許彩云

(淮陰師范學(xué)院 文學(xué)院， 江蘇 淮安 223300)

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【語言學(xué)】

哈貝馬斯交往行為理論觀照下的語言傳播

許彩云

(淮陰師范學(xué)院 文學(xué)院， 江蘇 淮安 223300)

摘要：哈貝馬斯的交往行為是在行為主體共識基礎(chǔ)之上，以語言為媒介、以理解為目標(biāo)的對話行為，同時通過規(guī)范調(diào)節(jié)實(shí)現(xiàn)個人與社會的和諧。本文試圖分析交往行為理論觀照下的語言傳播應(yīng)遵循的原則，以期為現(xiàn)實(shí)的語言傳播提供理論依據(jù)。

關(guān)鍵詞：語言傳播；禮貌原則；道德規(guī)范

德國當(dāng)代最負(fù)盛名的社會學(xué)家、哲學(xué)家和思想家尤爾根·哈貝馬斯是西方馬克思主義法蘭克福學(xué)派第二代的中堅(jiān)人物。他的思想龐雜而深刻，體系宏大而完備，被公認(rèn)是當(dāng)代最有影響力的思想家之一。在現(xiàn)代西方“語言學(xué)轉(zhuǎn)向”的大背景下,哈貝馬斯受現(xiàn)代語言哲學(xué)尤其是奧斯汀等人言語行為理論影響,在馬克斯·韋伯合理性理論的基礎(chǔ)上,吸收米德符號互動論、盧卡奇物化理論、胡塞爾生活世界思想、馬克思交往學(xué)說,經(jīng)過對早期法蘭克福學(xué)派傳統(tǒng)批判理論進(jìn)行繼承和改造,創(chuàng)立了交往行為理論。

一、哈貝馬斯的交往行為理論

哈貝馬斯將社會行為分為四種類型：一是目的性行為。它是工具行為或策略行為,是行為者權(quán)衡各種手段并選擇一種最理想的達(dá)到目標(biāo)的手段，主要關(guān)聯(lián)于客觀世界，要求真實(shí)性。二是規(guī)范調(diào)節(jié)的行為。群體內(nèi)各成員以群體的共同價值規(guī)范作為行為的取向。主要關(guān)聯(lián)于社會世界，要求公正性。三是戲劇性行為。它是行為主體在觀眾或社會面前有意識地表現(xiàn)自己,以便在公眾中形成自己觀點(diǎn)和印象的行為。主要關(guān)聯(lián)于主觀世界，要求真誠性。四是交往性行為。行為主體之間使用語言或非語言的符號相互協(xié)調(diào)，通過對話達(dá)到行動上的一致，相互理解是交往行為的核心。哈貝馬斯認(rèn)為，目的行為、規(guī)范調(diào)節(jié)行為、戲劇行為之所以都只是交往行為的片面的臨界條件，就因?yàn)樗鼈儗φZ言在行為中的作用的認(rèn)識是片面的[1]。而在交往行為中，語言的各個向度都得到了考慮和發(fā)揮。交往行為論是唯一全面理解語言在社會行為中的功能的理論。

哈貝馬斯認(rèn)為，交往行為的主體是兩個或兩個以上的具有語言能力和行為能力的人；交往行為的手段是以語言符號或非語言符號為媒介；交往行為的主要形式是主體之間的真誠對話；交往行為的目標(biāo)是通過對話達(dá)到人們之間的相互理解、共同合作和協(xié)調(diào)一致；交往行為的原則是必須以公眾認(rèn)可的社會規(guī)范作為自己的行為規(guī)則。因此，交往行為不僅是以語言為媒介、以理解為目標(biāo)的對話行為，而且還是在行為主體共識基礎(chǔ)之上，通過規(guī)范調(diào)節(jié)實(shí)現(xiàn)個人與社會和諧的行為。[2]交往行為中，對話的有效性原則體現(xiàn)在真實(shí)、真誠、正確三個方面。在交往過程中，行為主體之間以語言為媒介通過沒有任何強(qiáng)制性的誠實(shí)對話而達(dá)成共識、和諧的行為。交往行為也是互為主體的、以日常語言為媒介、以理解為取向的人與人之間的互動行為，同時也是將客觀世界、生活世界、社會世界這三個維度聯(lián)系起來的行為，而且直接使這三個維度發(fā)生互動，從而使運(yùn)行在生活世界層面中的言語行為蘊(yùn)涵的意義以多維方式呈現(xiàn)出來。交往行為始終依賴的是具體的語境，而這些語境本身又是互動參與者的生活世界的片斷。[3]依靠維特根斯坦對背景知識的分析，生活世界概念可以成為交往行為的補(bǔ)充概念，而且正是這個生活世界概念確保了行為理論可以使用社會理論的基本概念。

哈貝馬斯的交往行為理論著重研究人們以理解為目的的交往行為?；趯θ说慕煌袨榧捌淠芰ρ芯康男枰?，從句法、語義特征到語言環(huán)境、言說者的語用特征，從語言能力到交往能力，都需要進(jìn)行普遍的重建。他特別注重語言傳播過程中的人際關(guān)系和衍生力量。因此，哈貝馬斯提出了注重言語行為交往意義的言語行為雙重結(jié)構(gòu)論，指出：一個話語行為同時包含“以言表意”和“以言行事”兩種成分。其中，“以言表意”是話語為聽話者提供的可供理解的描述性內(nèi)容，使對話雙方在描述性內(nèi)容這個層面進(jìn)行了交往；“以言行事”意指對話雙方都參與到交流的過程之中，使對話者以各自的角色進(jìn)行交往，這種交往必須基于一個話語行為所建立的人際關(guān)系以及由此產(chǎn)生的生成性力量才得以實(shí)現(xiàn)；正是這種雙重結(jié)構(gòu)使對話雙方的交往處于不斷深化的過程之中。具備語言資質(zhì)(說出合乎語法規(guī)則的語句的能力)并不等同于具有正確運(yùn)用語言進(jìn)行交往的行為能力。因此，需探討一個言語行為主體如何在各種語境下都能以可接受的方式完成交往行為的問題。哈貝馬斯把言語行為主體具有“交往性資質(zhì)”看成是一種使交往達(dá)到合理性的資質(zhì)。他致力于建立起一種具有“普遍有效性”的行為規(guī)范，人們在其中通過言語進(jìn)行交往溝通，可使交往雙方達(dá)到相當(dāng)程度的共識。哈貝馬斯認(rèn)為首先要確定“言語的有效性基礎(chǔ)”。所謂“言語的有效性基礎(chǔ)”是指交往活動中的人在施行言語行為時必須滿足普遍的有效性要求?！坝行砸蟆敝饕兴膫€方面的內(nèi)容:(1)言說者必須選用使言語交往雙方能相互理解的“可領(lǐng)會表達(dá)”，即要求有“可領(lǐng)會性”。(2)言說者的表達(dá)必須是聽者可理解的內(nèi)容，陳述內(nèi)容應(yīng)是真實(shí)的，即要求有“真實(shí)性”。(3)言說者的話語必須真誠地表達(dá)自己的意向，以使聽者能夠信任他，即要求有“真誠性”。(4)言說者的話語必須符合約定俗成的規(guī)范，以使交往雙方都能在確認(rèn)此規(guī)范的前提下達(dá)成共識，即要求有“正確性”。據(jù)此，可形成交往行為規(guī)范，遂使理性的交往成為可能。[4]哈貝馬斯就是以言語行為建立的人際關(guān)系和生成性力量以及由此導(dǎo)出的言語行為雙重結(jié)構(gòu)為基點(diǎn)，建立了注重交往過程、以話語的人際功能為核心的語用學(xué)理論。他以表達(dá)式的真誠、陳述式的真實(shí)來保證語言交往和溝通中相互作用的承諾與信賴，力求建立具有普遍意義的理性交往結(jié)構(gòu)。

二、語言傳播

傳播就是指社會信息的傳遞或社會信息系統(tǒng)的運(yùn)行，是一切社會交往的實(shí)質(zhì)。在傳播過程中，語言通過言語的形式在人類傳播活動中起著各種各樣的作用，進(jìn)而形成語言傳播。語言傳播是指運(yùn)用語言符號來傳遞信息、表達(dá)感情。語言是人類最重要的交際工具，是人類用來進(jìn)行傳播和思維活動的有效工具，一切非語言信息符號都以語言信息符號為基礎(chǔ)。實(shí)際上，人活在語言中，人不得不活在語言中，人活在程式性語言行為中。因此，語言在信息傳播符號系統(tǒng)中占據(jù)最重要的地位，起著異乎尋常的作用。[5]語言傳播具有以下幾個特點(diǎn)：(1)兩個以上的主體之間產(chǎn)生的涉及人和人之間的關(guān)系。(2)以符號為媒介，主要是語言符號。也有其他符號，如用“微笑”來打招呼。(3)有社會規(guī)范作為規(guī)則。語言系統(tǒng)本身就是一種社會規(guī)范。(4)語言傳播的主要形式是對話，通過對話能夠達(dá)到人們的相互溝通、相互理解。語言傳播是人類最直接、最活躍、最頻繁的交往形式，人類交往的實(shí)現(xiàn)就存在于我們所選擇的語言之中。

若用動態(tài)的眼光來看語言,語言就是以言行事的行為。因而語言傳播就可以看成語言在交際中被使用的過程,一個行為過程。語言傳播就是通過言語實(shí)施某種行為,強(qiáng)調(diào)使用語言就是完成各種言語行為。言語行為是語言運(yùn)用的基本形式和基本單位,它像人類許多別的社會活動一樣是受規(guī)則制約的有意圖的行為。每當(dāng)我們進(jìn)行語言交流時,就是在按照社會規(guī)則和語言規(guī)則實(shí)施著各種各樣的言語行為。哈貝馬斯認(rèn)為奧斯汀主張的言語行為中的“以言表義”和“以言行事”兩種成分是不能截然分開的，它們不是兩種獨(dú)立的言語行為，而是一個言語行為的兩個結(jié)構(gòu)，亦稱之為言語行為的雙重結(jié)構(gòu)，即實(shí)施一個說話行為，本身就實(shí)施了一個行事行為。因此，在言語行為的這兩個構(gòu)成部分中，“以言行事”居于支配地位，“以言表意”則處于從屬地位。[6]哈貝馬斯提出的這一注重言語行為交往意義的言語行為雙重結(jié)構(gòu)理論，是對語用學(xué)理論的一個重要貢獻(xiàn)。

哈貝馬斯對言語行為的分類也是建立在奧斯汀言語行為三分說基礎(chǔ)之上的，實(shí)際上是基于言語行為的三個層次。第一是以言指事行為，即發(fā)音行為。第二是以言行事行為，用來表明說話人的意圖，即表意行為。第三是以言取效行為，某一言語行為對聽話者所產(chǎn)生的影響。哈貝馬斯分出的三種言語行為不是孤立的，而是屬于不同層面的，之間有蘊(yùn)涵關(guān)系。以言指事行為不一定有以言行事行為，但以言行事行為必定蘊(yùn)涵以言指事行為；以言行事行為不一定產(chǎn)生以言取效行為，而以言取效行為必定蘊(yùn)涵以言行事行為和以言指事行為。以言取效行為、以言行事行為和以言指事行為，三種行為形成了復(fù)雜的遞歸結(jié)構(gòu)。如下圖：

A1A1:以言取效行為I1M1/A2E1A2:以言行事行為I2M2/A3E2A3:以言指事行為I3M3E3

言語行為遞歸結(jié)構(gòu)圖(意圖I、手段M、效應(yīng)E)

三、哈貝馬斯交往行為理論觀照下的語言傳播

哈貝馬斯的交往行為是互為主體的、以日常語言為媒介、以理解為取向的人與人之間的互動行為，此行為以公眾認(rèn)可的社會規(guī)范作為自己的行為規(guī)則。因此，交往行為不僅是以語言為媒介、以理解為目標(biāo)的對話行為，而且還是在行為主體共識基礎(chǔ)之上，通過規(guī)范調(diào)節(jié)實(shí)現(xiàn)個人與社會和諧的行為。人類的交往行為是離不開語言的，恰恰是語言成為人際交往的紐帶。因?yàn)檎Z言在人際交往中的主導(dǎo)功能是調(diào)節(jié)功能，調(diào)節(jié)人們相互間的關(guān)系，達(dá)到相互理解和相互合作。語言在思維中調(diào)節(jié)個體的思想和行為，在傳遞信息中調(diào)節(jié)整個社會成員的一致行動。美國布拉格學(xué)派成員雅科布遜曾提出語言的六種功能：(1)說話者表達(dá)感情、意志的表情功能；(2)呼喚、命令、表態(tài)的意動功能；(3)表示客體的所指功能；(4)解釋語言的元語言功能；(5)建立接觸的寒暄功能；(6)表示美感的詩學(xué)功能。這些功能，在語言傳播中既對個體又對群體起著調(diào)節(jié)作用。要從不同的層次調(diào)節(jié)人際間的相互關(guān)系，有效地傳遞信息，傳播者就要在特定的言語環(huán)境中實(shí)踐語用原則，得體地運(yùn)用語言，以便充分發(fā)揮語言的調(diào)節(jié)功能，實(shí)現(xiàn)有效傳播。

(一)遵循禮貌原則。

人類相處的基本原則就是人際間要有適當(dāng)?shù)木嚯x，而這一距離的具體實(shí)現(xiàn)方式就是人類特定的一套禮貌原則。禮貌是指人與人之間和諧相處的意念與行為，是言談舉止對他人尊重與友好的體現(xiàn)。禮貌不僅是人類社會文明的產(chǎn)物,而且是促進(jìn)社會文明的保障。禮貌存在于任何民族中,人們可以用不同言語手段來顯示自己的禮貌文明。

英國語言學(xué)家Leech(1983)根據(jù)英語語言文化的特點(diǎn)列舉出了六條禮貌原則：(1)得體準(zhǔn)則，指交際雙方的言語要減少對別人不利的信息，盡量符合共同的習(xí)慣和心理，不要讓別人感到不舒服。(2)慷慨準(zhǔn)則，指交際雙方的言語要減少利己的信息，盡量讓對方從掩護(hù)行為和話語信息中獲得有益的信息。(3)贊譽(yù)準(zhǔn)則，指在言語交際行為中要盡量避免貶低對方、而應(yīng)當(dāng)多贊譽(yù)對方。否則，就會導(dǎo)致交流失敗。(4)謙遜準(zhǔn)則，指在言語交際行為中要盡量保持謙虛的態(tài)度。謙虛包括耐心聽對方說話、對自己的評價要盡量保持謙虛和低調(diào)，不能夸大自己的優(yōu)點(diǎn)、忽視或者掩蓋自己的缺點(diǎn)。(5)一致準(zhǔn)則，指在言語交際行為中要盡量減少與對方的分歧，在非原則問題上盡量靠攏對方的觀點(diǎn)，以增加一致性。(6)同情準(zhǔn)則，指交際雙方應(yīng)減少與對方的情感對立，盡量增加雙方的諒解。否則，如果感情對立，就不會收到良好的效果。

顧曰國先生在《禮貌、語用與文化》一文中根據(jù)中華民族文化的四大禮貌特征，即尊重、謙遜、態(tài)度熱情和文雅，提出了五條中國人普遍遵循的禮貌準(zhǔn)則。這五條準(zhǔn)則相互滲透、相互制約,其中貶己尊人是最富中國文化特色的禮貌策略，是禮貌準(zhǔn)則的核心部分。五條準(zhǔn)則為：(1)“自卑與尊人”與貶己尊人準(zhǔn)則。貶己尊人準(zhǔn)則即指謂自己或與自己相關(guān)的事物時要“貶”，要“謙”；指謂聽者或與聽者有關(guān)聯(lián)的事物時要“抬”，要“尊”。(2)“上下有義,貴賤有分,長幼有等”與稱呼準(zhǔn)則。稱呼準(zhǔn)則指要用適切的稱呼語主動跟對方打招呼。稱呼語里記錄了“上下有義，貴賤有分，長幼有等”含義，稱呼語呈現(xiàn)了人與人之間的社會關(guān)系。(3)“彬彬有禮”與文雅準(zhǔn)則。文雅準(zhǔn)則即要選用雅語，禁用穢語；多用委婉語，少用直言，顯示說話人的教養(yǎng)，同時也顯示對聽話人的尊重。(4)“臉”“面子”與求同準(zhǔn)則。求同準(zhǔn)則即說、聽者在諸多方面力求和諧一致，盡量滿足對方的欲望。當(dāng)不得不批評別人或發(fā)表不同意見時，人們實(shí)施求同準(zhǔn)則的策略往往是指先指出并肯定雙方共同點(diǎn)，給對方留個臉面，然后才說出不同點(diǎn)。(5)“有德者必有言”與德、言、行準(zhǔn)則。德、言、行準(zhǔn)則，指在行為動機(jī)上盡量減少他人付出的代價，盡量增大對他人的益處(可謂大德)；在言辭上，盡量夸大別人給自己的好處，盡量說小自己付出的代價(可謂君子)。[7]在這些禮貌原則的指導(dǎo)下，人們會積極地采取相應(yīng)的禮貌策略，以取得成功的交際效果。

不同國家和民族對禮貌的最基本的要求，可以說古今中外都是共通的——待人誠懇和善、謙恭而有分寸。它體現(xiàn)在語言形式上就是采取贊美對方和自謙的手段,從而取悅于對方，以成功地實(shí)現(xiàn)人際傳播。

(二)遵循道德規(guī)范。

道德是以善惡評價為標(biāo)準(zhǔn)，通過社會輿論、內(nèi)心信念和傳統(tǒng)習(xí)慣等來調(diào)節(jié)和處理人類行為中個人利益與社會利益之間的關(guān)系。言語道德是一種人類語言傳播行為中的社會現(xiàn)象，它存在于社會個體或群體之間的語言傳播行為或語言運(yùn)用行為過程中。言語道德是社會公眾在言語行為領(lǐng)域中共同約定的,關(guān)于言語道德觀念、言語行為的道德準(zhǔn)則和規(guī)范,以及言語道德素養(yǎng)、言語道德行為和言語道德評價的特定價值系統(tǒng)。[8]言語道德是社會公眾言語行為管理或自律的一種重要形式,其核心是言語道德準(zhǔn)則和言語道德規(guī)范。語言傳播過程中，道德隸屬于社會文化語境，是道德作為行為原則和規(guī)范的總和對于言語行為的規(guī)范——言語道德準(zhǔn)則和規(guī)范。言語道德準(zhǔn)則和規(guī)范，是一定社會歷史條件下指導(dǎo)和評價公眾言語行為善惡的一系列準(zhǔn)則和規(guī)范。它們是人們在言語道德觀念影響和控制之下，在長期的言語傳播實(shí)踐過程中總結(jié)概括出來的一系列原則和各種言語傳播領(lǐng)域中的具體規(guī)范。[9]在語言傳播中，人們遵從這些道德準(zhǔn)則和規(guī)范，就會提高言語行為的可接受性和交際效率，就會得到社會的鼓勵；而一旦人們違背了這些道德準(zhǔn)則和規(guī)范，就會導(dǎo)致話語失誤，進(jìn)而大大地影響傳播效果。

民族不同,道德觀念就會不一樣。因此,言語道德觀念、言語道德準(zhǔn)則和規(guī)范以及言語行為的道德評價標(biāo)準(zhǔn)等,都受制于特定的民族道德價值體系。漢民族的言語道德熔鑄了漢民族數(shù)千年的道德積淀,具有漢民族特定的文化內(nèi)涵。漢民族特定的社會道德觀念、倫理關(guān)系,為漢民族的言語道德結(jié)構(gòu)奠定了基本框架。長幼之間、官民之間、男女之間等特定的社會角色關(guān)系體系,造就了與之相應(yīng)的言語行為規(guī)范體系。漢民族關(guān)于個人利益、他人利益、集體利益、國家和民族利益之間關(guān)系的道德價值觀念,構(gòu)成了漢民族言語行為道德價值判斷的基礎(chǔ)。[10]這些構(gòu)成了漢民族的言語道德與其他民族言語道德的差異。

在語言傳播過程中，人們的說和寫都離不開社會道德準(zhǔn)則的制約。人們要思慮所說所寫是否同社會道德要求相吻合,是否與話語接受者的道德觀念相適應(yīng),是否與聽讀者道德期望相一致。

2012年中國共產(chǎn)黨十八大報告明確提出了社會主義核心價值觀，即“富強(qiáng)、民主、文明、和諧，自由、平等、公正、法治，愛國、敬業(yè)、誠信、友善”。其中“愛國、敬業(yè)、誠信、友善”是公民個人層面的基本道德規(guī)范，這是每個公民都應(yīng)遵守的基本行為準(zhǔn)則。道德規(guī)范在不同的社會層面體現(xiàn)為公共道德原則、職業(yè)道德原則、倫理道德原則。公共道德作為言語傳播的準(zhǔn)則，在言語實(shí)踐中有利于形成健康文明的社會風(fēng)尚，同時也有利于培養(yǎng)和睦融洽的人際關(guān)系。各行各業(yè)均有自己的職業(yè)道德規(guī)范，而且絕大多數(shù)在語言上有所體現(xiàn)。在職業(yè)道德中最需要強(qiáng)調(diào)言語規(guī)范的當(dāng)屬各類服務(wù)行業(yè)。我國傳統(tǒng)講究“和氣生財”，服務(wù)行業(yè)的言語傳播不僅關(guān)系服務(wù)的質(zhì)量，而且關(guān)系經(jīng)營的效益和企業(yè)的成敗，因此許多服務(wù)行業(yè)規(guī)定了自己的行業(yè)用語和服務(wù)忌語。話語的語氣溫和，態(tài)度真誠，內(nèi)容積極、健康，切合聽眾的心理需要，有利于建立良好的人際關(guān)系。重視家庭倫理對言語傳播的影響除了表現(xiàn)在稱呼語的使用上外，在交際的內(nèi)容上呈現(xiàn)為“為尊者諱”“家丑不可外揚(yáng)”“疏不間親”“君子成人之美”。[11]因此，我們應(yīng)該大力踐行言語道德規(guī)范，提倡語言美，摒棄不健康的言語，建立一種良好的交往行為秩序。

哈貝馬斯認(rèn)為，交往行為指人們以符號為媒介的相互作用，即選擇恰當(dāng)?shù)恼Z言進(jìn)行對話，交往的實(shí)現(xiàn)就存在于我們所選擇的語言之中。成功的對話在哈貝馬斯那里，成了“交往行為”合理化的杠桿：凡是有“交往行為”的地方，便有言語行為的存在，凡是言語行為受阻或被歪曲的地方，便不會有合理化的交往。得體適切的語言不僅是一個人修養(yǎng)的外衣，也是使社會生活更加和諧的因素。有人曾經(jīng)形象的將人劃為四類“有德有才之士為正品，有德無才之士為次品，無德無才之士為廢品，有才無德之士為毒品。”其比喻之精妙令人深思。要成為人際和諧的楷模，我們應(yīng)該成為“四品”之上的“精品”。因此，實(shí)踐語用原則，得體地運(yùn)用語言，提高語言傳播的效度，創(chuàng)造溫馨和諧的人際關(guān)系，推動社會的和諧發(fā)展，是我們每個公民應(yīng)盡的義務(wù)。

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責(zé)任編輯：劉海寧

作者簡介：許彩云(1968-)，副教授，上海外國語大學(xué)博士，主要從事外國語言學(xué)及應(yīng)用語言學(xué)研究。

基金項(xiàng)目：國家社科基金一般項(xiàng)目“漢語語篇多維語體特征研究”(14BYY119)；江蘇省社會科學(xué)基金一般項(xiàng)目“基于‘交互性’變量的語體語法研究”(12YYB010)。

中圖分類號：H03

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1007-8444(2016)03-0381-04

收稿日期：2016-02-11