祝志川，李志創(chuàng)

（吉林財(cái)經(jīng)大學(xué)統(tǒng)計(jì)學(xué)院，吉林長春130117）

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基于動態(tài)組合賦權(quán)的吉林省科技發(fā)展綜合評價實(shí)證研究

祝志川，李志創(chuàng)

（吉林財(cái)經(jīng)大學(xué)統(tǒng)計(jì)學(xué)院，吉林長春130117）

摘要：通過構(gòu)建反映“以人為本”科學(xué)發(fā)展觀理念的綜合評價指標(biāo)體系，運(yùn)用熵值法和改進(jìn)G1法對評價指標(biāo)進(jìn)行組合賦權(quán)確定權(quán)重，對吉林省科技發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行了實(shí)證研究。采用熵值法與改進(jìn)G1法對指標(biāo)進(jìn)行組合賦權(quán)確定權(quán)重的優(yōu)點(diǎn)是不僅避免了僅用主觀賦權(quán)法無法反映數(shù)據(jù)的客觀信息的缺點(diǎn)，而且避免了僅用客觀賦權(quán)法無法反映決策者主觀意圖的雙重弊端。

關(guān)鍵詞：熵值法；G1法；組合賦權(quán)；科技評價

一、引言

黨的十八大報告中曾指出“科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置”。當(dāng)前，在以人為本的科學(xué)發(fā)展觀理念下，如何更好發(fā)揮科技對經(jīng)濟(jì)社會的引領(lǐng)作用，加速科技創(chuàng)新體制機(jī)制改革，提升區(qū)域科技競爭力，為政府制定科技發(fā)展政策和科技發(fā)展規(guī)劃提供參考依據(jù)值得研究。

關(guān)于科技評價賦權(quán)方法的研究主要有：一是主觀賦權(quán)方法。郝屹等用層次分析法對吉林省區(qū)域科技競爭力進(jìn)行了綜合評價。二是客觀賦權(quán)方法。楊代剛運(yùn)用因子分析法對區(qū)域科技創(chuàng)新進(jìn)行了綜合評價；遲國泰等用熵權(quán)法進(jìn)行賦權(quán)對我國“十五”期間科技發(fā)展進(jìn)行了綜合評價研究。三是組合賦權(quán)方法。遲國泰等用熵權(quán)和G1法主客觀組合賦權(quán)對我國2000-2005年的科技發(fā)展進(jìn)行了實(shí)證研究；李剛用熵值修正G1法主客觀組合賦權(quán)對14個省級行政區(qū)的科技發(fā)展水平進(jìn)行了評價。

由于主觀賦權(quán)法需要專家根據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)確定指標(biāo)權(quán)重缺乏實(shí)際數(shù)據(jù)的客觀性，而客觀賦權(quán)法又無法體現(xiàn)出組織者的評價意圖和觀點(diǎn)，且已有組合賦權(quán)法針對某個具體省份的科技評價研究較少，尤其是針對地處老工業(yè)基地的農(nóng)業(yè)大省吉林省的科技評價研究更少，所以本文將通過主觀賦權(quán)的G1法和客觀賦權(quán)的熵值法的對評價指標(biāo)動態(tài)組合賦權(quán)，建立區(qū)域科技發(fā)展的綜合評價模型，并對吉林省2008-2013年的科技發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行實(shí)證研究，為吉林省未來的科技發(fā)展提供相應(yīng)的政策建議。

二、指標(biāo)體系的構(gòu)建及樣本選取

1、指標(biāo)體系的構(gòu)建

根據(jù)以人為本的理念，權(quán)威機(jī)構(gòu)典型指標(biāo)出現(xiàn)頻率、數(shù)據(jù)易獲取和綜合性原則，本文構(gòu)建了科技投入X1：技術(shù)市場成交額X11，專利授權(quán)率X12，貨物出口總額X13，工業(yè)增加值X14；科技對經(jīng)濟(jì)的影響X2：社會勞動生產(chǎn)率X21，科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率X22，年均GDP增長速度X23，人均GDPX24；科技對社會影響X3：工業(yè)固體廢物綜合利用率X31，工業(yè)污染治理完成投資X32，郵電業(yè)務(wù)總量X33，固定電話和移動電話用戶數(shù)X34，公共圖書館與博物館數(shù)X35和科技產(chǎn)出X4：R&D經(jīng)費(fèi)/地區(qū)GDPX41，R&D人數(shù)X42，高等學(xué)校在校生人數(shù)X43和地方財(cái)政用于教育支出X44共4個準(zhǔn)則層17個評價指標(biāo)的綜合評價指標(biāo)體系。

2、樣本數(shù)據(jù)的來源

樣本數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》和《吉林省統(tǒng)計(jì)年鑒》，其中科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率根據(jù)計(jì)算公式［5］計(jì)算得到。同時，根據(jù)1992年《關(guān)于開展經(jīng)濟(jì)增長中科技進(jìn)步作用測算工作的通知》中規(guī)定資本產(chǎn)出彈性和勞動產(chǎn)出彈性分別為α=0.3，β=0.7，把2008年作為基期，計(jì)算可得吉林省2008—2013年的科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率分別為0.7347，0.7649，0.8020，0.8372，0.8550和0.8618。

三、實(shí)證分析

1、指標(biāo)評分及組合權(quán)重的計(jì)算

（1）評價指標(biāo)的規(guī)范化。根據(jù)正向指標(biāo)的規(guī)范化方法，可計(jì)算得各正向指標(biāo)的規(guī)范化得分，分別列入表1第4-9列對應(yīng)的行。

（2）G1法賦權(quán)。用G1法對評價指標(biāo)進(jìn)行主觀賦權(quán)時，對原有的G1法一次性對所有指標(biāo)賦權(quán)的計(jì)算方法進(jìn)行修改，分別對每個指標(biāo)層進(jìn)行G1法賦權(quán)并對準(zhǔn)則層進(jìn)行G1法賦權(quán)，避免非同一準(zhǔn)則層下評價指標(biāo)卻統(tǒng)一排序進(jìn)行賦權(quán)造成的人為因素影響過大致使排序不客觀的弊端。

首先，計(jì)算準(zhǔn)則層對目標(biāo)層的G1法權(quán)重。

根據(jù)專家意見對科技投入、科技對經(jīng)濟(jì)的影響、科技對社會的影響、以及科技產(chǎn)出四個準(zhǔn)則層的優(yōu)先順序?yàn)閄1酆X2酆X3酆X4。相鄰準(zhǔn)則層重要程度之比的理性賦值為：r2=X1/X2=1.1；r3=X2/X3=1.2；r4=X3/X4=1.2。把準(zhǔn)則層重要程度之比的理性賦值帶入如下計(jì)算公式，可得第4個準(zhǔn)則層的G1權(quán)重w4為：

將w4=0.1914和r4=1.2代入w3=w4×r4=0.191 4× 1.2=0.2297，可得第3個準(zhǔn)則層的G1權(quán)重。

同理，將相鄰準(zhǔn)則層重要程度的理性賦值代入下式可得其他準(zhǔn)則層的權(quán)重為：

w2=w3×r3=0.2297×1.2=0.2756，w1=w2×r2=0.2756× 1.1=0.303 2

所以，準(zhǔn)則層的G1法主觀權(quán)重為：w1=0.303 2，w2=0. 2756，w3=0.2297，w4=0.191 4。

其次，計(jì)算指標(biāo)層對準(zhǔn)則層的G1法權(quán)重。根據(jù)專家意見，按照表1所示的評價指標(biāo)順序?qū)τ诿總€準(zhǔn)則層下的指標(biāo)都是從上向下依次由先到后，專家分別對相鄰指標(biāo)重要性程度之比進(jìn)行理性賦值。

X1準(zhǔn)則層：X11/X12=1.5；X12/X13=1.1；X13/X14=1.3；

X2準(zhǔn)則層：X21/X22=1.2；X22/X23=1.4；X23/X24=1.3；

X3準(zhǔn)則層：X31/X32=1.3；X32/X33=1.2；X33/X34=1.4；X34/ X35=1.1；

X4準(zhǔn)則層：X41/X42=1.2；X42/X43=1.5；X43/X44=1.1；

關(guān)于各個評價指標(biāo)的G1法主觀權(quán)重計(jì)算方法與準(zhǔn)則層對目標(biāo)層G1權(quán)重的計(jì)算方法相同，可得指標(biāo)層對準(zhǔn)則層的G1權(quán)重如下：w1*=（0.1702,0.2212,0.2434，0.3651），w2*=（0.1586，0.2062，0.2887，0.3464），w3*=（0.1267，0.1394，0.1952.0.2342.0.3045），w4*=（0.1745，0.1920，0.2880，0.3456）。

最后，計(jì)算指標(biāo)層對目標(biāo)層的G1法權(quán)重。根據(jù)G1法計(jì)算得到的準(zhǔn)則層關(guān)于目標(biāo)層的權(quán)重和指標(biāo)層關(guān)于準(zhǔn)則層的權(quán)重，可得指標(biāo)層關(guān)于目標(biāo)層主觀賦權(quán)G1法的最終主觀權(quán)重，即：

（3）熵值法賦權(quán)。熵值的計(jì)算。將技術(shù)市場成交額X11的2008—2013年數(shù)據(jù)代入熵值計(jì)算公式，可得其熵值：

e1=-1/ln6×（f11×lnf11+f12×lnf12+…+f16×lnf16）=0.9858，列入表1第10列第1行。

將表1第12列第1-4行的熵權(quán)求和得到準(zhǔn)則層X1的權(quán)重W1為：

W1=w1s+w2s+w3s+w4s=0.0564+0.0072+0.0592+0.0934= 0.2161，列入表1第11列第4行。同理，可得其余準(zhǔn)則層的權(quán)重W2，W3和W4列入表1第11列。

表1　各指標(biāo)的規(guī)范化得分和熵權(quán)的計(jì)算

（4）組合權(quán)重的確定。評價指標(biāo)的組合權(quán)重。

根據(jù)G1法計(jì)算的第一個指標(biāo)X11的主觀權(quán)重w1Z和表1第1行第12列的熵值法權(quán)重w1s，及文獻(xiàn)可知最佳組合權(quán)重系數(shù)取0.5，可得第一個指標(biāo)X11的組合權(quán)重w1**為：

w1**=0.5×w1Z+0.5×w1s=0.5×0.0516+0.5×0.0564= 0.0540，列入表1第14列第1行。同理，可得其余指標(biāo)的組合權(quán)重wj**列入表1第14列。

準(zhǔn)則層的組合權(quán)重。將表1第14列第1-4行各指標(biāo)組合權(quán)重求和得到準(zhǔn)則層X1的組合權(quán)重為：

w1*=w1**+w2**+w3**+w4**=0.0540+0.0372+0.0665+ 0.1021=0.2597，列入表1第13列第4行。同理，可得其余準(zhǔn)則層的組合權(quán)重列入表1第13列。

2、吉林省科技發(fā)展綜合評價得分

（1）準(zhǔn)則層評價得分。將表1第1-4行第4列的數(shù)據(jù)和表1第1-4行第14列的數(shù)據(jù)代入下面的線性加權(quán)綜合評價方程，可得第一個準(zhǔn)則層X1科技產(chǎn)出的2008年得分：

同理，可得第一準(zhǔn)則層X1科技產(chǎn)出其他年份的得分。

（2）科技發(fā)展綜合評價得分。將表1第1-17行第7列吉林省2011年科技評價指標(biāo)得分pij（i=1，2，…，6；j=1，2，…，17）和第1-17行第14列的組合權(quán)重Wj**代入下面的綜合評價方程，可得吉林省2011年科技發(fā)展的綜合評價得分P2011，即：

從而，以年份為橫軸，將吉林省科技發(fā)展各準(zhǔn)則層和綜合評價得分畫圖，見圖1所示。

3、吉林省2008—2013年科技發(fā)展?fàn)顩r分析

（1）吉林省2008—2013年間科技發(fā)展速度越來越快。從圖1可知，吉林省科技發(fā)展總體情況在2008—2009年和2010—2011年間曲線傾斜角度較小，科技發(fā)展速度較緩慢，但2009—2010年和2011—2013年間科技發(fā)展綜合評價曲線幾乎成45度角呈直線上升狀態(tài)，且2013年的數(shù)值達(dá)到2008年的兩倍之多，科技發(fā)展速度越來越快，發(fā)展?fàn)顩r整體越來越好。但是，吉林省2008—2009年間科技產(chǎn)出曲線和科技對經(jīng)濟(jì)的影響曲線呈下降趨勢，整體影響科技發(fā)展綜合評價曲線在2008—2009年上升緩慢。

（2）吉林省2008—2013年間科技投入逐年上升。由圖1科技投入曲線可知，吉林省科技投入從2008—2013年呈現(xiàn)逐年穩(wěn)步上升趨勢，科技投入程度不斷加大。近年來吉林省科技投入力度的持續(xù)加大，不僅提高了高科技產(chǎn)品的研發(fā)水平，而且促進(jìn)了全省科技發(fā)展整體水平的不斷提高。

（3）科技的快速發(fā)展以環(huán)境污染為代價。由圖1科技對社會的影響曲線可知，吉林省科技對社會的影響從2008-2013年呈現(xiàn)先增后減再增的曲線形態(tài)。由吉林省郵電業(yè)務(wù)總量歷年數(shù)據(jù)可知，郵電業(yè)務(wù)總量在2010—2013年整體呈下降趨勢，且下降比例最大達(dá)到61%，從2011—2013年間由于物流等多種郵寄方式的產(chǎn)生郵電業(yè)務(wù)總量才又呈現(xiàn)逐年小幅度增加趨勢，而2008—2012年工業(yè)污染治理完成投資額也呈現(xiàn)逐年下降趨勢，下降最大比例達(dá)到39.99%，從2012—2013年才開始有所回升，說明吉林省在發(fā)展科技的同時對環(huán)境的保護(hù)力度不夠，以犧牲環(huán)境為代價。

圖1　吉林省2008-2013年科技發(fā)展各準(zhǔn)則層和綜合評價得分

四、結(jié)論

對評價指標(biāo)運(yùn)用主觀賦權(quán)的改進(jìn)G1法和客觀賦權(quán)的熵值G1法動態(tài)組合權(quán)重，避免了單一人為主觀確定權(quán)重的隨意性或客觀熵值法確定權(quán)重?zé)o法反映專家意見的雙重弊端。

改進(jìn)G1法采取對準(zhǔn)則層和評價指標(biāo)分別進(jìn)行排序確定主觀權(quán)重，避免了傳統(tǒng)G1法直接對非同類指標(biāo)直接排序賦權(quán)的隨意性。

通過對影響吉林省科技發(fā)展整體效果的準(zhǔn)則層分別評價，有助于找出科技發(fā)展各環(huán)節(jié)存在的問題，為吉林省制定相應(yīng)的科技發(fā)展政策提供參考依據(jù)。

參考文獻(xiàn)

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［2］楊代剛：區(qū)域科技創(chuàng)新能力的評價研究［J］．遼寧師范大學(xué)學(xué)報，2013（36）．

［3］章穗、張梅、遲國泰：基于熵權(quán)法的科學(xué)技術(shù)評價模型及其實(shí)證研究［J］．管理學(xué)報，2010（7）．

［4］遲國泰、祝志川、張玉玲：基于熵權(quán)- G1法的科技評價模型及實(shí)證研究［J］．科學(xué)學(xué)研究，2008（6）．

［5］李剛：基于熵值修正G1組合賦權(quán)的科技評價模型及實(shí)證［J］．軟科學(xué)，2010（24）．

（責(zé)任編輯：郭亞娟）

基金項(xiàng)目：吉林省教育廳“十二五”社會科學(xué)研究項(xiàng)目，吉林省科技發(fā)展綜合評價模型及實(shí)證研究，編號：2015348。