● 杜輝 何勤

中國(guó)情境下交易成本與合作式勞資關(guān)系構(gòu)建
——基于博弈論視角的研究

● 杜輝 何勤

基于交易成本對(duì)契約關(guān)系的影響和治理，本文從勞資雙方關(guān)于勞動(dòng)力使用權(quán)的交易關(guān)系出發(fā)，對(duì)交易成本與和諧勞動(dòng)關(guān)系的構(gòu)建過(guò)程提出假設(shè)并從進(jìn)行了論證，認(rèn)為在勞動(dòng)關(guān)系雙方一致追求各自利潤(rùn)最大化時(shí)，雙方更有意愿選擇合作，避免沖突，則勞動(dòng)關(guān)系趨于和諧，組織效率提高，交易成本減少；反之，勞動(dòng)沖突增加，組織效率低下，交易成本增加?；诓┺恼摵颓敉嚼Ь忱碚摰姆治鰪睦碚撋献C實(shí)了交易成本理論對(duì)和諧勞動(dòng)關(guān)系構(gòu)建的影響，而來(lái)自企業(yè)的調(diào)研實(shí)踐則證實(shí)了中國(guó)情境下交易成本對(duì)勞動(dòng)關(guān)系的影響，尤其是社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中圈子的存在和不同的圈子文化對(duì)勞動(dòng)關(guān)系和交易成本的影響。最后從物質(zhì)基礎(chǔ)、制度基礎(chǔ)和文化基礎(chǔ)提出了構(gòu)建和諧勞動(dòng)關(guān)系的對(duì)策建議。

勞動(dòng)關(guān)系交易成本博弈論中國(guó)情境圈子文化

交易成本已經(jīng)在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域和管理學(xué)領(lǐng)域取得了很大的發(fā)展。勞動(dòng)關(guān)系就是勞資雙方關(guān)于勞動(dòng)力使用權(quán)的交易關(guān)系。那么勞資雙方在進(jìn)行勞動(dòng)力使用權(quán)的交易時(shí)也會(huì)產(chǎn)生交易成本。在市場(chǎng)機(jī)制和等級(jí)機(jī)制的作用下，勞動(dòng)關(guān)系的交易成本是否會(huì)減少？即當(dāng)勞資雙方基于共同的目標(biāo)，提高企業(yè)利潤(rùn)和個(gè)人收入而達(dá)成契約關(guān)系時(shí)，交易成本與勞動(dòng)關(guān)系的構(gòu)建還有聯(lián)系嗎？如果勞動(dòng)雙方關(guān)系和諧，交易成本是否會(huì)減小，反之，是否會(huì)增加交易成本？另外，在中國(guó)情境中，由于關(guān)系文化和等級(jí)制度等的廣泛存在，對(duì)構(gòu)建和諧的勞動(dòng)關(guān)系又有怎樣的影響？本文就是對(duì)上述問(wèn)題的回答。

一、相關(guān)文獻(xiàn)梳理

（一）國(guó)外相關(guān)文獻(xiàn)研究

國(guó)外對(duì)交易成本的研究探討了交易存在的各種特征及其對(duì)交易成本的影響。從交易成本視角來(lái)研究勞動(dòng)關(guān)系的，最早可以追溯到科斯（1937）的理論研究?？扑拐J(rèn)為正是由于交易成本的存在使得企業(yè)的存在成為可能，并且企業(yè)可以通過(guò)采取不同的內(nèi)部組織方式來(lái)減少交易成本。他進(jìn)一步將市場(chǎng)交易與組織內(nèi)部的交易進(jìn)行對(duì)比，得出雇主采用契約形式雇傭的員工比簽訂長(zhǎng)期合約的員工成本要低。因而，康芒斯也指出當(dāng)契約觀念日益被接受時(shí)，交易作為分析的基本單位，創(chuàng)立制度來(lái)解決交易引起的沖突就出現(xiàn)了。

Williamson通過(guò)對(duì)交易成本的產(chǎn)生原因和影響因素的深入分析，在前人研究的基礎(chǔ)上，從交易因素和人的因素，進(jìn)一步完善了交易成本的理論框架，并提出可用交易頻率、資產(chǎn)專用性和不確定性來(lái)研究企業(yè)關(guān)系。因?yàn)橘Y產(chǎn)專用性可以將勞資雙方聯(lián)系起來(lái)，進(jìn)而穩(wěn)定勞動(dòng)關(guān)系（Schelling，1960）。還有學(xué)者認(rèn)為等級(jí)關(guān)系的存在使得大家可以遵守秩序，減少意見(jiàn)分歧進(jìn)而可能會(huì)節(jié)約勞動(dòng)成本（Ouchi，1980），但是，關(guān)系的建立如果要投入高昂的專用性投資，并且相關(guān)的資產(chǎn)若不能輕易轉(zhuǎn)移為其他用途，則也可能會(huì)增加投資的不確定性進(jìn)而影響勞動(dòng)關(guān)系的穩(wěn)定。

（二）國(guó)內(nèi)相關(guān)文獻(xiàn)研究

國(guó)內(nèi)的文獻(xiàn)從交易成本和博弈論視角來(lái)研究勞動(dòng)關(guān)系的還不多。

多數(shù)學(xué)者認(rèn)為勞資雙方是可以通過(guò)博弈達(dá)成合作的。張麗琴（2013）從非合作博弈和合作博弈視角對(duì)勞動(dòng)關(guān)系的合作與沖突進(jìn)行了論述，得出勞資雙方關(guān)系從沖突轉(zhuǎn)為合作，從短期合作到長(zhǎng)期合作需要滿足三個(gè)條件，包括雙方以長(zhǎng)期博弈為目標(biāo)、抗衡能力相當(dāng)、貼現(xiàn)因子足夠大，并且受到收益和成本的約束。李惠斌（2007）從和諧勞動(dòng)關(guān)系的必備條件即勞動(dòng)雙方利益大體均衡和勞動(dòng)關(guān)系雙方都能獲得收益角度，推斷出和諧勞動(dòng)關(guān)系是雙方重復(fù)博弈的結(jié)果。洪銀興（2003）提出企業(yè)可以通過(guò)合作博弈來(lái)完善各方的利益達(dá)到治理均衡。

梁偉軍（2008，2013）從提高勞動(dòng)組織效率的視角，運(yùn)用交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析了中國(guó)私營(yíng)企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系的失范和失衡問(wèn)題。他認(rèn)為私營(yíng)企業(yè)勞資雙方的勞動(dòng)關(guān)系是一種勞動(dòng)交易和契約行為，交易頻率、不確定性和資產(chǎn)專用性是分析勞動(dòng)交易的維度。資產(chǎn)專用性即作為交易對(duì)象的勞動(dòng)者的各種知識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)等的綜合體構(gòu)成了勞動(dòng)交易中勞動(dòng)力資本的專用性，它與交易的不確定性一起決定了企業(yè)的勞動(dòng)治理結(jié)構(gòu)。并且根據(jù)勞動(dòng)力資本的專用性和交易的不確定性分析了勞動(dòng)交易成本變化導(dǎo)致的組織治理結(jié)構(gòu)的改變①，運(yùn)用交易成本理論分析了構(gòu)筑和諧穩(wěn)定的農(nóng)民工勞動(dòng)關(guān)系的路徑。

上述文獻(xiàn)尤其是國(guó)外文獻(xiàn)奠定了運(yùn)用交易成本理論分析勞動(dòng)關(guān)系的理論基礎(chǔ)和分析的維度。國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)則著重從和諧勞動(dòng)關(guān)系構(gòu)建的過(guò)程和機(jī)理出發(fā)，結(jié)合中國(guó)實(shí)際情況，深入分析了低人力資本專用性相對(duì)過(guò)剩，高人力資本相對(duì)短缺情況下，交易成本對(duì)勞動(dòng)關(guān)系的影響。

本文將首先從勞動(dòng)關(guān)系和諧程度來(lái)劃分維度，分析交易成本對(duì)不同類型的勞動(dòng)關(guān)系的影響，對(duì)勞動(dòng)關(guān)系雙方在不同情形下的交易成本的變動(dòng)結(jié)果做出假設(shè)；然后從西方經(jīng)濟(jì)理論的“理性經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)，結(jié)合博弈論和囚徒困境理論論證了假設(shè)的成立；從中國(guó)情境尤其是民營(yíng)企業(yè)中制度環(huán)境和文化環(huán)境對(duì)交易成本和勞動(dòng)關(guān)系的影響進(jìn)行了深入分析并提出相應(yīng)的政策建議。

二、勞動(dòng)關(guān)系的交易成本分析

作為企業(yè)中最基礎(chǔ)的組織關(guān)系，勞動(dòng)關(guān)系更重要的是一種經(jīng)濟(jì)關(guān)系，這是因?yàn)樵趧趧?dòng)交易過(guò)程中，勞資雙方都是成本負(fù)擔(dān)主體。根據(jù)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，企業(yè)是一攬子合同的組成。它將是所以利益相關(guān)方，包括所有者與管理者之間、管理者與監(jiān)督者之間、監(jiān)督者與工人之間相繼的、一系列的合同。在企業(yè)當(dāng)中存在著從所有者——管理者——監(jiān)督者——工人相互交換的階層。從鏈條頂層的所有者一直延伸到底層的工人所發(fā)生的交易成本，既包括傳達(dá)信息的成本也包括代理成本和監(jiān)督、執(zhí)行合同的成本。不論是合同簽訂之前的搜尋、談判、簽約等經(jīng)濟(jì)行為產(chǎn)生，還是合同等發(fā)生的事后成本，均涉及勞資雙方的權(quán)利和義務(wù)履行，自然成為雙方的經(jīng)濟(jì)互動(dòng)行為成本。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，追求成本最小是每一個(gè)理性經(jīng)濟(jì)人的自發(fā)選擇。因此，在企業(yè)組織中存在交易過(guò)程、交易內(nèi)容、交易主體，存在追求交易成本最小化的動(dòng)機(jī)和選擇。

目前，當(dāng)學(xué)者研究勞動(dòng)關(guān)系時(shí)一般將企業(yè)內(nèi)的勞動(dòng)關(guān)系歸為一種勞動(dòng)關(guān)系。但是筆者調(diào)研發(fā)現(xiàn)，即使同一家企業(yè)內(nèi)也可以同時(shí)存在多種勞動(dòng)關(guān)系。從勞動(dòng)關(guān)系的和諧程度來(lái)說(shuō)，依次是：沖突型勞動(dòng)關(guān)系、失衡型勞動(dòng)關(guān)系、失范型勞動(dòng)關(guān)系、規(guī)范型勞動(dòng)關(guān)系、和諧型勞動(dòng)關(guān)系。

沖突型勞動(dòng)關(guān)系即勞資雙方關(guān)系緊張，這種沖突可能是由社會(huì)轉(zhuǎn)型、體制改革、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌造成的，也可能是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、企業(yè)改制、科技進(jìn)步、勞動(dòng)者維權(quán)意識(shí)增強(qiáng)等帶來(lái)的，其反映在沖突形式上主要集中在勞動(dòng)分配、勞動(dòng)保護(hù)、勞動(dòng)保險(xiǎn)福利、勞動(dòng)爭(zhēng)議等方面，并且近年來(lái)逐漸演變?yōu)槿后w性勞資沖突事件，通常涉及人數(shù)多、社會(huì)影響大，對(duì)資方造成的損失大，帶來(lái)的負(fù)面影響大。

失衡型勞動(dòng)關(guān)系即勞資雙方關(guān)系失衡，在勞資雙方的關(guān)系中沒(méi)有引起沖突性的深層次矛盾，但是也有很多加劇雙方分化的問(wèn)題。

失范型勞動(dòng)關(guān)系即勞資雙方關(guān)系失范，表現(xiàn)在勞資雙方在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的行為基本符合《勞動(dòng)法》和《勞動(dòng)合同法》的規(guī)定，只是在某些方面不夠規(guī)范。

規(guī)范型勞動(dòng)關(guān)系即勞資雙方關(guān)系規(guī)范、合法，勞資雙方基本遵守《勞動(dòng)合同》的要求，資方基本按照勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)，執(zhí)行勞動(dòng)保護(hù)，保障勞方的權(quán)益實(shí)現(xiàn)。

和諧型勞動(dòng)關(guān)系即勞資雙方關(guān)系和諧友好，表現(xiàn)在資方尊重勞動(dòng)、尊重勞方的各種基本權(quán)益，能滿足勞方的基本需要，還和勞方一起制定企業(yè)文化，維護(hù)企業(yè)形象。

上述這些類型的勞動(dòng)關(guān)系在企業(yè)中都廣泛存在，而且這些類型的勞動(dòng)關(guān)系對(duì)企業(yè)也會(huì)產(chǎn)生不同的影響，交易成本是其中一個(gè)重要的影響指標(biāo)。

從企業(yè)勞資雙方勞動(dòng)關(guān)系的確立開始，勞方在勞動(dòng)合同期限內(nèi)讓渡自己的勞動(dòng)力使用權(quán)，資方通過(guò)支付勞方收入，并在勞動(dòng)合同規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)內(nèi)履行自己的職責(zé)，這可以視為勞資雙方關(guān)于勞動(dòng)力使用權(quán)的一種交易。本文之所以提出勞動(dòng)關(guān)系的不同類型，是對(duì)應(yīng)勞動(dòng)交易中存在的沖突、矛盾，它體現(xiàn)為勞方的各種工作技能對(duì)于工作的幫助，資方的管理、運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)對(duì)勞資雙方關(guān)系的調(diào)節(jié)和影響。這種成本是一種關(guān)系成本，相對(duì)于效率而言是一種支出。Cooke（1990）認(rèn)為建立在勞資雙方共同追求更大利益的目標(biāo)上的勞動(dòng)關(guān)系會(huì)使勞資雙方更愿意放棄對(duì)抗，選擇合作，進(jìn)而潛在地增加收益，減少成本。所以這種交易成本越低，資方和勞方的潛在收益就越高，雙方就越有意愿選擇合作，減少矛盾、沖突，勞動(dòng)關(guān)系就越趨于和諧，組織效率就會(huì)得到大大提高，企業(yè)文化就能保持健康，企業(yè)就能順利運(yùn)行發(fā)展，進(jìn)而形成一種良性循環(huán)。關(guān)于上述勞動(dòng)關(guān)系雙方可能付出的成本和收益見(jiàn)下表1。

表1　勞動(dòng)關(guān)系雙方合作的潛在收益和成本

根據(jù)上述的分析，本文提出以下假設(shè)：

假設(shè)1：勞動(dòng)關(guān)系的雙方遵循“理性經(jīng)濟(jì)人”的假設(shè)，致力于追求各自的利潤(rùn)最大化。

假設(shè)2：當(dāng)勞動(dòng)關(guān)系的雙方在追求各自利潤(rùn)最大化時(shí)，會(huì)選擇合作，盡量減少矛盾和摩擦，此時(shí)勞動(dòng)關(guān)系處于和諧狀態(tài)，交易成本最低。

假設(shè)3：當(dāng)勞動(dòng)關(guān)系的雙方發(fā)生沖突或勞動(dòng)關(guān)系失衡，勞資雙方因?yàn)樾枰度腩~外的時(shí)間和精力解決勞資矛盾，此時(shí)交易成本增加。

三、基于博弈論和囚徒困境理論的驗(yàn)證

（一）基于博弈理論的勞資雙方交易成本分析

勞資雙方的交易關(guān)系可以用博弈論來(lái)分析。首先，勞資雙方要通過(guò)各自的選擇達(dá)到其效用最大化，即（pay off）；其次勞資雙方在戰(zhàn)略（Strategy）上是互相影響的；第三，當(dāng)勞資雙方達(dá)到和諧勞動(dòng)關(guān)系狀態(tài)，即達(dá)到均衡（Equilibrium）。

（二）基于囚徒困境的勞資雙方交易成本分析

因?yàn)閯谫Y沖突具有天然性，所以可借用博弈論中的囚徒困境來(lái)進(jìn)行分析。假設(shè)不考慮外部環(huán)境因素，勞資雙方的博弈可用下表2和3來(lái)表示。

1. “非合作”博弈

資方和勞方分別用K和L來(lái)表示。二者的戰(zhàn)略集可表示為 、 ；括號(hào)內(nèi)的數(shù)字代表各方的收益。

如果雙方都選擇合作，那么勞資雙方就會(huì)獲得較大的收益，此時(shí)交易成本最小，可以視作和諧型勞動(dòng)關(guān)系；如果有一方選擇“非合作”，則勞資關(guān)系將可能

緊張甚至引發(fā)沖突，強(qiáng)勢(shì)的一方可能獲得較大收益，弱勢(shì)的一方收益減少，此時(shí)交易成本增加，失衡型勞動(dòng)關(guān)系、沖突型勞動(dòng)關(guān)系可以視作為這種勞動(dòng)關(guān)系。如果雙方都選擇不合作，模型本身獲得均衡解，但是不合作的后果將導(dǎo)致勞動(dòng)沖突甚至爆發(fā)群體性沖突事件。此時(shí)的交易成本最大，由沖突所導(dǎo)致的罷工、抵制等會(huì)進(jìn)一步影響到企業(yè)的生產(chǎn)和運(yùn)營(yíng)，從而進(jìn)一步增加交易成本。

另外，該模型還說(shuō)明如果有任一方選擇“非合作”，另一方必須選擇“非合作”時(shí)才能獲得較大的收益，這是由理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)決定的。但是在現(xiàn)實(shí)生活中，卻可能發(fā)生當(dāng)有一方選擇非合作，另一方繼續(xù)選擇合作，如強(qiáng)資本弱勞工，勞方為了避免被辭退或報(bào)復(fù)，只能選擇合作；或者另一方也可以采取主動(dòng)尋求談判解決的方式，緩和雙方的矛盾。

表2　“非合作”博弈模型

因此，在上述情形下，雙方博弈時(shí)可能存在一種情況，勞資雙方弱勢(shì)的一方通常會(huì)事先觀察強(qiáng)勢(shì)一方的選擇，當(dāng)強(qiáng)勢(shì)的一方選擇合作，則選擇合作；當(dāng)強(qiáng)勢(shì)的一方選擇非合作，則選擇非合作，進(jìn)而保證自身利益的最大化。

基于此，通過(guò)重復(fù)博弈，雙方的最佳選擇就是共同遵守已達(dá)成的協(xié)議，最終形成穩(wěn)定的均衡解。此時(shí)勞資雙方都選擇合作，獲得最大利益。

2. “穩(wěn)態(tài)合作”博弈

這種穩(wěn)態(tài)合作的博弈模型如表3所示。

表3　“穩(wěn)態(tài)合作”的博弈模型

從上圖可以看出，導(dǎo)致勞資雙方是否選擇合作的最根本原因就是其收益最大化?，F(xiàn)實(shí)中可能不僅受到收益的影響。馬斯洛需求層次理論告訴我們，人有多種需求，這些需求不僅與收益有關(guān)，還會(huì)受到自尊、是否受到重視、成就感等的影響。所以企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、激勵(lì)機(jī)制、企業(yè)文化、鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗等都會(huì)影響這種選擇。但是總體而言，至少?gòu)哪Ｐ椭蟹从吵?，勞?dòng)關(guān)系雙方的博弈，其結(jié)果是選擇合作時(shí)交易成本最低，二者收益最高，此時(shí)勞動(dòng)關(guān)系最和諧。

四、來(lái)自中國(guó)情境的驗(yàn)證

勞動(dòng)關(guān)系除了是一種經(jīng)濟(jì)關(guān)系，還是經(jīng)濟(jì)社會(huì)中的一種社會(huì)關(guān)系。在經(jīng)濟(jì)利益的約束之外，還會(huì)受到社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和非正式制度的影響。在企業(yè)中，非正式組織和正式組織是處處共存的。非正式組織的影響隨著內(nèi)部組織形式的選擇不同而發(fā)生變化（Barnard，1938）。這種非正式組織體現(xiàn)在中國(guó)情境中通常體現(xiàn)為制度環(huán)境和文化環(huán)境對(duì)勞動(dòng)雙方的影響，尤其是關(guān)系、面子、信任、圈子等都會(huì)影響勞資雙方的交易成本并進(jìn)而影響勞動(dòng)關(guān)系，如下圖所示。

圖1　中國(guó)情境下的各種因素對(duì)交易成本和勞動(dòng)關(guān)系的影響過(guò)程

劉翌和徐金發(fā)（2001）在研究公司治理文化對(duì)交易成本的影響時(shí)，就發(fā)現(xiàn)非正式制度的存在導(dǎo)致的了解與信任會(huì)降低公司治理中的激勵(lì)與監(jiān)督成本、組織成本及履約成本。梁鈞平（1998）證實(shí)了圈子文化的存在會(huì)對(duì)組織的制度文化產(chǎn)生負(fù)面影響。因?yàn)槿?nèi)成員不僅要受到組織制度規(guī)則的約束，更要受到圈子規(guī)則的約束，因此圈子會(huì)侵蝕制度規(guī)則。而另外一種情形下，由于共同的興趣愛(ài)好或者價(jià)值觀和信仰結(jié)合的圈子內(nèi)部也可能更易相處，從而有助于創(chuàng)造協(xié)調(diào)的環(huán)境，促進(jìn)圈子內(nèi)部的溝通，增進(jìn)圈子與組織的聯(lián)系，同時(shí)增進(jìn)組織成員的信任和學(xué)習(xí)能力（Schein，1996）。

現(xiàn)實(shí)生活中，由于正式制度和非正式規(guī)則的存在，導(dǎo)致企業(yè)勞資雙方的交易成本可能還會(huì)受到圈子文化的影響。特別是中國(guó)社會(huì)中的“親緣”、“地緣”、“熟人”等都會(huì)促成企業(yè)中圈子文化的形成，并影響勞動(dòng)關(guān)系。

筆者在2014年12月和2015年11月、12月，通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)一些中小企業(yè)的調(diào)研，聽取勞動(dòng)者和管理者對(duì)各方的看法。企業(yè)在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，管理者在管理和監(jiān)督過(guò)程中都會(huì)受到上述中國(guó)情境因素的影響，尤其是中國(guó)的中小企業(yè)通常大多都是民營(yíng)企業(yè)或家族企業(yè)，則這種影響更明顯。對(duì)勞動(dòng)者的調(diào)研結(jié)果顯示：超過(guò)60%的勞動(dòng)者對(duì)管理者的評(píng)價(jià)為“較好”；接近70%的勞動(dòng)者認(rèn)為目前的勞動(dòng)關(guān)系比較和諧，這與政府法律法規(guī)的健全、媒體的介入有關(guān)；80%的勞動(dòng)者認(rèn)為政府的干預(yù)和社會(huì)進(jìn)步，促使企業(yè)越來(lái)越重視勞動(dòng)關(guān)系，并有意愿來(lái)改善勞動(dòng)關(guān)系；接近70%的勞動(dòng)者認(rèn)為勞動(dòng)關(guān)系的改善首先要提高勞動(dòng)者的待遇。接近67%的勞動(dòng)者承認(rèn)在自己的企業(yè)中存在圈子，30%的勞動(dòng)者回答自己也屬于某個(gè)圈子②，70%的勞動(dòng)者認(rèn)為圈子對(duì)勞動(dòng)關(guān)系有影響，甚至影響到勞動(dòng)者的收入和晉升。

同時(shí)，對(duì)一些中層管理者的調(diào)研顯示：只有40%的管理者承認(rèn)企業(yè)中會(huì)存在圈子，但同時(shí)認(rèn)為圈子的存在與臨時(shí)用工數(shù)量的增加有關(guān)；80%的管理者認(rèn)為圈子加大了管理難度，影響生產(chǎn)效率和企業(yè)文化的建設(shè)，尤其是當(dāng)推行新的管理制度或者需要臨時(shí)加班時(shí)，明顯感受到“圈子”在勞資雙方談判時(shí)發(fā)揮的影響；僅有23%的管理者認(rèn)為圈子的存在對(duì)企業(yè)的影響不大，或者這種影響在可以控制的范圍內(nèi)。

通過(guò)調(diào)研也發(fā)現(xiàn)，圈子文化對(duì)交易成本的影響主要體現(xiàn)在：圈子文化由于要維護(hù)本身圈子的利益而侵蝕正式制度，擴(kuò)大非正式規(guī)則的生存空間，筑起各種制度壁壘，增加不同團(tuán)隊(duì)的交易成本，進(jìn)而增加勞動(dòng)關(guān)系的交易成本；圈子文化會(huì)形成一個(gè)利益圈，擴(kuò)大圈子內(nèi)部的認(rèn)同感，而對(duì)外排斥，進(jìn)而增加管理難度和溝通障礙，加大合作難度，影響信息的傳達(dá)，導(dǎo)致交易成本增加。

五、結(jié)論與建議

勞動(dòng)關(guān)系是一種交易關(guān)系，交易的對(duì)象是勞動(dòng)力的使用權(quán)，交易的具體內(nèi)容是在勞動(dòng)法律法規(guī)等既定制度安排下，勞方在一定期限內(nèi)讓渡勞動(dòng)力使用權(quán)，服從于資方的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理安排，以完成一定的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)任務(wù)為代價(jià)，資方支付勞方工資，并提供勞動(dòng)安全保護(hù)、購(gòu)買社會(huì)保險(xiǎn)等保障勞方合法權(quán)益。追求交易成本最小是勞資雙方共同的經(jīng)濟(jì)選擇。但是這種選擇通常會(huì)受到經(jīng)濟(jì)理性和企業(yè)內(nèi)部圈子文化，可能還有一些不確定性因素等的影響。因此，完善企業(yè)勞動(dòng)分配和勞動(dòng)保護(hù)等相關(guān)制度，暢通勞資雙方的溝通渠道，減少中國(guó)情境下不利因素如圈子的負(fù)面效應(yīng)的影響，是企業(yè)通過(guò)減小交易成本，構(gòu)建和諧勞動(dòng)關(guān)系的有效途徑。下面將分別從物質(zhì)基礎(chǔ)、制度基礎(chǔ)和文化基礎(chǔ)提出構(gòu)建和諧勞動(dòng)關(guān)系的政策建議。

1. 提高員工的薪酬福利水平，為和諧勞動(dòng)關(guān)系構(gòu)建奠定堅(jiān)實(shí)的物質(zhì)基礎(chǔ)

在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，收入水平是引發(fā)勞資沖突的一個(gè)重要原因。在中小企業(yè)中，受訪對(duì)象的75%都認(rèn)為企業(yè)提供的工資水平過(guò)低，福利水平不高，保險(xiǎn)制度不健全，還有拖欠工作的現(xiàn)象。

因此，企業(yè)應(yīng)首先滿足交易的前提，即提高勞動(dòng)力使用權(quán)的價(jià)格，滿足員工的收入需要以滿足員工的基本生活需求，并隨著員工業(yè)績(jī)的增加，提高其收入水平以滿足其物質(zhì)需求，為和諧勞動(dòng)關(guān)系的構(gòu)建奠定堅(jiān)實(shí)的物質(zhì)基礎(chǔ)。

2. 健全勞動(dòng)法律法規(guī)制度，規(guī)范勞動(dòng)關(guān)系管理，為和諧勞動(dòng)關(guān)系構(gòu)建奠定堅(jiān)實(shí)的制度基礎(chǔ)

在中小企業(yè)中，有超過(guò)一半的受訪對(duì)象表示對(duì)合同的內(nèi)容設(shè)定及期限不滿，短期合同較多。因此為了減少勞動(dòng)爭(zhēng)議，減少抱怨，降低員工的流失率，企業(yè)要加強(qiáng)合同管理，規(guī)范勞動(dòng)關(guān)系的管理制度，履行合同條款，積極與員工溝通條款內(nèi)容，保護(hù)員工的合法權(quán)益。

3. 提高管理溝通水平，加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部文化建設(shè)，為和諧勞動(dòng)關(guān)系構(gòu)建奠定堅(jiān)實(shí)的文化基礎(chǔ)

圈子文化與溝通的效度成反向變動(dòng)。因此企業(yè)應(yīng)明確不同部門、團(tuán)隊(duì)的管理權(quán)限和職責(zé)，加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部文化建設(shè)，尊重員工，進(jìn)而削弱圈子文化；另外可以通過(guò)工作輪換制，減少圈子數(shù)量和質(zhì)量，減弱圈子對(duì)企業(yè)內(nèi)部溝通、管理的影響；培養(yǎng)相互理解的合作精神，營(yíng)造互相尊重、和諧的企業(yè)文化，加強(qiáng)不同部門、不同層級(jí)員工之間、員工與管理者之間的溝通與交流，增強(qiáng)彼此的信任，減少圈子帶來(lái)的交易成本。

注釋

① 上述改變的狀況，具體來(lái)說(shuō)：當(dāng)勞動(dòng)者的勞動(dòng)力資本專用性低，工作任務(wù)易于分割時(shí)，勞動(dòng)者就易于被替代，流動(dòng)較強(qiáng)，即勞動(dòng)交易成本低，組織治理結(jié)構(gòu)低級(jí)化，基本上沒(méi)有專門的治理結(jié)構(gòu)，如工會(huì)。其次，如果勞動(dòng)力資本專用性低，但是工作任務(wù)不易分割，由于辭退員工補(bǔ)償費(fèi)用高昂，企業(yè)為降低交易費(fèi)用，一般不會(huì)辭退員工，而是對(duì)員工進(jìn)行監(jiān)督，以提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。此時(shí)企業(yè)中存在監(jiān)工性質(zhì)的勞動(dòng)組織也可以成為“初級(jí)團(tuán)隊(duì)”，勞動(dòng)交易存在一定的成本，勞動(dòng)關(guān)系可能緊張。第三，當(dāng)勞動(dòng)力資本專用性高，工作任務(wù)又易于分割時(shí)，勞動(dòng)者易于任意跳槽，而企業(yè)則易于隨意辭退員工，為了防止這兩種現(xiàn)象的發(fā)生，企業(yè)會(huì)形成嚴(yán)格的內(nèi)部管理制度，規(guī)范企業(yè)和員工行為，此時(shí)勞動(dòng)關(guān)系相互依賴，交易成本較低。第四，當(dāng)勞動(dòng)力資本專用性高，工作任務(wù)又不易分割，企業(yè)將傾向于為員工提供長(zhǎng)期穩(wěn)定的工作環(huán)境和薪資條件，建立穩(wěn)定的勞動(dòng)關(guān)系。

② 在調(diào)研中感受到勞動(dòng)者對(duì)圈子的敏感，所以并不排除有人沒(méi)有承認(rèn)自己屬于某個(gè)圈子。

1. 科斯：《論生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)》，上海三聯(lián)書店，1994年版。

2. 洪銀興：《合作博弈和企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的完善》，載《南京大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué).人文科學(xué).社會(huì)科學(xué)版）》，2003年第3期，第 21-27頁(yè)。

3. 呂景春：《和諧勞動(dòng)關(guān)系的“合作因素”及其實(shí)現(xiàn)機(jī)制——基于“合作主義”的視角》，載《南京社會(huì)科學(xué)》，2007年第9期，第31-41頁(yè)。

4. 呂景春：《論勞資合作博弈中利益的帕累托改進(jìn)——基于“和諧勞動(dòng)關(guān)系”的分析視角》，載《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》，2009年第4期，第16-23頁(yè)。

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6. 張麗琴：《市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的勞資沖突與合作》，載《科學(xué)社會(huì)主義》，2013年第2期，第153-156頁(yè)。

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13. 奧利弗?威廉姆森著，段毅才等（譯）：《資本主義經(jīng)濟(jì)制度》，商務(wù)印書館，2004年版。

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■ 責(zé)編/ 孟泉 Tel： 010-88383907 E-mail： mengquan1982@gmail.com

Research on the Transaction Costs and Cooperating Labor Relationship from Gaming in the Context of China

Du Hui and He Qin
（School of Management， Beijing Union University）

Based on the influence of transaction cost on the contractual relationship and governance， from both labor and capital， this article studies the transaction relationship from the labor using right， and makes hypothesis and argumentation about the relationship between transaction cost and harmonious labor relationship. This conclusions are confirmed that when both sides of labor relations agree the pursue of profit maximization，they will have more willing to choose cooperation， avoid conflict， so labor relations will become more harmonious， organizational efficiency will be improved， transaction costs will reduce； on the other hand， transaction costs will increase. From a theoretical perspective，the relationship between transaction cost and labor relations is confirmed based on game theory and the prisoner's dilemma；From a practical perspective， the effect of the circle and the circle culture in the enterprises on labor relations and transactions costs is verified. Therefore， the conclusions and suggestions are supplied from the material base， the institutional base and the cultural base.

Labor Relations； Transaction Cost； Game Theory； the Context of China；Circle Culture

杜輝（通訊作者），北京聯(lián)合大學(xué)管理學(xué)院，講師、經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。電子郵箱dhfile@126.com。

何勤，北京聯(lián)合大學(xué)管理學(xué)院副院長(zhǎng)，教授、經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。

本文受到國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略與“雙創(chuàng)”研究”（2015YZD03）、北京社科基金項(xiàng)目“京津冀化解產(chǎn)能過(guò)剩中企業(yè)勞資沖突風(fēng)險(xiǎn)的治理研究”（15JGB058）、北京市教育委員會(huì)社科計(jì)劃面上項(xiàng)目“京津冀協(xié)同發(fā)展背景下統(tǒng)一開放的人力資源市場(chǎng)體系構(gòu)建研究”（SM201511417010）和北京學(xué)研究基地項(xiàng)目“基于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的北京文化產(chǎn)業(yè)集群成長(zhǎng)機(jī)制研究”（SK50201402）資助。