陳懷德

【摘 要】自2008年的美國次貸危機以來，全球各主要經(jīng)濟體深陷經(jīng)濟衰退泥團，國際貿(mào)易下滑頹勢不減，各國為保護自身產(chǎn)業(yè)，減輕國內(nèi)經(jīng)濟壓力，頻頻使出貿(mào)易保護利器，運用技術(shù)性壁壘等一系列貿(mào)易保護措施對競爭對手產(chǎn)品進行制裁，導(dǎo)致發(fā)展中國家尤其是涉及中國的進出口產(chǎn)品質(zhì)量安全問題不斷增多，進出口產(chǎn)品質(zhì)量安全也越來越受到全社會的關(guān)注，使得檢驗檢疫檢驗監(jiān)管的風(fēng)險問題越來越多的被提及。如何進一步提高檢驗監(jiān)管的針對性、有效性，切實解決既要“管得住”，又要“放得快”的現(xiàn)實需求，及時化解存在于檢驗檢疫執(zhí)法把關(guān)中存在的各種風(fēng)險成為當前檢驗檢疫亟待研究、解決的問題。

【關(guān)鍵詞】風(fēng)險管理；進出口產(chǎn)品；檢驗檢疫

一、風(fēng)險管理的概念和范圍

風(fēng)險管理就是通過風(fēng)險的識別、預(yù)測和衡量，選擇有效的手段，以盡可能降低發(fā)生事故的概率，有計劃的處理風(fēng)險，以獲得進出口工業(yè)品產(chǎn)品質(zhì)量安全的保障。風(fēng)險管理可分為外部風(fēng)險和內(nèi)部風(fēng)險。外部風(fēng)險主要指國內(nèi)外與檢驗檢疫相關(guān)的法律法規(guī)，及其區(qū)別和改變；國外檢驗檢疫機構(gòu)及媒體發(fā)布的產(chǎn)品質(zhì)量安全通報、退運、召回等情況；產(chǎn)品自身特性、工廠質(zhì)量管控、風(fēng)險控制，企業(yè)經(jīng)營誠信情況等。內(nèi)部風(fēng)險主要是指檢驗檢疫關(guān)于進出口工業(yè)品檢驗監(jiān)管的相關(guān)法律法規(guī)、資源配置、監(jiān)管模式、通關(guān)模式以及處理質(zhì)量安全事故的能力等。

二、進出口工業(yè)品實施風(fēng)險管理的意義

1.進出口工業(yè)品實施風(fēng)險管理是檢驗檢疫管理從微觀向宏觀管理轉(zhuǎn)變的必然選擇。

從2013年8月15日以后，質(zhì)檢總局對法檢目錄進行了大范圍的主動調(diào)整，取消了大部分出口工業(yè)品的出口法定檢驗，檢驗檢疫監(jiān)管由微觀管理逐步向宏觀管理轉(zhuǎn)變，原有的檢驗監(jiān)管模式已經(jīng)無法滿足現(xiàn)實的需求。對進出口工業(yè)品實施風(fēng)險管理，將檢驗監(jiān)管從繁瑣的批批檢驗中抽離出來，通過系統(tǒng)的風(fēng)險分析、科學(xué)的風(fēng)險防控、突出質(zhì)量安全的重點和難點，將有限的檢驗檢疫資源合理配置到高風(fēng)險的監(jiān)管中，徹底打破法檢與非法檢的界限，逐步提高對進出口工業(yè)品檢驗監(jiān)管的針對性和有效性，逐步適應(yīng)新形勢下的進出口工業(yè)品監(jiān)管要求。

2.進出口工業(yè)品實施風(fēng)險管理是提升檢驗檢疫自身管理能力的客觀要求。

國際貿(mào)易摩擦不斷深入、技術(shù)性貿(mào)易壁壘層出不窮，檢驗檢疫內(nèi)部監(jiān)管體制不完善，以及檢驗檢疫人員素質(zhì)、管理對象的誠信缺失等都會對檢驗檢疫的自身管理帶來相應(yīng)的影響。對進出口工業(yè)品實施風(fēng)險管理可以解決檢驗檢疫業(yè)務(wù)改革過程中遇到的矛盾、化解執(zhí)法管理中各類風(fēng)險，提高應(yīng)對風(fēng)險的能力，做到管理質(zhì)量提升、風(fēng)險可控、高效通關(guān)，不斷提升自身管理能力。

3.進出口工業(yè)品實施風(fēng)險管理是解決檢驗檢疫管理資源與監(jiān)管任務(wù)不匹配的最有效手段。

入世以來，我國對外貿(mào)易多年來高速增長，貿(mào)易量穩(wěn)步攀升，目前已躍居世界第一，檢驗檢疫業(yè)務(wù)量也隨之大幅增長，其中尤其進出口工業(yè)品增幅最大。隨著全球貿(mào)易風(fēng)云多變，從政府到外貿(mào)企業(yè)對檢驗檢疫等監(jiān)管部門的要求更高、通關(guān)速度更快。一邊是繁重的業(yè)務(wù)量和不斷提高的要求，一邊是嚴重的人力、財力不足，檢驗檢疫部門雖然出臺了大量針對性強的幫扶措施，實施了“5+2”工作制等等，但還是難以滿足外貿(mào)企業(yè)的需求。實施風(fēng)險管理，通過檢驗檢疫業(yè)務(wù)風(fēng)險管理體系和信息化風(fēng)險管理平臺建設(shè)，可有效解決人力、財力等管理資源不足問題。

4.進出口工業(yè)品實施風(fēng)險管理是檢驗檢疫實現(xiàn)“管得住、放得快”的最有效手段。

對進出口工業(yè)品實施風(fēng)險管理，通過對產(chǎn)品特性、生產(chǎn)工藝、國外通報、質(zhì)量督查等進行風(fēng)險分析，及時發(fā)布風(fēng)險預(yù)警，有針對性的對高風(fēng)險進出口工業(yè)品加強檢驗監(jiān)管，使監(jiān)管更加高效、嚴密，實現(xiàn)檢驗檢疫“管得住”。此外通過風(fēng)險分析，運用現(xiàn)代化科技手段，對低風(fēng)險的工業(yè)品簡化檢驗監(jiān)管或者免于監(jiān)管，實施自動放行，提高通關(guān)效率，實現(xiàn)檢驗檢疫“放得快”。

5.進出口工業(yè)品實施風(fēng)險管理是加強檢驗檢疫隊伍廉政建設(shè)的重要舉措。

檢驗檢疫行政執(zhí)法過程中的自由裁量權(quán)，存在一定的廉政風(fēng)險，如果沒有有效的監(jiān)管制約，這些風(fēng)險就可能發(fā)生廉政問題。實施風(fēng)險管理，對檢驗檢疫全流程進行監(jiān)控，可以及時有效避免檢驗檢疫執(zhí)法工作中存在的廉政問題。

三、進出口工業(yè)品實施風(fēng)險管理的應(yīng)用

風(fēng)險管理應(yīng)用于檢驗監(jiān)管，關(guān)鍵是有配套的管理措施，根據(jù)不同產(chǎn)品的風(fēng)險分級差別化管理，在減低風(fēng)險的前提下提升效率。

結(jié)合轄區(qū)進出口工業(yè)品的特點，強化風(fēng)險分析結(jié)果的應(yīng)用，在確保質(zhì)量安全的前提下，實現(xiàn)快速通關(guān)。一是結(jié)合實際確定不同產(chǎn)品的風(fēng)險分級，對進出口工業(yè)品的風(fēng)險點進行充分識別。二是確定不同風(fēng)險等級工業(yè)品的檢驗監(jiān)管模式。涉及安全衛(wèi)生環(huán)保和反欺詐項目的重點敏感高風(fēng)險品實行批批檢驗為主，以確保進口產(chǎn)品的質(zhì)量安全；對其他高風(fēng)險或較高風(fēng)險品，實施分類管理；對一般風(fēng)險的工業(yè)品，采用直接放行通關(guān)和驗證監(jiān)管模式為主。三是加強總結(jié)分析，改進完善。根據(jù)進出口形勢變化，對風(fēng)險點實施動態(tài)監(jiān)測、跟蹤，針對風(fēng)險點變化，實施動態(tài)控制措施。通過監(jiān)督檢查對進出口業(yè)務(wù)風(fēng)險管理措施及時予以修正和調(diào)整，使其不斷改進并具適宜性。

以廣東惠州為例，2015年，惠州檢驗檢疫局按照廣東局創(chuàng)新建立“三個模式”、優(yōu)化構(gòu)建“三個體系”的總設(shè)計，大膽創(chuàng)新，對轄區(qū)12家大型企業(yè)實施進口工業(yè)品風(fēng)險管理，推進“風(fēng)險管理+監(jiān)管后置”的快速核放監(jiān)管模式。在“管得住”方面，制定《惠州局進口工業(yè)品風(fēng)險管理實施方案（試行）》，對企業(yè)的經(jīng)營守法情況，質(zhì)量管理情況，信用情況等進行風(fēng)險評估，確保實施企業(yè)的有較高的綜合質(zhì)量管理和信用水平。針對實施企業(yè)九成以上進口工業(yè)品為一般風(fēng)險出口成品的原材料，大膽采用直接放行通關(guān)，在對企業(yè)的的后續(xù)監(jiān)督管理中驗證及監(jiān)管貨物的質(zhì)量情況；對進口設(shè)備、消費品等涉及安全衛(wèi)生環(huán)保和反欺詐項目的高風(fēng)險產(chǎn)品進行重點集中抽批檢驗監(jiān)管。定期對企業(yè)進行風(fēng)險再評估，實現(xiàn)動態(tài)監(jiān)管。在實施過程中，內(nèi)部管理在工作流程上增加了透明度，在時限要求上提高了工作效率，既緩解了人力不足的問題，也降低了廉政風(fēng)險。在“放得快”方面，企業(yè)提前通過電子郵件預(yù)申報，實行無紙化報檢和通關(guān)，業(yè)務(wù)部門根據(jù)貨物風(fēng)險情況因素提前制定檢驗方案，貨物進口時免于口岸現(xiàn)場查驗，即報即放，完全實現(xiàn)零等待。到廠的一般風(fēng)險工業(yè)品可按企業(yè)質(zhì)量流程實現(xiàn)直接入庫上線生產(chǎn)，高風(fēng)險產(chǎn)品則在檢驗檢疫監(jiān)管下集中實施檢驗。最大限度縮短企業(yè)通關(guān)和生產(chǎn)流程時間，為企業(yè)發(fā)展贏得主動。在措施收效明顯的良好基礎(chǔ)上，惠州局逐步推廣擴大實施范圍，2016年已經(jīng)評估并實施了對65家大中型企業(yè)的進口工業(yè)品風(fēng)險管理。一年來，通過風(fēng)險管理通關(guān)檢驗的進口工業(yè)品有8455批次，貨值8.4億美元，為企業(yè)節(jié)省了大量的通關(guān)時間和通關(guān)成本。

四、做好檢驗監(jiān)管風(fēng)險管理的關(guān)鍵

實行檢驗監(jiān)管風(fēng)險管理是檢驗檢疫適應(yīng)我國經(jīng)濟快速發(fā)展的要求，是檢驗檢疫實現(xiàn)科學(xué)化、信息化管理的發(fā)展方向。在對風(fēng)險管理新模式探索中，完善相關(guān)要素是做好風(fēng)險管理的關(guān)鍵。

1.建立進出口工業(yè)品風(fēng)險管理專業(yè)隊伍

風(fēng)險管理屬于新生事物，對檢驗檢疫執(zhí)法人員素質(zhì)要求較高，因此應(yīng)當加強對一線執(zhí)法人員風(fēng)險管理知識的培訓(xùn)，增強基層執(zhí)法人員的風(fēng)險管理意識和理論，建立一支風(fēng)險管理理論知識豐富、業(yè)務(wù)素質(zhì)過硬的專家隊伍，學(xué)習(xí)最新風(fēng)險管理理論，結(jié)合工作實踐組織研討，促進風(fēng)險管理人員、風(fēng)險評估人員以及其他相關(guān)人員之間進行風(fēng)險的建議和信息交流。

2.建立進出口工業(yè)品風(fēng)險管理制度

應(yīng)用風(fēng)險管理的科學(xué)思維，通過對進出口工業(yè)品產(chǎn)品風(fēng)險因素識別、風(fēng)險數(shù)據(jù)分析評估和風(fēng)險控制，建立一整套風(fēng)險管理制度。對進出口工業(yè)品風(fēng)險進行科學(xué)的分析、評估、管控，合理調(diào)配檢驗檢疫有限的監(jiān)管資源，集中精力將工作重點放在行業(yè)性、系統(tǒng)性等高風(fēng)險行業(yè)和產(chǎn)品的管理上來。

3.完善信息采集評估平臺和數(shù)據(jù)庫

對在風(fēng)險管理評估和監(jiān)督檢驗過程發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)建立完善的機制匯總相關(guān)信息，進行數(shù)據(jù)分類及留存，建立便于檢索查詢的數(shù)據(jù)庫，積累相關(guān)風(fēng)險數(shù)據(jù)信息，在保密制度的管控下實現(xiàn)共享。把風(fēng)險信息及時運用在系統(tǒng)的監(jiān)管布控上，對管理對象風(fēng)險實現(xiàn)智能攔截，對低風(fēng)險對象自動放行，實現(xiàn)風(fēng)險管理智能高效，將有限的檢驗檢疫資源更加合理有效地應(yīng)用。