畢朝文

(本溪市社會主義學院， 遼寧　本溪　117000)

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非公企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新能力的互動機制研究

畢朝文

(本溪市社會主義學院， 遼寧本溪117000)

[摘要]創(chuàng)新是增強非公企業(yè)競爭力的核心因素，也是非公企業(yè)持續(xù)發(fā)展的動力。非公企業(yè)創(chuàng)新包含內(nèi)外兩方面的因素，即外部的創(chuàng)新環(huán)境和內(nèi)部的創(chuàng)新能力，而非公企業(yè)正是在創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新能力的相互作用、相互交融中實現(xiàn)自身的發(fā)展。

[關(guān)鍵詞]非公企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境創(chuàng)新能力互動機制

中共十八大以及十八屆三中全會以來，非公經(jīng)濟的地位有了深刻的變化：“公有制經(jīng)濟和非公有制經(jīng)濟都是社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分，都是我國經(jīng)濟社會發(fā)展的重要基礎(chǔ)?！盵1](P5)而在國民經(jīng)濟中非公經(jīng)濟占我國GDP總量的60%、稅收占比超50%，提供的就業(yè)機會占80%，對基礎(chǔ)設(shè)施的投入占比超60%，新增就業(yè)貢獻率更是達到90%，這些數(shù)字充分說明，“非公有制經(jīng)濟在支撐增長、促進創(chuàng)新、擴大就業(yè)、增加稅收等方面具有重要作用”[1](P7)。在現(xiàn)代經(jīng)濟生活中，創(chuàng)新能力的高低直接影響到企業(yè)在市場競爭中的核心競爭力，只有不斷提高非公企業(yè)的創(chuàng)新能力，才能更好地發(fā)揮非公經(jīng)濟在我國國民經(jīng)濟中的作用。企業(yè)創(chuàng)新，包括創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新能力兩大因素。本文擬通過研究非公企業(yè)的創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新能力的互動機制，來推動非公經(jīng)濟的進一步發(fā)展。

一、非公企業(yè)創(chuàng)新的意義

2006年中共中央在《關(guān)于開展創(chuàng)新型企業(yè)試點工作的通知》中列出了創(chuàng)新型企業(yè)應具備的五個基本條件：具有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，具有持續(xù)創(chuàng)新能力，具有行業(yè)帶動性和自主品牌，具有較強的盈利能力和較高的管理水平，具有創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略和文化。[2](P100-101)從中我們可以看出企業(yè)創(chuàng)新主要指的是技術(shù)創(chuàng)新。但事實上企業(yè)創(chuàng)新不僅僅是技術(shù)創(chuàng)新，它還應包括組織創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、市場創(chuàng)新。因而，可以把非公企業(yè)創(chuàng)新定義為非公企業(yè)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)和自主品牌，依靠技術(shù)創(chuàng)新并與組織創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、市場創(chuàng)新組成的有機整體。

創(chuàng)新對于一個國家而言，是民族進步的靈魂，國家興旺發(fā)達的不竭動力，對于個人而言，是其人生價值實現(xiàn)的重要表現(xiàn)，而對于企業(yè)而言，則是其生存之本。鑒于非公經(jīng)濟重要地位和特殊作用，非公企業(yè)創(chuàng)新無論是對其自身，還是對國家或社會，都具有非常重要的意義。

首先，非公企業(yè)的創(chuàng)新有利于提升企業(yè)自身的盈利能力。任何企業(yè)一切行為的出發(fā)點在于盈利，非公企業(yè)也不例外，在市場經(jīng)濟條件下，非公企業(yè)獲取更大利潤離不開創(chuàng)新。無論是技術(shù)創(chuàng)新，還是組織創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、市場創(chuàng)新都以盈利為目的。非公企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新，采用先進的技術(shù)、設(shè)備不斷提高勞動生產(chǎn)率；通過管理創(chuàng)新，采用先進的管理模式，充分發(fā)揮企業(yè)的人才優(yōu)勢；通過組織創(chuàng)新，優(yōu)化企業(yè)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，起到1+1〉2的效果；通過市場創(chuàng)新，提供適銷對路的產(chǎn)品和服務(wù)。這些創(chuàng)新都能在一定程度上提高非公企業(yè)的效益，增加其盈利空間。

其次，非公企業(yè)的創(chuàng)新能使企業(yè)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)和自主品牌等核心競爭力。按照微笑曲線理論(如圖一)，產(chǎn)品附加值高的在曲線兩端，一端是技術(shù)、專利即自主知識產(chǎn)權(quán)，另一端是品牌和服務(wù)，低附加值則處于曲線的底端，即組裝、制造。這告訴我們，作為非公企業(yè)僅是停留在低端的產(chǎn)品加工與制造領(lǐng)域，其利潤空間是非常小的。以國內(nèi)某一個生產(chǎn)U盤企業(yè)為例，假如一U盤價值100元，其制造成本50元，支付外國的專利費用45元，其利潤只有5元，要想取得高額的利潤，就必須擁有自主知識產(chǎn)權(quán)，這必須依賴于創(chuàng)新。此外，品牌也是企業(yè)的無形資產(chǎn)，一些大公司的品牌價值就值上百億美元甚至上千億，如2013年福布斯全球最具價值品牌排行榜位居首位的蘋果僅品牌價值就高達1043億美元。品牌的締造離不開創(chuàng)新，因而，要培育非公企業(yè)的自主知識產(chǎn)權(quán)和自主品牌，必須加大非公企業(yè)的創(chuàng)新力度。

最后，非公企業(yè)的創(chuàng)新能夠完善國家的創(chuàng)新體系。創(chuàng)新是一個龐大的體系，在我國，創(chuàng)新已成為國家戰(zhàn)略，已經(jīng)形成了國家創(chuàng)新體系和區(qū)域創(chuàng)新體系。這些創(chuàng)新體系既包括大學和研究機構(gòu)，也包括政府的基金和規(guī)劃類的組織和機構(gòu)。但在市場經(jīng)濟中，這些以營利為目的的非公企業(yè)將會成為這些創(chuàng)新體系的核心組成。在經(jīng)濟活動中，作為市場經(jīng)濟最為活躍的主體，非公企業(yè)要在激烈的市場競爭中立于不敗之地，就必須不斷創(chuàng)新，而其自身的創(chuàng)新反之必然會成為國家和區(qū)域創(chuàng)新體系的重要組成部分。

圖一

二、非公企業(yè)的創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新能力

創(chuàng)新是一個系統(tǒng)，它的成功一方面依賴于外部的創(chuàng)新環(huán)境，另一方面依賴于自身的創(chuàng)新能力。

(一)非公企業(yè)的創(chuàng)新環(huán)境

非公企業(yè)的創(chuàng)新環(huán)境指的是影響非公企業(yè)創(chuàng)新的各個外部因素所組成的一個動態(tài)系統(tǒng)。這一系統(tǒng)應包括國家的激勵政策、市場經(jīng)濟的完善程度、金融發(fā)展水平，科教發(fā)展狀況等。

一是國家的激勵政策。事實上，全球許多國家和地區(qū)紛紛出臺各種政策來激勵企業(yè)創(chuàng)新，鼓勵新興戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)發(fā)展，我國也不例外。我國主要采取兩種方式：國家補貼政策和稅收減免政策。通過國家財政補貼對非公企業(yè)的技術(shù)研發(fā)加大支持力度，通過減免稅收來扶持具有一定創(chuàng)新能力的非公企業(yè)發(fā)展。

二是市場經(jīng)濟的完善程度。市場經(jīng)濟的最大特點就是其開放性，這能促使資本、技術(shù)、人才等因素的自由流動。在市場經(jīng)濟條件下，非公企業(yè)可以通過多種方式吸收引進先進技術(shù)及管理經(jīng)驗進行二次創(chuàng)新，實現(xiàn)技術(shù)與管理創(chuàng)新的本土化。

三是金融發(fā)展水平。金融是現(xiàn)代經(jīng)濟的血液，企業(yè)的發(fā)展與金融發(fā)展水平密切相關(guān)，其對非公企業(yè)的創(chuàng)新具有明顯的促進作用。非公企業(yè)的發(fā)展需要良好的融資環(huán)境，如技術(shù)創(chuàng)新需要大量的資金投入，而完備的金融體系可以為他們提供充足的貸款支持。

四是科教發(fā)展狀況。包括高校在內(nèi)的教育機構(gòu)、科研機構(gòu)在企業(yè)創(chuàng)新過程中發(fā)揮著重大的作用，這些機構(gòu)是知識、技術(shù)產(chǎn)生與傳播的源泉，也是高端人才培養(yǎng)的搖籃，能為非公企業(yè)創(chuàng)新提供源源不斷的技術(shù)和智力資源。另外，企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境還包括一國的經(jīng)濟發(fā)展水平與政治因素，等等。

(二)非公企業(yè)的創(chuàng)新能力

企業(yè)的創(chuàng)新能力是企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)核。創(chuàng)新能力最早被定義為“組織成功采納或?qū)嵤┬滤枷搿⑿鹿に嚰靶庐a(chǎn)品的能力”[3]，也就是創(chuàng)新能力包含著開拓思想的創(chuàng)造能力、工藝或產(chǎn)品的技術(shù)研發(fā)能力，也包含著組織作為主體的組織架構(gòu)能力，還包含產(chǎn)品或服務(wù)的營銷能力。因此企業(yè)的創(chuàng)新能力可以定義為企業(yè)為實現(xiàn)其創(chuàng)新戰(zhàn)略，由其組織創(chuàng)新能力、技術(shù)創(chuàng)新能力、管理創(chuàng)新能力、市場創(chuàng)新能力組成的一種整體能力。

非公企業(yè)的創(chuàng)新能力一般通過這樣的過程表現(xiàn)出來：首先根據(jù)自己的創(chuàng)新戰(zhàn)略提出具有創(chuàng)見性的思想，對技術(shù)進行可行性與先進性評估，決定是否研發(fā)；其次，投入科研資金和人才，組織人員進入產(chǎn)品研發(fā)過程；最后，應用該技術(shù)進行規(guī)模性生產(chǎn)與市場營銷。這里面體現(xiàn)的是非公企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力與市場創(chuàng)新能力，而組織管理能力在其間起引導和支撐作用。這一過程可明示為：非公企業(yè)的創(chuàng)新決策——創(chuàng)新技術(shù)的研發(fā)——創(chuàng)新技術(shù)的生產(chǎn)應用——投入市場轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟效益，在這些環(huán)節(jié)中，組織與管理能力貫穿其中。

非公企業(yè)的創(chuàng)新是創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新能力互動作用的結(jié)果，要實現(xiàn)非公企業(yè)的創(chuàng)新必須把二者有機結(jié)合起來。

三、非公企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新能力的互動機制

非公企業(yè)的創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新能力相互影響、相互交融，并在非公企業(yè)的創(chuàng)新體系中形成多種互動機制。

(一)相互影響機制

創(chuàng)新環(huán)境是外在因素，創(chuàng)新能力是內(nèi)生因素，二者相互影響的。一方面創(chuàng)新環(huán)境影響到非公企業(yè)的創(chuàng)新能力。國家的財政補貼或稅收優(yōu)惠政策直接影響到非公企業(yè)的創(chuàng)新決策，非公企業(yè)在創(chuàng)新方面依賴國家政策的扶持，這些優(yōu)惠政策的穩(wěn)定與否，事涉非公企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略的確定，影響其能否把提升創(chuàng)新能力作為核心競爭力來抓。長期穩(wěn)定的優(yōu)惠政策能激發(fā)非公企業(yè)及其研發(fā)人員的創(chuàng)新潛能和創(chuàng)新積極性；開放的市場能使資源在全球范圍內(nèi)流動，尤其是先進資金與技術(shù)的流入，能推動非公企業(yè)在原技術(shù)基礎(chǔ)上進行二次創(chuàng)新，提高自身技術(shù)創(chuàng)新能力，也能夠?qū)W習外國先進的管理經(jīng)驗，并結(jié)合本企業(yè)的實際情況，探索企業(yè)的組織架構(gòu)與管理模式，提高管理與組織能力；完善的金融體系不但可以為提升非公企業(yè)創(chuàng)新能力創(chuàng)造融資平臺，為企業(yè)研發(fā)提供充足的資金支持，而且發(fā)達的金融系統(tǒng)還可以通過評估投資項目、公司監(jiān)管等途徑,推動那些有可能成功實施科技研發(fā)的企業(yè)脫穎而出,進而加快企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的轉(zhuǎn)化速度；大學等高等教育機構(gòu)和國家科技研發(fā)部門，可以為企業(yè)培養(yǎng)人才，甚至可以直接進行科研成果轉(zhuǎn)讓，使之迅速轉(zhuǎn)化，促進企業(yè)在競爭中處于優(yōu)勢地位；完備的知識產(chǎn)權(quán)保護制度或法律能保護創(chuàng)新成果的合法權(quán)益。

另一方面，非公企業(yè)創(chuàng)新能力能影響創(chuàng)新環(huán)境。國家的優(yōu)惠政策在于鼓勵創(chuàng)新，但其與非公企業(yè)創(chuàng)新能力并不是正相關(guān)，在實踐過程中，它雖在一定程度上促進非公企業(yè)創(chuàng)新能力的提高，但也容易造成企業(yè)對國家政策的依賴，非公企業(yè)的創(chuàng)新能力的自我提升，會影響到國家優(yōu)惠政策的目的實現(xiàn)；非公企業(yè)創(chuàng)新能力的提升，尤其是管理與技術(shù)創(chuàng)新能力，對人才的需求不斷增加，能夠推進人力資源市場的發(fā)展，使市場經(jīng)濟更加開放，更加完善；非公企業(yè)的創(chuàng)新能力提升，對于增強非公經(jīng)濟的競爭力，滿足人民日益增長的文化生活需要，擴大就業(yè)，促進經(jīng)濟發(fā)展，維護社會穩(wěn)定也具有特別重要的意義。

(二)相互交融機制

非公企業(yè)的創(chuàng)新能力與創(chuàng)新環(huán)境不僅相互影響，而且在一定程度上相互交融。非公企業(yè)創(chuàng)新能力的提升，需要高素質(zhì)、創(chuàng)造力強的人才資源。而這類人才一般由兩種方式產(chǎn)生，一是直接和高校等教育機構(gòu)或科研機構(gòu)合作，產(chǎn)研合作，直接把其科研成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，實現(xiàn)創(chuàng)新，有的非公企業(yè)則成立自己的科研機構(gòu)，把科研與企業(yè)的創(chuàng)新需求緊密結(jié)合起來；另一種是采取訂單式人才培養(yǎng)模式，即由教育機構(gòu)根據(jù)企業(yè)的需要來進行培養(yǎng)，甚至有的企業(yè)自己就設(shè)有教育培訓機構(gòu)，可以根據(jù)市場需要及時有效地輸送人才。非公企業(yè)創(chuàng)新能力的提升也離不開融資，一方面通過尋求銀行貸款支持科技研發(fā)能力和水平的可持續(xù)發(fā)展，另一方面則把自己的科研成果轉(zhuǎn)化為資本來吸引其他企業(yè)的投資，進行戰(zhàn)略合作，既能解決非公企業(yè)研發(fā)資金不足的問題，又能據(jù)此實現(xiàn)企業(yè)間的優(yōu)勢互補，提高企業(yè)的競爭力。非公企業(yè)的創(chuàng)新能力與創(chuàng)新環(huán)境的關(guān)系不僅僅是外在條件與內(nèi)在主體的相互影響與制約的關(guān)系，它們在一定條件下可以相互交融，相互滲透。這種相互交融的機制能對市場、技術(shù)變化趨勢作出快速的戰(zhàn)略反應，以發(fā)現(xiàn)新知識、識別外部新知識作為未來方向，發(fā)揮非公企業(yè)創(chuàng)新能力與創(chuàng)新環(huán)境相互交融的優(yōu)勢作用。

(三)約束和激勵機制

非公企業(yè)的創(chuàng)新能力與創(chuàng)新環(huán)境之間的相互作用，并不總是向著積極方面發(fā)展，因而要建立起約束和激勵機制。一是要保證國家優(yōu)惠政策的專項資金用于非公企業(yè)的研發(fā)。國家要對這部分資金的使用與流向嚴格監(jiān)管，研發(fā)過程要分階段向國家相關(guān)部門進行匯報，并對科研成果的實際轉(zhuǎn)化率進行市場化評估，對于補貼要根據(jù)研發(fā)過程分階段撥付，而對于稅收優(yōu)惠政策，假如企業(yè)沒有嚴格按照政策辦事，則應依據(jù)相關(guān)法規(guī)進行處理。這一約束機制可以使國家資金和政策得到高效利用，促進非公企業(yè)自身創(chuàng)新能力的提高。二是建立有利于創(chuàng)新的激勵機制。一方面在國家層面建立完備的人才庫，高端人才應該享有同國企研發(fā)人員或科研機構(gòu)同等的待遇，尤其是在科研工作中對于公共信息與科研材料的占有方面應享有平等的權(quán)利；另一方面，非公企業(yè)可以通過薪酬方式、股權(quán)分配等讓優(yōu)秀人才以其管理或科研方面的才能入股，從而激勵企業(yè)職工提高自身創(chuàng)新能力的積極性，在非公企業(yè)內(nèi)部形成重視創(chuàng)新的氛圍。此外還要嚴格貫徹《知識產(chǎn)權(quán)保護法》，保障新技術(shù)發(fā)明人的專利權(quán)，打擊侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的行為。

通過建立非公企業(yè)的創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新能力的互動機制，旨在調(diào)動非公企業(yè)為社會主義現(xiàn)代化建設(shè)服務(wù)，恰如國家主席習近平同志所言：“一切非公有制經(jīng)濟人士和其他新的社會階層人士，要發(fā)揚勞動創(chuàng)造精神和創(chuàng)業(yè)精神，回饋社會，造福人民，做合格的中國特色社會主義事業(yè)的建設(shè)者?！?/p>

參考文獻：

[1]《黨的十八屆三中全會〈決定〉學習輔導百問》[M].北京：學習出版社，黨建讀物出版社，2013.

[2]關(guān)于開展創(chuàng)新型企業(yè)試點工作的通知[EB/OL].http://www.most.gov.cn/fggw/zfwj/zfwj2006/200604/t20060413_54353.htm,2006-04-13.

[3] 張國良，陳宏民.關(guān)于組織創(chuàng)新性與創(chuàng)新能力的定義、度量及概念框架[J].研究與發(fā)展管理，2007，(01).

責任編輯：胡小燕

[收稿日期]2016-04-14

[基金項目]本文系遼寧省社科基金項目“社會主義核心價值體系與老工業(yè)基地振興精神研究”(L09BKS012)的研究成果。

[作者簡介]畢朝文(1979—)，男，內(nèi)蒙古科右前旗人，本溪市社會主義學院講師，遼寧大學哲學與公共管理學院博士。

[中圖分類號]F27

[文獻標識碼]A

[文章編號]1671-2803(2016)03-0047-04