□文/翟光亮（新疆財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院　新疆·烏魯木齊）

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規(guī)避中等收入陷阱理論評(píng)述

□文/翟光亮
（新疆財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院新疆·烏魯木齊）

［提要］隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)整體下行壓力的日益凸顯，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)形勢(shì)日益嚴(yán)峻。本文在世界銀行給出的中等收入階段和高收入階段的標(biāo)準(zhǔn)上，給出中等收入陷阱的一個(gè)警戒線(xiàn)，總結(jié)日本和韓國(guó)在規(guī)避中等收入陷阱方面的經(jīng)驗(yàn)。并根據(jù)國(guó)內(nèi)相關(guān)學(xué)者的研究，給出規(guī)避中等收入陷阱相關(guān)結(jié)論：應(yīng)增加消費(fèi)支出，控制投資規(guī)模，提升投資結(jié)構(gòu)，加大對(duì)人力資本的投入。

關(guān)鍵詞：中等收入陷阱；警戒線(xiàn)；預(yù)防與規(guī)避

收錄日期：2016年3月20日

一、規(guī)避中等收入陷阱國(guó)際經(jīng)驗(yàn)

中等收入陷阱首次被提出是在2006年世界銀行《東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展報(bào)告》中，其基本涵義是指：鮮有中等收入的經(jīng)濟(jì)體能夠成功跨越中等收入階段而躋身高收入階段，這些經(jīng)濟(jì)體往往陷入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的停滯期，既無(wú)法在工資方面與低收入國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)，又無(wú)法在尖端技術(shù)研制方面與富裕國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)。在國(guó)際上，對(duì)于中等收入陷阱問(wèn)題，“亞洲四小龍”和日本是被公認(rèn)的較好地規(guī)避了中等收入陷阱的范例。而東南亞一些國(guó)家如馬來(lái)西亞、印尼、泰國(guó)、菲律賓等就一直處于中等收入國(guó)家行列，沒(méi)有在人均GDP上突破高收入線(xiàn)。

一般而言，拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的三大動(dòng)力是消費(fèi)、投資和出口，而在經(jīng)濟(jì)的起步階段，經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)主要靠投資。二戰(zhàn)結(jié)束后，在1945～1955年日本經(jīng)濟(jì)起步階段的10年中，日本的社會(huì)最終消費(fèi)額較低，主要將社會(huì)財(cái)富用在固定資產(chǎn)投資上，尤其是在基礎(chǔ)建設(shè)和設(shè)備投資方面，走出口導(dǎo)向型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路，20世紀(jì)50年代中后期，日本的經(jīng)濟(jì)遇到了發(fā)展瓶頸。日本經(jīng)濟(jì)的發(fā)展表現(xiàn)為過(guò)度依賴(lài)投資的帶動(dòng)，同時(shí)社會(huì)失業(yè)人數(shù)增加，勞資關(guān)系緊張。有鑒于此，日本政府提出了一個(gè)為期10年的“國(guó)民收入倍增計(jì)劃”，計(jì)劃期為1961～1970年度。該計(jì)劃的主要目標(biāo)是：將國(guó)民生產(chǎn)總值增加一倍，降低失業(yè)人數(shù)，實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)優(yōu)化，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，大幅度提高國(guó)民生活水平，縮小農(nóng)業(yè)和非農(nóng)業(yè)、大企業(yè)和小企業(yè)、地區(qū)之間以及收入階層之間存在的生活和收入上的差距，使國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)民生活均衡發(fā)展。到20世紀(jì)70年代中期，日本的中產(chǎn)階層已經(jīng)達(dá)到70％，已是中產(chǎn)階層占大多數(shù)的“橄欖”型社會(huì)。

朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束后，韓國(guó)人均GDP只有六十幾美元，到20世紀(jì)60年代，隨著樸正熙的上臺(tái)，其將經(jīng)濟(jì)發(fā)展作為工作的重心，優(yōu)先發(fā)展輕工業(yè)，走出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路，通過(guò)廉價(jià)的勞動(dòng)力，加強(qiáng)了韓國(guó)商品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力；到80年代初，韓國(guó)完成了由農(nóng)業(yè)向工業(yè)、輕工業(yè)向重工業(yè)的轉(zhuǎn)變；進(jìn)入80年代后，韓國(guó)經(jīng)濟(jì)也面臨著發(fā)展的各方面問(wèn)題，面對(duì)新型工業(yè)化國(guó)家的崛起，以及日趨激烈的國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，韓國(guó)提出了“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化”的政策目標(biāo)，對(duì)傳統(tǒng)重化工產(chǎn)業(yè)進(jìn)行技術(shù)升級(jí)改造，同時(shí)又大力發(fā)展和扶持了本國(guó)的電子計(jì)算機(jī)、精密儀器等資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)。1990年韓國(guó)人均GDP達(dá)到5，770美元，此時(shí)韓國(guó)已經(jīng)處于中等偏上的收入水平向高收入水平的邁進(jìn)階段。1995年為10，250美元，1997年更達(dá)到11，390美元，然而1997年的亞洲金融危機(jī)對(duì)韓國(guó)的影響較大，韓國(guó)失業(yè)人數(shù)激增，社會(huì)收入分配差距拉大，韓國(guó)經(jīng)濟(jì)面臨著新的挑戰(zhàn)，1998年韓國(guó)人均GDP跌至8，500美元。面對(duì)困難韓國(guó)政府積極推進(jìn)金融體系改革及企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。大力發(fā)展知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)和服務(wù)業(yè)。2003年韓國(guó)人均GDP再次突破1萬(wàn)美元大關(guān)，達(dá)到12，060美元，進(jìn)入高收入國(guó)家行列。

二、中等收入陷阱警戒線(xiàn)

世界銀行通常按人均GDP把世界各國(guó)分成低收入國(guó)家、中等偏下收入國(guó)家、中等偏上收入國(guó)家和高收入國(guó)家等四個(gè)組別。世界銀行2008年公布的分組標(biāo)準(zhǔn)為：低收入國(guó)家人均GDP 在975美元以下，中等偏下收入國(guó)家人均GDP為976美元至3，855美元，中等偏上收入國(guó)家人均GDP為3，856美元至11，905美元，高收入國(guó)家人均GDP在11，906美元以上；而世界銀行在2010年公布的分組標(biāo)準(zhǔn)為：低收入國(guó)家人均GDP在1，005美元以下，中等偏下收入國(guó)家人均GDP為1，005美元至3，975美元，中等偏上收入國(guó)家人均GDP為3，976美元至12，275美元，高收入國(guó)家人均GDP在12，276美元以上。

中等收入線(xiàn)從2008年的3，855美元調(diào)至2010年的3，975美元，年平均增長(zhǎng)率為1.54％，高收入線(xiàn)從2008年的11，905美元調(diào)至2010年的12，275美元，年平均增長(zhǎng)率為1.54％。對(duì)于中等收入陷阱的界定，姚枝仲給出的相對(duì)標(biāo)準(zhǔn)是：中等收入國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率低于高收入國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。中等收入經(jīng)濟(jì)體要想規(guī)避陷阱，則經(jīng)濟(jì)體的年人均GDP增長(zhǎng)率至少不能低于1.54％。若年人均GDP增長(zhǎng)率低于1.06％，則可認(rèn)為該經(jīng)濟(jì)體完全陷入中等收入陷阱。

三、規(guī)避中等收入陷阱國(guó)內(nèi)研究

針對(duì)中等收入陷阱，國(guó)內(nèi)許多學(xué)者作了相關(guān)的研究，并對(duì)中等收入陷阱問(wèn)題進(jìn)行了系統(tǒng)化的理論構(gòu)建。

1、中等收入陷阱的界定。姚枝仲（2014）對(duì)中等收入陷阱的界定分為絕對(duì)標(biāo)準(zhǔn)和相對(duì)標(biāo)準(zhǔn)，絕對(duì)標(biāo)準(zhǔn)就是中等收入國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)停滯或出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)；相對(duì)標(biāo)準(zhǔn)就是中等收入國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率低于高收入國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。

2、中等收入陷阱的現(xiàn)象。胡鞍鋼（2010）從10個(gè)社會(huì)現(xiàn)象對(duì)中等收入陷阱進(jìn)行了描述：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)回落、民主亂象、貧富分化、腐敗多發(fā)、過(guò)度城市化、社會(huì)公共服務(wù)短缺、就業(yè)困難、社會(huì)動(dòng)蕩、信仰缺失、金融體系脆弱。

3、中等收入陷阱的成因?？讻茉矗?011）對(duì)陷入中等收入陷阱的經(jīng)濟(jì)體總結(jié)得出：長(zhǎng)期僵化地實(shí)施進(jìn)口替代戰(zhàn)略、長(zhǎng)期僵化地實(shí)施計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制、長(zhǎng)期以來(lái)出口導(dǎo)向戰(zhàn)略、要素資源配置的嚴(yán)重不均、社會(huì)階層結(jié)構(gòu)的固化和對(duì)立、政治結(jié)構(gòu)的適應(yīng)性不足和對(duì)既得利益的強(qiáng)化等原因。高杰（2012）總結(jié)了導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家陷入中等收入陷阱的6大原因：社會(huì)建設(shè)滯后論、轉(zhuǎn)型失敗論、社會(huì)流動(dòng)性不足論、發(fā)展模式缺陷論、福利趕超引致論、消費(fèi)不足論。張德榮（2013）通過(guò)實(shí)證分析得出從低收入階段到中低收入階段，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響因素為：投資、人力資本和國(guó)外直接投資；從中高收入階段到高收入階段其影響因素為體制和技術(shù)創(chuàng)新。

4、中等收入陷阱的規(guī)避。林毅夫（2011）在接受采訪(fǎng)時(shí)提到，要避免中等收入陷阱主要是看能否繼續(xù)推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，能否解決好收入分配問(wèn)題，能否處理好經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境問(wèn)題。蔡昉（2011）從提高全要素生產(chǎn)率、擴(kuò)大人力資本積累和深化體制和政府職能改革等方面，提出了若干政策建議。鄭秉文（2011）提出避免掉進(jìn)“陷阱”和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的動(dòng)力問(wèn)題，認(rèn)為制度、政策和基礎(chǔ)設(shè)施構(gòu)成了動(dòng)力組合。樓繼偉（2015）提出要釋放農(nóng)業(yè)人口、進(jìn)行戶(hù)籍改革、合理的城市化、改革保險(xiǎn)體系。

四、總結(jié)及建議

正如李克強(qiáng)在《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》年刊《世界2016》中提到的那樣：“中國(guó)經(jīng)濟(jì)總量已超過(guò)10萬(wàn)億美元，在這樣的體量基礎(chǔ)上繼續(xù)發(fā)展，過(guò)度依賴(lài)投資和出口拉動(dòng)是不可持續(xù)的”。中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也應(yīng)該由投資、出口拉動(dòng)為主轉(zhuǎn)向以消費(fèi)拉動(dòng)為主，不僅要提高中國(guó)人均消費(fèi)總體比重，更要提升居民的消費(fèi)結(jié)構(gòu)和層次。過(guò)高的投資會(huì)使得投資的邊際效應(yīng)遞減，給人均GDP帶來(lái)負(fù)效應(yīng)，但投資也要維持在一定的水平?？茖W(xué)技術(shù)創(chuàng)新（R&D）是中國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的持久動(dòng)力，從上面的分析中可以看出，R&D對(duì)于人均GDP的增長(zhǎng)起到了至關(guān)重要的作用。由于日本和韓國(guó)1970～1990年人均財(cái)政收入數(shù)據(jù)的無(wú)法查詢(xún)，故本文未能對(duì)人均財(cái)政收入因素進(jìn)行分析。財(cái)政收入是轉(zhuǎn)移支付的重要來(lái)源，是實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平發(fā)展的基礎(chǔ)，財(cái)政收入對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展的作用不可忽視。

1、投資建議。適當(dāng)加大對(duì)第一產(chǎn)業(yè)的投入，合理調(diào)節(jié)二三產(chǎn)業(yè)的投資結(jié)構(gòu)和比重，并將新疆的投資率維持在30％左右。

2、消費(fèi)建議。繼續(xù)擴(kuò)大消費(fèi)占GDP比重，調(diào)節(jié)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的消費(fèi)額，促進(jìn)中國(guó)消費(fèi)結(jié)構(gòu)和層次的提升。

3、進(jìn)出口建議。繼續(xù)提高進(jìn)出口總額，并加大進(jìn)口的額度，向進(jìn)出口收支平衡方向邁進(jìn)。

4、研發(fā)（R&D）建議。繼續(xù)加大對(duì)研發(fā)（R&D）的資金投入，為經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供科技創(chuàng)新的動(dòng)力，實(shí)現(xiàn)大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新。

主要參考文獻(xiàn)：

［1］蔡昉.“中等收入陷阱”的理論、經(jīng)驗(yàn)與針對(duì)性［J］.經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)，2011. 12.

［2］樓繼偉.靠什么跨越“中等收入陷阱”［J］.財(cái)策，2015.

［3］胡鞍鋼.“中等收入陷阱”逼近中國(guó)？［J］.特別策劃，2010.

［4］孔涇源.“中等收入陷阱”的國(guó)際背景、成因舉證與中國(guó)對(duì)策［J］.改革，2011. 10.

［5］鄭秉文.“中等收入陷阱”與中國(guó)發(fā)展道路——基于國(guó)際經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的視角［J］.中國(guó)人口科學(xué)，2011. 1.

中圖分類(lèi)號(hào)：F047

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A