姜彤彤+吳修國
摘要:以我國62所教育部直屬高校2005-2006、2008-2013年產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)為研究對(duì)象,探索其效率和變動(dòng)趨勢(shì),并分析不同學(xué)科、不同區(qū)域效率差異。研究得出如下結(jié)論:我國教育部直屬高校協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)整體技術(shù)效率有678%的上升空間,純技術(shù)效率、規(guī)模效率分別有超過37%的提升潛力。大部分高校距離生產(chǎn)前沿面有較大的差距。隨著時(shí)間的推移,教育部直屬高校協(xié)同創(chuàng)新技術(shù)效率和純技術(shù)效率都沒有明顯的上漲趨勢(shì),而規(guī)模效率在2010年之后有微弱的上升。從學(xué)科對(duì)比看,直屬高校中師范類高校協(xié)同創(chuàng)新效率最高;從區(qū)域?qū)Ρ瓤?,東部地區(qū)直屬高校協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)技術(shù)效率高于中西部地區(qū)。
關(guān)鍵詞:教育部直屬高校;產(chǎn)學(xué)研;協(xié)同創(chuàng)新;學(xué)科差異;區(qū)域差異
一、高等學(xué)校產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新概述
自2011年協(xié)同創(chuàng)新概念被正式提出和廣泛討論之后,產(chǎn)學(xué)研合作就逐漸邁向協(xié)同創(chuàng)新的高級(jí)階段。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新需要:合作的產(chǎn)業(yè)界、高等學(xué)校、科研院所三方都積極主動(dòng)參與知識(shí)、信息、技術(shù)、資金、人才等的交流和融合;建立產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新平臺(tái)并風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共贏,企業(yè)實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化,高校教師實(shí)現(xiàn)自身價(jià)值和經(jīng)濟(jì)收益。一般而言,企業(yè)為了產(chǎn)品研發(fā)和技術(shù)進(jìn)步有創(chuàng)新的需求,而高校有創(chuàng)新的資源、動(dòng)力和熱情。傳統(tǒng)的產(chǎn)學(xué)研合作往往是企業(yè)在需要的時(shí)候來尋求高校科研人員的幫助,高??沼懈鞣N資源,卻只能被動(dòng)參與,這種合作具有偶然性和短期性。新形勢(shì)下推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新,是高等學(xué)校服務(wù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和推動(dòng)自身事業(yè)的必然選擇。高等學(xué)校成為協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)動(dòng)機(jī)和源動(dòng)力,其創(chuàng)新成果服務(wù)于創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈,才能真正發(fā)揮作用并產(chǎn)生效益,在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)中實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展。
高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計(jì)劃(簡稱“2011計(jì)劃”)是繼“985工程”、“211工程”之后,我國高等教育領(lǐng)域的又一國家工程。該項(xiàng)目旨在形成人才、學(xué)科、科研三位一體的創(chuàng)新系統(tǒng),其實(shí)施對(duì)高等學(xué)校大力提升創(chuàng)新能力、促進(jìn)內(nèi)涵集約式發(fā)展、提高教育質(zhì)量和水平,具有重要的劃時(shí)代意義。這一計(jì)劃實(shí)施之后,各級(jí)各類的協(xié)同創(chuàng)新中心如雨后春筍,遍地開花。傳統(tǒng)的高校發(fā)展模式整體上還是單打獨(dú)斗式,雖然科研合作一直存在,但主要是學(xué)者和學(xué)者之間、項(xiàng)目組和項(xiàng)目組之間的聯(lián)合。當(dāng)今時(shí)代,世界各國都面臨一系列重大問題,協(xié)同創(chuàng)新要求高校、企業(yè)、科研院所之間實(shí)現(xiàn)跨一級(jí)學(xué)科和研究機(jī)構(gòu)的深度交流與合作,打破傳統(tǒng)科研組織和人員之間的壁壘,反映出科學(xué)研究在高度分化基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)橫向聯(lián)合發(fā)展的趨勢(shì)。
在此背景下,產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率問題日益凸顯,相關(guān)學(xué)者進(jìn)行了一定的嘗試。Brimble等(2007)[1]、李孟晉(2010)[2]、車維漢和張琳(2010)[3]、Jiménez-Sáez等(2011)[4]、劉民婷和孫衛(wèi)(2011)[5]、樊霞等(2012)[6]、肖丁丁和朱桂龍(2013)[7]、仇冬芳和胡正平(2013)[8]、陳光華等(2014)[9]、張煊和孫躍(2014)[10]、莊濤等(2015)[11]、姜彤彤(2015)[12]等分別以區(qū)域、行業(yè)或產(chǎn)業(yè)、合作項(xiàng)目等為研究對(duì)象,探索其產(chǎn)學(xué)研(合作)協(xié)同創(chuàng)新效率等問題。楊勝良(2012)[13]、季慶慶(2013)[14]、張倩(2013)[15]、金惠紅等(2014)[16]以高等學(xué)校作為研究對(duì)象,初步對(duì)其產(chǎn)學(xué)研合作效率進(jìn)行測算、評(píng)價(jià)和分析。但仍然存在如下問題:(1)多數(shù)是對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作效率進(jìn)行測算,極少引入?yún)f(xié)同創(chuàng)新概念;(2)研究對(duì)象以區(qū)域和產(chǎn)業(yè)、行業(yè)居多,缺乏以高等學(xué)校為對(duì)象的相關(guān)研究;(3)采用一年的靜態(tài)數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià),難以避免分析問題的偶然性和片面性。為此,本文構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新投入產(chǎn)出指標(biāo)體系,基于DEA模型和8年間的靜態(tài)年度數(shù)據(jù),對(duì)高等學(xué)校典型代表——教育部直屬高校進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率的測算和分析,并提出對(duì)策建議。
二、模型、方法和數(shù)據(jù)
(一)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析概述
效率的經(jīng)典評(píng)價(jià)方法有數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(Data Envelopment Analysis,簡稱DEA)和隨機(jī)前沿分析(Stochastic Frontier Analysis,簡稱SFA),但SFA方法適用于單產(chǎn)出的研究對(duì)象,無法用于多投入多產(chǎn)出的產(chǎn)學(xué)研合作效率評(píng)價(jià)。DEA方法簡單方便,容易理解,無需設(shè)置函數(shù)和對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)處理,在產(chǎn)業(yè)、行業(yè)、區(qū)域、教育、醫(yī)藥衛(wèi)生、農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域有廣泛應(yīng)用。該方法的基本模型可以測算出技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率,如圖1所示,限于篇幅不再贅述。
(二)變量選擇和數(shù)據(jù)來源
科學(xué)研究是高等學(xué)校的基本職能之一,大學(xué)中幾乎所有的教師、研究生和專職科研人員都或多或少的參與到研發(fā)活動(dòng)中來??蒲泄ぷ靼ɑA(chǔ)性研究和應(yīng)用型研究,后者大多需要與產(chǎn)業(yè)界合作來完成或者實(shí)現(xiàn)。根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)和產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)的特點(diǎn),并重點(diǎn)考慮數(shù)據(jù)的可得性,設(shè)計(jì)如圖2所示的指標(biāo)體系。具體來看,指標(biāo)X1是高校中應(yīng)用型和科技服務(wù)型研究活動(dòng)投入人員折合當(dāng)量,計(jì)算單位為全時(shí)人員(人年),即專職全時(shí)科研人員與非全時(shí)人員按工作量折算為全時(shí)人員的總和,這一指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)范圍主要指正式的工作人員而不包括研究生。例如:有10個(gè)全時(shí)人員和3個(gè)非全時(shí)人員(工作時(shí)間分別為25%、50%和60%),則折合全時(shí)人員為10+025+05+06=1135人年。指標(biāo)X2反映應(yīng)用型和科技服務(wù)型研究活動(dòng)投入的研究生人數(shù),他(她)們輔助導(dǎo)師或者課題組完成了大量的研究工作。指標(biāo)X3是科研經(jīng)費(fèi)中來自于企事業(yè)單位的數(shù)量,反映了產(chǎn)學(xué)研合作的經(jīng)費(fèi)投入。指標(biāo)Y1是專利申請(qǐng)數(shù)而非授權(quán)數(shù),主要來自以下考慮,即高校專利申請(qǐng)獲得授權(quán)的比例一直非常高,兩者差異不大。而且申請(qǐng)數(shù)直接反映了當(dāng)年取得的發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)等技術(shù)進(jìn)步和突破,沒有從申請(qǐng)到授權(quán)兩三年的時(shí)間延遲,所以相比較而言專利申請(qǐng)數(shù)更為合適。技術(shù)轉(zhuǎn)讓實(shí)際收入(Y2)強(qiáng)調(diào)高校獲得各種技術(shù)創(chuàng)新或者進(jìn)步后通過轉(zhuǎn)讓和出售獲取的收益,反映了高校產(chǎn)學(xué)研合作成果實(shí)際轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)收入的能力。endprint
三、教育部直屬高校產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)及分析
DEA模型處理數(shù)據(jù)包括投入、產(chǎn)出兩種導(dǎo)向,兩種導(dǎo)向測算結(jié)果差異很小,幾乎可以忽略不計(jì)。本文選取以產(chǎn)出為導(dǎo)向的DEA基本模型進(jìn)行分析。為了尋求教育部直屬高校產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率的真正規(guī)律和趨勢(shì),將8年間每年的靜態(tài)數(shù)據(jù)分別代入模型,測算出每年的三個(gè)效率值并計(jì)算年度平均數(shù),得出如表1所示的結(jié)果。
(一)教育部直屬高校產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率的校際差異和變動(dòng)趨勢(shì)
其中:(1)顯而易見,62所教育部直屬高校產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率平均值分別為0322、0519、0623,這說明創(chuàng)新活動(dòng)效率整體還有678%的上升空間,純技術(shù)效率、規(guī)模效率也分別有超過37%的提升潛力。大部分高校距離生產(chǎn)前沿面有較大的差距,提高協(xié)同創(chuàng)新效率任重而道遠(yuǎn)。(2)任意一個(gè)效率為1說明這所高校8年間該效率值都為1。遺憾的是,只有南開大學(xué)的純技術(shù)效率為1,即南開大學(xué)協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)在管理和技術(shù)方面常年較為領(lǐng)先;其他所有直屬高校三個(gè)效率值都不為1。(3)協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)技術(shù)效率高于05的高校有南京農(nóng)業(yè)大學(xué)、南開大學(xué)、江南大學(xué)、華東師范大學(xué)、合肥工業(yè)大學(xué)、中國石油大學(xué)(北京)、山東大學(xué)、陜西師范大學(xué)、中國人民大學(xué)和清華大學(xué)10所,這些高校距離生產(chǎn)前沿面較為接近,雖排名教育部直屬高校的前列但仍有很大上漲空間。協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)技術(shù)效率低于015的高校有中國地質(zhì)大學(xué)(武漢)、同濟(jì)大學(xué)、北京科技大學(xué)、長安大學(xué)、西南大學(xué)、武漢大學(xué)、武漢理工大學(xué)、四川大學(xué)、東北大學(xué)、華中科技大學(xué),其中不乏知名高校。因各效率值是一個(gè)產(chǎn)出與投入相對(duì)比較的結(jié)果,所以產(chǎn)學(xué)研合作規(guī)模大、成果多的高校不一定比規(guī)模小、成果少的高校更有優(yōu)勢(shì),等同于優(yōu)中選優(yōu),所以知名高校協(xié)同創(chuàng)新效率偏低是很有可能發(fā)生的。(4)協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)純技術(shù)效率最高的五所高校是南開大學(xué)、浙江大學(xué)、清華大學(xué)、江南大學(xué)和中國人民大學(xué),排在最后的五所高校是中國地質(zhì)大學(xué)(武漢)、長安大學(xué)、武漢理工大學(xué)、河海大學(xué)和東北大學(xué)。排名前列的高校應(yīng)該戒驕戒躁,進(jìn)一步從協(xié)作管理和技術(shù)方面提升效率;而排在后面的高校需找到自己的問題,有針對(duì)性的向先進(jìn)高校學(xué)習(xí),力圖逐漸接近生產(chǎn)前沿面。(5)協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)規(guī)模效率前五位的高校是南京農(nóng)業(yè)大學(xué)、華中農(nóng)業(yè)大學(xué)、合肥工業(yè)大學(xué)、華東師范大學(xué)和東北林業(yè)大學(xué),后五位的高校是同濟(jì)大學(xué)、四川大學(xué)、東南大學(xué)、天津大學(xué)、電子科技大學(xué)。這些高校應(yīng)根據(jù)自己規(guī)模報(bào)酬情況,調(diào)整產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新活動(dòng)的投入產(chǎn)出規(guī)模,努力實(shí)現(xiàn)最優(yōu)的合作規(guī)模。
圖3是隨著時(shí)間的推移,教育部直屬高校協(xié)同創(chuàng)新效率的變動(dòng)趨勢(shì)??梢姡瑓f(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)技術(shù)效率和純技術(shù)效率都沒有明顯的上漲趨勢(shì),前期波動(dòng)后基本保持穩(wěn)定;而規(guī)模效率在2010年之后有一定的上升,但并非十分明顯。這說明8年間教育部直屬高校協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)在管理、技術(shù)上沒有明顯變化,處于同一水平線上,規(guī)模報(bào)酬整體上更加接近最優(yōu)規(guī)模,但三個(gè)效率值仍然處于較低的水平。三者相比,技術(shù)效率值遠(yuǎn)低于純技術(shù)效率和規(guī)模效率,即創(chuàng)新活動(dòng)本身存在問題的同時(shí)規(guī)模也不適當(dāng)。在適度調(diào)整協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)規(guī)模之余,產(chǎn)學(xué)研三方和政府主管部門應(yīng)從管理流程設(shè)計(jì)和運(yùn)行、激勵(lì)機(jī)制和獎(jiǎng)勵(lì)政策、合作平臺(tái)搭建及運(yùn)作、信息交流和人員培訓(xùn)等方面找到問題,向先進(jìn)的地區(qū)和高校學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn),引進(jìn)高水平科研人才,挖掘現(xiàn)有員工的科研潛力,通過一系列的措施提高創(chuàng)新效率。
(二)教育部直屬高校產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率的學(xué)科和區(qū)域差異
根據(jù)表2可以得出如下結(jié)論:(1)從學(xué)科對(duì)比看,教育部直屬高校中北京師范大學(xué)、東北師范大學(xué)、華東師范大學(xué)、華中師范大學(xué)、陜西師范大學(xué)等師范類高校協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)效率最高,明顯超過其他類別高校。理工類和醫(yī)藥類高校技術(shù)效率偏低,農(nóng)林類和綜合類高校處于中間位置。協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)純技術(shù)效率也屬師范類高校最高,依次是綜合、農(nóng)林、理工、醫(yī)藥類高校。協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)規(guī)模效率屬農(nóng)林類高校最高,依次是師范、綜合、醫(yī)藥、理工類高校。不同類別高校的效率差別原因有很多,與高校的學(xué)科特點(diǎn)有一定的關(guān)系,但并非唯一的原因。當(dāng)今時(shí)代,很多理工、綜合類高校都往大而全方向發(fā)展,特別注重高水平的基礎(chǔ)性、理論性研究,有時(shí)候會(huì)影響其產(chǎn)學(xué)研合作的熱情,投入人才的數(shù)量和質(zhì)量受到影響,導(dǎo)致其協(xié)同創(chuàng)新效率并不高。(2)從區(qū)域?qū)Ρ瓤?,東部地區(qū)高校產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率高于中部和西部地區(qū),純技術(shù)效率也是東部地區(qū)最高,但規(guī)模效率是中部地區(qū)最高。這說明教育部直屬高校協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)的效率與其所處地理位置有一定的關(guān)系,經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)更容易引進(jìn)高水平人才,吸引各方面投入的科研經(jīng)費(fèi),搭建產(chǎn)學(xué)研合作平臺(tái),良好的創(chuàng)新環(huán)境和優(yōu)質(zhì)的創(chuàng)新人才是科技創(chuàng)新效率提升的關(guān)鍵所在。中西部地區(qū)直屬高校應(yīng)借助中西部大發(fā)展的“東風(fēng)”,挖掘內(nèi)部潛力,激勵(lì)研究人員和產(chǎn)業(yè)界合作,多出創(chuàng)新成果,同時(shí)吸引國內(nèi)外的有識(shí)之士加入科研團(tuán)隊(duì),爭取早日提高科技實(shí)力和協(xié)同創(chuàng)新效率。
四、結(jié)論及對(duì)策建議
在提倡產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的“2011計(jì)劃”實(shí)施背景下,我國的高等學(xué)校進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展階段。教育部直屬高校作為全國高校的典型代表和核心主體,其協(xié)同創(chuàng)新效率提升是新時(shí)代的必然要求。本文以我國62所教育部直屬高校2005-2006、2008-2013年產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)為研究對(duì)象,探索其效率高低和變動(dòng)趨勢(shì),并分析不同學(xué)科/區(qū)域效率差異。研究得出如下結(jié)論:8年間,我國教育部直屬高校協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)整體有678%的上升空間,創(chuàng)新活動(dòng)純技術(shù)效率、規(guī)模效率分別有超過37%的提升潛力。大部分高校距離生產(chǎn)前沿面有較遠(yuǎn)的距離。南開大學(xué)8年間的純技術(shù)效率都為1。隨著時(shí)間的推移,教育部直屬高校協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)技術(shù)效率和純技術(shù)效率都沒有上漲趨勢(shì),而規(guī)模效率在2010年之后有一定的上升。從學(xué)科對(duì)比看,直屬高校中師范類高校協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)效率最高,明顯超過其他類別高校;從區(qū)域?qū)Ρ瓤?,東部地區(qū)直屬高校協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)技術(shù)效率高于中部和西部地區(qū),純技術(shù)效率也是東部地區(qū)最高,但規(guī)模效率是中部地區(qū)最高。endprint
為進(jìn)一步提升我國高等學(xué)校產(chǎn)學(xué)研(合作)協(xié)同創(chuàng)新效率,政府應(yīng)高度重視產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新,制定各類優(yōu)惠政策進(jìn)行扶持。高等院校是創(chuàng)新人才的聚集地,但卻獨(dú)木難支,與實(shí)踐存在脫節(jié),通過“政、產(chǎn)、學(xué)、研、用、金”緊密結(jié)合和互相支持,才能真正實(shí)現(xiàn)合作和資源交互。企業(yè)需求是產(chǎn)學(xué)研合作的推動(dòng)力和有力保障。企業(yè)在經(jīng)營當(dāng)中不斷發(fā)現(xiàn)各種技術(shù)難題和開發(fā)需求,迫切需要與高等學(xué)校和科研院所合作,組建具有較強(qiáng)研究開發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新能力的組織,集成產(chǎn)學(xué)研三方的相關(guān)力量進(jìn)行協(xié)作。高等學(xué)校應(yīng)主動(dòng)變革思想、更新觀念、創(chuàng)新機(jī)制,與產(chǎn)業(yè)界聯(lián)盟整合多方力量,對(duì)各種要素資源進(jìn)行集聚,實(shí)現(xiàn)優(yōu)化配置。
注釋:
①2014年的《高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》對(duì)應(yīng)2013年的數(shù)據(jù),依次類推。經(jīng)反復(fù)查找和核對(duì),2005年及之前和2008年的資料匯編中沒有教育部直屬高校的專門數(shù)據(jù),而是分散在其他高校中的概覽性介紹。2006-2007年、2009-2014年的統(tǒng)計(jì)資料匯編中有相應(yīng)數(shù)據(jù),所以實(shí)證分析對(duì)應(yīng)時(shí)間為2005-2006年、2008-2013年。
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