張根明++李若琦

摘要：依據(jù)企業(yè)行為理論和二元創(chuàng)新理論，以我國新能源產(chǎn)業(yè)內(nèi)微觀企業(yè)為切入點，探討新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為機理，為解釋企業(yè)內(nèi)在創(chuàng)新動力不足提供了新視角。建立企業(yè)績效比較、冗余資源與技術(shù)創(chuàng)新投入關(guān)系的概念模型，實證分析表明企業(yè)歷史績效比較和同業(yè)企業(yè)同期績效比較分別對新能源企業(yè)后期探索式創(chuàng)新和開發(fā)式創(chuàng)新產(chǎn)生負向影響，冗余資源在績效比較與技術(shù)創(chuàng)新投入關(guān)系之間不存在顯著調(diào)節(jié)效應(yīng)。鑒于此，國家應(yīng)通過搭建開放且互補的技術(shù)創(chuàng)新平臺、實施以利益為導(dǎo)向的雙邊激勵、加快供給側(cè)改革等措施，提高新能源企業(yè)的創(chuàng)新積極性，實現(xiàn)我國新能源產(chǎn)業(yè)跨越式發(fā)展。

關(guān)鍵詞：新能源；企業(yè)行為；績效比較；冗余資源；探索/開發(fā)；粗放發(fā)展方式；化石能源；能源危機

中圖分類號：F272.3 文獻標識碼：A 文章編號：1007-2101（2016）05-0068-07

粗放的發(fā)展方式和以化石能源為主的能源發(fā)展模式使我國能源安全問題和環(huán)境問題相繼出現(xiàn)，經(jīng)濟社會的發(fā)展面臨不平衡、不協(xié)調(diào)和不可持續(xù)的危機[1]?！栋屠铓夂騾f(xié)定》的達成，更強調(diào)了我國在節(jié)能減排、減緩氣候變化進程中擔負的艱巨任務(wù)。新能源的使用是緩解能源危機、減少碳排放的有效途徑，而技術(shù)創(chuàng)新是新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵。

與發(fā)達國家相比，我國的新能源產(chǎn)業(yè)仍處于起步階段，需求市場不夠成熟，實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新能力并不強（王元地、史曉輝，2014）。國外成熟的新能源技術(shù)決定了世界新能源產(chǎn)業(yè)的分工格局，限制了我國新能源產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)水平的提高（解樹江、魏秋利、王磊等，2012）。為把握新能源領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新的影響因素，促進新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的提高，國內(nèi)外學(xué)者作了一定的探究：Brunnermeier（2003）[2]認為，支持環(huán)保政策可以促進新能源技術(shù)創(chuàng)新；Reiche和Bechberger（2004）[3]認為，自然資源基礎(chǔ)和國家扶持政策均是新能源成功發(fā)展的必要因素；蘇竣和張漢威（2012）[4]基于技術(shù)生命周期和技術(shù)創(chuàng)新過程的視角，認為新能源技術(shù)創(chuàng)新包括研究、開發(fā)、示范和推廣，并論述了后兩個階段的技術(shù)創(chuàng)新特點；王群偉等（2013）[5]基于技術(shù)創(chuàng)新過程和生命周期視角，從技術(shù)創(chuàng)新投入、技術(shù)創(chuàng)新管理、技術(shù)創(chuàng)新示范和推廣、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出四個維度系統(tǒng)分析了新能源企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制約因素及其交互關(guān)系，認為相關(guān)的研發(fā)經(jīng)費投入對新能源技術(shù)創(chuàng)新影響度最大。以上這些研究較少考慮創(chuàng)新主體的市場表現(xiàn)和約束，對決策者在技術(shù)創(chuàng)新投入的決策行為特征重視不夠，這使得基于決策行為視角挖掘制約新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平提高的原因、展開對新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入機理的研究尤為必要。

一、理論與假設(shè)

（一）績效比較

1963年Cyert和March提出企業(yè)行為理論，將企業(yè)視為一個通過績效感知信息并以目標為決策導(dǎo)向的信息處理和決策反饋系統(tǒng)，強調(diào)企業(yè)評價績效好壞、問題探索及決策的過程。由于大多數(shù)人在面對收益時規(guī)避風險，面對損失時偏好風險（Kahneman和Tversky，1979），那么，當企業(yè)績效高于基準時，決策者將感到滿意并傾向于維持現(xiàn)狀，甚至不再追加投資（Cyert和March，1963）；而當績效低于基準時，決策者將搜尋企業(yè)可能存在的問題，尋找潛在解決方案，降低短期回報目標，尋求長遠生存及發(fā)展[6] [7]。眾多學(xué)者利用這一決策過程解釋企業(yè)的創(chuàng)新行為或資源配置行為，如Gaba和Joseph（2013）[8]發(fā)現(xiàn)，當單個部門的績效低于預(yù)期水平時，該部門對提升改良本部門績效的動機增加，對新產(chǎn)品的開發(fā)行為也隨之增加；Arrfelt、Wiseman和Hult（2013）[9]發(fā)現(xiàn)績效反饋會影響資本在企業(yè)內(nèi)各部門的分配行為，當某個經(jīng)濟單元的績效低于該單元的歷史預(yù)期水平或同行業(yè)預(yù)期水平時，容易造成對該經(jīng)濟單元的投資過度，而當某個經(jīng)濟單元的績效高于該單元的歷史預(yù)期水平或同行業(yè)預(yù)期水平時，容易造成對該經(jīng)濟單元的投資不足。

技術(shù)創(chuàng)新活動成本高、風險大，盡管技術(shù)創(chuàng)新能提高本企業(yè)競爭力和其他企業(yè)的進入壁壘，但是會降低企業(yè)生存機遇[10]。Greve（2003）認為，企業(yè)行為理論能夠解釋企業(yè)在不同時期技術(shù)創(chuàng)新程度不盡相同的原因，即通過比較，決策者在認為企業(yè)績效較好、優(yōu)勢能夠保持的情況下規(guī)避風險，減少技術(shù)創(chuàng)新嘗試；而在認為企業(yè)績效較差的情況下傾向于實施潛在解決方案承擔風險，提高后期研發(fā)投入或進入新的研究領(lǐng)域。

結(jié)合有限理性假說，Greve（2003）認為決策者在制定績效評價基準時參考企業(yè)的歷史績效和同行業(yè)競爭企業(yè)的相同時期績效信息。由于在不同的預(yù)期模型和信息處理能力設(shè)定下，決策者形成的預(yù)期不同，對解決方案的設(shè)計也不同（鐘春平、田敏，2015），為使問題簡化，筆者以同業(yè)企業(yè)同期績效和企業(yè)歷史績效（March和Simon，1958；Cyert和March，1963；Fiegenbaum和Thomas，1988）作為我國新能源企業(yè)決策者評價績效好壞的基準，企業(yè)績效與同行業(yè)競爭企業(yè)同時期績效和本企業(yè)歷史績效的差值分別為同業(yè)企業(yè)同期績效比較和企業(yè)歷史績效比較[9]，反映企業(yè)的行業(yè)地位和發(fā)展趨勢。

提出假設(shè)1和假設(shè)2：

假設(shè)1（H1）：同業(yè)企業(yè)同期績效比較對新能源企業(yè)后期技術(shù)創(chuàng)新投入有負向影響，即比較值大于0時抑制技術(shù)創(chuàng)新投入，比較值小于0時促進技術(shù)創(chuàng)新投入；

假設(shè)2（H2）：企業(yè)歷史績效比較對新能源企業(yè)后期技術(shù)創(chuàng)新投入有負向影響，即比較值大于0時抑制技術(shù)創(chuàng)新投入，比較值小于0時促進技術(shù)創(chuàng)新投入。

（二）探索式/開發(fā)式創(chuàng)新

March在1991年發(fā)表的文章Exploration and Exploitation in Organization Learning中首次提出了探索（Exploration）和開發(fā)（Exploitation）的概念[11]。此后多位學(xué)者在此基礎(chǔ)上強調(diào)，開發(fā)是對當前已知事物的利用與發(fā)展，是依托現(xiàn)有知識基礎(chǔ)進行改良和提升；而探索是對新知識的創(chuàng)造，如設(shè)計新產(chǎn)品、開辟新市場、拓展新渠道和服務(wù)新群體（Tushman和OReilly，1996；Danneels，2002；Benner和Tushman，2003；Jansen et al.，2006）。

探索式創(chuàng)新和開發(fā)式創(chuàng)新對績效改善的著眼點不同，探索式創(chuàng)新注重于提高企業(yè)長期競爭力，重視長期績效；而開發(fā)式創(chuàng)新注重于提高企業(yè)效率，重視短期績效。同業(yè)企業(yè)同期績效比較和企業(yè)歷史績效比較分別反映企業(yè)的短期地位和長期趨勢，折射企業(yè)在短期或長期內(nèi)存在的問題。問題存續(xù)期的長短將影響決策者選擇相應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略以改進績效，因此認為決策者根據(jù)改善績效的需求選擇不同創(chuàng)新類型，同業(yè)企業(yè)同期績效比較和企業(yè)歷史績效比較對探索式創(chuàng)新和開發(fā)式創(chuàng)新的投入將產(chǎn)生不同程度的影響。

在假設(shè)1和假設(shè)2的基礎(chǔ)上將假設(shè)擴展為：

假設(shè)1a（H1a）：同業(yè)企業(yè)同期績效比較對新能源企業(yè)后期探索式創(chuàng)新投入有負向影響；

假設(shè)1b（H1b）：同業(yè)企業(yè)同期績效比較對新能源企業(yè)后期開發(fā)式創(chuàng)新投入有顯著負向影響；

假設(shè)2a（H2a）：企業(yè)歷史績效比較對新能源企業(yè)后期探索式創(chuàng)新投入有顯著負向影響；

假設(shè)2b（H2b）：企業(yè)歷史績效比較對新能源企業(yè)后期開發(fā)式創(chuàng)新投入有負向影響。

（三）冗余資源

冗余資源（Machlup，1946）是系統(tǒng)中未被占用的資源，在投資活動及企業(yè)資源配置過程中可被自由使用。冗余資源為企業(yè)提供潛在的資源緩沖，使企業(yè)能夠及時隨外部環(huán)境變化調(diào)整內(nèi)部結(jié)構(gòu)及戰(zhàn)略（Bourgeois，1981）。企業(yè)行為理論認為，冗余資源是創(chuàng)新和改變的根源（Cyert和March，1963），它激勵決策者進行更多嘗試，鑒別和把握新的機會（Levinthal和March，1981）。在冗余資源對技術(shù)創(chuàng)新促進作用的研究方面，鐘和平（2009）[12]指出，適度的冗余能夠緩解企業(yè)資源短缺，更是企業(yè)創(chuàng)新的重要催化劑，許多創(chuàng)新活動都是在搜尋企業(yè)冗余資源的情況下完成的；張慶壘等（2015）[13]認為，冗余資源為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供更大可能，當技術(shù)領(lǐng)域出現(xiàn)資源匱乏時，決策者可靈活配置冗余資源，保證研發(fā)活動順利開展，獲得規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟優(yōu)勢；同時，冗余資源能夠緩解思維模式剛性和技術(shù)路徑依賴，減少決策者因為滿意而規(guī)避風險的動機，使企業(yè)遠離潛在的績效下滑危機[14]。由于冗余資源存在緩解內(nèi)部資源沖突的作用機理，筆者認為，冗余資源在動機與內(nèi)部資源分配及整合方面有調(diào)節(jié)作用，進一步提出假設(shè)3：

假設(shè)3（H3）：冗余資源調(diào)節(jié)績效比較對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的影響：

假設(shè)3a（H3a）：績效比較大于0時，冗余資源負向調(diào)節(jié)績效比較對技術(shù)創(chuàng)新投入的抑制作用；

假設(shè)3b（H3b）：績效比較小于0時，冗余資源正向調(diào)節(jié)績效比較對技術(shù)創(chuàng)新投入的促進作用。

綜上，筆者構(gòu)建如圖1所示的假設(shè)關(guān)系。

（二）回歸結(jié)果及分析

采用OLS方法給出各變量對新能源企業(yè)探索式創(chuàng)新投入和開發(fā)式創(chuàng)新投入影響的估計結(jié)果。

探索式創(chuàng)新投入回歸結(jié)果如表1所示。模型1為控制變量回歸模型，模型2-5分別為控制變量與單一自變量的回歸模型，模型6和模型7為冗余資源調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗?zāi)Ｐ?，檢驗時對Slack、PPC和HPC進行中心化處理。

模型1中，企業(yè)的冗余資源（β=0.114，p<0.05）越多，環(huán)境動態(tài)性（β=0.215，p<0.01）越高，探索式創(chuàng)新投入越多，二者與探索式創(chuàng)新投入呈顯著正相關(guān)；企業(yè)年齡（β=-0.091，p<0.1）與探索式創(chuàng)新投入成負相關(guān)，說明新成立的企業(yè)更具有探索式創(chuàng)新的積極性，沒有明顯的路徑依賴；企業(yè)性質(zhì)與探索式創(chuàng)新投入呈負相關(guān)（β=-0.037，p<0.01），說明相對于國有企業(yè)，非國有企業(yè)受到的限制較少（余碧巖，2002），更容易沖破傳統(tǒng)思維，增加探索式創(chuàng)新投入；企業(yè)規(guī)模（β=-0.18，p<0.05）與探索式創(chuàng)新投入負相關(guān)，可能的解釋是：隨著企業(yè)規(guī)模的擴張，進行探索式創(chuàng)新并打破日常運作流程的難度增大，或者規(guī)模優(yōu)勢為企業(yè)在競爭環(huán)境中穩(wěn)固市場地位提供了有利因素，從而降低了探索式創(chuàng)新投入；資本密集度在模型1中的影響不顯著，可能的解釋是：我國新能源產(chǎn)業(yè)尚屬于勞動密集型產(chǎn)業(yè)，企業(yè)多集中于產(chǎn)業(yè)鏈低端，創(chuàng)新能力較弱，投入較少。模型2表明，同業(yè)企業(yè)同期績效比較未對探索式創(chuàng)新投入產(chǎn)生顯著影響，假設(shè)1a不成立。模型3-5表明歷史績效比較（三年歷史績效比較結(jié)果顯著）對探索式創(chuàng)新有負向影響（β=-0.064，p<0.1），當企業(yè)績效逐步下滑，作為潛在改良策略的探索式技術(shù)創(chuàng)新的投入規(guī)模將增大，而當決策者認為企業(yè)績效上升的趨勢能夠保持，便依賴原有路徑，探索式創(chuàng)新的規(guī)?？s小，假設(shè)2a成立。因此對于探索式創(chuàng)新而言，企業(yè)創(chuàng)新行為受歷史績效比較的影響比同業(yè)企業(yè)同期績效比較的影響要大。模型6和模型7分別檢驗冗余資源在企業(yè)歷史績效比較小于0和大于0的情況下的調(diào)節(jié)效應(yīng)，回歸結(jié)果表明，當企業(yè)歷史績效比較小于0時，冗余資源沒有起到理想的正調(diào)節(jié)效應(yīng)以強化對探索式創(chuàng)新的促進作用，當企業(yè)歷史績效比較大于0時，冗余資源沒有起到理想的負調(diào)節(jié)效應(yīng)以弱化對探索式創(chuàng)新的抑制作用，如果創(chuàng)新的失敗難以消化，那么即使存在充裕的冗余資源，也難以增加決策者技術(shù)創(chuàng)新的動機。

開發(fā)式創(chuàng)新投入回歸結(jié)果如表2所示。模型8為控制變量回歸模型，模型9-12分別為控制變量與單一自變量回歸模型。模型13和模型14為冗余資源調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗?zāi)Ｐ?，檢驗時對Slack、PPC和HPC進行中心化處理。

企業(yè)規(guī)模和資本密集度在模型8-14中的回歸系數(shù)均不顯著，予以剔除。企業(yè)冗余資源（β=0.126，p<0.01）越多，環(huán)境動態(tài)性（β=0.157，p<0.01）越高，企業(yè)成立時間（β=-0.115，p<0.05）越短，開發(fā)式創(chuàng)新投入越多，即新成立的企業(yè)更具有開發(fā)式創(chuàng)新的積極性，環(huán)境變化越快，越促使企業(yè)以開發(fā)式創(chuàng)新的方式適應(yīng)環(huán)境變化，而冗余資源使開發(fā)式創(chuàng)新更容易進行；相比于國有企業(yè)，非國有企業(yè)在創(chuàng)新方面更顯靈活，開發(fā)式創(chuàng)新投入也相應(yīng)增多（β=-0.26，p<0.01）。模型9表明，同業(yè)企業(yè)同期績效比較（β=-0.109，p<0.05）負向影響開發(fā)式創(chuàng)新投入，當決策者認為企業(yè)行業(yè)地位較弱時，會增加潛在改良策略開發(fā)式技術(shù)創(chuàng)新投入的規(guī)模，而當決策者認為企業(yè)在行業(yè)中的優(yōu)勢地位能夠保持，開發(fā)式創(chuàng)新受到抑制，假設(shè)1b成立。模型10-12表明企業(yè)歷史績效比較對開發(fā)式創(chuàng)新投入未產(chǎn)生顯著影響，長期積累的結(jié)果很少甚至不影響短期行為，假設(shè)2b不成立。因此對于開發(fā)式創(chuàng)新而言，企業(yè)創(chuàng)新行為受同業(yè)企業(yè)同期績效比較的影響比歷史績效比較的影響要大。模型13和模型14分別檢驗冗余資源在同業(yè)企業(yè)同期績效比較小于0和大于0時的調(diào)節(jié)效應(yīng)，回歸結(jié)果表明，當同業(yè)企業(yè)同期績效比較小于0時，冗余資源沒有起到理想的正調(diào)節(jié)效應(yīng)強化對開發(fā)式創(chuàng)新的促進作用，當同業(yè)企業(yè)同期績效比較大于0時，冗余資源沒有起到理想的負調(diào)節(jié)效應(yīng)弱化對開發(fā)式創(chuàng)新的抑制作用。企業(yè)對冗余資源的挖掘和利用尚不充分，結(jié)合冗余資源在績效比較與新能源企業(yè)探索式創(chuàng)新投入關(guān)系間調(diào)節(jié)作用的分析，假設(shè)3不成立。

綜上，假設(shè)1b與假設(shè)2a成立，假設(shè)1a、假設(shè)2b與假設(shè)3不成立。

四、結(jié)論與對策

綜合以上實證分析結(jié)果，我國新能源企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動表現(xiàn)出如下特征：同業(yè)企業(yè)同期績效比較負向影響新能源企業(yè)后期開發(fā)式創(chuàng)新投入，但對后期探索式創(chuàng)新投入未產(chǎn)生顯著影響，當績效比較小于0時促進對后期開發(fā)式創(chuàng)新的投入，而當績效比較大于0時抑制對后期開發(fā)式創(chuàng)新的投入；歷史績效比較負向影響新能源企業(yè)后期探索式創(chuàng)新投入，而對后期開發(fā)式創(chuàng)新投入未產(chǎn)生顯著影響，當績效比較小于0時促進對后期探索式創(chuàng)新的投入，而當績效比較大于0時抑制對后期探索式創(chuàng)新的投入；冗余資源在績效比較與技術(shù)創(chuàng)新投入關(guān)系之間不存在顯著調(diào)節(jié)效應(yīng)，企業(yè)對于冗余資源的挖掘和利用能力有限，無法使其成為創(chuàng)新和改變的催化劑。由于技術(shù)創(chuàng)新行為發(fā)生在績效下滑時或企業(yè)在行業(yè)內(nèi)處于劣勢時，那么這種技術(shù)創(chuàng)新策略便缺少前瞻性、帶有滯后性，在整體上反映為新能源企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入動力不足，從而影響整個產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平，難以支撐社會經(jīng)濟發(fā)展對新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的預(yù)期。

在新能源產(chǎn)業(yè)內(nèi)，企業(yè)決策者規(guī)避風險的動機難以消除，導(dǎo)致新能源企業(yè)很難有動力單獨進行核心技術(shù)研發(fā)，而國家依靠政策扶持在短期內(nèi)可能促進新能源產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展，但從長期來看將不利于培養(yǎng)自主創(chuàng)新能力，甚至造成低端產(chǎn)能過剩等現(xiàn)象。我國新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展肩負著技術(shù)創(chuàng)新水平不斷提高并趕超發(fā)達國家的任務(wù)，這就要求我們必須取得突破性創(chuàng)新成果。國家應(yīng)著眼于提升整個產(chǎn)業(yè)的發(fā)展動力，改進傳統(tǒng)的扶持政策，主動承擔更多創(chuàng)新成本與風險，取得核心技術(shù)的創(chuàng)新與突破；充分考慮企業(yè)的創(chuàng)新行為特征，提高對新能源產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略預(yù)期，激勵企業(yè)積極進行探索式創(chuàng)新，使其不滿足于短期績效，謀求長遠發(fā)展。

1. 搭建開放、互補的新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新平臺。新能源產(chǎn)業(yè)風險性高、企業(yè)決策者規(guī)避風險動機強，關(guān)于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)、戰(zhàn)略和高風險部分應(yīng)由國家主導(dǎo)。新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入需求前期高后期低（周亞虹等，2015），國家需要在前期打好平臺基礎(chǔ)，要充分認識到我國新能源技術(shù)水平與世界領(lǐng)先國家的差距，系統(tǒng)描述產(chǎn)業(yè)發(fā)展應(yīng)具備的知識體系并積極開展國際合作；后期通過調(diào)整稅收、政府購買等有針對性的扶持手段，鼓勵企業(yè)自主創(chuàng)新。

2. 以利益為導(dǎo)向，對新能源供需雙方進行激勵，提高新能源產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略預(yù)期。相對傳統(tǒng)能源，新能源產(chǎn)品在性能和價格方面存在劣勢，消費者對其未來價值缺乏深層次認識，導(dǎo)致需求基礎(chǔ)薄弱，因此對于新能源的普及要針對供需雙方采取不同策略。對需求方，依照其生產(chǎn)過程差別征稅，增加使用傳統(tǒng)能源進行生產(chǎn)活動企業(yè)的稅負，使其分擔環(huán)境污染成本，降低使用新能源進行生產(chǎn)活動企業(yè)的稅負，使資源生產(chǎn)企業(yè)和能源消費者重新審視并改變自己的經(jīng)濟行為，間接培育新能源需求市場；對供給方，依照新能源企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為機理，應(yīng)對所有進行技術(shù)創(chuàng)新并取得突破的企業(yè)給予保護和獎勵，企業(yè)因獎勵提升績效，形成產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)因創(chuàng)新行為不同而產(chǎn)生的績效差異，由此帶動行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，進而拉動整個新能源產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新的積極性。

3. 完善新能源產(chǎn)業(yè)資本市場。新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要大量資金為后盾，而新能源帶有很大隨機性，不確定的投資回報會減少新能源產(chǎn)業(yè)的資金流入，抑制市場改變現(xiàn)有能源結(jié)構(gòu)的欲望（Petkova et al.，2014），降低新能源企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新積極性。因此，國家應(yīng)在宏觀層面增加新能源企業(yè)投入資金的來源渠道，根據(jù)具體市場和環(huán)境容量，制定專項合約，降低新能源領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新投資回報的不確定性，保障投資收益，吸引資金投入。同時，要抓住絲綢之路經(jīng)濟帶戰(zhàn)略實施帶來的機遇，有效促進國際間的金融合作和新能源的合作，降低企業(yè)融資成本和創(chuàng)新成本。

4. 加快供給側(cè)改革與制度創(chuàng)新，促進新能源的生產(chǎn)和消納。以我國電力產(chǎn)業(yè)為例，公有垂直一體化的壟斷經(jīng)營模式并不利于能源產(chǎn)品的質(zhì)量升級（陳磊，2012；王永進、施炳展，2014）。新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展與現(xiàn)行能源體系和機制的矛盾日益突出，新能源項目開展與傳統(tǒng)化石能源的矛盾沖突不斷增加[1]，都將抑制技術(shù)創(chuàng)新的積極性。國家應(yīng)搭建開放電力交易平臺，允許各類合規(guī)能源供應(yīng)者自由進入，創(chuàng)造良好的電力供應(yīng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境；能源使用者則可根據(jù)自身生產(chǎn)運營特點，自由選擇靠近原料供應(yīng)源或能源供應(yīng)源進行作業(yè)，降低企業(yè)制度性交易成本和生產(chǎn)成本。在“互聯(lián)網(wǎng)+”概念與“分布式發(fā)電+智能電網(wǎng)配置”相結(jié)合的能源生產(chǎn)分配模式下，增加新能源的消納，實現(xiàn)能源資源以市場為主導(dǎo)的優(yōu)化配置。

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