任　靚(副教授)　林桂軍(教授)　趙紹全

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如何應(yīng)對美國推動服務(wù)貿(mào)易自由化的挑戰(zhàn)

任靚(副教授)①林桂軍(教授)②趙紹全①

長期以來不斷擴(kuò)大的貿(mào)易逆差是困擾美國經(jīng)濟(jì)的一個重要瓶頸。1990年的貿(mào)易逆差為808億美元，2014年上升至5022億美元，其中，貨物貿(mào)易逆差由1110億美元擴(kuò)大至7358億美元，而服務(wù)貿(mào)易順差則由302億美元增至2336億美元。美國扭轉(zhuǎn)不斷增長的貿(mào)易逆差的一個有效途徑是繼續(xù)擴(kuò)大服務(wù)貿(mào)易順差。因此，美國近年來在區(qū)域貿(mào)易協(xié)定談判中的一個明顯目標(biāo)就是迫使談判對手開放服務(wù)業(yè)市場，推動美國服務(wù)業(yè)的全球擴(kuò)張。美國對服務(wù)業(yè)開放的推動是全方位的，在跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定(TPP)、跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴協(xié)議(TTIP)、國際服務(wù)貿(mào)易協(xié)定(TISA)以及雙邊投資協(xié)定(BIT)等談判中，服務(wù)業(yè)的開放均處于核心地位。

一、美國推動服務(wù)業(yè)貿(mào)易自由化的動機(jī)及服務(wù)貿(mào)易談判的互惠基礎(chǔ)

當(dāng)前，全球服務(wù)業(yè)的發(fā)展呈現(xiàn)出兩個突出特征。一是服務(wù)貿(mào)易在發(fā)達(dá)國家的引領(lǐng)下，保持著快速增長的勢頭。2014年，世界服務(wù)出口增長5.1%，高于貨物貿(mào)易0.6%的增長。同期，發(fā)達(dá)國家服務(wù)貿(mào)易增長5.0%，高于新興經(jīng)濟(jì)體4.3%的增長。 二是在自由化重點(diǎn)上，以美國為代表的發(fā)達(dá)國家不顧多數(shù)發(fā)展中國家的反對，極力推動服務(wù)貿(mào)易及投資的開放。

美國之所以在全球極力推動服務(wù)貿(mào)易自由化，主要動機(jī)體現(xiàn)在兩個方面。

第一個動機(jī)是減少美國經(jīng)常項(xiàng)目的逆差。美國經(jīng)濟(jì)的一個重大隱患是長期存在的經(jīng)常項(xiàng)目逆差，2014年，美國經(jīng)常項(xiàng)目逆差達(dá)到3895億美元，2011年以來，美國對中國的貨物貿(mào)易逆差一直保持在3000億美元的水平。巨額外債堆積正在降低世界對美國經(jīng)濟(jì)的信心，危及美元作為全球霸主貨幣地位的穩(wěn)定性。為了扭轉(zhuǎn)美國在全球經(jīng)濟(jì)中所處的不利地位，美國一方面以“公平的自由貿(mào)易”為由，向有關(guān)國家施壓；另一方面，通過自由貿(mào)易協(xié)定等各種手段，積極擴(kuò)大服務(wù)貿(mào)易出口。

美國服務(wù)貿(mào)易規(guī)模世界排名第一，服務(wù)業(yè)占GDP比重近80%。2014年，美國服務(wù)出口占全球的比重達(dá)到14.1%，超出居第二位的英國7.3個百分點(diǎn)。服務(wù)貿(mào)易中美國最關(guān)切的是知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易，知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)產(chǎn)業(yè)是美國與全世界各國唯一保持順差的產(chǎn)業(yè)。以版權(quán)為例，2012年，美國出口量達(dá)到1720億美元，出口數(shù)量甚至超出了航天、制藥、食品和農(nóng)產(chǎn)品等部門的出口。

第二個動機(jī)是促進(jìn)全球價(jià)值鏈在全球的發(fā)展。美國在積極擴(kuò)大服務(wù)出口的同時(shí)，還通過區(qū)域和諸邊自由貿(mào)易協(xié)定，以負(fù)面清單和國民待遇為條件擴(kuò)大服務(wù)業(yè)對外投資。實(shí)際上，擴(kuò)大服務(wù)業(yè)跨境投資會導(dǎo)致美國服務(wù)業(yè)外流，降低美國本土服務(wù)業(yè)的競爭力，對于美國縮小貿(mào)易逆差沒有直接作用。然而，為了進(jìn)一步拓展全球的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，跨國公司需要通過跨境投資服務(wù)的支持來延伸在發(fā)展中國家的價(jià)值鏈。因此，美國推動服務(wù)貿(mào)易和投資的自由化，在相當(dāng)程度上反映了跨國公司在全球擴(kuò)張的需求。這也是現(xiàn)代自貿(mào)協(xié)定中特別突出與全球價(jià)值鏈密切相關(guān)的服務(wù)(如電信、金融、物流、專業(yè)服務(wù)、人員流動、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等)的重要原因。

傳統(tǒng)的貨物貿(mào)易談判以關(guān)稅的互惠減讓為基礎(chǔ)，而服務(wù)貿(mào)易則不同，一國服務(wù)貿(mào)易的開放主要根據(jù)本國國內(nèi)發(fā)展的需要，在貿(mào)易談判中缺少互惠減讓的基礎(chǔ)。發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之所以能夠針對服務(wù)業(yè)開放問題進(jìn)行談判，一方面是因?yàn)榇砜鐕纠娴陌l(fā)達(dá)國家政府幫助本國企業(yè)拓展在發(fā)展中國家的投資，另一方面是由于中國和部分亞洲經(jīng)濟(jì)體的成功開放，使得發(fā)展中國家得到了鼓舞，它們也希望能夠參與到全球價(jià)值鏈體系中，或者在分工階梯中取得進(jìn)一步升級。發(fā)展中國家希望參與全球價(jià)值鏈的愿望正好與跨國公司全球擴(kuò)張的意圖相吻合，因而為現(xiàn)代服務(wù)貿(mào)易和服務(wù)跨境投資談判提供了互惠基礎(chǔ)。

中美貿(mào)易的不平衡是中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系中的一個核心問題，問題的關(guān)鍵是中國長期對美國保持貿(mào)易的順差。要維持中美之間貿(mào)易的良性增長，縮小兩國之間的貿(mào)易不平衡是一個十分重要的前提。自20世紀(jì)70年代末中國開始改革開放以來，中美雙方在貿(mào)易不平衡問題上經(jīng)歷了激烈的交鋒，至今這個問題仍然沒能取得令兩國公眾都滿意的答案。2008年11月奧巴馬政府上臺后，在貿(mào)易問題上減少了和中國的直接對峙，轉(zhuǎn)向迂回策略，通過將中國排除在TPP談判之外，期望未來通過區(qū)域貿(mào)易集團(tuán)的力量迫使中國進(jìn)一步開放市場。2016年美國進(jìn)入總統(tǒng)大選年，反全球化、反自由貿(mào)易協(xié)定、反中國的右傾經(jīng)濟(jì)民粹主義在美國大選中盛行，中美關(guān)系的未來陷入前所未有的不確定之中。

要使中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系走上良性發(fā)展之路，進(jìn)一步擴(kuò)大我國市場準(zhǔn)入是一個不可回避的問題。服務(wù)貿(mào)易是美國最具競爭力的產(chǎn)業(yè)，在減少中美貿(mào)易不平衡方面起著重要的作用。鑒于美國在貨物貿(mào)易方面對華存在巨大逆差，美國自然會在服務(wù)貿(mào)易方面不斷對中國施壓，以彌補(bǔ)在貨物貿(mào)易上的差距。中國服務(wù)貿(mào)易發(fā)展滯后，客觀上需要采取防守態(tài)勢。但是，在謀劃擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放上，我們需要擯棄過度地從“國內(nèi)產(chǎn)業(yè)可能受到的沖擊”這一角度來思考服務(wù)業(yè)開放，而應(yīng)具有更高的視野。首先，要看服務(wù)業(yè)的開放是否有益于提升我國的勞動生產(chǎn)率。其次，服務(wù)業(yè)的開放不同于貨物，服務(wù)的差異化特征更明顯，

通常是根據(jù)客戶需要，量身定制。因此，在更多情況下，與本地供應(yīng)商所提供的服務(wù)不是直接競爭關(guān)系，而是互補(bǔ)關(guān)系。再次，所謂“服務(wù)”，一定是服務(wù)于一個特定的目標(biāo)。當(dāng)前，我國一方面服務(wù)業(yè)發(fā)展滯后，另一方面需要加快產(chǎn)業(yè)升級的步伐。服務(wù)業(yè)的開放對于這兩個目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)均具有十分積極的促進(jìn)作用。開放生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)(如跨境服務(wù)投資)是我國實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型所必需的。尤其是全球價(jià)值鏈在我國的延伸和升級，需要跨境服務(wù)的有力支持。因此，優(yōu)先、大膽開放服務(wù)業(yè)應(yīng)該是中國服務(wù)貿(mào)易戰(zhàn)略的基本出發(fā)點(diǎn)。

美國是世界服務(wù)業(yè)最有競爭力的國家，在服務(wù)業(yè)開放方面對中國形成壓力在所難免。那么美國在服務(wù)業(yè)上最希望中國擴(kuò)大市場準(zhǔn)入的是哪些部門呢？哪些部門是出于擴(kuò)張全球價(jià)值鏈的考慮而要求中國進(jìn)一步擴(kuò)大市場準(zhǔn)入呢？以下將通過對美國服務(wù)業(yè)競爭力的分析，并同中國相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行比較，對這兩個問題做出判斷。

二、美國需要中國開放的服務(wù)業(yè)部門

表1是美國服務(wù)貿(mào)易規(guī)模最大的八個服務(wù)部門(包括運(yùn)輸、旅游、保險(xiǎn)、金融、電信、計(jì)算機(jī)和信息、知識產(chǎn)權(quán)和建筑)的競爭優(yōu)勢情況，2014年這八個服務(wù)部門的出口占美國服務(wù)出口總額的76%。按照貿(mào)易差額排序，美國最有競爭力的部門是金融、知識產(chǎn)權(quán)、電信和旅游。除去旅游這一“對等開放”基礎(chǔ)較差的部門，金融、知識產(chǎn)權(quán)和電信應(yīng)該是美國在貿(mào)易談判中的核心進(jìn)攻部門。

表1中的八個服務(wù)部門同樣是中國重要的服務(wù)貿(mào)易行業(yè)，2014年，這八個服務(wù)部門的出口占中國服務(wù)總出口的60%。將美國八個部門的國際競爭力與中國進(jìn)行比較，可以看出：美國在六個部門對中國具有競爭優(yōu)勢，分別是運(yùn)輸、旅游、保險(xiǎn)、金融、電信和知識產(chǎn)權(quán)等部門，其中在金融、知識產(chǎn)權(quán)、電信和旅游四個部門對中國的競爭優(yōu)勢明顯。根據(jù)2014年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)(見表2)，美國旅游服務(wù)的出口最大，達(dá)到1772.41億美元，知識產(chǎn)權(quán)出口1303.62億美元，運(yùn)輸和金融緊隨其后，分別為900.31億美元和872.90億美元。此外，中國并不是在八個部門的競爭力都低于美國，中國的建筑以及計(jì)算機(jī)和信息服務(wù)兩個部門的總體競爭力強(qiáng)于美國(見表1)。

總體上美國對中國服務(wù)貿(mào)易保持較大順差。2014年，中國對美國順差的部門只有電信、計(jì)算機(jī)和信息以及建筑等部門(見表2)，其中，計(jì)算機(jī)和信息服務(wù)的順差最大，2014年為2.33億美元。而在其他五個部門，美國對中國均有數(shù)億美元以上的順差，順差較大的部門依次為旅游、知識產(chǎn)權(quán)、金融和運(yùn)輸。雖然旅游(包括教育服務(wù))是美國對中國順差最大的部門，但該產(chǎn)業(yè)的供應(yīng)商不存在直接競爭，因此，在談判中缺少互惠對等開放的基礎(chǔ)。本文以下的分析將忽略這一部門。

根據(jù)美國希望通過擴(kuò)大準(zhǔn)入進(jìn)而減少貿(mào)易逆差的目標(biāo)，美國的核心利益是擴(kuò)大中國在知識產(chǎn)權(quán)、金融和運(yùn)輸三個部門對中國的出口。如果基于跨國公司要拓展全球價(jià)值鏈的目標(biāo)，在跨境投資上美國要爭取的開放市場準(zhǔn)入和落實(shí)國民待遇的生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)部門包括知識產(chǎn)權(quán)、金融、電信、運(yùn)輸、保險(xiǎn)、計(jì)算機(jī)和信息服務(wù)等(見表3)，而這些生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的開放與我國需要進(jìn)一步參與跨國公司全球價(jià)值鏈網(wǎng)絡(luò)并實(shí)現(xiàn)升級的目標(biāo)是一致的。

三、如何與美國談判服務(wù)貿(mào)易

目前，正在進(jìn)行的中美雙邊投資談判，相當(dāng)部分內(nèi)容涉及服務(wù)業(yè)的市場準(zhǔn)入。除此之外，在中國未來可能參加的國際服務(wù)貿(mào)易協(xié)定及其他雙邊、區(qū)域貿(mào)易談判中，服務(wù)貿(mào)易開放問題不可避免。針對美國的動機(jī)和策略，我國應(yīng)該如何應(yīng)對這些談判的挑戰(zhàn)呢？

TPP是新一代自由貿(mào)易協(xié)定，從中可以窺視出美國的基本策略。在服務(wù)貿(mào)易方面，TPP的“新”主要表現(xiàn)在以下四個方面:一是以負(fù)面清單和準(zhǔn)入前以及準(zhǔn)入后國民待遇為基礎(chǔ)的開放模式；二是比WTO的與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定(TRIPS)更全面的規(guī)則和更嚴(yán)格的執(zhí)法義務(wù)；三是確立了國有企業(yè)競爭中立的原則；四是改進(jìn)爭端解決機(jī)制。

通過中美雙邊投資協(xié)定談判，我國初步形成了著眼大局、確保底線、積極進(jìn)取、產(chǎn)業(yè)動態(tài)思維、靈活保障等開放原則。根據(jù)本文以上對美國要求他國開放服務(wù)業(yè)的動機(jī)和策略的分析，可以看出要應(yīng)對美國服務(wù)貿(mào)易自由化的壓力，需要從其試圖扭轉(zhuǎn)貿(mào)易不平衡和拓展跨國公司價(jià)值鏈兩個方面加以應(yīng)對。具體宜從以下四方面考慮應(yīng)對策略。

表1　2014年中美兩國主要服務(wù)部門競爭優(yōu)勢指數(shù)

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議網(wǎng)站相關(guān)數(shù)據(jù)計(jì)算得出

注：表中的競爭優(yōu)勢采用的是貿(mào)易競爭優(yōu)勢指數(shù)(TC指數(shù))。TC指數(shù)的測算方法是TC=(出口-進(jìn)口)/(出口+進(jìn)口)；TC指數(shù)愈接近于1，說明競爭力愈大，等于1時(shí)表示該產(chǎn)業(yè)只出口不進(jìn)口；TC指數(shù)愈接近于-1，說明競爭力愈弱，等于-1時(shí)表示該產(chǎn)業(yè)只進(jìn)口不出口；等于0時(shí)，表示該產(chǎn)業(yè)競爭力處于中間水平。

表2　2014年中美雙邊部門服務(wù)貿(mào)易情況　 單位：百萬美元

數(shù)據(jù)來源：美國經(jīng)濟(jì)分析局網(wǎng)站

注：表中的“差額”= 該部門美國向中國的出口額 - 該部門美國從中國的進(jìn)口額。

表3　美中兩國談判中擬進(jìn)攻及進(jìn)入價(jià)值鏈的服務(wù)部門

注：“√”代表美中擬進(jìn)攻及進(jìn)入價(jià)值鏈的服務(wù)部門。

一是堅(jiān)持自主開放為基礎(chǔ)、互惠開放為動力的原則。首先，要分清服務(wù)貿(mào)易開放和貨物貿(mào)易的差異，不必完全采取互惠的方式開放。重要的是要根據(jù)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。其次，不能依賴貿(mào)易談判來解決服務(wù)業(yè)開放的所有問題。談判模式開放的局限性主要表現(xiàn)在談判一般只能針對對手所設(shè)置的對國外供應(yīng)商歧視性的限制措施，因?yàn)檫@類限制措施最容易為互惠談判提供基礎(chǔ)。但是，對服務(wù)業(yè)發(fā)展影響最大的卻是那些提升服務(wù)業(yè)運(yùn)行成本的壁壘，而這類壁壘往往在貿(mào)易談判中被忽略。因此，必須堅(jiān)持國內(nèi)自主開放、自主改革為基礎(chǔ)的原則，以對外開放推動國內(nèi)改革的深化。

二是重點(diǎn)開放生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)。以談判方式開放服務(wù)業(yè)屬于漸進(jìn)式開放，這里存在著優(yōu)先開放生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)還是消費(fèi)性服務(wù)業(yè)的問題。生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的開放有助于促進(jìn)制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，這與我國當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總體目標(biāo)相一致，應(yīng)該處于開放的優(yōu)先地位。我國是全球價(jià)值鏈中的一個中心國家，促進(jìn)全球價(jià)值鏈的延伸和升級是當(dāng)前我國要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。因此，擴(kuò)大生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的開放是實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的重要途徑。在中美服務(wù)業(yè)開放問題上，我們需要明確定位，以制造業(yè)發(fā)展為中心目標(biāo)，通過更多地引進(jìn)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，促進(jìn)制造業(yè)強(qiáng)國的建設(shè)。特別是在自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、出口加工區(qū)等特殊區(qū)域，為促進(jìn)高端制造業(yè)的發(fā)展，應(yīng)大膽采取全面開放生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的開放模式。

三是優(yōu)勢部門堅(jiān)持要價(jià)。建筑、電信以及計(jì)算機(jī)和信息服務(wù)是我國的優(yōu)勢領(lǐng)域，在(中美)貿(mào)易談判中宜采取進(jìn)攻的策略，堅(jiān)持在這幾個領(lǐng)域的要價(jià)。與美國相比，我國在建筑服務(wù)領(lǐng)域的優(yōu)勢最明顯，具備在建筑服務(wù)領(lǐng)域深入美國市場的條件。因此，應(yīng)積極要求美國擴(kuò)大對建筑服務(wù)的開放，降低美國在建筑服務(wù)領(lǐng)域人員流動等限制，以這一策略換取美國在其他領(lǐng)域的讓步。

近年來，我國電信服務(wù)對美國均為順差。順差的原因主要包括：第一，我國在電信服務(wù)價(jià)值鏈中的地位發(fā)生變化。隨著電信技術(shù)的不斷進(jìn)步和消費(fèi)者對電信需求的不斷增加，電信服務(wù)的價(jià)值鏈發(fā)生了裂變。裂變前，傳統(tǒng)電信運(yùn)營商是價(jià)值鏈的核心，其壟斷地位可以控制電信行業(yè)的整個價(jià)值鏈。裂變后，價(jià)值鏈中出現(xiàn)了新的業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)，更多的競爭者進(jìn)入電信市場，傳統(tǒng)電信運(yùn)營商正在失去其壟斷地位。雖然我國在基礎(chǔ)電信業(yè)務(wù)上弱于美國，但裂變后在增值電信業(yè)務(wù)中優(yōu)勢明顯提升，在更多的新業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中可以盈利。因而具備要求美國擴(kuò)大對增值電信業(yè)務(wù)開放的實(shí)力。第二，我國增值電信服務(wù)領(lǐng)域開放度較高。我國在電信服務(wù)的開放主要體現(xiàn)在對GATS的承諾，對市場準(zhǔn)入的限制主要集中在外資比例、開放時(shí)間和開放區(qū)域上。在增值電信服務(wù)方面，除外資持股比例不能超過50%外，不限制合營的增值電信服務(wù)公司的數(shù)量。在基礎(chǔ)電信服務(wù)方面，外國電信服務(wù)供應(yīng)商可參與設(shè)立合營的基礎(chǔ)電信服務(wù)公司，且沒有數(shù)量限制，外資持股比例同增值電信服務(wù)。目前，外資電信服務(wù)提供商對中國電信服務(wù)市場的參與主要以中外合資公司、股權(quán)投資以及設(shè)立辦事處或?qū)嵭袘?zhàn)略合作的形式出現(xiàn)，且這些形式主要針對增值電信服務(wù)。外資電信服務(wù)供應(yīng)商大量進(jìn)入我國增值電信領(lǐng)域，是導(dǎo)致我國在增值電信服務(wù)領(lǐng)域競爭力較強(qiáng)的一個重要原因。

四是要有明確的開放順序。判斷服務(wù)業(yè)開放好壞的最重要標(biāo)準(zhǔn)是看開放能否促進(jìn)我國勞動生產(chǎn)率的提高。在這一原則下，我們應(yīng)該首先開放壁壘高的部門，以提升這些部門的生產(chǎn)效率。其次，服務(wù)貿(mào)易壁壘分歧視型(或?qū)ぷ庑?和成本型兩類，成本型壁壘對提升勞動生產(chǎn)率的影響最大，應(yīng)該首先消除。再次，看產(chǎn)業(yè)占GDP的比重，如批發(fā)和零售業(yè)占我國GDP的比重約10%，而文化、體育和娛樂業(yè)卻不到1%，所以，應(yīng)該優(yōu)先開放批發(fā)和零售業(yè)。最后，所謂“服務(wù)”，一定是服務(wù)一個特定的目標(biāo)客體。比較服務(wù)業(yè)和制造業(yè)，我國的比較優(yōu)勢是制造業(yè)。打造制造業(yè)強(qiáng)國已經(jīng)成為我國一項(xiàng)基本的國策。所以，服務(wù)業(yè)的開放應(yīng)該服務(wù)于建設(shè)制造業(yè)強(qiáng)國的目標(biāo)。優(yōu)先開放生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，保證制造業(yè)升級目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

[基金項(xiàng)目：國家社科基金重大項(xiàng)目(12&zd096)，感謝商務(wù)部美大司對本項(xiàng)研究所給予的支持。]
(作者單位：①北京聯(lián)合大學(xué)商務(wù)學(xué)院,②對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院;責(zé)任編輯：白宇)