任志濤，武繼科，谷金雨

（1. 天津城建大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，天津 300384，E-mail:1078064696@qq.com；2. 長沙理工大學(xué) 土木與建筑學(xué)院，湖南 長沙 410114）

基于系統(tǒng)動力學(xué)的PPP項目失敗風(fēng)險因素動態(tài)反饋分析

任志濤1，武繼科1，谷金雨2

（1. 天津城建大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，天津 300384，E-mail:1078064696@qq.com；2. 長沙理工大學(xué) 土木與建筑學(xué)院，湖南 長沙 410114）

以PPP項目失敗的實踐背景為視角，PPP項目失敗相關(guān)理論為基礎(chǔ)，通過文獻(xiàn)研究和專家訪談方法，識別出導(dǎo)致PPP項目失敗的23個風(fēng)險因素，運用系統(tǒng)動力學(xué)原理，從PPP項目失敗風(fēng)險系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、PPP項目失敗風(fēng)險因素系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、PPP項目失敗風(fēng)險組織架構(gòu)系統(tǒng)，得出各系統(tǒng)的因果關(guān)系圖，以及系統(tǒng)動力流程圖，建立PPP項目失敗風(fēng)險動態(tài)反饋系統(tǒng)模型。深入分析PPP項目失敗風(fēng)險動態(tài)反饋系統(tǒng)，明確各系統(tǒng)內(nèi)PPP項目失敗風(fēng)險因素之間的動態(tài)關(guān)系，為制定有效的風(fēng)險控制策略提供理論支撐，從而保證PPP項目的成功實施。

PPP項目失??；系統(tǒng)動力學(xué)；風(fēng)險因素；動態(tài)反饋

PPP模式即政府和社會資本合作模式，起源于20世紀(jì)80年代的英國水務(wù)行業(yè)。該模式是公共服務(wù)供給機(jī)制的重大創(chuàng)新。在“十三五”規(guī)劃加快供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革背景下，PPP模式作為一項重要的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革措施，為加快政府職能轉(zhuǎn)變、化解地方政府債務(wù)，正在發(fā)揮著積極的牽引作用。近年來國家陸續(xù)出臺系列政策文件，大力推廣政府與社會資本合作模式。據(jù)統(tǒng)計，目前我國實施的PPP項目已經(jīng)多達(dá) 8000多個，涉及公共基礎(chǔ)設(shè)施各個領(lǐng)域。2015年5月國家發(fā)改委，向社會公開推介了1043個項目、總投資1.97萬億元。每年有這么多的資金投入到公共項目中，有這么多的PPP項目在開工、建設(shè)、運營、收益。那么這些項目工程質(zhì)量如何，經(jīng)濟(jì)效益如何，財務(wù)效益如何，多少PPP項目沒有達(dá)到預(yù)期目標(biāo)而失敗。

北京鳥巢項目是國內(nèi)體育場館領(lǐng)域首個PPP項目，政府引入的社會資本方為聯(lián)合體，資金雄厚，融資實力較強(qiáng)，在引入PPP模式進(jìn)行投融資并完成項目建設(shè)后，其主要股東均從未運營過體育場，運營經(jīng)驗匱乏，在賽后運營階段出現(xiàn)系列問題，最后通過重新簽署協(xié)議，政府方接手項目運營，最終導(dǎo)致該項目的PPP運作模式以失敗告終。2013年杭州灣大橋PPP項目，項目運營初期，投資回報率較高。但該項目由于在合同訂立環(huán)節(jié)，社會資本方未就項目唯一性及違約補(bǔ)償與政府方達(dá)成一致，并引致部分社會資本退出，由政府方授權(quán)機(jī)構(gòu)寧波交投回購其股權(quán)，最終導(dǎo)致PPP模式難以為繼。該項目主要風(fēng)險為項目唯一性風(fēng)險，即政府或其他投資人新建或改建其他類似項目，導(dǎo)致對該項目形成實質(zhì)性商業(yè)競爭而產(chǎn)生的風(fēng)險。

PPP項目一般投入資金比較大，建設(shè)周期也比較長，加之風(fēng)險的無法預(yù)測性，所以PPP項目要比一般項目復(fù)雜且具有不確定性。從以上案例看出，PPP項目失敗主要原因是沒有正確的認(rèn)識風(fēng)險，沒有對風(fēng)險因素進(jìn)行合理的有效控制。為保證PPP項目的順利實施，會采取一些措施提高項目績效，從而減少失敗，這是一個正反饋回路。另一方面，PPP項目失敗的一系列風(fēng)險因素會在一定程度上限制目標(biāo)達(dá)成，從而形成一個抑制性的負(fù)反饋回路。項目投資系統(tǒng)的復(fù)雜性及其交互的動態(tài)特征十分符合系統(tǒng)動力學(xué)結(jié)構(gòu)關(guān)系、時間信息等對系統(tǒng)行為的影響［1］。因此，利用系統(tǒng)動力學(xué)方法深入研究 PPP項目失敗的風(fēng)險因素，對于找出失敗關(guān)鍵風(fēng)險因素，規(guī)避風(fēng)險提出合理的建議具有適切性。

1　理論分析

1.1系統(tǒng)動力學(xué)理論

系統(tǒng)動力學(xué)是基于系統(tǒng)論、綜合控制論、信息論和協(xié)同論，研究信息反饋系統(tǒng)的一門學(xué)科。系統(tǒng)動力學(xué)是以系統(tǒng)結(jié)構(gòu)為研究基礎(chǔ)，把系統(tǒng)看成一個具有多重信息因果反饋機(jī)制［2］。因此系統(tǒng)動力學(xué)在經(jīng)過剖析系統(tǒng)，建立因果關(guān)系反饋圖分析系統(tǒng)各要素之間邏輯關(guān)系，之后再轉(zhuǎn)變?yōu)橄到y(tǒng)流圖，用于描述系統(tǒng)要素的性質(zhì)和整體框架。通過對整體系統(tǒng)各個影響因素之間信息的傳遞與反饋過程的分析，建立系統(tǒng)動態(tài)反饋系統(tǒng)，其反饋系統(tǒng)包括正反饋和負(fù)反饋兩種［3］。

系統(tǒng)動力學(xué)分析及解決問題的方法是定性與定量的統(tǒng)一，以定性分析為先導(dǎo)、定量分析為支持，兩者相輔相承。它從系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)與其動態(tài)行為的關(guān)系入手，剖析系統(tǒng)，進(jìn)行建模，借助計算機(jī)模擬技術(shù)來分析研究系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)與其動態(tài)行為的關(guān)系，并尋求解決的途徑。系統(tǒng)動力學(xué)認(rèn)為，系統(tǒng)的行為主要是由內(nèi)因決定的，外部因素不能起到?jīng)Q定性的作用。

1.2PPP項目失敗理論

PPP（Public Private Partnerships）即政府和社會資本合作，指政府通過財政補(bǔ)貼、特許經(jīng)營權(quán)、合理定價等合同規(guī)則，引入社會資本參與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)為社會公眾提供公共產(chǎn)品或服務(wù)的合作模式［4］。

Dima［5］將失敗定義為:“失敗是指人們參與一個行為后，出現(xiàn)了不希望見到的結(jié)果，或者沒有達(dá)到預(yù)期的結(jié)果”。PPP項目涉及的利益相關(guān)者之間的整體利益雖然一致，然而由于主體之間存在著差異性，使得個體之間所站的角度不一樣，對于PPP項目失敗的理解也不一樣。根據(jù)失敗的定義以及PPP項目本身屬性，本文認(rèn)為PPP項目的失敗指在PPP項目開展的過程中，在人的作用下，出現(xiàn)了不希望出現(xiàn)的結(jié)果或沒有達(dá)到項目預(yù)期的目標(biāo)，這些結(jié)果或者目標(biāo)的未達(dá)成是人為而非自然因素，導(dǎo)致了PPP項目的合作破裂。PPP項目的預(yù)期目標(biāo)是公私雙方的權(quán)利和義務(wù)明確及配置合理，使PPP項目產(chǎn)品按照預(yù)定的設(shè)想得以實現(xiàn)，公私雙方都能在合作中謀求各自利益以及共同利益最大化的統(tǒng)一，滿足大眾對PPP項目的需求，并且在預(yù)期中，沒有出現(xiàn)人們不希望出現(xiàn)的安全事故和環(huán)境損害、合作破裂等事件［6］。

目前國內(nèi)外關(guān)于PPP項目失敗的研究，主要集中在PPP項目失敗評價標(biāo)準(zhǔn)，PPP項目失敗因素識別，PPP項目失敗風(fēng)險分擔(dān)等方面。首先，PPP項目失敗標(biāo)準(zhǔn)的確定是衡量項目成功的基礎(chǔ)。Noboru Yokoyama等［7］指出一個項目只有在失敗標(biāo)準(zhǔn)被適當(dāng)定義后才能進(jìn)行評價?，F(xiàn)在通常將時間、成本、項目實施情況作為評價項目失敗的標(biāo)準(zhǔn)。其次，對失敗的PPP項目進(jìn)行深入分析和總結(jié)，找出其失敗的原因和風(fēng)險因素，并就風(fēng)險因素控制和管理提出建議是項目成功的關(guān)鍵。亓霞等［8］通過對過去中國PPP項目中失敗或出現(xiàn)問題的 16個典型案例進(jìn)行重點分析，找出導(dǎo)致項目失敗的 13個主要風(fēng)險因素，對這些因素進(jìn)行合理的劃分，并提出了風(fēng)險規(guī)避的一些建議。在項目風(fēng)險分擔(dān)研究中，主要是根據(jù)項目風(fēng)險分擔(dān)原則，建立合理的風(fēng)險分擔(dān)模型，保證項目資源得到合理的配置，實現(xiàn)公共部門和私營部門利益最大化。

2　PPP項目失敗風(fēng)險因素分析

本文在總結(jié)PPP項目失敗的潛在因素基礎(chǔ)上，對其進(jìn)行匯總，通過文獻(xiàn)研究和專家訪談，識別出PPP項目失敗風(fēng)險因素。文獻(xiàn)研究法識別PPP項目失敗因素主要借助中國知網(wǎng)搜集與PPP項目失敗風(fēng)險相關(guān)的中外文獻(xiàn)資料，然后對文獻(xiàn)分類，提取、整理文獻(xiàn)中涉及到的失敗風(fēng)險因素。最后按照研究需要，將提取、整理出的失敗因素有邏輯有條理地陳述出來。通過文獻(xiàn)綜述識別出的因素，雖有一定的說服力，但對象比較籠統(tǒng)，缺乏針對性。因此，考慮中國的國情和 PPP 項目的特點，又通過訪談、討論，對失敗風(fēng)險因素進(jìn)行了修正、調(diào)整和補(bǔ)充。最終確定了6個方面共23個導(dǎo)致PPP項目失敗的風(fēng)險因素，如表1所示。

表1　PPP項目失敗影響因素

3　PPP項目失敗風(fēng)險系統(tǒng)動態(tài)反饋分析

3.1系統(tǒng)結(jié)構(gòu)分析

首先把整個系統(tǒng)劃分為若干PPP項目的建設(shè)實施，一方面是公共部門為了獲得經(jīng)濟(jì)效益和社會效益；另一方面是私營部門為了能夠提高自身的利益和價值。由于PPP項目本身的特點，以及外界的影響，PPP項目運行過程中，隱含著多方面的風(fēng)險，比如再談判、項目的環(huán)境效益和社會效益、政策變化等。在PPP項目失敗的風(fēng)險被控制在可接受范圍之內(nèi)時，PPP項目績效的增加將使私營部門不斷從中獲利，而當(dāng)風(fēng)險處于不斷增加的狀態(tài)時，就會減少政府和私營部門的利益影響項目的發(fā)展，此時系統(tǒng)將處于惡性循環(huán)中，最終導(dǎo)致PPP項目失敗。

本文運用系統(tǒng)動力學(xué)方法，首先分別深入分析研究各子系統(tǒng)內(nèi)的邏輯關(guān)系，然后研究各子系統(tǒng)之間的相互關(guān)系，最后剖析整個系統(tǒng)。鑒于此方法以及PPP項目失敗的風(fēng)險特點，本文將PPP失敗項目的風(fēng)險系統(tǒng)結(jié)構(gòu)分為3個子系統(tǒng)，即PPP項目失敗風(fēng)險系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、PPP項目失敗風(fēng)險因素系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、PPP項目失敗風(fēng)險組織架構(gòu)系統(tǒng)。從而對3個子系統(tǒng)因果反饋作用進(jìn)行分析。

（1）PPP項目失敗風(fēng)險系統(tǒng)結(jié)構(gòu)圖。通過對風(fēng)險的分析可知，其子系統(tǒng)中應(yīng)該是通過利益相關(guān)者以及PPP項目失敗風(fēng)險源和PPP項目失敗風(fēng)險控制來進(jìn)行反饋調(diào)節(jié)的。各風(fēng)險源之間構(gòu)成了直接或者間接的聯(lián)系，他們之間有著一定的關(guān)聯(lián)，是利益相關(guān)者的組成部分，而各風(fēng)險之間由通過風(fēng)險控制達(dá)到一定的限制和平衡［9］。PPP項目失敗的3個層級維度即項目的組織者、項目成果的消費者和第三方。PPP項目失敗的3個層級維度又使得PPP項目從多方角度詮釋了失敗的不同方向（見圖1）。

圖1　PPP項目失敗風(fēng)險系統(tǒng)結(jié)構(gòu)圖

（2）PPP項目失敗風(fēng)險因素系統(tǒng)結(jié)構(gòu)圖。從項目本身，組織管理和第三方的角度分析動態(tài)反饋，項目本身是最根本的，是一切失敗因素的起始源頭，由此開始，最后傳至組織管理和第三方，他們之間在子系統(tǒng)中不構(gòu)成回路，但是卻通過其他因素的作用最終又回到項目本身的傳導(dǎo)中來（見圖2）。

圖2　PPP項目失敗風(fēng)險因素系統(tǒng)結(jié)構(gòu)圖

（3）PPP項目失敗風(fēng)險組織架構(gòu)系統(tǒng)圖。PPP項目失敗的3個層級維度對風(fēng)險因素子集進(jìn)行了分析，無論哪一個層級維度，都是圍繞和服務(wù)于失敗風(fēng)險因素子集的，構(gòu)成了項目失敗的全部（見圖3）。

圖3　PPP項目失敗風(fēng)險組織架構(gòu)系統(tǒng)圖

3.2PPP項目失敗風(fēng)險因果關(guān)系分析

從系統(tǒng)動力學(xué)的觀點看，PPP項目失敗風(fēng)險系統(tǒng)是一個負(fù)反饋系統(tǒng)。具體反饋回路是PPP項目失敗風(fēng)險因素——PPP項目失敗關(guān)鍵風(fēng)險因素——PPP項目失敗績效評估——項目失敗與成功績效差異——PPP項目失敗風(fēng)險控制策略——PPP項目期望績效。它包含反饋系統(tǒng)的4個基本單元，即期望目標(biāo)、偏差、校正量和系統(tǒng)狀態(tài)。當(dāng)風(fēng)險因素增加時，必然會增加PPP項目失敗風(fēng)險，風(fēng)險的增加會影響失敗項目的績效，進(jìn)而增大與期望目標(biāo)之間的差距。差距越大，越激勵進(jìn)一步加強(qiáng)失敗風(fēng)險控制來減少風(fēng)險因素，降低PPP項目失敗風(fēng)險，一直循環(huán)，直到達(dá)到PPP項目的期望目標(biāo)，系統(tǒng)將處于穩(wěn)定狀態(tài)。

3.3PPP項目失敗風(fēng)險動態(tài)反饋分析

3.3.1PPP項目失敗風(fēng)險反饋關(guān)系

如圖5所示，PPP項目失敗風(fēng)險反饋關(guān)系分為風(fēng)險因素以及風(fēng)險識別兩個方面。在風(fēng)險因素模塊中，PPP項目失敗是核心，外界的各種因素通過關(guān)系流在其中循環(huán)。外部環(huán)境的變化會直接或間接地導(dǎo)致PPP項目的失敗。在導(dǎo)致PPP項目失敗的各種因素中，每一種因素屬于不同的類別，每一類別之間相互作用。政治和政策的匱乏會使得在項目開展的過程中出現(xiàn)組織協(xié)調(diào)不到位的情況，組織協(xié)調(diào)能力的高低則決定了項目的運行效率，這是PPP項目的核心競爭力，如果出現(xiàn)了缺失，直接導(dǎo)致的就是運營不利［10］。由于前期的決策決定著項目的整體走向，而運營的不利又會對決策進(jìn)行反饋，這樣就形成了一個閉合的反饋系統(tǒng)。

圖5　PPP項目失敗風(fēng)險反饋關(guān)系

在風(fēng)險識別中，提出了風(fēng)險容量的概念，風(fēng)險容量是指風(fēng)險的存量、風(fēng)險的預(yù)留空間，它是風(fēng)險發(fā)生和計量時，距離風(fēng)險導(dǎo)致PPP項目失敗時的風(fēng)險最大值的差值。風(fēng)險容量越大，說明風(fēng)險越小，從初始失敗到中間失敗再到最終失敗，風(fēng)險容量由大到小不斷發(fā)生變化。風(fēng)險分配應(yīng)遵循以下基本原則:風(fēng)險應(yīng)由最有能力控制風(fēng)險后果的部門承擔(dān)；風(fēng)險應(yīng)由能以最小成本承擔(dān)風(fēng)險的部門承擔(dān)［11］。風(fēng)險識別模塊中，首先通過風(fēng)險識別對風(fēng)險進(jìn)行計算，風(fēng)險會導(dǎo)致失敗，風(fēng)險計算就為失敗度的評估提供了重要參考和依據(jù)，根據(jù)前面對失敗度的劃分，失敗可以分為初始失敗、中間失敗和最終失敗，失敗度的不同并不是一成不變的，它也在動態(tài)的變化之中，失敗度小，那么風(fēng)險存留就相對多，應(yīng)對風(fēng)險的能力就強(qiáng)。風(fēng)險容量的大小與風(fēng)險評估有直接的聯(lián)動效應(yīng)，風(fēng)險控制及監(jiān)督通過自身的反饋與調(diào)節(jié)，又構(gòu)成了一個小的動力循環(huán)流。這2個模塊各自有循環(huán)反饋系統(tǒng)，同時又相互影響。

3.3.2PPP項目失敗風(fēng)險反饋系統(tǒng)模型

PPP項目失敗風(fēng)險反饋系統(tǒng)模型如圖6所示，該模型提出PPP項目失敗差異率的概念，在這里的差異率都是在PPP失敗項目范圍內(nèi)，不同失敗程度的PPP目項之間差異程度的數(shù)學(xué)計量，它與失敗度既有聯(lián)系又有區(qū)別，失敗度是項目失敗的程度。

圖6　PPP項目失敗風(fēng)險因素反饋系統(tǒng)模型

風(fēng)險產(chǎn)生于內(nèi)部因素同外部因素之間的失衡，從而使PPP項目績效脫離了項目目標(biāo)的要求，這種風(fēng)險降低了風(fēng)險容量。在回路中，內(nèi)部因素可以導(dǎo)致PPP項目失敗的初始失敗，此時風(fēng)險容量仍有空間，通過失敗風(fēng)險源的控制達(dá)到內(nèi)部因素的可控化，然后進(jìn)行轉(zhuǎn)換和調(diào)解，從而消解初始失敗，此時的成本也較低。PPP項目風(fēng)險容量對PPP項目失敗的關(guān)鍵因素有直接的調(diào)解作用，它們構(gòu)成了主回路。在PPP項目失敗的系統(tǒng)動力學(xué)分析中，風(fēng)險報酬也是其中考慮的一個因素。風(fēng)險報酬高，私營部門的積極性就會得以提高，其偷懶行為也就會相應(yīng)地降低［12］。PPP項目績效對PPP項目目標(biāo)產(chǎn)生影響，PPP項目失敗差異對PPP項目風(fēng)險容量存在著聯(lián)動關(guān)系，通過風(fēng)險存留，可以對導(dǎo)致PPP項目失敗的關(guān)鍵因素實行差異化劃分，從而進(jìn)行與其自身相匹配的風(fēng)險應(yīng)對［13］。

可見，在PPP項目失敗風(fēng)險容量較低時，系統(tǒng)做出了風(fēng)險預(yù)警，從而提示PPP項目的利益相關(guān)者各自進(jìn)行調(diào)整戰(zhàn)略。如果調(diào)整有效，則PPP項目的抗失敗風(fēng)險能力增強(qiáng)，從而使風(fēng)險容量狀況得以改善。此系統(tǒng)模型在邏輯上體現(xiàn)了PPP項目失敗風(fēng)險的動態(tài)性。PPP模式中的各種組織為了生存和發(fā)展，通過分工、合作所形成的具有一定結(jié)構(gòu)特征。執(zhí)行一定功能作用的動態(tài)平衡系統(tǒng)構(gòu)成了PPP失敗的自適應(yīng)模式，具有了一定的演化性［14］。

3.3.3PPP項目失敗風(fēng)險因素系統(tǒng)動力流程圖

在 PPP項目失敗因素的動力流程圖中（見圖7），導(dǎo)致 PPP項目失敗的因素有很多方面，而各個因素之間又是可以互相傳遞的。在PPP項目的實施過程中，因為再談判問題、伙伴權(quán)利分布失衡等問題可以經(jīng)過內(nèi)部性政府管制失效到政治決策冗長、組織管理傳遞到風(fēng)險分擔(dān)。然而從伙伴權(quán)利分布失衡再到內(nèi)部性政府管制失效，接著通過市場失效，最后也可以達(dá)到風(fēng)險分擔(dān)。無論是通過哪種路徑，都可以歸結(jié)為風(fēng)險分擔(dān)不明確。在這個系統(tǒng)動力學(xué)流圖中，可以拆分為多種分流圖，圖8給出的5種分流圖就是其中有代表性的，通過分流圖可以很清楚地看出系統(tǒng)的流向。在這5個分流圖中，系統(tǒng)的最終歸宿都是風(fēng)險分擔(dān)。

PPP項目失敗反饋系統(tǒng)是一個負(fù)反饋系統(tǒng)，負(fù)反饋回路是PPP項目失敗風(fēng)險因素、項目3個層級維度的風(fēng)險等風(fēng)險。風(fēng)險因素增加會導(dǎo)致風(fēng)險損失量增加和PPP項目效率下降，風(fēng)險控制的投入會進(jìn)一步控制風(fēng)險因素的增加和系統(tǒng)中各個因素之間項目影響。由系統(tǒng)流圖可知，風(fēng)險因素的多樣性會導(dǎo)致各種風(fēng)險的形成，產(chǎn)生一定的損失量，但是有效的風(fēng)險控制策略的實施，可以抑制風(fēng)險因素導(dǎo)致的項目失敗風(fēng)險發(fā)生的損失。風(fēng)險分擔(dān)在此系統(tǒng)動力學(xué)中可以通過多種正反回路找到失敗的關(guān)鍵因素所在，故風(fēng)險分擔(dān)不明確是導(dǎo)致PPP項目失敗的關(guān)鍵因素。

圖7　PPP項目失敗因素的動力流程圖

圖8　PPP項目失敗風(fēng)險因素的分流圖

4　建議

對于PPP項目失敗風(fēng)險應(yīng)需要從多方面多角度進(jìn)行有效合理的控制，為避免PPP項目失敗，本文提出如下建議。

（1）設(shè)計合理的風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制。PPP項目一般都是投資大、周期長、收益低等不確定因素很多，需要承擔(dān)的風(fēng)險相應(yīng)很大。事實上，許多PPP項目失敗，往往是在風(fēng)險分擔(dān)與控制上出了問題。因此在設(shè)計風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制時應(yīng)考慮風(fēng)險與收益對等以及風(fēng)險與控制力相協(xié)調(diào)等原則。發(fā)揮政府和私營部門各自的優(yōu)勢，達(dá)到“雙贏”，實現(xiàn)最優(yōu)化。

（2）健全法律保障體系。PPP項目是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及面廣，參與部門多，法律關(guān)系錯綜復(fù)雜，需要系統(tǒng)的法律法規(guī)對其加以規(guī)范。我國關(guān)于PPP模式的現(xiàn)行法律法規(guī)并不完善，政府應(yīng)對PPP項目運作過程中的諸多具體問題制定專門的法律規(guī)范加以約束，如特許授權(quán)采取何種形式、政府如何扶持、特許授權(quán)文件與其他合同的關(guān)系、項目運作過程中的風(fēng)險管理等，以保護(hù)雙方的權(quán)益。

（3）加強(qiáng)政府自身建設(shè)。公私合作中，政府部門處于主導(dǎo)地位，私營部門往往在于政府談判時處于劣勢，這就造成了很多的不平衡，因此在PPP項目中政府首先要具備專業(yè)知識和視野，挑選合格的私營部門，以降低生產(chǎn)成本；其次，要具有較高的決策和談判效率，降低公共部門自身的交易成本；另外，要營造一個清正廉潔的政治環(huán)境，有效維護(hù)公共利益。

5　結(jié)語

本文運用系統(tǒng)動力學(xué)原理構(gòu)建PPP項目失敗動態(tài)反饋系統(tǒng)動力模型，從整體上全面地系統(tǒng)分析了引起PPP項目失敗的各種風(fēng)險之間的相互關(guān)系和相互作用。通過系統(tǒng)流程圖，可以明確PPP失敗風(fēng)險動態(tài)反饋系統(tǒng)是一個負(fù)反饋系統(tǒng)。從而得出在導(dǎo)致PPP項目失敗風(fēng)險因素中，法律及合約中的風(fēng)險分配最為顯著，在此類別中為最關(guān)鍵因素。另外政治方面、建設(shè)方面、運營方面、組織方面、金融方面等方面也存在最關(guān)鍵因素。系統(tǒng)中每一個風(fēng)險因素的變化都將引起其他風(fēng)險因素的變化，PPP項目失敗的各風(fēng)險因素之間有著直接和間接的聯(lián)系，任何一種的風(fēng)險經(jīng)過傳遞和影響都有可能導(dǎo)致項目的失敗。

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Dynamic Feedback Analysis of PPP Project Failure Risk Factor Based on System Dynamics

REN Zhi-tao1，WU Ji-ke1，GU Jin-yu2
（1. School of Economics and Management，Tianjin Chengjian University，Tianjin 300384，China，E-mail:1078064696@qq.com；2. School of Civil Engineering and Architecture，Changsha University of Science & Technology，Changsha 410114，China）

From the perspective of the practice of PPP project failure background，on the basis of PPP project failure related theory，through literature research and expert interview method，this study identified 23 risk factors that lead to the failure of PPP project. Using the principle of system dynamics，from the PPP project failure risk system structure，the system structure of PPP project risk factors，and the PPP project failure risk structure system，this paper concluded the system of cause and effect diagram and its corresponding dynamic flow diagram. The PPP project failure risk dynamic feedback system model is established. This study analyzed the PPP project failure risk dynamic feedback system characteristics，determined the system dynamic relationship between the PPP project failure risk factors to provide theoretical support for effective risk control strategies so as to ensure the success of PPP project.

PPP project failure；system dynamics；risk factor；dynamic feedback

F284

A

1674-8859（2016）04-051-06

10.13991/j.cnki.jem.2016.04.010

任志濤（1968-），女，教授，博士，研究方向:基礎(chǔ)設(shè)施公私伙伴關(guān)系；

武繼科（1988-），男，碩士研究生。研究方向:PPP項目風(fēng)險研究；

谷金雨（1994-），女，本科生，研究方向:基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃。

2016-06-15.

天津市哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃項目（TJGL15-022）；

天津城建大學(xué)教育教學(xué)改革與研究重點項目（JG-ZD-1506）.