邸勍 張立莉 常思敏

摘 要：“十三五”規(guī)劃綱要明確提出，要大力發(fā)展服務(wù)業(yè)和中小企業(yè)。在2015年的國務(wù)院政府工作報(bào)告中，大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新被著重提及，同年11月又提出“供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革”這一概念，這些都為助力中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展創(chuàng)造了良好的機(jī)遇。而中小企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境的優(yōu)劣直接影響著中小企業(yè)的創(chuàng)新內(nèi)生動(dòng)力?；谠颇鲜?014年數(shù)據(jù)，在因子分析評(píng)價(jià)體系的基礎(chǔ)上，構(gòu)建創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，就中小企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境對(duì)創(chuàng)新的影響因素進(jìn)行分析，得出云南省各地區(qū)創(chuàng)新環(huán)境排名，同時(shí)得出相應(yīng)的結(jié)論，進(jìn)而提出進(jìn)一步優(yōu)化中小企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境的對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞：中小企業(yè)；創(chuàng)新環(huán)境；因子分析；評(píng)價(jià)

中圖分類號(hào)：F276.3 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2016）15-0023-06

引言

近年來，中小企業(yè)的迅猛發(fā)展為國民經(jīng)濟(jì)增長、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，創(chuàng)新型社會(huì)的構(gòu)建等諸多方面提供了強(qiáng)勁動(dòng)力，國家眾多的戰(zhàn)略決策、方針政策也都著眼于優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，激發(fā)廣大中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力，開啟了政府搭好臺(tái)子，做好榜樣，企業(yè)唱主角的模式。目前云南省中小企業(yè)數(shù)量龐大，為全省經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)。云南省作為新一輪經(jīng)濟(jì)開放的前沿、“一帶一路”經(jīng)濟(jì)帶的重要省份、面向南亞東南亞輻射的中心，擁有眾多國家優(yōu)惠政策支持，但云南的中小企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境依然是全省發(fā)展中的短板，優(yōu)化中小企業(yè)的創(chuàng)新環(huán)境，激發(fā)中小企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)生動(dòng)力是重點(diǎn)任務(wù)。因此，本文基于云南省數(shù)據(jù)，對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境的問題繼續(xù)進(jìn)行追蹤研究。

在以往關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境的研究成果中，國外學(xué)者對(duì)其研究相對(duì)國內(nèi)開展較早。Daft（1988）提出中小企業(yè)所處的外部環(huán)境對(duì)中小企業(yè)的成長速度有很大影響，對(duì)企業(yè)的影響程度超過很多企業(yè)內(nèi)在因素[1]。Piore（2004）基于政府行政制度的視角，分析政府的制度法規(guī)對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境的影響程度，認(rèn)為一個(gè)良好的創(chuàng)新環(huán)境需要政府制定一套科學(xué)的、完善的保障制度[2]。Worthington&Britton（2005）認(rèn)為，企業(yè)外部創(chuàng)新分為總體環(huán)境和運(yùn)營環(huán)境兩部分?？傮w環(huán)境由政治、經(jīng)濟(jì)、法律、文化、科技等構(gòu)成；運(yùn)營環(huán)境指的是金融、市場(chǎng)、消費(fèi)者等構(gòu)成的外部環(huán)境[3]。Sharif& Baark（2009）基于法律、政策、商業(yè)制度的視角和香港地區(qū)數(shù)據(jù)構(gòu)建模型進(jìn)行實(shí)證分析，認(rèn)為這三個(gè)環(huán)境的指標(biāo)顯著性較高，對(duì)創(chuàng)新影響較大[4]。

近年來，一些國內(nèi)學(xué)者采用實(shí)證方法，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境進(jìn)行研究。姜慧、曾群超（2014）基于珠三角地區(qū)各市數(shù)據(jù)，提出并構(gòu)建區(qū)域中小企業(yè)創(chuàng)新指數(shù)體系，用于檢測(cè)中小企業(yè)的創(chuàng)新水平[5]。劉朝臣、謝衛(wèi)華（2015）采用主成分分析法，基于安徽省2006—2012年數(shù)據(jù)，將中小企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境分為政策、法律、文化、市場(chǎng)4個(gè)維度，對(duì)創(chuàng)新環(huán)境進(jìn)行實(shí)證分析與評(píng)價(jià)，并得出結(jié)論為政策、法律和文化三個(gè)環(huán)境對(duì)安徽省中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境影響較大，并提出相應(yīng)對(duì)策[6]。

綜上，本文的研究視角是把中小企業(yè)作為分析主體，方法采取因子分析法，評(píng)價(jià)體系模型將創(chuàng)新環(huán)境分為非基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境和收入與基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境兩大維度，引入影響中小企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境的8個(gè)一級(jí)指標(biāo)15個(gè)二級(jí)指標(biāo)，基于云南省2014年16個(gè)州市的相關(guān)數(shù)據(jù)，利用功能更全面的R軟件作為數(shù)據(jù)分析的工具，分析得出各個(gè)創(chuàng)新環(huán)境對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新的影響程度，并且得出云南各地區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境的排名，進(jìn)而得出相應(yīng)結(jié)論與啟示，補(bǔ)充了目前研究成果中沒有針對(duì)一個(gè)大區(qū)域內(nèi)不同地區(qū)創(chuàng)新環(huán)境進(jìn)行研究分析且建立排名的不足，最后依據(jù)實(shí)證結(jié)果提出切實(shí)可行的對(duì)策建議。

一、實(shí)證分析

（一）因子分析評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建

在上一部分理論研究基礎(chǔ)上，對(duì)這一部分進(jìn)行實(shí)證分析，以此尋找中小企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境存在的問題。本文采用因子分析法分析各種創(chuàng)新環(huán)境對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新能力影響，因而借鑒彭子晟（2008）和劉朝臣及謝衛(wèi)華（2015）的方法，前者通過調(diào)查問卷，用5點(diǎn)計(jì)分法將中小企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境量化，基于北京、湖南等6省市調(diào)研數(shù)據(jù)，建立評(píng)價(jià)體系進(jìn)行因子分析得出結(jié)論[7]；后者采用主成分分析法，基于安徽省2006—2012年數(shù)據(jù)，將中小企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境分為政策、法律、文化、市場(chǎng)4個(gè)維度，對(duì)創(chuàng)新環(huán)境進(jìn)行實(shí)證分析與評(píng)價(jià)[6]。本文采用的視角是一個(gè)省份的不同地區(qū)而不是一個(gè)省份不同年份，另外評(píng)價(jià)體系模型將創(chuàng)新環(huán)境分為非基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境和收入與基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境兩大維度，引入影響中小企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境的8個(gè)一級(jí)指標(biāo)15個(gè)二級(jí)指標(biāo)，選取指標(biāo)更為全面，選取數(shù)據(jù)基于云南省2014年16個(gè)州市的相關(guān)數(shù)據(jù)，以此補(bǔ)充目前研究成果中沒有針對(duì)一個(gè)大區(qū)域內(nèi)不同地區(qū)創(chuàng)新環(huán)境進(jìn)行研究分析且建立排名的不足。

不同環(huán)境對(duì)中小企業(yè)的創(chuàng)新能力影響不同，要做到對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境對(duì)創(chuàng)新能力的客觀評(píng)價(jià)，使得各變量具有實(shí)際意義。本文將創(chuàng)新環(huán)境具體分成政策、市場(chǎng)、技術(shù)等8個(gè)環(huán)境，在考慮系統(tǒng)性和可操作性，可量化性和數(shù)據(jù)可得性的基礎(chǔ)上，選取影響創(chuàng)新環(huán)境的評(píng)價(jià)指標(biāo)（見表1）。

（二）云南省中小企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境對(duì)創(chuàng)新的影響分析

本文通過借助R軟件進(jìn)行因子分析。

先進(jìn)行主成分分析，也就是研究各變量之間的相關(guān)性。因?yàn)橐蜃虞d荷不理想，因此采用方差最大化做因子正交旋轉(zhuǎn)，以便更好解釋公共因子的含義。

通過因子正交旋轉(zhuǎn)的結(jié)果可以看出，方差累計(jì)貢獻(xiàn)率達(dá)到88.18%。第一個(gè)公因子與財(cái)政科學(xué)技術(shù)支出（X1）、政府消費(fèi)（X2）、固定資產(chǎn)投資金額（X3）、居民消費(fèi)（X5）、全社會(huì)R&D研究人員全時(shí)當(dāng)量（X6）、R&D經(jīng)費(fèi)投入（X7）、金融機(jī)構(gòu)貸款余額（X8）、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)數(shù)量（X9）、獨(dú)立研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)（X12）、文化、文物事業(yè)費(fèi)（X13）、高等院校數(shù)（X14）、高等院校在校人數(shù)（X15）有很強(qiáng)的正相關(guān)關(guān)系，因此可以把第一個(gè)公因子命名為非基礎(chǔ)公共設(shè)施環(huán)境公因子，記為F1；第二個(gè)公因子與城鎮(zhèn)居民人均可支配收入（X4）、鐵路車站數(shù)量（X11）、獨(dú)立研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)（X12）有很強(qiáng)的正相關(guān)關(guān)系，因此可以把第二個(gè)公共因子命名為收入與基礎(chǔ)公共設(shè)施環(huán)境因子，記為F2。綜上，認(rèn)為適合進(jìn)行因子分析（見表2、下頁表3和下頁表4）。

現(xiàn)可以輸出線性方程系數(shù)矩陣表，依據(jù)此表，便可以得出有關(guān)公因子的線性方程（見下頁圖1）。

為更加直觀地分析各樣本地區(qū)因子得分，現(xiàn)將F1、F2這兩個(gè)公因子分別植入橫坐標(biāo)和縱坐標(biāo)，繪制出各地區(qū)因子得分圖以及因子方向圖（見圖2）。

由雙重信息圖biplot上可以看出，X1、X2、X3、X5、X6、X7、X8、X9、X14、X15等變量在昆明地區(qū)的反應(yīng)強(qiáng)烈，說明昆明地區(qū)各個(gè)指標(biāo)的表現(xiàn)都非常好，玉溪明顯X10、X4變量優(yōu)于其他地區(qū)，曲靖、紅河、楚雄在各個(gè)變量上表現(xiàn)較好，而普洱、怒江、西雙版納在各個(gè)變量的表現(xiàn)都較不理想。

此前已經(jīng)通過因子分析將原始數(shù)據(jù)的15個(gè)變量濃縮成了2個(gè)公因子，之后需要對(duì)云南省各地區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境的綜合得分和因子評(píng)分之間的關(guān)系進(jìn)行獨(dú)立樣本t檢驗(yàn)，即直接輸出各地區(qū)的因子得分進(jìn)行比較（見下頁表6）。

將全省各地區(qū)的中小企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境進(jìn)行綜合排名（見下頁表7）。

二、結(jié)論與啟示

通過以上的實(shí)證分析，可以證明創(chuàng)新環(huán)境在很大程度上從外部影響著中小企業(yè)的創(chuàng)新能力。具體結(jié)論如下：

一是實(shí)證結(jié)果證明非基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境（F1）的影響占創(chuàng)新環(huán)境的主導(dǎo)地位，對(duì)各地區(qū)的中小企業(yè)創(chuàng)新影響很大。而收入與基礎(chǔ)公共設(shè)施環(huán)境公因子（F2）對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境綜合得分影響相對(duì)較小。

二是通過下頁表7的結(jié)果顯示出各地區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境的排名，昆明的中小企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境的綜合得分排名第一，且之后的地區(qū)得分與省會(huì)昆明相比差距較大，這也反映出優(yōu)勢(shì)資源主要集中于滇中地區(qū)，尤其是省會(huì)昆明，而相對(duì)偏遠(yuǎn)的地區(qū)中小企業(yè)的創(chuàng)新環(huán)境相對(duì)較弱，這也反映出地域性的差異在云南存在著，并且在我國其他很多省份也都存在著。

三是楚雄、大理、曲靖、玉溪、紅河在收入與基礎(chǔ)公共設(shè)施環(huán)境公因子上表現(xiàn)良好，但是由于其在基礎(chǔ)公共設(shè)施環(huán)境公因子表現(xiàn)較差，其綜合得分的排名只能居于中等偏上水平。昆明的中小企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境綜合得分是排名第二的曲靖綜合得分的兩倍，而在收入與基礎(chǔ)公共設(shè)施環(huán)境公因子上曲靖卻優(yōu)于昆明，這說明非基礎(chǔ)公共設(shè)施環(huán)境的優(yōu)勢(shì)資源主要集中在昆明，政府應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)曲靖、楚雄等基礎(chǔ)公共設(shè)施環(huán)境較好地區(qū)的非基礎(chǔ)公共設(shè)施環(huán)境因素的投入力度，消除其發(fā)展阻礙，把昆明良好的中小企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境輻射到周邊地區(qū)。而對(duì)于排名靠后的德宏、迪慶、怒江等地區(qū)，兩個(gè)公因子表現(xiàn)都很差，說明這些地區(qū)中小企業(yè)的整體創(chuàng)新環(huán)境較差，但同時(shí)上升空間也很大，需要政府加大扶持力度，根據(jù)地區(qū)特色改善中小企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境。

三、優(yōu)化中小企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境的對(duì)策建議

從上述分析可見，創(chuàng)新環(huán)境中的政策環(huán)境、技術(shù)環(huán)境、投融資環(huán)境、人才環(huán)境對(duì)各地區(qū)中小企業(yè)的創(chuàng)新影響較大，因此，應(yīng)從以下幾方面著手重點(diǎn)強(qiáng)化中小企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境的改善，以更好激發(fā)其創(chuàng)新的內(nèi)生動(dòng)力。

第一，強(qiáng)化持續(xù)財(cái)政投入，實(shí)現(xiàn)對(duì)偏遠(yuǎn)地區(qū)中小企業(yè)的精準(zhǔn)扶助。由于政府的政策支持作用遠(yuǎn)勝于資源分配的效應(yīng)，因此政府要做到精準(zhǔn)扶持。一是強(qiáng)化相關(guān)優(yōu)惠政策的宣傳推介，完善政策體系，促進(jìn)各地區(qū)全面協(xié)調(diào)發(fā)展，讓好政策有效落實(shí)，營造一個(gè)寬松的發(fā)展環(huán)境。二是提高對(duì)中小企業(yè)的科技投入保障能力，特別是建立中小企業(yè)持續(xù)投入機(jī)制，保證財(cái)政支持的持續(xù)增長。三是創(chuàng)新財(cái)政資金投入方式，提高財(cái)政資金使用效率。對(duì)于云南省來說，政府要大力扶持現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、生物專業(yè)、新能源等新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，經(jīng)濟(jì)增長不能再依靠煙草、有色金屬等過剩產(chǎn)能行業(yè)，要加快調(diào)結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)方式發(fā)展。四是加強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)的扶持與服務(wù)職能，比如取消中小企業(yè)各項(xiàng)審批的煩瑣程序，鼓勵(lì)資金等要素向中小企業(yè)傾斜，提升其競(jìng)爭和創(chuàng)新能力。

第二，搭建良好的中小企業(yè)融資平臺(tái)，創(chuàng)新融資體系，拓展和改善融資渠道。一方面把融資服務(wù)推上一個(gè)新階段。主要是建設(shè)以政府為主導(dǎo)的金融服務(wù)團(tuán)隊(duì)，以此補(bǔ)充金融機(jī)構(gòu)以盈利為目的的缺陷。政府相關(guān)機(jī)構(gòu)要完善相關(guān)配套政策，完善融資市場(chǎng)，完善擔(dān)保、資評(píng)、信貸等機(jī)制。積極開展義務(wù)講解與宣傳活動(dòng)，舉辦融資洽談會(huì)等。另一方面對(duì)融資產(chǎn)品進(jìn)行拓展。包括拓展融資渠道，鼓勵(lì)吸納各界資本融入，吸納海外投資，鼓勵(lì)更多的地方性金融機(jī)構(gòu)為中小企業(yè)提供融資服務(wù)，推動(dòng)產(chǎn)品的差異化和特色化，同時(shí)結(jié)合網(wǎng)絡(luò)金融優(yōu)勢(shì)，建設(shè)網(wǎng)絡(luò)小額貸款公司、擔(dān)保公司等。

第三，跟緊時(shí)代發(fā)展的方向和主流，提升創(chuàng)新水平。中小企業(yè)要當(dāng)好創(chuàng)新發(fā)展的主力軍，一是探索建設(shè)能高效運(yùn)行的中小企業(yè)創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)機(jī)制，包括建設(shè)工業(yè)園區(qū)發(fā)展園區(qū)經(jīng)濟(jì)，推進(jìn)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)化、專業(yè)化、民營化進(jìn)程并提高中介機(jī)構(gòu)服務(wù)的質(zhì)量水平。創(chuàng)建包含技術(shù)孵化與技術(shù)導(dǎo)入服務(wù)、科技咨詢與評(píng)估服務(wù)等多種服務(wù)在內(nèi)的交流服務(wù)平臺(tái)。二是強(qiáng)化產(chǎn)學(xué)研用結(jié)合，提高科研成果轉(zhuǎn)化率。鼓勵(lì)科研院所、高校、大型企業(yè)與眾多中小企業(yè)開展經(jīng)常性合作，共享優(yōu)勢(shì)資源，開放自身的實(shí)驗(yàn)設(shè)備和基礎(chǔ)設(shè)施。三是充分利用信息化優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的多元化，充分發(fā)揮和利用大數(shù)據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)在創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新等方面的作用，實(shí)現(xiàn)在跨行業(yè)、跨區(qū)域上的合作，挖掘潛在的創(chuàng)新機(jī)會(huì)。例如云南省，就要積極與周邊四川、廣西、貴州等省區(qū)合作，承接中東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)，引進(jìn)消化新技術(shù)。也鼓勵(lì)有實(shí)力的企業(yè)“走出去”，尤其要抓住云南全面建設(shè)面向南亞、東南亞輻射中心的機(jī)遇，獲取境外技術(shù)合作的機(jī)會(huì)，提升技術(shù)創(chuàng)新水平。四是提高信息資源的共享程度，豐富中小企業(yè)數(shù)據(jù)庫，加快完善地方性中小企業(yè)信息網(wǎng)建設(shè)。五是完善市場(chǎng)競(jìng)爭制度，加強(qiáng)市場(chǎng)對(duì)創(chuàng)新發(fā)展的推動(dòng)和引導(dǎo)，增強(qiáng)相關(guān)政策法規(guī)的時(shí)效性和可操作性，著重解決好中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)問題。六是注重人才培養(yǎng)和文化環(huán)境的建設(shè)，社會(huì)各界要積極支持中小企業(yè)吸納高端人才，全社會(huì)也要積極營造出具有創(chuàng)新文化的良好氛圍。

參考文獻(xiàn)：

[1] Richard L.Daft.Chief Executive Scanning Environmental Characteristics and Company Performance：An Empirical Study[J].StrategicManagement Journal，1988，（9）：123-139.

[2] Piore.F.The Economics of lndustrial Innovation[D].The MIT Press，2004.

[3] 沃辛頓，布里頓.企業(yè)環(huán)境[M].北京：經(jīng)濟(jì)管理出版社，2005.

[4] N.Sharif，E.Baark.Undertaking the Dynamismin Hongkong Innovation Environment.Journal of Knowledge-based Innovation in China，2009，（1）：56-75.

[5] 姜慧，曾群超.區(qū)域中小企業(yè)創(chuàng)新指數(shù)體系構(gòu)建研究[J].科技管理研究，2014，（13）：194-206.

[6] 劉朝臣，謝衛(wèi)華.安徽中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境影響因素實(shí)證研究[J].安徽科技學(xué)院學(xué)報(bào)，2015，（1）：80-86.

[7] 彭子晟.我國中小企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)理論與實(shí)證研究[D].長沙：中南大學(xué)碩士學(xué)位論文，2008.

[8] 呂超.黑龍江省高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)研究[D].哈爾濱：哈爾濱工程大學(xué)碩士學(xué)位論文，2012.

[9] 田家林，徐立崗，方海燕.中小企業(yè)創(chuàng)新問題研究——以江蘇省為例[J].技術(shù)經(jīng)濟(jì)與管理研究，2011，（12）：35-38.

[10] 王曉琴.云南省中小企業(yè)現(xiàn)狀研究[J].企業(yè)研究，2012，（10）：155-157.

[責(zé)任編輯 劉嬌嬌]