王旭，李江楠

西北政法大學(xué)公安學(xué)院

淺談“大數(shù)據(jù)”背景下的情報(bào)主導(dǎo)偵查

王旭1，李江楠2

西北政法大學(xué)公安學(xué)院

“大數(shù)據(jù)”這一概念的提出，帶動(dòng)了偵查模式的變革，由傳統(tǒng)的從案到人的被動(dòng)式偵查向從人到案的主動(dòng)式偵查轉(zhuǎn)變。情報(bào)主導(dǎo)偵查應(yīng)運(yùn)而生。通過各種方式收集來的數(shù)據(jù)信息經(jīng)過分類、處理，進(jìn)而形成對偵查活動(dòng)有導(dǎo)向性作用的情報(bào)，偵查活動(dòng)向預(yù)防為主轉(zhuǎn)變。本文通過探討情報(bào)主導(dǎo)偵查與傳統(tǒng)偵查模式的區(qū)別，以及情報(bào)主導(dǎo)偵查模式仍存在的弊端，淺議該模式未來的發(fā)展方向。

情報(bào)主導(dǎo)偵查；大數(shù)據(jù)；傳統(tǒng)偵查模式

一、“大數(shù)據(jù)”背景下的情報(bào)主導(dǎo)偵查概述

隨著信息技術(shù)的迅速發(fā)展，互聯(lián)網(wǎng)中產(chǎn)生的信息處于爆炸增長的狀態(tài)。“大數(shù)據(jù)”指的便是現(xiàn)有機(jī)器設(shè)備無法迅速處理的數(shù)據(jù)信息，有海量性、多樣性、產(chǎn)生速度快等特征。這些數(shù)據(jù)包括各種使用社交軟件、瀏覽網(wǎng)頁等行為產(chǎn)生的痕跡。面對虛擬空間中產(chǎn)生的海量數(shù)據(jù)，我們可利用其來服務(wù)偵查人員?！扒閳?bào)主導(dǎo)偵查”便是通過將偵查與數(shù)據(jù)信息的有效結(jié)合，從物理空間和虛擬空間同時(shí)推進(jìn)，提高辦案效率，合理配置資源的一種偵查模式。

我們明確情報(bào)主導(dǎo)偵查的概念首先要做的是理清數(shù)據(jù)信息與情報(bào)之間的關(guān)系。我們利用大數(shù)據(jù)進(jìn)行偵查，實(shí)質(zhì)上是依靠數(shù)據(jù)信息之間對于偵查活動(dòng)有意義的邏輯關(guān)系，這個(gè)意義可以解釋為為偵查活動(dòng)提供線索、證據(jù)或者是為預(yù)測潛在的犯罪嫌疑人提供依據(jù)。當(dāng)這一邏輯關(guān)系被發(fā)現(xiàn)，并且能夠?yàn)橛脩舻臎Q策提供一個(gè)方向，情報(bào)便出現(xiàn)了。所謂情報(bào)并不是多么神秘多么恐怖的存在，而是經(jīng)過了分析的數(shù)據(jù)信息。要發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)信息之間的邏輯關(guān)系，必須以一定標(biāo)準(zhǔn)對數(shù)據(jù)信息進(jìn)行分類與歸納。用戶渴望運(yùn)用情報(bào)分析員產(chǎn)出的情報(bào)對潛在的犯罪行為和行為人進(jìn)行預(yù)測，或者說不是預(yù)測，而是讓自己的決策更加高效，更具針對性。

我國對于“情報(bào)主導(dǎo)偵查”中“情報(bào)”一詞的理解，包含了兩個(gè)部分：情報(bào)（intelligence）與信息（information），但對于“公安情報(bào)”和“公安信息”，則需要嚴(yán)格加以區(qū)分。公安信息是有關(guān)公安事物運(yùn)動(dòng)狀態(tài)和方式的反應(yīng)；公安情報(bào)是為滿足公安領(lǐng)域內(nèi)特定公安業(yè)務(wù)的需要，通過特殊手段獲取的關(guān)于“打、放、控”對象的情況報(bào)告。從這兩個(gè)概念可以看出，公安信息所包含的范圍更廣，延伸至公安工作的方方面面；公安情報(bào)則是針對“打、放、控”對象，范圍相對較小。那么回到“情報(bào)主導(dǎo)偵查”中的“情報(bào)”一詞，只要對偵查產(chǎn)生主導(dǎo)作用的信息、情報(bào)，都可被囊括到“情報(bào)”一詞中，因此，擴(kuò)大“情報(bào)”的范圍更有利于與公安實(shí)踐相結(jié)合。

二、“大數(shù)據(jù)”背景下的情報(bào)主導(dǎo)偵查與傳統(tǒng)偵查模式的比較

追本溯源，“大數(shù)據(jù)”背景下的情報(bào)主導(dǎo)偵查實(shí)際上是傳統(tǒng)偵查模式順應(yīng)時(shí)代發(fā)展的產(chǎn)物。傳統(tǒng)偵查模式秉承“由案到人”的思路，案發(fā)后，偵查人員根據(jù)現(xiàn)場勘查、摸底排隊(duì)、走訪等偵查措施收集證據(jù)，依據(jù)辦案程序和自身的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)對案情思路進(jìn)行梳理，制定偵查方向。同時(shí)，公安機(jī)關(guān)為了做好預(yù)防工作，不斷加強(qiáng)“110”報(bào)警熱線的建設(shè)，補(bǔ)充巡邏隊(duì)伍，開展車巡、步巡等多種方式協(xié)作，開展社區(qū)警務(wù)等。而這種傳統(tǒng)偵查模式很難實(shí)現(xiàn)預(yù)防違法犯罪行為的目的，巡邏可能會(huì)實(shí)現(xiàn)對搶劫、偷竊等侵財(cái)案件的控制，但對于較為隱蔽的、團(tuán)伙型犯罪，很難及時(shí)地發(fā)現(xiàn)和制止。被動(dòng)偵查模式下，侵害結(jié)果往往已經(jīng)發(fā)生，這是開展偵查工作，或許最后破獲案件，將犯罪嫌疑人繩之以法，但有些結(jié)果卻無法補(bǔ)救。

“大數(shù)據(jù)”背景下的情報(bào)主導(dǎo)偵查模式，對已發(fā)生、已破獲的舊案分析、分類后獲得的數(shù)據(jù)信息、虛擬空間中的痕跡（網(wǎng)頁瀏覽痕跡、社交軟件聊天記錄等）以及視頻、手機(jī)基站信息等來源于“大數(shù)據(jù)”的資源進(jìn)行利用，經(jīng)分析研判后獲得對潛在犯罪行為的預(yù)測和評估，使偵查人員基于產(chǎn)出的情報(bào)產(chǎn)品主動(dòng)展開偵查，到達(dá)預(yù)防違法犯罪的目的。其常見的偵查措施有視頻圖像偵查、QQ聊天戰(zhàn)法、手機(jī)基站定位等。這樣的主動(dòng)偵查模式通過現(xiàn)實(shí)空間和虛擬空間的共同推進(jìn)，提高偵查破案效率，進(jìn)一步預(yù)防違法犯罪。

（一）“大數(shù)據(jù)”背景下的情報(bào)主導(dǎo)偵查與傳統(tǒng)偵查模式的區(qū)別

1.運(yùn)作機(jī)制上。傳統(tǒng)偵查模式一般是在案發(fā)后，基于對案情的分析、各種痕跡信息的收集，確定偵查策略，采取偵查措施。目前，犯罪嫌疑人的手段越來越多樣，反偵查意識(shí)和科技含量較高，為偵查人員收集痕跡物證、破案線索造成了很大的阻礙。另外，集團(tuán)式犯罪高發(fā)，如果不能有效地串并案件，會(huì)降低工作效率，且破案的效果并不盡如人意。傳統(tǒng)偵查措施包括追擊堵截、摸底排隊(duì)等，在協(xié)助偵查人員確定、逮捕犯罪嫌疑人方面確實(shí)比較有效，但卻無法達(dá)到預(yù)防犯罪發(fā)生的目的。

“大數(shù)據(jù)”背景下的情報(bào)主導(dǎo)偵查，則是將更多的偵查過程放到了線上，依靠公安內(nèi)網(wǎng)的各種平臺(tái)、數(shù)據(jù)庫對公安工作長期積累的各種數(shù)據(jù)信息、社會(huì)各行各業(yè)記錄的信息以及各種“大數(shù)據(jù)”提供給我們的資源進(jìn)行分析，向犯罪監(jiān)控、犯罪預(yù)測、偵查破案提供導(dǎo)向，更有可能發(fā)現(xiàn)潛在犯罪行為，提高串并案件的效率。這一模式，更側(cè)重對數(shù)據(jù)的搜集和分析。數(shù)據(jù)的來源多種多樣，通過不同方式收集到的數(shù)據(jù)，由分析員以一定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分析研判，輸入特定的分析模型，產(chǎn)出情報(bào)產(chǎn)品。決策層根據(jù)情報(bào)產(chǎn)品對偵查活動(dòng)做出調(diào)整，使偵查活動(dòng)的目標(biāo)更加明確。這里的情報(bào)產(chǎn)品包括兩種：戰(zhàn)略情報(bào)和戰(zhàn)術(shù)情報(bào)。戰(zhàn)略情報(bào)所針對的是更宏觀的一種犯罪特征與情況，要考慮更多因素；戰(zhàn)術(shù)情報(bào)則是對具體偵查措施和策略運(yùn)用的一種指導(dǎo)。

簡要概括，二者在運(yùn)作機(jī)制上的區(qū)別即主動(dòng)與被動(dòng)。傳統(tǒng)偵查模式偏向案發(fā)后被動(dòng)地進(jìn)行補(bǔ)救；“大數(shù)據(jù)”背景下的情報(bào)主導(dǎo)偵查偏向主動(dòng)發(fā)現(xiàn)犯罪，將之消滅在未造成重大侵害結(jié)果的狀態(tài)。

2.偵查措施上。傳統(tǒng)偵查模式常用的摸底排隊(duì)、追擊堵截等措施，大多建立在犯罪行為已經(jīng)發(fā)生的基礎(chǔ)上，且確定、排除犯罪嫌疑人的過程復(fù)、效率低，若物證搜集過程開展不暢，偵查線索的確定、證據(jù)鏈的補(bǔ)足很難進(jìn)行。而且偵查人員常常囿于自己多年的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，對于許多新型犯罪往往南轅北轍，無法應(yīng)對當(dāng)前犯罪科技含量和犯罪嫌疑人反偵查意識(shí)的提高。

“大數(shù)據(jù)”背景下的情報(bào)主導(dǎo)偵查將重點(diǎn)放在數(shù)據(jù)信息的收集與情報(bào)的產(chǎn)出，結(jié)合信息技術(shù)以及“大數(shù)據(jù)”開發(fā)出更多有效的技戰(zhàn)法運(yùn)用在偵查中。自公安部開展“金盾工程”以來，各類平臺(tái)、數(shù)據(jù)庫建設(shè)、各級(jí)公安機(jī)關(guān)網(wǎng)絡(luò)硬件設(shè)施建設(shè)均取得巨大成果，人口信息管理平臺(tái)、車輛卡口信息平臺(tái)等投入運(yùn)用為數(shù)據(jù)信息的收集與情報(bào)產(chǎn)出提供了基礎(chǔ)。隨著2012年通過的新刑事訴訟法正式將“電子數(shù)據(jù)”規(guī)定為法定證據(jù)種類之一，電子證據(jù)在刑事訴訟中取得了合法地位。這使得情報(bào)產(chǎn)品擁有了補(bǔ)足證據(jù)鏈的可行性。目前，基于“情報(bào)主導(dǎo)偵查”這一理念常用的技戰(zhàn)法有目標(biāo)軌跡追蹤和網(wǎng)上摸底、高危人口的偵查假設(shè)和可以數(shù)據(jù)挖掘、視頻圖像偵查、以科技手段串并案件等等。一系列新型偵查措施依靠情報(bào)產(chǎn)品，有目的、更高效地輔助偵查。

簡要概括，二者在偵查措施上的區(qū)別即線上與線下。傳統(tǒng)偵查措施主要以線下活動(dòng)為主，“大數(shù)據(jù)”背景下的情報(bào)主導(dǎo)偵查產(chǎn)生的新型偵查措施主要以線上活動(dòng)為主。

（二）“大數(shù)據(jù)”背景下的情報(bào)主導(dǎo)偵查與傳統(tǒng)偵查模式的聯(lián)系

“大數(shù)據(jù)”背景下的情報(bào)主導(dǎo)偵查實(shí)際上是傳統(tǒng)偵查模式與時(shí)俱進(jìn)的產(chǎn)物，二者是相輔相成、互為補(bǔ)充的關(guān)系。

一方面，傳統(tǒng)偵查模式在數(shù)據(jù)的收集方面具有很強(qiáng)的優(yōu)勢?，F(xiàn)場勘查、摸底排隊(duì)等可提供關(guān)于犯罪現(xiàn)場、犯罪嫌疑人相關(guān)信息，一般具有較高的實(shí)用性；秘密偵查、刑事特情等為情報(bào)產(chǎn)品的產(chǎn)出也提供了許多線上數(shù)據(jù)挖掘難以發(fā)現(xiàn)的保密性較高的信息，保證了情報(bào)產(chǎn)品的針對性。尤其是“大數(shù)據(jù)”時(shí)代通過數(shù)據(jù)挖掘獲得的信息中包含大量的噪音，數(shù)據(jù)清洗的過程繁雜，容易影響情報(bào)產(chǎn)品的質(zhì)量。而傳統(tǒng)偵查模式獲得的信息一般準(zhǔn)確率高，較為可靠。

另一方面，情報(bào)主導(dǎo)偵查在線上的工作分擔(dān)了線下偵查工作的壓力，提高了偵查工作效率。其高效地串并案件讓偵查活動(dòng)不會(huì)漫無目的，無法把握系列案件。在預(yù)防層面，高質(zhì)量的情報(bào)產(chǎn)品能夠引導(dǎo)偵查活動(dòng)提早發(fā)現(xiàn)犯罪行為，盡早地將其遏止。對于集團(tuán)犯罪、高科技犯罪，“大數(shù)據(jù)”背景下的情報(bào)主導(dǎo)偵查也能夠彌補(bǔ)傳統(tǒng)偵查模式的弊端，發(fā)現(xiàn)虛擬空間中的痕跡，以電子證據(jù)補(bǔ)充證據(jù)鏈。

三、“大數(shù)據(jù)”背景下的情報(bào)主導(dǎo)偵查存在的弊端及解決對策

（一）數(shù)據(jù)信息的收集和情報(bào)的分析缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，信息交流存在壁壘

我國公安機(jī)關(guān)現(xiàn)行的管理體制可以概括為∶“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),分級(jí)管理,條塊結(jié)合,以塊為主”。一方面，各地區(qū)、各層級(jí)公安機(jī)關(guān)的信息化程度、治安形勢等存在差距，各級(jí)情報(bào)信息中心對于日常的數(shù)據(jù)信息采集、分類和情報(bào)研判缺少統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，而標(biāo)準(zhǔn)若統(tǒng)一又難兼顧各地的特殊情況；另一方面，各警種之間由于各自業(yè)務(wù)內(nèi)容的不同，情報(bào)信息的交流也存在障礙。同時(shí)，缺乏有效的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制激勵(lì)，各地公安機(jī)關(guān)之間、各警種之間為了完成指標(biāo)，會(huì)減少與其他單位的配合。

針對這一問題，公安部門應(yīng)針對不同案件、不同人群制定出客觀且細(xì)致的標(biāo)準(zhǔn)，又要保證其可操作性，為兼顧各地的特殊情況；推進(jìn)平臺(tái)、數(shù)據(jù)庫建設(shè)，避免“大數(shù)據(jù)”中數(shù)據(jù)噪聲的干擾；成立縣市、省級(jí)情報(bào)融合分析中心，地方分局、派出所成立合成作戰(zhàn)室，保證各級(jí)情報(bào)信息及時(shí)地按統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)錄入平臺(tái)、數(shù)據(jù)庫，加強(qiáng)協(xié)作與情報(bào)信息產(chǎn)品的交流；建立合理的績效考核標(biāo)準(zhǔn)，針對情報(bào)分析人員的業(yè)務(wù)進(jìn)行專門的考核與獎(jiǎng)勵(lì)。

（二）缺少專業(yè)的情報(bào)分析隊(duì)伍，偵查人員缺少情報(bào)意識(shí)

偵查人員、情報(bào)分析人員需要將自己具備的情報(bào)意識(shí)作用在收集到的數(shù)據(jù)信息上，進(jìn)而產(chǎn)出情報(bào)產(chǎn)品，導(dǎo)向偵查。這里的情報(bào)意識(shí)，包括發(fā)散性思維、逆向思維、創(chuàng)新思維等。情報(bào)分析人員運(yùn)用這些思維，剝離出數(shù)據(jù)信息之間的有價(jià)值的聯(lián)系，展現(xiàn)應(yīng)然的偵查方向。然而受到傳統(tǒng)偵查模式的影響，偵查人員會(huì)以自己長期積累的經(jīng)驗(yàn)判斷案件可能發(fā)展的方向，而不重視情報(bào)的作用，然后展開偵查。這種由經(jīng)驗(yàn)判斷而發(fā)現(xiàn)的可能性若非正確方向，那么之后的偵查活動(dòng)便是浪費(fèi)資源的。部分公安機(jī)關(guān)的決策層也因缺乏情報(bào)意識(shí)，導(dǎo)致情報(bào)分析機(jī)構(gòu)成為擺設(shè)，產(chǎn)出的情報(bào)產(chǎn)品得不到?jīng)Q策層利用。

針對這一問題，應(yīng)該做到以下幾點(diǎn)：在各公安院校建立公安情報(bào)學(xué)科，培養(yǎng)情報(bào)分析人才；基層公安機(jī)關(guān)定期開設(shè)培訓(xùn)班，組織學(xué)習(xí)情報(bào)分析方法，培養(yǎng)情報(bào)意識(shí)，提高對“大數(shù)據(jù)”中有價(jià)值信息的敏感度，擺脫傳統(tǒng)偵查思維的桎梏，養(yǎng)成串并案意識(shí)；建立公安機(jī)關(guān)決策層與情報(bào)分析部門直接聯(lián)系的機(jī)制，保證情報(bào)產(chǎn)品能夠影響決策，為情報(bào)主導(dǎo)偵查進(jìn)一步開展打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

（三）部分公安情報(bào)活動(dòng)會(huì)侵犯個(gè)人隱私，部分偵查人員的保密意識(shí)較差

為了偵查活動(dòng)的進(jìn)一步開展，偵查人員需要收集各種情報(bào)，例如電話詐騙案件，需要收集當(dāng)事人的電話錄音、基站信息等，可能會(huì)對其聊天內(nèi)容中涉及到的個(gè)人隱私造成侵犯。另外在公安內(nèi)網(wǎng)中的各種平臺(tái)，比如人口信息管理平臺(tái)存儲(chǔ)著大量關(guān)于個(gè)人身份證、家庭住址、出行記錄等多方面的信息，部分偵查人員在瀏覽過這些信息后會(huì)不經(jīng)意間透露給其他人，極有可能造成不良結(jié)果。

針對這一問題，各級(jí)各部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對單位內(nèi)部的保密意識(shí)培養(yǎng)，將獲得的情報(bào)用于偵查活動(dòng)，絕不可向無關(guān)的其他人泄露；建立健全保密信息監(jiān)督機(jī)制，對調(diào)取個(gè)人信息的行為嚴(yán)格審批，嚴(yán)格界定權(quán)限，定期核查內(nèi)網(wǎng)保密信息的瀏覽記錄，落實(shí)到個(gè)人。對于越權(quán)瀏覽的或者向外傳播的應(yīng)進(jìn)行批評和相應(yīng)懲罰，強(qiáng)化保密意識(shí)。

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王旭（1995-），男，漢，山東青島人，本科在讀、治安學(xué)。