劉鐵亮

摘要：隨著國網(wǎng)公司“三集五大”體制全面運(yùn)行，“五位一體”管理模式不斷推進(jìn)，營銷業(yè)務(wù)系統(tǒng)廣泛應(yīng)用，以及制度一體化要求的規(guī)范完善，原有的效能監(jiān)察實(shí)施過程難以適應(yīng)新的管理形勢，成效評審體系不能更為客觀的反映項(xiàng)目開展的質(zhì)量水平。因此，很有必要按照業(yè)務(wù)類別對效能監(jiān)察實(shí)施過程與成效評定做出前瞻性思考和更為具體的規(guī)范。

關(guān)鍵詞：效能監(jiān)察；優(yōu)化；對策

中圖分類號：TM7 文獻(xiàn)識別碼：A 文章編號：1001-828X（2016）002-000-01

一、效能監(jiān)察成效評定的現(xiàn)狀

1.重結(jié)果、輕過程。按照《中央企業(yè)效能監(jiān)察優(yōu)秀項(xiàng)目評價(jià)操作指南》和《國家電網(wǎng)公司效能監(jiān)察優(yōu)秀項(xiàng)目評審實(shí)施辦法》，對所開展項(xiàng)目的評審由資質(zhì)評分和成效評分構(gòu)成，其中資質(zhì)評分對前期準(zhǔn)備、操作實(shí)施、總結(jié)歸檔3個(gè)部分以及項(xiàng)目開展過程的8個(gè)環(huán)節(jié)明確了評分標(biāo)準(zhǔn)；成效評分則由“經(jīng)濟(jì)效益、管理效益、廉潔效益、社會(huì)效益”構(gòu)成。在實(shí)際評審中往往取決定因素的是“四個(gè)效益”，忽視了項(xiàng)目開展過程的邏輯性、科學(xué)性和合理性，有的業(yè)務(wù)事項(xiàng)或活動(dòng)過程雖然存在一定的廉政風(fēng)險(xiǎn)和管理缺陷，很有必要開展效能監(jiān)察，但由于其本身經(jīng)濟(jì)規(guī)模較小、管理空間受限、社會(huì)影響冷淡的客觀原因，在立項(xiàng)的時(shí)候被淘汰或在優(yōu)秀項(xiàng)目評審中被否定，使效能監(jiān)察工作陷入了一種以單純的“四個(gè)效益”為結(jié)果導(dǎo)向的誤區(qū)。

2.重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量?，F(xiàn)行的效能監(jiān)察成效評定標(biāo)準(zhǔn)，既有流程推進(jìn)各環(huán)節(jié)的指標(biāo)分值，也有體現(xiàn)“四個(gè)效益”的細(xì)化分值，對項(xiàng)目開展的覆蓋面、工作量、影響力有著很好的認(rèn)定效果，但缺乏對“四個(gè)效益”質(zhì)量認(rèn)定的量化標(biāo)準(zhǔn)，衡量項(xiàng)目好壞的標(biāo)準(zhǔn)過分看重涉及經(jīng)濟(jì)效益的數(shù)量、廢改立制度的數(shù)量、處理違紀(jì)人員的數(shù)量、新聞報(bào)道的數(shù)量等等，使成效判定成為一個(gè)數(shù)量的累加的過程，忽略了成效的支撐、來源以及與項(xiàng)目監(jiān)察過程的內(nèi)在關(guān)系。在成效評審中，存在認(rèn)定、把關(guān)不嚴(yán)的問題，有的數(shù)據(jù)經(jīng)過主管部門、財(cái)務(wù)、審計(jì)部門的嚴(yán)格認(rèn)證，有的支撐不充分仍被認(rèn)定有效；同樣是新建制度，有的制度是職能部門制定的，有的是基層單位制定的，適用范圍、管理效益、難易程度完全不同，但評審打分卻是同一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)、同一個(gè)分值。有的單位為體現(xiàn)工作量采取“效能監(jiān)察是個(gè)筐，什么都往里面裝”的策略，從而降低了效能監(jiān)察工作本身的質(zhì)量。

3.重內(nèi)容、輕方法。效能監(jiān)察工作在前期準(zhǔn)備階段就要通過調(diào)研分析、溝通協(xié)調(diào)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等手段確立監(jiān)察依據(jù)、范圍、重點(diǎn)、方法和要求，并形成組織實(shí)施方案，但在實(shí)施階段，項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組及工作組成員只在監(jiān)察內(nèi)容上考慮籌劃較多，而在監(jiān)察方法上思考研究的較少，“知道監(jiān)察什么，不知道怎么監(jiān)察”的問題比較普遍。造成這一“短板”的主要原因：一是成效評定標(biāo)準(zhǔn)對操作實(shí)施的細(xì)節(jié)和具體方法沒有相應(yīng)的量化分值。二是監(jiān)督檢查人員受專業(yè)限制。因此，在監(jiān)察實(shí)施過程中發(fā)現(xiàn)的問題和管理缺陷比較表面，甚至該發(fā)現(xiàn)的問題沒有發(fā)現(xiàn)，失去了效能監(jiān)察的監(jiān)督意義。

二、引入過程評定的思考

1.讓監(jiān)察的過程資料成為成效評定的量化依據(jù)。效能監(jiān)察的任何一個(gè)成效反映都要經(jīng)歷工作預(yù)期、計(jì)劃安排、監(jiān)督檢查、發(fā)現(xiàn)問題、整改落實(shí)、結(jié)果認(rèn)定的過程，我們通常把這過程留下的痕跡稱其為過程資料。為了防止單純的成果打分，應(yīng)在評審中把過程資料的完整性和說服力考慮進(jìn)去。過程認(rèn)定的內(nèi)容包括：一是可行性報(bào)告是否有相應(yīng)的預(yù)期成效；二是監(jiān)察方案是否載明相關(guān)工作內(nèi)容；三是現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)問題的取證材料；四是監(jiān)察建議中是否提出效益評估的具體要求；五是效益認(rèn)定是否有相關(guān)主管部門的簽字蓋章。在優(yōu)秀項(xiàng)目評審標(biāo)準(zhǔn)中，給上述過程資料賦予一定的分值，用于評定成效的最后得分。

2.讓監(jiān)察的過程邏輯成為成效評定的認(rèn)定基礎(chǔ)。從哲學(xué)的角度講，任何事物的存在都不是孤立的、靜止的，如果工作人員在監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)了某一問題，應(yīng)由被查單位對此類問題進(jìn)行延伸排查，并在此基礎(chǔ)上完善制度、規(guī)范管理，必要時(shí)應(yīng)對有關(guān)人員進(jìn)行組織處理，最后，分析產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益，提報(bào)財(cái)務(wù)、審計(jì)部門認(rèn)定，確立效能監(jiān)察成效。因此，在開展效能監(jiān)察過程中，我們應(yīng)該關(guān)注問題與成效的內(nèi)在聯(lián)系和演變過程，著重從問題描述、原因分析、責(zé)任對象、整改范圍、落實(shí)程度、成效認(rèn)定6個(gè)步驟去認(rèn)定成效是否有效。

3.讓監(jiān)察的過程方法成為成效評定的增值要素。效能監(jiān)察工作由選題立項(xiàng)、前期準(zhǔn)備、組織實(shí)施、擬定監(jiān)察報(bào)告、作出監(jiān)察處理、跟蹤落實(shí)、總結(jié)評審、立卷歸檔八個(gè)環(huán)節(jié)組成，每一個(gè)環(huán)節(jié)的操作實(shí)施都應(yīng)采取恰當(dāng)可行的方法，過程方法即能反映監(jiān)察的質(zhì)量水平，又是工作創(chuàng)新的具體體現(xiàn)，對于我們結(jié)果運(yùn)用、經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，不斷提升工作成效有著非常重要的意義。

三、優(yōu)化過程評定的方法對策

1.結(jié)果倒推法。在評審中，圍繞推薦項(xiàng)目單位“四個(gè)效益”自評結(jié)果，采用倒推的方法，看過程資料是否完善。具體方法：沿著“成效反映→核定證明材料→整改回復(fù)→支撐附件→監(jiān)察建議內(nèi)容→監(jiān)察報(bào)告→查證結(jié)果→方案設(shè)定→可研預(yù)期”的順序，從后至前查閱資料，并以此為過程是否完整的依據(jù)，用于判斷結(jié)果成效的質(zhì)量。

2.設(shè)限扣分法。將成效分值設(shè)定為上限分值，評審時(shí)，將反映效益的支撐材料是否充分做為扣分的依據(jù)。

3.分值定比法。按照過程與成效3：7的比列確定總分，過程資料包括：可研報(bào)告（自主立項(xiàng)）、立項(xiàng)審批、實(shí)施方案、監(jiān)察通知、查證情況報(bào)告及取證材料、監(jiān)察報(bào)告、監(jiān)察建議、整改回復(fù)、成效核定證明及相關(guān)附件、總結(jié)材料，所有內(nèi)容的累加分占總分的30%；成效內(nèi)容包括認(rèn)定“四個(gè)效益”的原始材料掃描，占總分70%。

4.前后比對法。監(jiān)察報(bào)告、監(jiān)察建議、工作總結(jié)中提及的工作內(nèi)容、監(jiān)察方法和發(fā)現(xiàn)的問題，在過程中是否留有痕跡，相關(guān)數(shù)據(jù)是否一致，如存在出入，則對該項(xiàng)過程資料則應(yīng)量化減分。

5.因果判斷法。評審中，應(yīng)充分考慮項(xiàng)目各環(huán)節(jié)推進(jìn)的因果邏輯，重點(diǎn)關(guān)注“監(jiān)察方案與實(shí)施現(xiàn)場檢查之間、問題描述與問題定性之間、責(zé)任單位與整改范圍之間、整改結(jié)果與成效評估之間”是否有明顯的因果關(guān)系，是否有構(gòu)成關(guān)系的載體和活動(dòng)。

6.節(jié)點(diǎn)認(rèn)定法。在工作實(shí)踐中，不排除有的單位“聞風(fēng)而動(dòng)”，在效能監(jiān)察項(xiàng)目確立之初，就通過自查的方法，邊查邊改、邊改邊建，形成一定的成效，但經(jīng)濟(jì)效益和廉潔效益的形成一定是在發(fā)現(xiàn)問題并做出監(jiān)察處理之后才能總結(jié)認(rèn)定的，管理效益和社會(huì)效益也必須在效能監(jiān)察項(xiàng)目實(shí)施的周期內(nèi)形成，否則將被認(rèn)定無效。