)均高于其它地區(qū)。當(dāng)然，這與東部地區(qū)集中著較多的科研院所、高校以及大中型企業(yè)，研發(fā)人員全時當(dāng)量自然也優(yōu)于中、西部地區(qū)，對創(chuàng)新的作用就更為顯著；同樣，東部地區(qū)進出口貿(mào)易總額也是遠遠高于中西部地區(qū)，這也為引進國外先進技術(shù)，或者利用知識和技術(shù)的溢出效應(yīng)創(chuàng)造了有利條件，從而加速本地區(qū)的創(chuàng)新水平。

⑤產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新之間的作用不明顯，均未通過顯著性檢驗；從相應(yīng)的系數(shù)符號看，除全國和中部地區(qū)為正外，其它均為負。這表明，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對創(chuàng)新的作用非常弱，可能的原因是現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)處于不斷優(yōu)化的過程中，還未達到理想中的狀態(tài)，其應(yīng)有的正向促進作用還沒有發(fā)揮出來，或者抑制作用正不斷減小。

另外，財政分權(quán)和政府R&D投資對各地區(qū)的創(chuàng)新存在著較大的差異*當(dāng)然，進出口貿(mào)易的差異也是較為顯著的，但是不是本文研究的重點。。這種狀況的出現(xiàn)源于我國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的不平衡性。由于歷史的原因，以及地理位置、自然資源稟賦、政策傾斜等方面的原因，我國三大地區(qū)在政府治理模式、管理水平和效率以及對外開放度等方面存在著較為明顯的差異，由此導(dǎo)致創(chuàng)新力度出現(xiàn)差距。財政分權(quán)因經(jīng)濟發(fā)展水平，政府管理能力及效率的差異，而出現(xiàn)明顯的差異，這又引起地方政府財政支出方向和結(jié)構(gòu)方面的偏差；政府R&D投資雖對企業(yè)R&D投資表現(xiàn)出較強的杠桿效應(yīng)，但是這種效應(yīng)能否達到了最佳水平，就與政府投資總量有著直接的關(guān)系?；诖?，我們有理由認為，財政分權(quán)和政府R&D投資對創(chuàng)新存在“門檻特征”。因此，我們將運用門檻回歸模型檢驗這種門檻特征。

(二)創(chuàng)新的門檻效應(yīng)分析

1.模型設(shè)定

本模型以的經(jīng)典的面板數(shù)據(jù)門檻模型為基礎(chǔ)(Hansen，1999)[27]。其基本方程為：

yit=μ+Xit(qit<γ)β1+Xit(qit≥γ)β2+ui+eit

(5)

其中，i和t分別表示地區(qū)和時間，qit為門檻變量，γ為門檻參數(shù)，ui為個體效應(yīng)，eitiid(0,δ2)為隨機擾動項，式(5)等價于：

yit=μ+Xit(qit,γ)β+ui+eit

(6)

I(·) 為指標函數(shù)。

借鑒上述模型，本研究中的門檻回歸模型可設(shè)定為：

lnΔAit=c+αlnAit+βlnFDit+δlnGrit+γlnRDit+μ1lntecit+μ2lnftepit+μ3lnietit+ξit+ζit

(7)

2.門檻值確定

(8)

Pr(x<ξ)=(1-e-x/2)2

(9)

若給定顯著性水平α，則其下限與LR的最大值一致(低于α分位點)，上限LR的最小值一致(高于α分位點)。α分位點可用式(9)計算出來，即，

(10)

當(dāng)α等于0.1，0.05和0.01時，其分位點分別為6.53，7.35和10.59。若LR1(γ)超過c(α)，則拒絕原假設(shè)H0

門檻效應(yīng)檢驗等價于其系數(shù)是否相同。原假設(shè)和備擇假設(shè)分別為：

H0∶β1=β2Ha∶β1≠β2

3.面板門檻模型回歸結(jié)果

基于前文分析，分別選擇財政分權(quán)和政府R&D投資水平作為門檻值。據(jù)此做回歸分析(Wang，2015)[29]，得到表3及圖1中相應(yīng)結(jié)果。表3中財政分權(quán)的門檻值為4.2958時，最小殘差平方和為43.1932，對應(yīng)于圖1中的LR的最小值；政府R&D投資的門檻值為0.0971，同樣對應(yīng)于LR的最小值。圖中所示門檻值對應(yīng)的LR值明顯低于7.35，因此，這些門檻值的估計是真實有效的。

當(dāng)財政分權(quán)度超過4.2958時(如表3)，其對創(chuàng)新的促進作用提高至0.586，且非常顯著，而低于這一值時，對創(chuàng)新的促進作用只有0.483。表4表明，東部地區(qū)的財政分權(quán)程度要高于中部和西部地區(qū)，西部地區(qū)又高于中部地區(qū)。雖然東部地區(qū)財政分權(quán)的離散值較大，但是低于這一門檻值的省份只有福建、山東、海南等，且這些省份在近幾年中財政分權(quán)程度不斷增強，也已經(jīng)超過了該門檻值。中、西部地區(qū)財政分權(quán)程度總體上較低，2009年以后財政分權(quán)度開始上升，之前幾乎所有省份都低于該門檻值。再次對東、中、西部地區(qū)做門檻回歸分析時發(fā)現(xiàn)，中、西部地區(qū)的門檻值均高于4.2958，東部地區(qū)最小。盡管如此，當(dāng)超過各自的門檻值時，其對創(chuàng)新的促進作用由大變小，東部地區(qū)降低的最多，由1.372降至0.0757。這表明，財政分權(quán)越大越不利于創(chuàng)新水平的提高，當(dāng)財政分權(quán)超過一定限度時，很可能會阻礙創(chuàng)新。

因此，財政分權(quán)應(yīng)保持適當(dāng)?shù)乃?，合理區(qū)間內(nèi)的適度分權(quán)，有助于創(chuàng)新水平的提高，反之則反是?？赡艽嬖诘脑蚴?，地方政府一旦有了較大的財政收入集中度后，會將更多的財政收入用于周期短、見效快、易于體現(xiàn)其政績的“形象工程”上，對研發(fā)方面的投入自然就被忽視了。

同樣，當(dāng)政府R&D投資水平高于0.0971時，政府R&D投資對創(chuàng)新的促進作用達到0.375，且顯著為正，低于該門檻值時，其對創(chuàng)新的促進作用只有0.144，不顯著且可忽略不計。據(jù)此，我國政府R&D投資水平還有待進一步提高。另外，中、西部地區(qū)政府R&D投資的門檻值分別為0.2064和0.5467，高于全國和東部地區(qū)。與財政分權(quán)不同的是，中、西部地區(qū)政府R&D投資水平超過門檻值時，盡管相應(yīng)的系數(shù)不顯著，但其對創(chuàng)新的作用均表現(xiàn)出抑制效應(yīng)；東部地區(qū)在超過門檻值時，政府R&D投資的創(chuàng)新作用顯著為正。這表明，東部地區(qū)政府R&D投資水平還遠未達到門檻值，需要增加投入；中、西部地區(qū)則明顯過高，對企業(yè)R&D投資產(chǎn)生擠出效應(yīng)，抑制其投資水平，進而有礙于創(chuàng)新。表4中的統(tǒng)計結(jié)果也印證了這一點，中、西部地區(qū)政府R&D投資水平要明顯高于東部地區(qū)；西部地區(qū)高于中部地區(qū)，但其離散程度較高，中部地區(qū)各省份的水平相對較為接近。

圖1　財政分權(quán)及政府R&D投資的門檻估計值

表3　創(chuàng)新的門檻效應(yīng)比較

注：括號中數(shù)據(jù)為t值; “* ”、“** ”和“*** ”分別表示在10%、5%、1%的水平上顯著。

表4　東、中、西部地區(qū)門檻變量描述性統(tǒng)計分析

四、總結(jié)及展望

1998年以來，我國的創(chuàng)新水平表現(xiàn)出較為明顯的地區(qū)差異性。以經(jīng)濟增長為唯一考核目標的地方政府官員晉升機制對創(chuàng)新存在抑制效應(yīng)；和諧發(fā)展的考核機制在一定程度上緩解了這種趨勢，但是還遠未達到徹底扭轉(zhuǎn)負向抑制作用的效果。財政分權(quán)有助于創(chuàng)新，分權(quán)適度提高，創(chuàng)新水平將越高，分權(quán)過度，則削弱對創(chuàng)新的促進作用。政府R&D投資是創(chuàng)新的關(guān)鍵因素，是對創(chuàng)新的直接支持，但是其投資強度同樣應(yīng)保持在合理的區(qū)間內(nèi)。

基于此，筆者認為，建立以和諧社會構(gòu)建的地方官員考核任免機制非常有必要，這需要建立一套科學(xué)合理且易于量化和操作的指標體系。從全國層面看，財政分權(quán)有必要適度提高，給予地方政府更大的自由裁量權(quán)，但不宜過大，否則會造成資源浪費，不利于創(chuàng)新。因此，財政分權(quán)應(yīng)保持在適當(dāng)?shù)乃缴稀Ｕ甊&D投資不僅要保持在適度范圍內(nèi)，還應(yīng)結(jié)合當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟發(fā)展水平，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等約束條件，以更大限度發(fā)揮對企業(yè)R&D投資的杠桿效應(yīng)。

當(dāng)然，本研究只是從地方政府行為及政府R&D投資的角度分析其對創(chuàng)新的影響，包括地區(qū)差異和門檻效應(yīng)。政府R&D投資方向、結(jié)構(gòu)以及方式的不同，也可能會影響到創(chuàng)新；尤其是政府R&D補貼、稅收抵免對企業(yè)R&D投資所產(chǎn)生的不同效應(yīng)，政府直接R&D投資(對研究機構(gòu)和高校)的溢出效應(yīng)，進而影響創(chuàng)新，還有待于進一步研究。

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(責(zé)任編輯:風(fēng)云)

Local Government Behavior，Government R&D Investment and Innovation

WANG Chun-yuan

(School of Public Finance and Taxation, Zhejiang University of Finance & Economics, Hangzhou 310018, China)

R&D activity is the engine of innovation. Institutional arrangements and R&D investment are key factors and important constraint conditions affecting innovation. This paper discusses the effect of local government behavior and its R&D investment on innovation. Firstly, a panel data model containing Dummy Variables is introduced to analyze the relationship between the two and the regional differences. Secondly, a threshold regression model is applied to study the deep-seated reasons of the difference. The results show that the optimal value of the fiscal decentralization and the government R&D investment in theory exist. If they deviate from the optimal value, they will affect the level of innovation. Therefore, it is necessary to maintain a moderate fiscal decentralization and to ensure a reasonable scale of government R&D investment. Based on the empirical results, the author proposes the direction of further research.

local government behavior; R&D investment; innovation; threshold effect

2016-05-16

浙江省社科規(guī)劃重點項目(16NDJC020Z)

王春元(1980-)，男，湖北團風(fēng)人，浙江財經(jīng)大學(xué)財政稅務(wù)學(xué)院講師，博士。

F812.42

A

1004-4892(2016)10-0029-11