簡(jiǎn)曉焱

在中國(guó)特色的法制環(huán)境下，法律賦予法定代表人特別重大的權(quán)力，如不加以重視，可能會(huì)給公司帶來(lái)重大、甚至致命風(fēng)險(xiǎn)

法定代表人這個(gè)角色對(duì)任何企業(yè)應(yīng)該都不陌生，但對(duì)法定代表人的角色認(rèn)知是否足夠清晰、明白并不一定。目前業(yè)界公司普遍存在一個(gè)現(xiàn)象，就是對(duì)法定代表人這個(gè)角色重視程度不夠，有的甚至認(rèn)為法定代表人只是一個(gè)“橡皮圖章”，公司章程中也未對(duì)法定代表人的定位、產(chǎn)生、職責(zé)、權(quán)力等進(jìn)行單獨(dú)定義和詳述，僅沿用公司法簡(jiǎn)單表述為“董事長(zhǎng)/經(jīng)理?yè)?dān)任公司法定代表人”。實(shí)際上，在中國(guó)特色的法制環(huán)境下，法律賦予法定代表人特別重大的權(quán)力，如不加以重視，可能會(huì)給公司帶來(lái)重大、甚至致命風(fēng)險(xiǎn)。

法定代表人天然代表公司

什么是公司法定代表人的角色定位及職權(quán)？《民法通則》第三十八條：“依照法律或者法人組織章程規(guī)定，代表法人行使職權(quán)的負(fù)責(zé)人，是法人的法定代表人”及該法第四十三條：“企業(yè)法人對(duì)它的法定代表人和其他工作人員的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，承擔(dān)民事責(zé)任。”《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》第十一條：“登記主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記注冊(cè)的企業(yè)法人的法定代表人是代表企業(yè)行使職權(quán)的簽字人。” 《企業(yè)法人法定代表人登記管理規(guī)定》第九條：“法定代表人應(yīng)當(dāng)在法律、行政法規(guī)和企業(yè)法人組織章程規(guī)定的職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)”。《合同法》第五十條：“法人或者其他組織的法定代表人、負(fù)責(zé)人超越權(quán)限訂立的合同除相對(duì)人知道或者應(yīng)當(dāng)知道其超越權(quán)限的以外，該代表行為有效?！鄙鲜龇煞ㄒ?guī)總體上做出了規(guī)定。

首先，公司法定代表人是代表法人行使職權(quán)的負(fù)責(zé)人，是代表公司行使職權(quán)的簽字人。一般認(rèn)為，其代表行為不需公司的授權(quán)委托，而是來(lái)自法律的明確授權(quán)，法定代表人的對(duì)外職務(wù)行為即為公司行為。

其次，雖然法規(guī)明確法定代表人應(yīng)在法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的范圍內(nèi)行使職權(quán)，但其對(duì)外代表公司以公司名義從事民事活動(dòng)，第三人對(duì)公司章程/決議等不負(fù)有審查義務(wù)，即使越權(quán)行權(quán)，其行為后果也應(yīng)由公司承擔(dān)。當(dāng)然，公司事后可對(duì)法定代表人越權(quán)行為帶來(lái)的損失追究相應(yīng)的責(zé)任，但有些損失可能較為嚴(yán)重、甚至致命、無(wú)法挽回。如某照明公司前任CEO，未經(jīng)董事會(huì)同意，借助公司法定代表人身份與銀行簽訂質(zhì)押擔(dān)保協(xié)議為關(guān)聯(lián)公司貸款提供擔(dān)保，因到期不能還貸，導(dǎo)致本公司5.7億人民幣遭銀行提取或凍結(jié)，該事件引起公司股價(jià)暴跌。

或承擔(dān)民事、行政、刑事責(zé)任

根據(jù)上述《民法通則》第四十三條的規(guī)定，公司法定代表人以公司名義從事的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，屬履行職務(wù)的行為，由此而產(chǎn)生的相關(guān)民事責(zé)任，均由公司承擔(dān)責(zé)任，一般情況下，法定代表人個(gè)人并不會(huì)因其代表公司、履行職務(wù)的行為而承擔(dān)法律責(zé)任。但在某些特殊情況下，法定代表人可能會(huì)就公司的行為承擔(dān)相應(yīng)的民事、行政或刑事責(zé)任。

其一，公司法定代表人因故意或過失而給公司造成損失，法定代表人可能需對(duì)該損失予以賠償。最高人民法院關(guān)于貫徹執(zhí)行《中華人民共和國(guó)民法通則》若干問題的意見（試行）第五十八條：“企業(yè)法人的法定代表人和其他工作人員，以法人名義從事的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，給他人造成經(jīng)濟(jì)損失的，企業(yè)法人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任?！惫境袚?dān)對(duì)第三人責(zé)任后，可以追償有過錯(cuò)的法定代表人或其他工作人員的賠償責(zé)任。

其二，公司法定代表人因單獨(dú)或者共同侵害公司財(cái)產(chǎn)可能承擔(dān)的民事侵權(quán)法律責(zé)任?！睹穹ㄍ▌t》第一百零六條規(guī)定：“公民、法人由于過錯(cuò)侵害國(guó)家的、集體的財(cái)產(chǎn)，侵害他人財(cái)產(chǎn)、人身的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任。”《民法通則》第一百三十條規(guī)定：“二人以上共同侵權(quán)造成他人損害的應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任”。因此，如果法定代表人因單獨(dú)或者共同侵權(quán)侵害公司財(cái)產(chǎn)的，可能會(huì)因此承擔(dān)民事侵權(quán)法律責(zé)任。

其三，公司法定代表人可能受到行政處分、罰款，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任?！睹穹ㄍ▌t》第四十九條規(guī)定的六個(gè)情形之一，除法人承擔(dān)責(zé)任外，對(duì)法定代表人可以給予行政處分、罰款，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。《公司登記管理?xiàng)l例》第七十條：“公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的，……；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款?！?/p>

其四，通常而言，對(duì)于公司從事的犯罪行為，應(yīng)由公司承擔(dān)刑事責(zé)任，公司法定代表人并不因此而承擔(dān)刑事責(zé)任，但我國(guó)雙罰制下可能懲罰法定代表人。在我國(guó)《刑法》規(guī)定的某些實(shí)行雙罰制或者單罰制的單位犯罪中（例如，生產(chǎn)銷售偽劣產(chǎn)品罪、偷稅罪、侵犯著作權(quán)罪、非法經(jīng)營(yíng)罪等），法定代表人可能作為“直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人”而被要求承擔(dān)刑事責(zé)任。

其五，當(dāng)公司被申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行或欠繳稅款時(shí)，在特定情形下，司法、行政機(jī)關(guān)有權(quán)對(duì)法定代表人采取相應(yīng)強(qiáng)制措施。

重要治理角色應(yīng)單獨(dú)管理

在公司日常事務(wù)中，有很多方面（如批準(zhǔn)設(shè)立公司、簽署股東決定、締結(jié)合約、提供擔(dān)保、對(duì)他人授權(quán)等）公司法定代表人可獨(dú)立代表公司，對(duì)外簽字獲得廣泛認(rèn)可，公司法定代表人的選擇也就成為公司控制權(quán)的重要部分。

鑒于法定代表人的重要地位和作用，建議公司應(yīng)重視法定代表人角色，可考慮參照股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等角色設(shè)置，將法定代表人單獨(dú)作為公司治理中一個(gè)重要組成部分進(jìn)行定義和規(guī)范管理。

一是，制訂公司法定代表人的產(chǎn)生、變更及任免規(guī)則，從源頭加強(qiáng)對(duì)法定代表人的管理和控制。

依據(jù)《公司法》第十三條 “公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事或者經(jīng)理?yè)?dān)任，并依法登記。……” 《企業(yè)法人法定代表人登記管理規(guī)定》第五條“企業(yè)法定代表人的產(chǎn)生、免職程序，應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)和企業(yè)法人組織章程的規(guī)定。” 及該法第七條“有限責(zé)任公司或者股份有限公司更換法定代表人需要由股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)召開會(huì)議作出決議……”公司法定代表人的產(chǎn)生、變更及任免程序均可在公司章程進(jìn)行規(guī)定，選擇范圍為董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事或者經(jīng)理。

按照公司法設(shè)定的公司治理架構(gòu)，董事會(huì)是公司經(jīng)營(yíng)層面的最高決策機(jī)構(gòu)，董事長(zhǎng)是董事會(huì)的組織者、代表人；總經(jīng)理（公司法稱“經(jīng)理”，公司習(xí)慣稱“總經(jīng)理、總裁、CEO”等）是公司經(jīng)營(yíng)的組織實(shí)施者、執(zhí)行者。這個(gè)公司的代表者由誰(shuí)擔(dān)當(dāng)，是公司決策層的代表人董事長(zhǎng)，還是執(zhí)行層的掌舵者總經(jīng)理，最終公司法將選擇權(quán)交給股東，需要股東根據(jù)公司需要考慮、設(shè)定。

二是，明確公司法定代表人職權(quán)及其行使規(guī)則，加強(qiáng)法定代表人行權(quán)管理。

為規(guī)避法定代表人“全權(quán)”代表公司可能給公司帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)，也為避免在國(guó)外交易中需提供證明說(shuō)明公司法定代表人有權(quán)代表公司簽署文件的尷尬（我國(guó)法規(guī)并未明確規(guī)定法定代表人職權(quán)，現(xiàn)有法規(guī)的約定普遍不被國(guó)外所認(rèn)可、接受，國(guó)外較多認(rèn)可董事會(huì)授權(quán)或董事簽字，無(wú)法定代表人概念），依據(jù)《企業(yè)法人法定代表人登記管理規(guī)定》第九條：“法定代表人應(yīng)當(dāng)在法律、行政法規(guī)和企業(yè)法人組織章程規(guī)定的職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)”，公司可以在公司章程中約定法定代表人的職權(quán)及行使規(guī)則。

首先，對(duì)法定代表人角色進(jìn)行定位，明確哪些職權(quán)可授權(quán)法定代表人直接行使，哪些職權(quán)需股東會(huì)/董事會(huì)審批后行使，哪些職權(quán)必須本人行使，哪些職權(quán)可以授權(quán)他人行使，通過何種方式授權(quán)等。其次，明確個(gè)人簽字章的管理和行使規(guī)則，如哪些文件可使用簽字章，哪些文件必須手簽等，并需明確簽字章與手簽的法律效力（國(guó)外較多國(guó)家不認(rèn)可簽字章，需要證明簽字章和手簽是否同等效力）。

三是，建立公司法定代表人違規(guī)或越權(quán)行權(quán)問責(zé)機(jī)制。

盡管《民法通則》第四十三條：“企業(yè)法人對(duì)它的法定代表人和其他工作人員的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，承擔(dān)民事責(zé)任。”《合同法》第五十條：“法人或者其他組織的法定代表人、負(fù)責(zé)人超越權(quán)限訂立的合同除相對(duì)人知道或者應(yīng)當(dāng)知道其超越權(quán)限的以外，該代表行為有效?！钡确ㄒ?guī)規(guī)定法定代表人的行為即為公司行為，即使公司越權(quán)要承擔(dān)后果，但通過公司章程明確法定代表人違規(guī)問責(zé)機(jī)制，對(duì)法定代表人行為形成一種監(jiān)督、威懾，降低違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，還可以根據(jù)公司章程的規(guī)定追究法定代表人的相關(guān)責(zé)任。

首先，建立授權(quán)公示和明示原則。公司對(duì)法定代表人及法定代表人對(duì)他人的授權(quán)，均需對(duì)外公示，并要求行權(quán)人行權(quán)時(shí)，主動(dòng)向交易對(duì)方提供授權(quán)文件，以減少交易方以不知情或無(wú)審查義務(wù)為由，簽署不利于公司的合同、文件。

其次， 明確違規(guī)懲罰機(jī)制。對(duì)法定代表人違規(guī)行為可按照風(fēng)險(xiǎn)層級(jí)約定懲罰機(jī)制，如未經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，不得對(duì)外代表公司簽署XXX文件。如違反該規(guī)定給公司帶來(lái)重大潛在損失的（按金額或事項(xiàng)約定），公司按照相依程序罷免法定代表人職務(wù)，賠償相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失，并依法追究法律責(zé)任等。

總之，公司法定代表人角色不容忽視，公司應(yīng)認(rèn)真對(duì)待和規(guī)范管理。