王曼利

摘要：巴赫金是迄今為止對(duì)陀思妥耶夫斯基詩(shī)學(xué)研究最為卓絕的文藝?yán)碚摷抑唬鋸?fù)調(diào)理論也因此成為后輩學(xué)者研究陀思妥耶夫斯基所繞不開(kāi)的一個(gè)話題。但是，我們應(yīng)該明白，世界上沒(méi)有一種理論是完美無(wú)缺的，即使是巴赫金，他的理論中也難免存在一定的瑕疵。本文試對(duì)巴赫金的復(fù)調(diào)理論做一些反思和批判。

關(guān)鍵詞：巴赫金；復(fù)調(diào)理論；原型；批判

中圖分類號(hào)：G642.0 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1674-9324（2016）23-0094-02

巴赫金是迄今為止對(duì)陀思妥耶夫斯基詩(shī)學(xué)原則研究最為卓絕的文藝?yán)碚摷抑唬装l(fā)的“復(fù)調(diào)小說(shuō)”這一概念幾乎已經(jīng)成了陀思妥耶夫斯基作品特色的代名詞，其復(fù)調(diào)理論也因此成為后輩學(xué)者研究陀思妥耶夫斯基所繞不開(kāi)的一個(gè)話題。然而，作為一種理論來(lái)說(shuō)，沒(méi)有一種理論是完美無(wú)缺的，往往它的優(yōu)勢(shì)即為它的劣勢(shì)所在。這樣一來(lái)，對(duì)復(fù)調(diào)理論的批判就具有其必要性。同時(shí)，我們也看到，巴赫金復(fù)調(diào)理論作為一個(gè)體系，是非常嚴(yán)整的；巴赫金對(duì)陀思妥耶夫斯基研究的巨大貢獻(xiàn)也是眾所周知的。筆者今天所要做的與其說(shuō)是對(duì)巴赫金復(fù)調(diào)理論的重釋，不如說(shuō)是一個(gè)反思更為合適。

《詩(shī)學(xué)與訪談》一書主要由《陀思妥耶夫斯基詩(shī)學(xué)問(wèn)題》、《陀思妥耶夫斯基創(chuàng)作問(wèn)題》、《關(guān)于陀思妥耶夫斯基一書的修訂》和《巴赫金訪談錄》幾個(gè)組成部分。本書主要是巴赫金對(duì)陀思妥耶夫斯基的研究成果，而對(duì)陀思妥耶夫斯基的詩(shī)學(xué)研究則集中在第一部分的《陀思妥耶夫斯基詩(shī)學(xué)問(wèn)題》中。這一部分中的復(fù)調(diào)理論正是本論文所要關(guān)注的重心。

在《作者的話》中，巴赫金首先聲明他僅僅是對(duì)陀思妥耶夫斯基創(chuàng)作的詩(shī)學(xué)問(wèn)題加以考察。在這里，“詩(shī)學(xué)問(wèn)題”主要是從小說(shuō)藝術(shù)的獨(dú)特性的角度來(lái)考察的。巴赫金認(rèn)為陀思妥耶夫斯基“在藝術(shù)形式方面，是最偉大的創(chuàng)新者之一”。也就是說(shuō)，他僅僅探討的是陀思妥耶夫斯基的藝術(shù)形式問(wèn)題，其作品的內(nèi)容方面不是他研究的重點(diǎn)。巴赫金認(rèn)為陀思妥耶夫斯基創(chuàng)作中創(chuàng)新所體現(xiàn)出的那些基本特點(diǎn)在陀思妥耶夫斯基的整個(gè)藝術(shù)世界中形成了一個(gè)有機(jī)的整體，而人們對(duì)此沒(méi)有足夠的重視。

巴赫金認(rèn)為這個(gè)創(chuàng)新就是陀思妥耶夫斯基作品所呈現(xiàn)出的復(fù)調(diào)現(xiàn)象。他認(rèn)為這是陀思妥耶夫斯基的藝術(shù)追求，正是因?yàn)橛辛诉@種藝術(shù)追求，陀思妥耶夫斯基創(chuàng)作中的主人公和作者對(duì)主人公的立場(chǎng)、作品中的思想、作品的體裁特點(diǎn)和情節(jié)布局特點(diǎn)等作品構(gòu)成要素才具有了新的特點(diǎn)和作用，從而在陀思妥耶夫斯基的整個(gè)藝術(shù)世界中形成了一個(gè)有機(jī)的整體。

一、復(fù)調(diào)理論及由此藝術(shù)任務(wù)所決定的其與作品各構(gòu)成要素之間的關(guān)系

在《陀思妥耶夫斯基詩(shī)學(xué)問(wèn)題》中，巴赫金批判了那些從意識(shí)形態(tài)上對(duì)陀思妥耶夫斯基筆下人物進(jìn)行分析的觀點(diǎn)，認(rèn)為它們影響了客觀理解作者“新型的小說(shuō)結(jié)構(gòu)的藝術(shù)特色”。（巴赫金語(yǔ)）同時(shí)，也批判了評(píng)論界因?yàn)闆](méi)有找到新的途徑，于是只好將這一新的模式所構(gòu)造的藝術(shù)世界“獨(dú)白化”的行為。他認(rèn)為在作品中表現(xiàn)“眾多的互不融合的意識(shí)”正是作家的意圖所在。“有著眾多的各自獨(dú)立而不相融合的聲音和意識(shí)，有具有充分價(jià)值的不同聲音組成真正的復(fù)調(diào)——這確實(shí)是陀思妥耶夫斯基長(zhǎng)篇小說(shuō)的基本特點(diǎn)?！边@既是陀思妥耶夫斯基小說(shuō)創(chuàng)作的基本特點(diǎn)，也是他小說(shuō)創(chuàng)作的藝術(shù)任務(wù)。由此決定了陀思妥耶夫斯基小說(shuō)結(jié)構(gòu)的所有要素在他的作品中“均有其深刻的獨(dú)特之處”。

巴赫金分別列舉和批判了那些發(fā)現(xiàn)陀思妥耶夫斯基藝術(shù)世界的基本結(jié)構(gòu)特點(diǎn)的學(xué)者。維亞切斯拉夫·伊凡諾夫“雖然給陀思妥耶夫斯基的基本原則，找到了一個(gè)深刻而準(zhǔn)確的定義——確立他人之‘我不作為客體而作為另一個(gè)主體，但卻又把這一原則獨(dú)白化了”；C.阿斯科爾多夫“局限于將陀思妥耶夫斯基的宗教倫理觀加以獨(dú)白化，局限于按照獨(dú)白型小說(shuō)來(lái)理解他的作品內(nèi)容”；列昂尼德·格羅斯曼假如“能把陀思妥耶夫斯基的結(jié)構(gòu)布局原則（指融匯性質(zhì)極為不同、相互極不協(xié)調(diào)的材料），同存在多個(gè)中心、多個(gè)意識(shí)（它們不能歸結(jié)到同一類的思想觀念上去）聯(lián)系起來(lái)，那他便會(huì)直接觸及到陀思妥耶夫斯基小說(shuō)的藝術(shù)秘訣——復(fù)調(diào)”……總之，這些理論家的失誤，在巴赫金看來(lái)，都是忽視或避開(kāi)了陀思妥耶夫斯基藝術(shù)世界中的“復(fù)調(diào)理論”。

巴赫金認(rèn)為陀思妥耶夫斯基藝術(shù)觀察世界的一個(gè)重要的特征是：他觀察和思考世界主要是在空間的存在而非時(shí)間的流程中?！皩?duì)他來(lái)說(shuō)，研究世界就是意味著把世界的所有內(nèi)容作為同時(shí)存在的事物加以思考，探索出它們?cè)谀骋粫r(shí)刻的橫剖面上的相互關(guān)系?！闭怯捎谶@一點(diǎn)，產(chǎn)生了他對(duì)戲劇形式的熱愛(ài)。也正是由于這一點(diǎn)，他的小說(shuō)遵循了戲劇里的共時(shí)原則（著重號(hào)為書中所有，以下均同）。

陀思妥耶夫斯基描寫的是眾多意識(shí)在思想觀點(diǎn)方面的相互作用。這些意識(shí)都不是獨(dú)立存在的，它們都處于與他人的意識(shí)的緊張關(guān)系中。主人公的每一個(gè)意識(shí)都具有內(nèi)在的對(duì)話性，具有辯論的色彩。小說(shuō)內(nèi)部和外部的各成分之間的一切關(guān)系，對(duì)陀思妥耶夫斯基來(lái)說(shuō)都具有對(duì)話性質(zhì)，整個(gè)小說(shuō)就是一個(gè)“大型對(duì)話”；而大型對(duì)話中的人物的雙聲語(yǔ)、手勢(shì)、表情等就是陀思妥耶夫斯基特色的“微型對(duì)話”了。

陀思妥耶夫斯基主人公（如“地下室的人”、拉斯科爾尼科夫、伊萬(wàn)等）的“每一個(gè)思想，從開(kāi)初就覺(jué)得自己是一場(chǎng)未完對(duì)話中的一個(gè)對(duì)語(yǔ)。這樣的思想，不追求圓滿完整，不追求成為獨(dú)白體系的整體”。這使得整個(gè)作品看起來(lái)是未完成的。

按照巴赫金的說(shuō)法，陀思妥耶夫斯基有一雙獨(dú)特的眼睛和一對(duì)善于傾聽(tīng)的耳朵，他能在千篇一律的現(xiàn)象中發(fā)現(xiàn)別人看來(lái)習(xí)以為常的新的東西，他能在一種聲音中聽(tīng)到另一種聲音，能在一種觀點(diǎn)中分辨出另一種爭(zhēng)論。就因?yàn)樗倪@種獨(dú)特的能力，所以他觀察世界時(shí)總會(huì)發(fā)現(xiàn)別人無(wú)法發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。陀思妥耶夫斯基將這種觀察世界的方式和觀察結(jié)果運(yùn)用在其創(chuàng)作中，就形成了他小說(shuō)獨(dú)有的特色。

陀思妥耶夫斯基為自己規(guī)定的藝術(shù)任務(wù)是：表現(xiàn)出眾多的各自獨(dú)立而不相融合的聲音和意識(shí)，不對(duì)它們加以解決，只是將它們?cè)谕粋€(gè)時(shí)刻的橫剖面展現(xiàn)出來(lái)。

這一藝術(shù)任務(wù)決定了陀思妥耶夫斯基創(chuàng)作中的各種要素也具有了新的特點(diǎn)和作用。各種聲音的地位都是平等的，它們之間互相不發(fā)生融合，作為思想載體的人物不僅僅是作者議論所要表現(xiàn)的客體，而且也是各抒己見(jiàn)的主體。主人公的意識(shí)被當(dāng)作另一個(gè)人的意識(shí)，但不被對(duì)象化，他們都處于不斷地對(duì)話中，他們的思想在與自己和別人的對(duì)話中展現(xiàn)出來(lái)，誰(shuí)也不能說(shuō)服誰(shuí)，呈現(xiàn)出多聲部的大合唱。由于主人公所具有的這種新特點(diǎn)，即面對(duì)眾多各自平等的主體的世界，小說(shuō)結(jié)構(gòu)中的所有要素都有了其深刻的獨(dú)特之處?？傊?，所有要素都要為新的藝術(shù)任務(wù)服務(wù)。

二、對(duì)復(fù)調(diào)理論的批判

巴赫金確實(shí)提出了陀思妥耶夫斯基詩(shī)學(xué)中的復(fù)調(diào)理論，但這只是抓住了陀思妥耶夫斯基創(chuàng)作形式上的特點(diǎn)，而沒(méi)能指出那些相互獨(dú)立又各具價(jià)值的聲音和意識(shí)的內(nèi)容和性質(zhì)是什么?！罢且?yàn)闆](méi)能解決這個(gè)核心問(wèn)題，巴赫金最終沒(méi)能闡明陀氏創(chuàng)作的特質(zhì)，沒(méi)能闡明陀氏在人類文化史上的意義，自然而然地，也造成了復(fù)調(diào)理論的模糊和矛盾?！?/p>

陀思妥耶夫斯基的獨(dú)特之處在于他的復(fù)雜性和矛盾性，在于他的雙重人格。其小說(shuō)創(chuàng)作中呈現(xiàn)出的復(fù)調(diào)現(xiàn)象，不過(guò)是他人格的外化。陀思妥耶夫斯基是借創(chuàng)作來(lái)表達(dá)他對(duì)人類現(xiàn)狀與命運(yùn)的探索，小說(shuō)不過(guò)是這種思考的外在表現(xiàn)形式。而巴赫金僅僅把復(fù)調(diào)當(dāng)作陀思妥耶夫斯基小說(shuō)的一種現(xiàn)象或一種創(chuàng)作技巧。另外，巴赫金把復(fù)調(diào)理論視為資本主義制度的產(chǎn)物，對(duì)陀思妥耶夫斯基復(fù)調(diào)現(xiàn)象所具有深刻文化內(nèi)涵沒(méi)有做進(jìn)一步的闡發(fā)。

巴赫金所說(shuō)的“對(duì)話”具有封閉性。在《作者的話》中，他認(rèn)為對(duì)陀思妥耶夫斯基思想性問(wèn)題的論述遮蔽了其創(chuàng)作中的結(jié)構(gòu)因素。巴赫金竭力回避了關(guān)于陀思妥耶夫斯基思想對(duì)創(chuàng)作的影響的探討，顯然，他是在封閉的體系中分析其對(duì)話理論的。巴赫金認(rèn)為陀思妥耶夫斯基對(duì)“復(fù)調(diào)”這一藝術(shù)任務(wù)的追求決定了其創(chuàng)作因素（如作者的立場(chǎng)與作者與主人公的關(guān)系，情節(jié)布局特點(diǎn)等）的特點(diǎn)和作用?？墒菍?duì)作者產(chǎn)生這種藝術(shù)追求的原因則沒(méi)有說(shuō)明。這不能不說(shuō)是復(fù)調(diào)理論完整性上的一個(gè)缺憾。

巴赫金在分析陀思妥耶夫斯基詩(shī)學(xué)時(shí)提倡“對(duì)話”，但在這個(gè)過(guò)程中他自己一直提醒讀者復(fù)調(diào)小說(shuō)和傳統(tǒng)獨(dú)白小說(shuō)的不同，一直是將兩者置于對(duì)立狀態(tài)。他不斷強(qiáng)調(diào)主人公意識(shí)的獨(dú)立性，千方百計(jì)地欲說(shuō)明主人公的意識(shí)并不體現(xiàn)作者的意識(shí)，實(shí)際是將主人公的意識(shí)與作者的意識(shí)對(duì)立起來(lái)。在陀思妥耶夫斯基的許多作品中，讀者是可以感受到小說(shuō)整體的藝術(shù)效果的。巴赫金的出發(fā)點(diǎn)是為了說(shuō)明對(duì)話，但他自己卻陷入了二元對(duì)立中。

巴赫金在《陀思妥耶夫斯基詩(shī)學(xué)問(wèn)題》中所說(shuō)的對(duì)話包括：主人公之間的對(duì)話和作者與主人公的對(duì)話。作者與主人公的對(duì)話，在一定程度上其實(shí)是單向進(jìn)行的。因?yàn)樽髡呖梢砸詫?duì)話的態(tài)度對(duì)待主人公，但主人公卻不能這樣對(duì)待作者；其次，作者與主人公的對(duì)話，實(shí)際上是作者有意克制的結(jié)果，即巴赫金自己所說(shuō)的不把觀點(diǎn)強(qiáng)加于主人公。這其實(shí)與“作者的客觀化”無(wú)實(shí)質(zhì)上的差別。巴赫金說(shuō)主人公各具獨(dú)立且互不融合的聲音，這也是在作者陀思妥耶夫斯基的主觀視野中實(shí)現(xiàn)的。這并不能說(shuō)明主人公與作者處于平等的地位，反而體現(xiàn)了作者的無(wú)所不能。

巴赫金認(rèn)為陀思妥耶夫斯基的創(chuàng)作道路，就是他小說(shuō)藝術(shù)演變的過(guò)程；而這種藝術(shù)演變的過(guò)程，“固然同思想的演變息息相關(guān)，但卻不會(huì)融合于思想的演變中?！币簿褪钦f(shuō)，巴赫金是將陀思妥耶夫斯基創(chuàng)作道路中藝術(shù)演變和他思想演變一定程度地割裂開(kāi)來(lái)。一個(gè)作家創(chuàng)作道路在演變，而其藝術(shù)形式的展現(xiàn)卻不融合于他思想的演變中，即他藝術(shù)形式的表現(xiàn)與思想的外化沒(méi)有任何關(guān)系，這對(duì)于許多人來(lái)說(shuō)是不可想象的。

三、結(jié)語(yǔ)

即便如此，巴赫金的功績(jī)是不可抹殺的，他使人們認(rèn)識(shí)到了陀思妥耶夫斯基的獨(dú)特之處，并從外部形式分析上做了堪稱完美的說(shuō)明，他的復(fù)調(diào)理論為從人類文化史角度研究陀思妥耶夫斯基奠定了基礎(chǔ)。

參考文獻(xiàn)：

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