鄧麗珊，鄧小鵬，谷甜甜

（東南大學(xué) 建設(shè)與房地產(chǎn)系，江蘇 南京 210096，E-mail:745947018@qq.com）

大型公共工程風(fēng)險(xiǎn)管理研究

鄧麗珊，鄧小鵬，谷甜甜

（東南大學(xué) 建設(shè)與房地產(chǎn)系，江蘇 南京 210096，E-mail:745947018@qq.com）

公共工程是直接影響人民切身利益和國家綜合發(fā)展的基礎(chǔ)建設(shè)，由于其投資大、工期長、技術(shù)復(fù)雜、參與項(xiàng)目建設(shè)單位較多等特點(diǎn)，在建設(shè)中涉及到大量風(fēng)險(xiǎn)，因此對(duì)大型公共工程項(xiàng)目進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理勢(shì)在必行。通過分析102份近年來大型公共工程的審計(jì)結(jié)果公告，總結(jié)出大型公共工程在實(shí)踐中出現(xiàn)的核心風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，同時(shí)應(yīng)用層次分析法確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)以及對(duì)項(xiàng)目的影響程度，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)管理的理論方法，對(duì)大型公共工程風(fēng)險(xiǎn)管理策略進(jìn)行了研究，旨在提高控制大型公共工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的綜合能力。

大型公共工程；層次分析法；風(fēng)險(xiǎn)管理；審計(jì)結(jié)果公告

20世紀(jì)70年代末、80年代初，我國學(xué)術(shù)界對(duì)風(fēng)險(xiǎn)概念才有所接觸。但當(dāng)時(shí)人們風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)淡薄，只引進(jìn)了項(xiàng)目管理的基本理論和方法，未能引進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理的應(yīng)用。直到 80年代中期，隨著中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國外各種風(fēng)險(xiǎn)管理的理論與書籍才開始被介紹到我國，1987年清華大學(xué)郭仲偉教授出版的《風(fēng)險(xiǎn)分析與決策》標(biāo)志著我國在工程項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)管理研究領(lǐng)域正式開始［1］。目前國內(nèi)在理論研究方面取得了一些成績，各種分析和評(píng)價(jià)方法也都有所應(yīng)用，但總體來說我國工程風(fēng)險(xiǎn)管理理論研究水平還不是很高，主要體現(xiàn)在3個(gè)方面:一是由于國內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理起步較晚，風(fēng)險(xiǎn)管理作為一個(gè)單獨(dú)的項(xiàng)目管理措施進(jìn)駐項(xiàng)目，還沒有得到足夠的重視和有效應(yīng)用；二是很多項(xiàng)目還沒有專門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)跟蹤的有效措施和相關(guān)軟件；三是目前的項(xiàng)目狀態(tài)均存在工期緊、任務(wù)重的特點(diǎn)，各職能部門在繁忙的趕工過程中往往無法使風(fēng)險(xiǎn)管理堅(jiān)持下去，出現(xiàn)中斷的現(xiàn)象［2］。

理解并管理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)十分具有挑戰(zhàn)性的課題，特別是對(duì)于大型工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)來說，更具有現(xiàn)實(shí)性。體現(xiàn)在大型工程項(xiàng)目自身的特點(diǎn)，不僅僅是因?yàn)榇笮凸こ添?xiàng)目涉及到人力、物力、財(cái)力的巨大投入，在人員安排、物資調(diào)配以及資金周轉(zhuǎn)等方面都具有極其復(fù)雜的特征，一旦管理者不能認(rèn)清項(xiàng)目存在的問題并及時(shí)采取措施予以解決，項(xiàng)目就可能遭受失敗，使得項(xiàng)目存在著巨大的潛在風(fēng)險(xiǎn)，由此對(duì)大型工程項(xiàng)目的管理者處理風(fēng)險(xiǎn)的能力提出了更高的要求。

風(fēng)險(xiǎn)管理就是針對(duì)項(xiàng)目全過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件，結(jié)合成熟的理論體系，進(jìn)行科學(xué)的分析判斷，制定合理的風(fēng)險(xiǎn)管理策略，進(jìn)而規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)管理能夠確保工程項(xiàng)目投資決策的正確性與科學(xué)性，對(duì)實(shí)現(xiàn)工程投資決策的全局優(yōu)化與總體設(shè)計(jì)以及總體經(jīng)營思想，對(duì)降低工程成本、提高工程效益具有十分重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義［3］。

1　大型公共工程常見問題表現(xiàn)及核心風(fēng)險(xiǎn)

通過整理審計(jì)署近年來公布的102份大型公共工程審計(jì)結(jié)果公告，可以發(fā)現(xiàn)大型公共工程中一些共性的問題，這些問題的存在直接反映了工程建設(shè)中最重要的風(fēng)險(xiǎn)［4］。

1.1大型公共工程常見問題及其表現(xiàn)形式

本文按照工程建設(shè)的階段對(duì)審計(jì)結(jié)果公告中提到的問題進(jìn)行了劃分，并根據(jù)現(xiàn)象進(jìn)行深層次探究如表1～表3所示。

表1　審計(jì)結(jié)果公告按來源年份分類

表2　審計(jì)結(jié)果公告按來源類別分類

從表3中可以看出［5］，投資決策階段最常出現(xiàn)的問題是文物、環(huán)保、選址、產(chǎn)權(quán)問題，在102份審計(jì)結(jié)果公告中共有8份提到選址、征地、產(chǎn)權(quán)問題，表現(xiàn)在選址失敗造成損失、違規(guī)征地拖欠工程款、征地不規(guī)范（未辦理土地審批手續(xù)、征地用途不明）；有 7份提到文物、環(huán)保問題，表現(xiàn)在沒有環(huán)保審批，施工時(shí)環(huán)保不達(dá)標(biāo)，文物保護(hù)措施不到位等。第二階段的風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在概預(yù)算審批不規(guī)范，表現(xiàn)在三個(gè)方面1.財(cái)政少配套資金；2.初步設(shè)計(jì)及概算未及時(shí)得到批復(fù)；3.初步設(shè)計(jì)編制不夠準(zhǔn)確或者不夠合理（超預(yù)算、無預(yù)算、高報(bào)或多報(bào)概算）。第三階段問題則比較突出，違規(guī)招投標(biāo)、轉(zhuǎn)分包、采購問題在多份審計(jì)結(jié)果公告中提到，問題的表現(xiàn)形式也多種多樣。第四階段問題和第三階段一樣也很集中，有 29份提到投資控制、資金使用問題，有 20份提到施工監(jiān)督不到位（包括監(jiān)理單位和施工單位兩個(gè)方面的管理不到位）；第五階段雖然是工程建設(shè)最后一關(guān)，但是仍然存在一些問題，風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在竣工結(jié)、決算方面。

表3　審計(jì)結(jié)果公告中出現(xiàn)的核心問題及其表現(xiàn)

1.2大型公共工程核心風(fēng)險(xiǎn)匯總

從審計(jì)結(jié)果公告中整理出來的問題恰好最真實(shí)地反映了工程中常見的問題，為了進(jìn)一步探究，本文根據(jù)這些問題提煉匯總，按照工程建設(shè)的階段劃分了風(fēng)險(xiǎn)類別，如表4所示。

表4　根據(jù)審計(jì)結(jié)果公告中出現(xiàn)的核心問題對(duì)工程中常見風(fēng)險(xiǎn)提煉結(jié)果

由表4可看出第一階段最重要的風(fēng)險(xiǎn)是選址風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)然選址有時(shí)是因?yàn)闆Q策失誤［8］，但是從結(jié)果公告來看，更多的指征地等問題；第二階段最重要的是概預(yù)算審批風(fēng)險(xiǎn)［9］；第三階段主要是招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)和轉(zhuǎn)分包風(fēng)險(xiǎn)，這兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)也是整個(gè)工程建設(shè)中的核心風(fēng)險(xiǎn)，它們的合規(guī)性與否直接決定了后期合同執(zhí)行等方面的風(fēng)險(xiǎn)；第四階段是財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，這里面包含的內(nèi)容多而廣，涉及到合法性上面（挪用資金）的問題尤其突出；第五階段竣工結(jié)決算風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大，一般涉及到資金時(shí)都會(huì)存在一定風(fēng)險(xiǎn)［10］，尤其結(jié)決算處于工程后期，更需謹(jǐn)慎對(duì)待［11］。

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)提煉結(jié)果，優(yōu)先使用層次分析法（AHP）構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)框架，將問題根據(jù)擬達(dá)到的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)進(jìn)行分解形成一個(gè)有序的風(fēng)險(xiǎn)管理層次結(jié)構(gòu)［12］，如圖1所示。

2　基于AHP法評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重的確立

對(duì)于工程項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)管理往往要經(jīng)歷風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等過程，風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的量化是風(fēng)險(xiǎn)分析環(huán)節(jié)的重難點(diǎn)，本文從客觀角度出發(fā)，結(jié)合前文總結(jié)出的大型公共工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻數(shù)進(jìn)行層次分析，以確定每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)對(duì)項(xiàng)目的權(quán)重，一級(jí)指標(biāo)評(píng)價(jià)矩陣列表如表5所示，二級(jí)指標(biāo)以此類推建立評(píng)價(jià)矩陣。

圖1　大型公共工程風(fēng)險(xiǎn)管理層次結(jié)構(gòu)框架圖

表5　大型公共工程風(fēng)險(xiǎn)因素R評(píng)價(jià)矩陣列表

本文利用相關(guān)軟件，在構(gòu)建好層次結(jié)構(gòu)模型之后，將前面對(duì)大型公共工程102份審計(jì)結(jié)果公告的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)按照評(píng)價(jià)矩陣輸入軟件，即可以得到一級(jí)指標(biāo)和二級(jí)指標(biāo)的分項(xiàng)權(quán)重［13］，如表6～表12所示。判斷矩陣一致性比例:0.0000；對(duì)總目標(biāo)的權(quán)重:1.0000；Vambda_｛max｝: 5.0000判斷矩陣一致性比例:0.0000；對(duì)總目標(biāo)的權(quán)重:0.1316；Vambda_｛max｝: 3.0000判斷矩陣一致性比例:0.0000；對(duì)總目標(biāo)的權(quán)重:0.0987；Vambda_｛max｝: 3.0000判斷矩陣一致性比例:0.0000；對(duì)總目標(biāo)的權(quán)重:0.2697；Vambda_｛max｝: 3.0000判斷矩陣一致性比例:0.0000；對(duì)總目標(biāo)的權(quán)重:0.4474；Vambda_｛max｝: 4.0000判斷矩陣一致性比例:0.0000；對(duì)總目標(biāo)的權(quán)重:0.0526；Vambda_｛max｝: 2.0000

表6　大型公共工程風(fēng)險(xiǎn)因素R分項(xiàng)權(quán)重計(jì)算

表7　投資決策階段R1分項(xiàng)權(quán)重計(jì)算

表8　技術(shù)設(shè)計(jì)與計(jì)劃階段R2分項(xiàng)權(quán)重計(jì)算

表9　招標(biāo)采購階段R3分項(xiàng)權(quán)重計(jì)算

表10　工程施工階段R4分項(xiàng)權(quán)重計(jì)算

表11　竣工收尾階段R5分項(xiàng)權(quán)重計(jì)算

表12　各風(fēng)險(xiǎn)影響因素權(quán)重計(jì)算最終結(jié)果

以上判斷矩陣一致性比例都小于 0.1，通過一致性檢驗(yàn)，指標(biāo)權(quán)重均有效。通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)量化，分析出工程施工階段相對(duì)其他階段風(fēng)險(xiǎn)最大，其中財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重最大，投資控制不嚴(yán)格、資金使用不規(guī)范和違規(guī)獲取建設(shè)資金情況突出，這也與實(shí)際工程中常見問題相吻合。另外招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)督管理風(fēng)險(xiǎn)和選址風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重也較大，對(duì)于整個(gè)項(xiàng)目的影響較之其他因素要大得多，因此在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)時(shí)要著重于風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重較大的因素，力求以點(diǎn)控制面。對(duì)于控制人員來說更要注意這些高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，這對(duì)于控制的成敗有著至關(guān)重要的作用。

3　風(fēng)險(xiǎn)管理在大型公共工程中的具體運(yùn)用

風(fēng)險(xiǎn)不是一發(fā)不可收拾的，它是客觀存在的，是可控制的。在工程項(xiàng)目建設(shè)中要將風(fēng)險(xiǎn)降到最低，把損失也最大化地降低，使收益達(dá)到最大。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的主要工作就是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃、實(shí)施中的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與控制［14］。通過指標(biāo)量化，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)有更客觀的理解。

3.1風(fēng)險(xiǎn)管理總體思路

對(duì)于大型工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理要把“以風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)為龍頭，建立風(fēng)險(xiǎn)管理指引，分層次進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)管理”作為指導(dǎo)方針，形成系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理思路［15］。風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)為龍頭，就是把風(fēng)險(xiǎn)管理建立在細(xì)致、全面的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)基礎(chǔ)上。只有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別出來了，認(rèn)識(shí)全面才能夠跟蹤好，控制好；分層次進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)管理，就是基于風(fēng)險(xiǎn)種類不同，影響程度不同，必須執(zhí)行不同的控制方法，做好事中控制；建立風(fēng)險(xiǎn)管理指引，就是要建立風(fēng)險(xiǎn)管理的指導(dǎo)性文件，使事后風(fēng)險(xiǎn)管理落實(shí)到實(shí)處［16］，各部門的風(fēng)險(xiǎn)管理工作有據(jù)可查，風(fēng)險(xiǎn)管理總體思路如圖2所示。

圖2　風(fēng)險(xiǎn)管理總體思路圖

3.2大型公共工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策

在工程項(xiàng)目施工期間要不斷地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析和評(píng)估，隨時(shí)修改風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃。要在發(fā)現(xiàn)問題時(shí)能及時(shí)地做到有措施可使，有計(jì)劃可依，不斷追蹤［17］，利用層次分析法對(duì)大型公共工程的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)量化，可見最典型的5個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素分別是財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)（權(quán)重:0.1908）、招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)（權(quán)重:0.1382）、監(jiān)督管理風(fēng)險(xiǎn)（權(quán)重:0.1316）、選址風(fēng)險(xiǎn)（權(quán)重: 0.0987）、轉(zhuǎn)分包風(fēng)險(xiǎn)（權(quán)重:0.0987）。大型公共工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)往往是政治、制度、司法、社會(huì)和倫理綜合作用的結(jié)果。這五個(gè)方面看似歸類不同，實(shí)則有內(nèi)部的聯(lián)系。司法、社會(huì)、政治、倫理這四個(gè)層面問題的解決可以使工程制度更加完善，例如當(dāng)有一套完整配套的轉(zhuǎn)分包法律，有助于工程轉(zhuǎn)分包相關(guān)流程規(guī)范化，進(jìn)而減少違法轉(zhuǎn)分包現(xiàn)象；社會(huì)大環(huán)境的規(guī)范，工程人員樹立社會(huì)效益優(yōu)于工程效益的思想，也從某個(gè)角度規(guī)范工程制度。與此同時(shí)，倫理對(duì)社會(huì)、政治這兩個(gè)方面都有很大影響，工程相關(guān)人員道德水平的提高，一方面有利于營造良好的社會(huì)大環(huán)境，另一方面政府部門做決策時(shí)會(huì)減少很多“面子工程”。司法的作用類同倫理，配套的法律措施、嚴(yán)厲的懲罰制度對(duì)決策者是很好警示，有助于科學(xué)決策，依法決策，工程進(jìn)行中想要謀取私利的個(gè)別人對(duì)違法行為也會(huì)望而生畏。所以倫理和司法一個(gè)是從合規(guī)性角度出發(fā)，一個(gè)是從合理性角度出發(fā)。

從這5個(gè)維度提出應(yīng)對(duì)大型公共工程核心風(fēng)險(xiǎn)的控制對(duì)策，如表13所示，這5個(gè)維度的制衡關(guān)系見圖3。

表13　大型公共工程核心問題的控制對(duì)策

綜上所述，通過對(duì)財(cái)務(wù)、招投標(biāo)審批、監(jiān)督管理、選址、轉(zhuǎn)分包這5個(gè)重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，同時(shí)各參與單位進(jìn)行有效的溝通管理，使工程項(xiàng)目在各方面有序的狀況下運(yùn)作，把公共工程項(xiàng)目常見風(fēng)險(xiǎn)盡可能地消除在萌芽狀態(tài)，同時(shí)站在政治、制度、司法、社會(huì)、倫理的5個(gè)角度，全面審查工程中“危險(xiǎn)”，從而使工程效益得到最大保證。

圖3　大型公共工程常見風(fēng)險(xiǎn)五維度制衡圖

4　結(jié)語

本文從大型公共工程審計(jì)結(jié)果公告入手，結(jié)合工程實(shí)務(wù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理在工程中的應(yīng)用進(jìn)行研究，深入挖掘風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因，運(yùn)用層次分析法計(jì)算出各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)權(quán)重，站在戰(zhàn)略的高度提出了控制的關(guān)注點(diǎn)并給出了相應(yīng)參考對(duì)策建議，為工程控制相關(guān)工作者提供借鑒。隨著風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)越來越完善，信息化理念也會(huì)不斷滲透，從而能提高控制大型公共工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的綜合能力。但是由于自身掌握的不足和實(shí)踐的限制，本文對(duì)信息化如何與風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)合討論較少，因此有待進(jìn)一步完善。

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Preliminary Study on Risk Management in Public Project

DENG Li-shan，DENG Xiao-peng，GU Tian-tian
（Department of Construction Management and Real Estate，Southeast University，Nanjing 210096，China，E-mail:745947018@qq.com）

China now are in the peak of constructions of civil engineering with large-scales and construction of public engineering is becoming vigorous. The public projects directly affect the vital interests of the people and the basic construction of national comprehensive development. Because of its large investment，long construction period，complex technology and participation in the project construction units and involving a large number of risk in construction，an effective project risk management has become imperative. This paper is based on the practice. By analyzing 102 announcements of auditing report about public project，the key risks of public projects have been summed up. Then，using AHP to determine the extent that risk factors affect the project. Combined with the theory and methods of risk management，the paper conducted a preliminary exploration on risk management strategy in public project.

large-scale public works；analytic hierarchy process（AHP）；risk management；audit result announcement

F284

A 本文編號(hào)：1674-8859（2016）04-045-06

10.13991/j.cnki.jem.2016.04.009

鄧麗珊（1994-），女，碩士研究生，研究方向:國際工程政治風(fēng)險(xiǎn)管理研究；

鄧小鵬（1972-），男，博士、副教授，研究方向:項(xiàng)目管理，風(fēng)險(xiǎn)管理，安全管理，可持續(xù)建設(shè)，國際工程管理，房地產(chǎn)及住房保障；

谷甜甜（1991-），女，碩士研究生，研究方向:養(yǎng)老地產(chǎn)，保障房。

2016-04-25.

國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（71372199）.