□文/翟光亮（新疆財經大學經濟學院　新疆·烏魯木齊）

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規(guī)避中等收入陷阱理論評述

□文/翟光亮
（新疆財經大學經濟學院新疆·烏魯木齊）

［提要］隨著我國經濟整體下行壓力的日益凸顯，經濟增長形勢日益嚴峻。本文在世界銀行給出的中等收入階段和高收入階段的標準上，給出中等收入陷阱的一個警戒線，總結日本和韓國在規(guī)避中等收入陷阱方面的經驗。并根據國內相關學者的研究，給出規(guī)避中等收入陷阱相關結論：應增加消費支出，控制投資規(guī)模，提升投資結構，加大對人力資本的投入。

關鍵詞：中等收入陷阱；警戒線；預防與規(guī)避

收錄日期：2016年3月20日

一、規(guī)避中等收入陷阱國際經驗

中等收入陷阱首次被提出是在2006年世界銀行《東亞經濟發(fā)展報告》中，其基本涵義是指：鮮有中等收入的經濟體能夠成功跨越中等收入階段而躋身高收入階段，這些經濟體往往陷入經濟增長的停滯期，既無法在工資方面與低收入國家競爭，又無法在尖端技術研制方面與富裕國家競爭。在國際上，對于中等收入陷阱問題，“亞洲四小龍”和日本是被公認的較好地規(guī)避了中等收入陷阱的范例。而東南亞一些國家如馬來西亞、印尼、泰國、菲律賓等就一直處于中等收入國家行列，沒有在人均GDP上突破高收入線。

一般而言，拉動經濟增長的三大動力是消費、投資和出口，而在經濟的起步階段，經濟的增長主要靠投資。二戰(zhàn)結束后，在1945～1955年日本經濟起步階段的10年中，日本的社會最終消費額較低，主要將社會財富用在固定資產投資上，尤其是在基礎建設和設備投資方面，走出口導向型的經濟發(fā)展道路，20世紀50年代中后期，日本的經濟遇到了發(fā)展瓶頸。日本經濟的發(fā)展表現為過度依賴投資的帶動，同時社會失業(yè)人數增加，勞資關系緊張。有鑒于此，日本政府提出了一個為期10年的“國民收入倍增計劃”，計劃期為1961～1970年度。該計劃的主要目標是：將國民生產總值增加一倍，降低失業(yè)人數，實現充分就業(yè)，實現產業(yè)升級優(yōu)化，增強產業(yè)的國際競爭力，大幅度提高國民生活水平，縮小農業(yè)和非農業(yè)、大企業(yè)和小企業(yè)、地區(qū)之間以及收入階層之間存在的生活和收入上的差距，使國民經濟和國民生活均衡發(fā)展。到20世紀70年代中期，日本的中產階層已經達到70％，已是中產階層占大多數的“橄欖”型社會。

朝鮮戰(zhàn)爭結束后，韓國人均GDP只有六十幾美元，到20世紀60年代，隨著樸正熙的上臺，其將經濟發(fā)展作為工作的重心，優(yōu)先發(fā)展輕工業(yè)，走出口導向型經濟發(fā)展道路，通過廉價的勞動力，加強了韓國商品的國際競爭力；到80年代初，韓國完成了由農業(yè)向工業(yè)、輕工業(yè)向重工業(yè)的轉變；進入80年代后，韓國經濟也面臨著發(fā)展的各方面問題，面對新型工業(yè)化國家的崛起，以及日趨激烈的國際市場競爭，韓國提出了“產業(yè)結構高級化”的政策目標，對傳統(tǒng)重化工產業(yè)進行技術升級改造，同時又大力發(fā)展和扶持了本國的電子計算機、精密儀器等資本技術密集型產業(yè)。1990年韓國人均GDP達到5，770美元，此時韓國已經處于中等偏上的收入水平向高收入水平的邁進階段。1995年為10，250美元，1997年更達到11，390美元，然而1997年的亞洲金融危機對韓國的影響較大，韓國失業(yè)人數激增，社會收入分配差距拉大，韓國經濟面臨著新的挑戰(zhàn)，1998年韓國人均GDP跌至8，500美元。面對困難韓國政府積極推進金融體系改革及企業(yè)結構調整。大力發(fā)展知識密集型產業(yè)和服務業(yè)。2003年韓國人均GDP再次突破1萬美元大關，達到12，060美元，進入高收入國家行列。

二、中等收入陷阱警戒線

世界銀行通常按人均GDP把世界各國分成低收入國家、中等偏下收入國家、中等偏上收入國家和高收入國家等四個組別。世界銀行2008年公布的分組標準為：低收入國家人均GDP 在975美元以下，中等偏下收入國家人均GDP為976美元至3，855美元，中等偏上收入國家人均GDP為3，856美元至11，905美元，高收入國家人均GDP在11，906美元以上；而世界銀行在2010年公布的分組標準為：低收入國家人均GDP在1，005美元以下，中等偏下收入國家人均GDP為1，005美元至3，975美元，中等偏上收入國家人均GDP為3，976美元至12，275美元，高收入國家人均GDP在12，276美元以上。

中等收入線從2008年的3，855美元調至2010年的3，975美元，年平均增長率為1.54％，高收入線從2008年的11，905美元調至2010年的12，275美元，年平均增長率為1.54％。對于中等收入陷阱的界定，姚枝仲給出的相對標準是：中等收入國家經濟增長率低于高收入國家經濟增長率。中等收入經濟體要想規(guī)避陷阱，則經濟體的年人均GDP增長率至少不能低于1.54％。若年人均GDP增長率低于1.06％，則可認為該經濟體完全陷入中等收入陷阱。

三、規(guī)避中等收入陷阱國內研究

針對中等收入陷阱，國內許多學者作了相關的研究，并對中等收入陷阱問題進行了系統(tǒng)化的理論構建。

1、中等收入陷阱的界定。姚枝仲（2014）對中等收入陷阱的界定分為絕對標準和相對標準，絕對標準就是中等收入國家經濟增長停滯或出現負增長；相對標準就是中等收入國家經濟增長率低于高收入國家經濟增長率。

2、中等收入陷阱的現象。胡鞍鋼（2010）從10個社會現象對中等收入陷阱進行了描述：經濟增長回落、民主亂象、貧富分化、腐敗多發(fā)、過度城市化、社會公共服務短缺、就業(yè)困難、社會動蕩、信仰缺失、金融體系脆弱。

3、中等收入陷阱的成因?？讻茉矗?011）對陷入中等收入陷阱的經濟體總結得出：長期僵化地實施進口替代戰(zhàn)略、長期僵化地實施計劃經濟體制、長期以來出口導向戰(zhàn)略、要素資源配置的嚴重不均、社會階層結構的固化和對立、政治結構的適應性不足和對既得利益的強化等原因。高杰（2012）總結了導致發(fā)展中國家陷入中等收入陷阱的6大原因：社會建設滯后論、轉型失敗論、社會流動性不足論、發(fā)展模式缺陷論、福利趕超引致論、消費不足論。張德榮（2013）通過實證分析得出從低收入階段到中低收入階段，經濟增長的影響因素為：投資、人力資本和國外直接投資；從中高收入階段到高收入階段其影響因素為體制和技術創(chuàng)新。

4、中等收入陷阱的規(guī)避。林毅夫（2011）在接受采訪時提到，要避免中等收入陷阱主要是看能否繼續(xù)推動技術創(chuàng)新和產業(yè)升級，能否解決好收入分配問題，能否處理好經濟增長與環(huán)境問題。蔡昉（2011）從提高全要素生產率、擴大人力資本積累和深化體制和政府職能改革等方面，提出了若干政策建議。鄭秉文（2011）提出避免掉進“陷阱”和經濟轉型的動力問題，認為制度、政策和基礎設施構成了動力組合。樓繼偉（2015）提出要釋放農業(yè)人口、進行戶籍改革、合理的城市化、改革保險體系。

四、總結及建議

正如李克強在《經濟學人》年刊《世界2016》中提到的那樣：“中國經濟總量已超過10萬億美元，在這樣的體量基礎上繼續(xù)發(fā)展，過度依賴投資和出口拉動是不可持續(xù)的”。中國經濟的發(fā)展也應該由投資、出口拉動為主轉向以消費拉動為主，不僅要提高中國人均消費總體比重，更要提升居民的消費結構和層次。過高的投資會使得投資的邊際效應遞減，給人均GDP帶來負效應，但投資也要維持在一定的水平。科學技術創(chuàng)新（R&D）是中國經濟可持續(xù)發(fā)展的持久動力，從上面的分析中可以看出，R&D對于人均GDP的增長起到了至關重要的作用。由于日本和韓國1970～1990年人均財政收入數據的無法查詢，故本文未能對人均財政收入因素進行分析。財政收入是轉移支付的重要來源，是實現社會公平發(fā)展的基礎，財政收入對中國經濟的可持續(xù)發(fā)展的作用不可忽視。

1、投資建議。適當加大對第一產業(yè)的投入，合理調節(jié)二三產業(yè)的投資結構和比重，并將新疆的投資率維持在30％左右。

2、消費建議。繼續(xù)擴大消費占GDP比重，調節(jié)相關產業(yè)的消費額，促進中國消費結構和層次的提升。

3、進出口建議。繼續(xù)提高進出口總額，并加大進口的額度，向進出口收支平衡方向邁進。

4、研發(fā)（R&D）建議。繼續(xù)加大對研發(fā)（R&D）的資金投入，為經濟的發(fā)展提供科技創(chuàng)新的動力，實現大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新。

主要參考文獻：

［1］蔡昉.“中等收入陷阱”的理論、經驗與針對性［J］.經濟學動態(tài)，2011. 12.

［2］樓繼偉.靠什么跨越“中等收入陷阱”［J］.財策，2015.

［3］胡鞍鋼.“中等收入陷阱”逼近中國？［J］.特別策劃，2010.

［4］孔涇源.“中等收入陷阱”的國際背景、成因舉證與中國對策［J］.改革，2011. 10.

［5］鄭秉文.“中等收入陷阱”與中國發(fā)展道路——基于國際經驗教訓的視角［J］.中國人口科學，2011. 1.

中圖分類號：F047

文獻標識碼：A