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        全球史與國際法視野中的《獨(dú)立宣言》

        2016-06-18 08:07:07劉天驕
        讀書 2016年6期
        關(guān)鍵詞:主權(quán)國家國際法帝國

        劉天驕

        每當(dāng)談?wù)摗丢?dú)立宣言》(以下簡(jiǎn)稱《宣言》),人們立刻就會(huì)想起耳熟能詳?shù)拿裕骸拔覀冋J(rèn)為下面這些真理是不言而喻的:人人生而平等,造物者賦予他們?nèi)舾刹豢蓜儕Z的權(quán)利,其中包括生命權(quán)、自由權(quán)和追求幸福的權(quán)利?!边@些名言常常和美國建國及制定美國憲法所秉持的政治原則聯(lián)系在一起,成為塑造美國政治想象的重要組成部分。然而,我們不要忘記,這不是“建國宣言”,而是“獨(dú)立宣言”。在這段名言之前,也就是《宣言》的第一段,明確提出了北美要從大英帝國獨(dú)立出來的政治主張。而“人人生而平等”等關(guān)于天賦人權(quán)的說法,恰恰是北美從大英帝國中分離、獨(dú)立的政治哲學(xué)依據(jù)。由此,《宣言》就在政治哲學(xué)上展現(xiàn)了深刻的內(nèi)在矛盾:一方面天賦人權(quán)學(xué)說乃是基于社會(huì)契約建國的學(xué)說,而另一方面天賦人權(quán)學(xué)說也是基于社會(huì)契約摧毀國家、分離獨(dú)立的學(xué)說。在流行的教科書和學(xué)術(shù)著作中,普遍強(qiáng)調(diào)天賦人權(quán)通過社會(huì)契約理論來建立現(xiàn)代國家的重要意義。的確,十八世紀(jì)以來的現(xiàn)代國家建構(gòu)基本上按照《宣言》所闡述的政治原則建立起正當(dāng)性,但是很少有人注意到,瓦解國家甚至摧毀國家的獨(dú)立運(yùn)動(dòng)和分離主義運(yùn)動(dòng)也是以《宣言》所闡述的政治原則作為正當(dāng)性依據(jù)。事實(shí)上,瓦解大英帝國、使北美從帝國中分離和獨(dú)立出來,原本就是《宣言》的政治意圖所在。因此,研究《宣言》不應(yīng)當(dāng)僅僅局限在它為建立現(xiàn)代國家提供的政治哲學(xué)依據(jù),而應(yīng)當(dāng)首先關(guān)注它是如何為分離和獨(dú)立運(yùn)動(dòng)提供正當(dāng)性依據(jù)的。這就意味著對(duì)《宣言》的研究要從國家建構(gòu)的視角轉(zhuǎn)移到全球國際關(guān)系和國際法發(fā)展的脈絡(luò)中,重新理解其對(duì)全球秩序變化的重要意義。

        現(xiàn)任哈佛大學(xué)歷史系主任大衛(wèi)·阿米蒂奇(David Armitage)的《獨(dú)立宣言:一種全球史》,就是將《宣言》放在全球史和國際法的框架中進(jìn)行重新解讀,從而將《宣言》發(fā)表之后的歷史看作由《宣言》促成傳統(tǒng)國家開始走向解體、現(xiàn)代國家政權(quán)組織形式走向普適的歷史。在《宣言》發(fā)表后的幾百年里,整個(gè)世界燃起打破枷鎖的熱忱,分離和獨(dú)立運(yùn)動(dòng)風(fēng)起云涌,顯而易見,全新的世界秩序已經(jīng)被鍛造。這在一定程度上回應(yīng)了托馬斯·杰弗遜在一八二六年去世前的最后一封公開信中所做的預(yù)言—“它(《宣言》)是決定我們自身及整個(gè)世界命運(yùn)的利器?!?/p>

        由此,對(duì)《宣言》的理解必須區(qū)分兩個(gè)視角,一種是國際政治或國際法上的分離和獨(dú)立的視角,另一種是國家法層面上對(duì)天賦人權(quán)的保護(hù)。如果我們回到《宣言》的歷史發(fā)展,它的原初解讀毫無疑問是分離和獨(dú)立視角,然而在一七七六年之后的幾十年里,由于動(dòng)蕩的國際環(huán)境,包括戰(zhàn)爭(zhēng)、革命和獨(dú)立建國運(yùn)動(dòng)等等,逐步改變著人們的解讀,人們的視角逐漸由最初的獨(dú)立建國主張發(fā)展到后來對(duì)個(gè)人權(quán)利的申述?!缎浴吠瑫r(shí)也引發(fā)了針對(duì)國家權(quán)利的廣泛討論,尤其是針對(duì)美國一類的新國家:這些國家究竟如何加入國際社會(huì)。在這種討論中,人們其實(shí)很少提及《宣言》第二段所述及的個(gè)人權(quán)利。準(zhǔn)確地說,個(gè)人權(quán)利在二十世紀(jì)后半葉波及全球的爭(zhēng)取權(quán)利運(yùn)動(dòng)興起之前,并非國際社會(huì)認(rèn)可的《宣言》主要內(nèi)容。在阿米蒂奇看來,當(dāng)時(shí)《宣言》的核心目的恰恰是宣布獨(dú)立?!缎浴肥紫忍岢隽艘粋€(gè)大前提:我們?nèi)祟愑羞@么一項(xiàng)“國際秩序”,即自然法內(nèi)涵的規(guī)則,世界由平等獨(dú)立的主權(quán)國家組成,具體到每個(gè)人,每個(gè)人與其政府的關(guān)系,即“不言而喻”的真理那部分內(nèi)容。其后則列舉英王的種種罪行,論證英王、英帝國違背了這個(gè)“國際秩序”。最后得出結(jié)論:北美要獨(dú)立。

        我們來關(guān)注常常被忽略的《宣言》第一段和最后一段:

        在人類事務(wù)的發(fā)展過程中,當(dāng)一個(gè)民族必須解除其與另一個(gè)民族之間的政治聯(lián)系,并在世界各國之間依照自然法則和自然神明取得獨(dú)立和平等的地位時(shí),出于對(duì)人類公意的尊重,有必要宣布他們不得不獨(dú)立的原因。(第一段)

        因此,我們,集合在大陸會(huì)議的美利堅(jiān)聯(lián)合邦全體代表,呼吁全世界最崇高的正義為我們的各項(xiàng)正當(dāng)意圖做證:我們以殖民地善良人民的名義并經(jīng)他們授權(quán),極為莊嚴(yán)地宣布,這些聯(lián)合一致的殖民地從此成為,而且是名正言順地成為自由和獨(dú)立的國家;它們解除效忠英國王室的一切義務(wù),它們和大不列顛國之間的一切政治關(guān)系從此全部斷絕,而且理應(yīng)斷絕;作為自由和獨(dú)立的國家,它們有全權(quán)宣戰(zhàn)、媾和、結(jié)盟、通商并處理獨(dú)立國家理應(yīng)處理的一切事務(wù)和事宜?!ㄗ詈笠欢危?/p>

        第一段表述事實(shí)上涵括了十八世紀(jì)國際政治的幾個(gè)假定。其中最基本的假定是政治主體,即一系列依據(jù)某些特定的外部規(guī)則(“自然法則和自然神明”)彼此互動(dòng)的政治實(shí)體(“世界各國”)。它們彼此分離或相互獨(dú)立,同時(shí)又是平等的。這些實(shí)體數(shù)目并不固定,新的實(shí)體會(huì)不時(shí)涌現(xiàn)。由此,美國從誕生的那一刻起,便是國際性的,是現(xiàn)代國際秩序的產(chǎn)物。最初的美利堅(jiān)諸聯(lián)邦接受國際間協(xié)定的制約,它們的行為也無不遵守當(dāng)時(shí)的國際準(zhǔn)則。那么當(dāng)時(shí)“流行的國際法準(zhǔn)則”是什么?北美革命者們是如何認(rèn)識(shí)彼時(shí)歐洲政治格局的?在此基礎(chǔ)上,他們想做的是加入這個(gè)格局,還是改變這個(gè)格局?這就需要理解十八世紀(jì)的歐洲國際法。

        一七七六年標(biāo)準(zhǔn)的國際法準(zhǔn)則指南是瑞典法學(xué)家埃默·瓦特爾的簡(jiǎn)明法律手冊(cè)《萬國公法》(The Law of Nations,1758),在他的國家定義中,獨(dú)立是至為根本的條件:

        任一群體,不論采取任何形式,如若不依賴任一外國勢(shì)力而能夠?qū)崿F(xiàn)自我治理,便可稱為—主權(quán)國家。該主權(quán)國家與任何其他國家享有同等的權(quán)利,主權(quán)國家是生活在國際法治下的自然社會(huì)中的道德人。任一人群欲加入這一偉大的社會(huì),必先真正地?fù)碛兄鳈?quán)并實(shí)現(xiàn)獨(dú)立,即擁有權(quán)威和自己的法律,以實(shí)現(xiàn)對(duì)既定人群的管轄。

        在瓦特爾之前,從沒有哪個(gè)國際法學(xué)者如此堅(jiān)持不懈地強(qiáng)調(diào)自由、獨(dú)立和相互間的依賴,并以此作為國家存在及處理國家之間關(guān)系的前提。《宣言》的作者們很快接受了瓦特爾反復(fù)重申的命題,即國家是“自由和獨(dú)立的”,并以此作為自身建國的基本理念。隨著時(shí)間的推移,這一說法逐步演變成了現(xiàn)代國際法中的標(biāo)準(zhǔn)定義,即獨(dú)立是國與國之間建立關(guān)系的前提條件。

        由此,北美殖民地不僅迫切希望獨(dú)立,而且迫切希望獲得歐洲其他國家的認(rèn)可和援助,從而加入國際社會(huì)。理查德·亨利·李在一七七六年四月寫道:“只要我們?nèi)詫⒆约嚎醋鞔笥⒌蹏某济?,就不?huì)有任何一個(gè)歐洲國家愿意與我們打交道或與我們進(jìn)行貿(mào)易。榮譽(yù)、尊嚴(yán)、國際禮儀都不允許這樣做,除非有一天我們獲得獨(dú)立。”殖民地人民極有必要建立法律上的實(shí)體,這樣便可與歐洲各國展開貿(mào)易并建立聯(lián)盟。至此,結(jié)合最后一段可以看出,《宣言》重點(diǎn)表達(dá)了兩層意思,一是“獨(dú)立”,即北美要脫離大英帝國,成為自由獨(dú)立的國家。那么,什么是“自由和獨(dú)立的國家”?它指的正是共和政府,它不再效忠于英王,而是要遵從流行的國際法準(zhǔn)則。接著第二層含義被引出,也就是“入世”,即北美十三塊殖民地要加入國際社會(huì),加入由獨(dú)立的主權(quán)國家組成的國際社會(huì)?!缎浴返陌l(fā)布對(duì)象,不僅僅是美國人、英國人,而是全世界,是“公正”的全世界。

        北美通過《宣言》表述的國際秩序,為自己的獨(dú)立獲得自然正當(dāng)?shù)膬?nèi)涵,而發(fā)布《宣言》和接下來的獨(dú)立革命,就是以實(shí)際行動(dòng)催化并塑造著全新國際秩序的形成。那時(shí)的國際秩序就是歐洲列強(qiáng)殖民各地的帝國格局,而從北美獨(dú)立開始,掀起的是不再附屬于帝國、殖民地獨(dú)立建國的主權(quán)國家格局。

        一六四八年的《威斯特伐利亞和約》,往往被認(rèn)為標(biāo)志著主權(quán)國家體系在歐洲的誕生。然而這僅僅是理論的神話建構(gòu),《和約》基本上沒有改變當(dāng)時(shí)歐洲整體的國家間關(guān)系格局,比如神圣羅馬帝國繼續(xù)維持著其法律框架和國制體系。歐洲實(shí)際上是主權(quán)國家和帝國雜糅的復(fù)雜結(jié)構(gòu),且這一結(jié)構(gòu)維持了一個(gè)半世紀(jì)之久。在這樣的歷史背景下,《宣言》恰恰是《和約》影響下的一個(gè)實(shí)際案例,同時(shí)它又超出《和約》本身,打造著主權(quán)國家秩序話語的加強(qiáng)版。正因?yàn)槿绱?,阿米蒂奇認(rèn)為當(dāng)時(shí)的主權(quán)國家國際秩序,僅僅是“正在出現(xiàn)”(emerging),而《獨(dú)立宣言》的意義在于催化和塑造著這一秩序的形成。

        表面上,北美革命在當(dāng)時(shí)通過《宣言》向世界宣布的,不是它的革命性,而是反過來要回歸和重塑帝國格局之前的歐洲主權(quán)國家政治理念。事實(shí)上,美國從建國之時(shí)開始,想做的從來就不僅僅是加入既有的世界格局,而是包含著重構(gòu)世界秩序的企圖。《宣言》中想象的世界已經(jīng)呈現(xiàn)出現(xiàn)代世界的特征,不同民族和國家之間最顯著的互動(dòng)形式是商業(yè)活動(dòng)和戰(zhàn)爭(zhēng)。然而即使在歐洲思想家的頭腦中,這種國與國之間互動(dòng)觀念的誕生,截至一七七六年也不過一個(gè)多世紀(jì)的時(shí)間。在當(dāng)時(shí),人們還是會(huì)訴諸某些形而上的規(guī)范,比如“自然法則和上帝的旨意”,談?wù)撝^“眾所周知的戰(zhàn)爭(zhēng)準(zhǔn)則”以及文明與野蠻在文化上的標(biāo)準(zhǔn)?!缎浴穭t將國際法又往前推進(jìn)了一步,從自然法推向了實(shí)證法。《宣言》中圍繞國內(nèi)管治、殖民地立法和國際法領(lǐng)域,對(duì)英王及議會(huì)進(jìn)行了具體的指控。大陸會(huì)議的與會(huì)者們,在公正的全世界這一“法庭”之上,通過《宣言》打了漂亮的一仗。在接下來的歷史中,北美革命取得勝利,十三塊殖民地成功脫離大英帝國。由于它對(duì)全球形成公正的國際秩序具有歷史性的貢獻(xiàn),托馬斯·潘恩預(yù)言北美會(huì)“成為被壓迫人民的避難所、知識(shí)與仁慈的登臺(tái)和全世界范圍商貿(mào)活動(dòng)通用的集散地”。

        正是將《宣言》置于全球史的視野中,阿米蒂奇將北美革命視作一次極富傳染性的主權(quán)革命,而全球史就是主權(quán)國家發(fā)展的普世史。從最早的荷蘭、比利時(shí)和盧森堡,到加勒比海周圍的地區(qū)、西屬美洲、巴爾干地區(qū)、西非和中歐。接著是“一戰(zhàn)”之后在中歐和東亞的大蔓延,“二戰(zhàn)”之后涵蓋整個(gè)亞洲和非洲。包括一九八九年后波羅的海、巴爾干和東歐出現(xiàn)的大規(guī)模主權(quán)革命,甚至二○○八年科索沃獨(dú)立、二○一一年南蘇丹獨(dú)立,都被他納入了以《宣言》為建國模板的世界歷史之中。然而,如果我們審慎觀察一七七六年之后的全球史,會(huì)發(fā)現(xiàn)其實(shí)在不同時(shí)期、面對(duì)不同的主客體,《宣言》呈現(xiàn)出不同的意義,幾百年來世界秩序的變遷事實(shí)上很難像阿米蒂奇那樣輕松地用主權(quán)國家的普世史來敘述。

        《宣言》把美國推入了由主權(quán)國家構(gòu)成的世界之中,但是與此同時(shí),這個(gè)世界還充斥著多個(gè)帝國,既有橫跨歐亞大陸的帝國,也有發(fā)端于歐洲的海洋帝國,整個(gè)世界秩序呈現(xiàn)主權(quán)國家秩序與帝國秩序交錯(cuò)的局勢(shì)。到一八七六年,也就是北美獨(dú)立一百周年之際,美洲和歐洲已有不少新的國家問世,包括墨西哥、巴西、比利時(shí)等等,而彼時(shí)《英國皇室頭銜法案》(British Royal Titles Act)正授予維多利亞女王“印度女王”的頭銜,英第二帝國正值巔峰。從這個(gè)歷史階段來看,《宣言》并非是具有普世意義的,它更像是試圖從原本帝國統(tǒng)治之下的世界分一杯羹的工具,新興國家通過國家主權(quán)的話語從原先帝國的附庸轉(zhuǎn)向獨(dú)立、平等的國家,盡可能締造并擴(kuò)大由諸多主權(quán)國家組成的世界。

        “一戰(zhàn)”“二戰(zhàn)”,直至一九七五年的去殖民化運(yùn)動(dòng),兩次發(fā)布獨(dú)立宣言的熱潮將這種主權(quán)國家秩序?qū)Φ蹏刃虻耐呓馀c重構(gòu)呈現(xiàn)得更加清晰。在這近百年的時(shí)間中,奧斯曼帝國、羅曼諾夫王朝、哈布斯堡王朝相繼崩潰,七十余個(gè)新國家從大英帝國、法蘭西帝國和葡萄牙帝國海外殖民地的殘骸中脫穎而出,多個(gè)主權(quán)國家共同撲滅了帝國的生命力。帝國這種包含差序格局或不平等統(tǒng)治關(guān)系的治理模式從正當(dāng)性上被徹底消解,然而世界的事實(shí)是兩大陣營形成了兩大帝國結(jié)構(gòu)。

        一九九○至一九九三年間,伴隨蘇聯(lián)解體,共有三十多個(gè)國家宣布獨(dú)立,美國成為唯一的超級(jí)帝國。直到后冷戰(zhàn)時(shí)代的今天,整個(gè)世界似乎步入了由主權(quán)國家構(gòu)成的秩序之中,我們有《大西洋憲章》《世界人權(quán)宣言》《歐洲人權(quán)公約》和《聯(lián)合國憲章》。然而如果觀察這一時(shí)期的世界,美國是否只是一個(gè)在世界秩序中與其他國家平等的主權(quán)國家?過去帝國秩序中存在的差序格局、支配與被支配的關(guān)系是否真的已經(jīng)消失?事實(shí)上,帝國早已卷土重來,只是這一次它的形式更為隱秘?!缎浴分凶杂?、平等、人權(quán)的部分,成為西方自由主義話語體系的一部分,在某種意義上正以“普世”的標(biāo)準(zhǔn)成為帝國統(tǒng)治的工具。我們所熟悉的傳統(tǒng)帝國,往往是通過移民或殖民形式對(duì)領(lǐng)土進(jìn)行正式占有,而美國作為一種新型帝國,恰恰是通過正式領(lǐng)土占有之外的方式,例如通過金融或商業(yè)利益等方式保持對(duì)某國的控制。如果說傳統(tǒng)帝國看重的是統(tǒng)治(rule),那么新型帝國看重的是控制(control),在保證目標(biāo)國家的政策服從于本國利益的情況下,鼓勵(lì)其自治和建立穩(wěn)定的政府體制,這不僅僅是一種減省成本的統(tǒng)治方式,而且能夠獲得更高的道德正當(dāng)性。與此同時(shí),政治手段和經(jīng)濟(jì)手段結(jié)合得更為密切,“如果可能就做貿(mào)易,如果必要就使用武力”成為這種統(tǒng)治形態(tài)的生動(dòng)表現(xiàn)。

        如果說《宣言》最初只是為美利堅(jiān)的主權(quán)想象出一幅新世界的圖景,而歷史證明,它正塑造著整個(gè)世界。一七八三年耶魯大學(xué)校長(zhǎng)埃茲拉·斯泰爾斯曾這樣設(shè)想:

        一個(gè)新的主權(quán)國家在萬國之林崛起,全世界各國各民族的人們都會(huì)對(duì)這一新近發(fā)生的政治現(xiàn)象刮目相看并予以反思。我們的艦船將從此懸掛美利堅(jiān)的旗幟走遍世界;我們的星條旗將出現(xiàn)在孟加拉和廣州,出現(xiàn)在印度河、恒河,出現(xiàn)在黃河、長(zhǎng)江……我們從各地收獲知識(shí)并將其帶回美國,在這里消化和完善,屆時(shí),經(jīng)過完善的知識(shí)還會(huì)從美洲返回到歐洲、亞洲和非洲,用真理和自由把全世界照亮。

        在今天,我們常常把世界由獨(dú)立、平等、自由的主權(quán)國家構(gòu)成當(dāng)作自然、普世的前提,仿佛這是一個(gè)不證自明的事實(shí)。然而必須注意到的是,這套話語背后所可能隱含的更加隱秘的帝國秩序。主權(quán)國家的均勢(shì)格局從來不是一種穩(wěn)定的局面,各個(gè)大國的興衰更替正以一種令人目眩的速度進(jìn)行著。金融危機(jī)以來,美國對(duì)全球的控制力正在減弱,歐盟也日益表現(xiàn)出更大的獨(dú)立性,世界秩序正在面臨著巨變。在這樣的格局下,中國的全面復(fù)興無疑具有普遍的世界意義。我們或許可透過對(duì)《宣言》全球史與國際法意義上的解讀,看見未來。

        (《〈獨(dú)立宣言〉:一種全球史》,[美]大衛(wèi)·阿米蒂奇著,孫岳譯,商務(wù)印書館二○一四年版)

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