□文/金麗（沈陽(yáng)師范大學(xué)　遼寧·沈陽(yáng)）

?

知識(shí)吸收能力影響因素分析

□文/金麗
（沈陽(yáng)師范大學(xué)遼寧·沈陽(yáng)）

［提要］目前，知識(shí)吸收能力理論得到國(guó)內(nèi)外學(xué)者的廣泛關(guān)注，成為多學(xué)科領(lǐng)域研究的核心問(wèn)題。學(xué)者們?cè)谥R(shí)吸收能力的概念和內(nèi)涵上做了諸多延伸和分析，但本質(zhì)上都是圍繞獲取、消化、轉(zhuǎn)化和利用這四個(gè)維度展開(kāi)的。知識(shí)吸收能力的影響因素包括：先驗(yàn)知識(shí)、研發(fā)投入、個(gè)體吸收能力、組織要素、知識(shí)性質(zhì)等。

關(guān)鍵詞：知識(shí)吸收能力；內(nèi)涵演化；影響因素

收錄日期：2016年3月17日

一、知識(shí)吸收能力的內(nèi)涵

Cohen和Levinthal（1989）首先提出了知識(shí)吸收能力的概念，他們以知識(shí)運(yùn)作過(guò)程為研究對(duì)象，將知識(shí)吸收能力界定為企業(yè)的一種學(xué)習(xí)過(guò)程，是在外部環(huán)境中識(shí)別、消化和利用知識(shí)的能力。他們從企業(yè)學(xué)習(xí)能力的角度探討企業(yè)如何獲取并保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。之后，Cohen和Levinthal（1990）將吸收能力引入微觀組織中，應(yīng)用于管理領(lǐng)域，分析了吸收能力的形成和影響因素，并對(duì)吸收能力的概念進(jìn)行了改進(jìn)和完善，把吸收能力界定為：企業(yè)評(píng)估、消化以及應(yīng)用外部新知識(shí)和新信息并獲得商業(yè)成果的能力。

Cohen和Levinthal（1990）提出的企業(yè)吸收能力的定義在之后的文獻(xiàn)中被應(yīng)用的最廣泛，國(guó)內(nèi)外學(xué)者以該定義為基礎(chǔ)，對(duì)吸收能力的內(nèi)涵進(jìn)行了補(bǔ)充和完善。Brown（1997）分析了吸收能力的內(nèi)部特征，認(rèn)為吸收能力具有三個(gè)構(gòu)成：先驗(yàn)知識(shí)、溝通網(wǎng)絡(luò)和溝通氛圍，并指出吸收能力的這種構(gòu)成不僅有利于吸收企業(yè)外部知識(shí)，而且也有利于吸收企業(yè)內(nèi)部知識(shí)。Zahra和George（2002）指出吸收能力是企業(yè)的一種動(dòng)態(tài)能力，包括一系列過(guò)程和慣例，企業(yè)能夠通過(guò)這些過(guò)程和慣例吸收外部知識(shí)，從而影響企業(yè)的知識(shí)利用和知識(shí)創(chuàng)造，獲得持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。他們認(rèn)為吸收能力具有兩種特性：一是累積性，即先驗(yàn)知識(shí)能夠?qū)ζ髽I(yè)吸收能力產(chǎn)生積極影響，當(dāng)企業(yè)具備某一領(lǐng)域的先驗(yàn)知識(shí)時(shí)，吸收能力將得到增強(qiáng)；二是獨(dú)特性，即吸收能力是企業(yè)所特有的，很難被其他企業(yè)獲得并整合。Lane（2006）通過(guò)分析189篇文獻(xiàn)，從組織學(xué)習(xí)角度界定了吸收能力，認(rèn)為吸收能力包括三個(gè)連續(xù)的階段性能力：通過(guò)探索性學(xué)習(xí)識(shí)別和理解有價(jià)值的外部知識(shí)，通過(guò)轉(zhuǎn)換性學(xué)習(xí)消化有價(jià)值的外部新知識(shí)，通過(guò)應(yīng)用性學(xué)習(xí)運(yùn)用所消化的外部新知識(shí)，進(jìn)而創(chuàng)造新知識(shí)和商業(yè)性產(chǎn)出。

國(guó)內(nèi)方面，不同學(xué)者也分別對(duì)吸收能力的內(nèi)涵進(jìn)行了界定。吳海濱（2004）、龔毅（2004）都認(rèn)為吸收能力是指企業(yè)通過(guò)對(duì)外部新知識(shí)進(jìn)行評(píng)價(jià)、同化和運(yùn)用，進(jìn)而達(dá)到商業(yè)化目的的能力。閻海峰、陳利萍和沈錦杰（2009）、徐金發(fā)和林楓（2009）、李俊和趙立龍（2010）指出吸收能力是識(shí)別、消化和利用外部新知識(shí)的能力。胡士強(qiáng)和彭紀(jì)生（2010）認(rèn)為吸收能力是識(shí)別、消化吸收和商業(yè)化應(yīng)用外部新信息和新知識(shí)的能力。

通過(guò)國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)可以看出，學(xué)者們普遍采用Cohen和Levinthal（1990）以及Zahra和George（2002）的觀點(diǎn)，也有少數(shù)學(xué)者在特定研究框架下，提出特定層次和特定關(guān)系的知識(shí)吸收能力（Lane，1998；Kumer，1999；Tiwana，2005），但這些定義只在特定研究視角下采用。本文結(jié)合Zahra和George（2002）有關(guān)知識(shí)吸收能力內(nèi)涵的觀點(diǎn)，將知識(shí)吸收能力界定為：企業(yè)獲取、消化、轉(zhuǎn)化和利用外部知識(shí)的能力。

二、知識(shí)吸收能力的影響因素

（一）先驗(yàn)知識(shí)。先驗(yàn)知識(shí)是經(jīng)理和員工所擁有的工作技能、技術(shù)、管理實(shí)踐以及觀念看法（Brown，1997）。員工的先驗(yàn)知識(shí)是提高企業(yè)吸收能力的重要影響因素（Ahanotu，1998）。Cohen和Levinthal（1990）認(rèn)為吸收能力的主要決定因素是先驗(yàn)知識(shí)，吸收能力可以看作是先驗(yàn)知識(shí)的函數(shù)。先驗(yàn)知識(shí)能夠通過(guò)影響組織的知識(shí)認(rèn)知水平來(lái)影響知識(shí)獲取機(jī)會(huì)的把握、知識(shí)敏感性、知識(shí)評(píng)價(jià)等，進(jìn)而決定組織吸收能力的高低。先驗(yàn)知識(shí)可能是組織內(nèi)部R&D投入和制造運(yùn)營(yíng)過(guò)程的副產(chǎn)品，也可能是對(duì)吸收能力的直接投入（如員工個(gè)人培訓(xùn)）。Zahra和George （2002）認(rèn)為吸收能力具有路徑依賴(lài)性，外部知識(shí)源和先驗(yàn)知識(shí)是吸收能力的主要影響因素。Todorova（2007）強(qiáng)調(diào)了認(rèn)知能力是獲取外部知識(shí)的關(guān)鍵，而認(rèn)知能力與組織先前知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)等有密切聯(lián)系，如果沒(méi)有這些先前知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，就不能正確的識(shí)別外部知識(shí)價(jià)值，進(jìn)而影響對(duì)外部知識(shí)的評(píng)價(jià)和吸收。

劉常勇和謝洪明（2003）以落后地區(qū)企業(yè)作為其規(guī)范研究的對(duì)象，分析了企業(yè)吸收能力的主要影響因素，發(fā)現(xiàn)先驗(yàn)知識(shí)能夠影響企業(yè)吸收能力。周培巖等（2008）通過(guò)研究也發(fā)現(xiàn)先驗(yàn)知識(shí)能夠影響企業(yè)吸收能力。陳勁等（2011）分析了組織現(xiàn)有知識(shí)基礎(chǔ)、研發(fā)活動(dòng)、管理環(huán)境、知識(shí)環(huán)境、社會(huì)資本等因素與吸收能力之間的關(guān)系，通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)組織現(xiàn)有的知識(shí)基礎(chǔ)能夠影響企業(yè)吸收能力。

（二）研發(fā)投入。目前，很多關(guān)于知識(shí)吸收能力的研究都用研發(fā)投入或研發(fā)強(qiáng)度作為知識(shí)吸收能力的測(cè)量變量（Cohen，1990；George，2001；Stock，2001；Tsai，2001；Nixon，2003）。Cohen 和Levinthal（1990）認(rèn)為研發(fā)投入可以增強(qiáng)企業(yè)搜尋、接觸和利用外部知識(shí)的能力，進(jìn)而提高企業(yè)吸收能力。Veugelers（1997）以1992～1993年間在荷蘭有研發(fā)支出的290家企業(yè)為研究對(duì)象，分析了研發(fā)投入增強(qiáng)吸收能力的途徑，發(fā)現(xiàn)研發(fā)投入能夠增加企業(yè)的知識(shí)儲(chǔ)存和知識(shí)溢出。Vinding（2000）認(rèn)為研發(fā)投入對(duì)企業(yè)獲取外部知識(shí)的效率具有一定程度的影響。Tsai （2001）認(rèn)為研發(fā)強(qiáng)度和研發(fā)資金能夠?qū)ζ髽I(yè)吸收能力產(chǎn)生積極的正向影響。Kira（2004）以制藥企業(yè)和生物技術(shù)企業(yè)為研究對(duì)象，發(fā)現(xiàn)研發(fā)投入的增加能夠增強(qiáng)這兩類(lèi)企業(yè)的吸收能力。David（2005）認(rèn)為研發(fā)投入能夠促使企業(yè)積極的接近外部知識(shí)源，進(jìn)而有更多的機(jī)會(huì)吸收外部知識(shí)以及創(chuàng)造新知識(shí)。劉常勇（2003）、周培巖（2008）、陳勁（2011）通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)，研發(fā)投入能夠影響吸收能力。劉青海（2011）分析了吸收能力與研發(fā)支出、教育水平、人力資本、與其他經(jīng)濟(jì)的合作、文化傳統(tǒng)等因素的關(guān)系，認(rèn)為研發(fā)支出能夠影響企業(yè)吸收能力。

（三）個(gè)體吸收能力。個(gè)體吸收能力是先驗(yàn)知識(shí)的重要基礎(chǔ)。個(gè)體先驗(yàn)知識(shí)的豐富程度能夠影響外部知識(shí)評(píng)估和認(rèn)知能力，進(jìn)而影響知識(shí)吸收能力的高低（Zahra，2002；Eriksson，2003）。Cohen和Levinthal（1990）認(rèn)為個(gè)體知識(shí)背景和經(jīng)驗(yàn)都能夠影響企業(yè)的吸收能力，因此個(gè)體吸收能力是企業(yè)吸收能力的基礎(chǔ)。Vinding（2000）認(rèn)為員工個(gè)體的教育水平和教育背景能夠影響知識(shí)的消化水平，進(jìn)而影響企業(yè)的吸收能力，因此企業(yè)要提高吸收能力，需要投資于員工培訓(xùn)活動(dòng)來(lái)開(kāi)發(fā)員工個(gè)體吸收能力。張振剛（2003）研究吸收能力的識(shí)別與發(fā)展，探討吸收能力的內(nèi)涵以及員工知識(shí)水平、企業(yè)文化、財(cái)務(wù)狀況、基礎(chǔ)設(shè)備等影響要素，發(fā)現(xiàn)員工知識(shí)水平能夠影響企業(yè)吸收能力。

（四）組織要素

1、組織結(jié)構(gòu)。Gresov（1993）、Galbraith（1977）認(rèn)為如果企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)過(guò)于封閉與僵化，則不利于外部知識(shí)源間與企業(yè)內(nèi)部成員的溝通，對(duì)企業(yè)吸收能力產(chǎn)生負(fù)面作用。Bosch（1999）認(rèn)為矩陣型組織結(jié)構(gòu)和職能型組織結(jié)構(gòu)都能夠?qū)M織的吸收能力產(chǎn)生影響，原有的知識(shí)基礎(chǔ)并不會(huì)直接作用于吸收能力，而是通過(guò)組織結(jié)構(gòu)來(lái)影響吸收能力。Lin（2006）通過(guò)對(duì)臺(tái)灣246家企業(yè)問(wèn)卷調(diào)查數(shù)據(jù)的研究，分析了組織要素（組織結(jié)構(gòu)、組織學(xué)習(xí)文化和集體導(dǎo)向）對(duì)吸收能力的影響，認(rèn)為組織結(jié)構(gòu)是吸收能力的重要影響因素。黃本新（2007）指出矩陣式組織結(jié)構(gòu)能夠正向影響吸收能力，直線職能式組織結(jié)構(gòu)能夠負(fù)向影響吸收能力，而事業(yè)部組織結(jié)構(gòu)對(duì)吸收能力的影響適中。

2、組織知識(shí)整合能力。Bosch（1999）認(rèn)為組織知識(shí)整合能力能夠影響吸收能力，知識(shí)整合能力是指組織獲取并有效利用外部知識(shí)的內(nèi)部安排，包括系統(tǒng)化能力、合作能力以及社會(huì)化能力三個(gè)部分。Tsai（2001）以一家石化公司24個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)和一家食品公司36個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)為研究對(duì)象，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部業(yè)務(wù)單元網(wǎng)絡(luò)關(guān)系能夠顯著影響吸收能力。當(dāng)位于內(nèi)部業(yè)務(wù)單元網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的中心時(shí)，較易獲取其他業(yè)務(wù)單元的知識(shí)，具備更多的知識(shí)共享、知識(shí)轉(zhuǎn)移和信息交換的機(jī)會(huì)，從而具有較強(qiáng)的吸收能力。Jansen（2005）以歐洲大型金融服務(wù)企業(yè)為研究對(duì)象，研究了組織變量對(duì)吸收能力的影響，發(fā)現(xiàn)組織部門(mén)之間協(xié)調(diào)能力和員工崗位輪換程度能夠影響潛在吸收能力；員工決策參與度對(duì)企業(yè)獲取外部知識(shí)具有積極影響；部門(mén)之間協(xié)調(diào)能力和員工崗位輪換程度與知識(shí)轉(zhuǎn)化能力正相關(guān)；員工決策參與度與知識(shí)轉(zhuǎn)化能力正相關(guān)。

3、組織文化。Daghfous（2004）認(rèn)為組織文化對(duì)吸收能力存在積極的影響，如授權(quán)型組織文化能夠鼓勵(lì)員工之間的知識(shí)共享。Lin（2006）通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)組織學(xué)習(xí)文化是吸收能力和組織創(chuàng)新的重要影響因素。劉常勇（2003）、張振剛（2003）、劉青海（2011）通過(guò)研究也發(fā)現(xiàn)組織文化能夠?qū)ζ髽I(yè)吸收能力產(chǎn)生影響。

（五）知識(shí)性質(zhì)

1、知識(shí)共性。當(dāng)新知識(shí)與個(gè)體知識(shí)儲(chǔ)備相關(guān)時(shí)，個(gè)體的學(xué)習(xí)能力最強(qiáng)。Lane和Lubatkin（1998）以制藥企業(yè)和生物企業(yè)研發(fā)聯(lián)盟中的配對(duì)企業(yè)（學(xué)習(xí)企業(yè)和傳授企業(yè)）為研究對(duì)象，發(fā)現(xiàn)雙方在基礎(chǔ)知識(shí)、補(bǔ)償性活動(dòng)等方面具有很高的相似度。他們認(rèn)為吸收能力會(huì)受到雙方各自的特性和相互匹配情況的影響，與以下三個(gè)因素密切相關(guān)：學(xué)習(xí)企業(yè)與傳授企業(yè)在知識(shí)基礎(chǔ)、知識(shí)處理過(guò)程、知識(shí)利用、組織結(jié)構(gòu)和薪酬實(shí)施等方面的相似性；傳授企業(yè)提供的知識(shí)類(lèi)型；學(xué)習(xí)企業(yè)對(duì)傳授企業(yè)的組織措施和組織結(jié)構(gòu)等組織狀況的了解程度。雙方在這些因素上的相似度越高，吸收知識(shí)的能力就越強(qiáng)。Dyer和Singh（1998）通過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，知識(shí)接收方與知識(shí)提供方的共同知識(shí)基礎(chǔ)對(duì)吸收能力能夠產(chǎn)生影響。

2、知識(shí)類(lèi)型。知識(shí)包括顯性知識(shí)和隱性知識(shí)兩種，因?yàn)殡[性知識(shí)的獲取和利用需要主體之間的密切聯(lián)系和互動(dòng)，因此與隱性知識(shí)相比，顯性知識(shí)更容易被獲取和利用。Grant（1996）認(rèn)為知識(shí)隱性化程度越高，組織間知識(shí)轉(zhuǎn)移和知識(shí)吸收就會(huì)越困難。此外，知識(shí)復(fù)雜性程度能夠影響知識(shí)吸收速度（Simonin，1999）。這是因?yàn)樵趶?fù)雜性知識(shí)的吸收過(guò)程中，組織通常需要花費(fèi)較多的精力和時(shí)間去分析知識(shí)內(nèi)涵和評(píng)價(jià)知識(shí)價(jià)值等，進(jìn)而對(duì)知識(shí)吸收產(chǎn)生一定的阻礙作用。

三、結(jié)論

本文重點(diǎn)分析了知識(shí)吸收能力的內(nèi)涵及影響因素。通過(guò)國(guó)內(nèi)外知識(shí)吸收能力相關(guān)文獻(xiàn)可以看出，國(guó)內(nèi)對(duì)知識(shí)吸收能力的研究幾乎與國(guó)外同步，處于快速持續(xù)的增長(zhǎng)階段，但國(guó)外研究分布的期刊類(lèi)型比國(guó)內(nèi)更具多元化。以往研究主要針對(duì)知識(shí)吸收能力前因變量和結(jié)果變量進(jìn)行了研究，多數(shù)學(xué)者基本達(dá)成共識(shí)并進(jìn)行了理論或?qū)嵶C檢驗(yàn)。隨著知識(shí)理論和實(shí)踐研究的發(fā)展，知識(shí)吸收能力的內(nèi)涵及影響因素將隨著知識(shí)理論研究對(duì)象及研究情境的擴(kuò)展而繼續(xù)演化和不斷完善。

主要參考文獻(xiàn)：

［1］Zahra S.A.&George G.Absorpt i ve Capaci t y：a Revi ew，Reconcept ual i zat i on and Ext ensi on［J］.Academy of Management Revi ew，2002. 27. 2.

［2］Lane P. J.，Koka B.G.&Pat hak S. The Rei fi cat i on of Absorpt i ve Capaci t y：a Cri t i cal Revi ew and Rej uvenat i on of t he Const ruct［J］.Academy of Management Revi ew，2006. 31. 4.

［3］劉璐，楊蕙馨.中國(guó)企業(yè)吸收能力影響因素與作用的探索性研究［J］.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)評(píng)論，2008. 6. 7.

［4］周飛，沙振權(quán).吸收能力與新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效關(guān)系研究［J］.財(cái)經(jīng)論叢，2012. 167. 5.

基金項(xiàng)目：遼寧省社科聯(lián)2016年度遼寧經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展立項(xiàng)課題：“基于不確定性環(huán)境的旅游企業(yè)知識(shí)吸收能力問(wèn)題研究”（2016l sl kt zi gl x-23）；沈陽(yáng)師范大學(xué)科研項(xiàng)目：“旅游企業(yè)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向戰(zhàn)略及績(jī)效問(wèn)題研究”（W201516）

中圖分類(lèi)號(hào)：F27

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A