摘 要：在可持續(xù)發(fā)展已提上重要議程的今天，有必要重新審視我國(guó)環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，更好地解決日益突出的環(huán)境與資源問題，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的全面發(fā)展。本文旨從可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)概念與原則入手，進(jìn)一步解讀可持續(xù)性評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，并將其作為環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策效益的量化標(biāo)準(zhǔn)。剖析法律在環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策中的作用，進(jìn)一步分析適用可持續(xù)性評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的我國(guó)環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策未來(lái)的發(fā)展之路。

關(guān)鍵詞：可持續(xù)發(fā)展 環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策 適用 法經(jīng)濟(jì)學(xué)

埃里克·霍弗（Eric Hoffer）在《The Passionate State of Mind》一書中曾寫道：“我們通常只能看到我們正在尋找的東西，我們是那么癡迷，以至于我們?cè)谶@些東西根本不存在的地方有時(shí)還會(huì)見到它?！痹诮?jīng)濟(jì)快速發(fā)展的同時(shí)，環(huán)境與資源問題也日益突出，我們?nèi)绾瓮咨频亟鉀Q資源的稀缺性，如何更好地協(xié)調(diào)當(dāng)代人與后代人之間的關(guān)系，需要依托較為完善的經(jīng)濟(jì)手段與政策，環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策應(yīng)運(yùn)而生。如何建立環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策有效的評(píng)價(jià)機(jī)制并保證強(qiáng)有力的執(zhí)行，是政策制定的重要議程。

一、可持續(xù)性評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)概述

（一）可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)學(xué)概念界定

布倫特蘭在《我們共同的未來(lái)》報(bào)告中提出，可持續(xù)發(fā)展是這樣一種發(fā)展模式：“既滿足當(dāng)代人的需要而又不危害后代人滿足他們自己需要的能力”。該概念揭示了代際之間的公平問題。從自然屬性的角度出發(fā)，持續(xù)發(fā)展可定義為：“保護(hù)和加強(qiáng)環(huán)境系統(tǒng)的生產(chǎn)能力和更新能力”。在《保護(hù)地球——可持續(xù)生存戰(zhàn)略》一書中，將可持續(xù)發(fā)展從社會(huì)屬性定義為：“在生存不超過維持生態(tài)系統(tǒng)承載力的情況下，提高人類的生活質(zhì)量?！彼静箯目萍冀嵌葘⒖沙掷m(xù)發(fā)展定義為：“可持續(xù)發(fā)展就是轉(zhuǎn)向更清潔、更有效的技術(shù)，盡可能接近零排放或者密封式工藝方法，盡可能減少能源和其他資源的消耗?！逼鋵?shí)，無(wú)論是從自然屬性、社會(huì)屬性、科技角度定義，還是試圖泛泛而談可持續(xù)發(fā)展，都無(wú)法從本質(zhì)上揭示可持續(xù)發(fā)展的真正內(nèi)涵。可持續(xù)發(fā)展之所以提出，縱然來(lái)源于圣潔的母愛思想，是污染災(zāi)害爆發(fā)、資源日益枯竭現(xiàn)狀下的道德呼吁，但僅僅是道德呼吁無(wú)法解決現(xiàn)實(shí)問題，環(huán)境與資源問題還是與經(jīng)濟(jì)緊密聯(lián)系，因此，需從女性的思維中完成嬗變。世界銀行在1992年的《世界發(fā)展報(bào)告》中稱，“可持續(xù)發(fā)展建立在成本效益比較和謹(jǐn)慎的經(jīng)濟(jì)分析基礎(chǔ)上的發(fā)展和環(huán)境政策。”可以看出，可持續(xù)發(fā)展在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上指的是：不肆意降低環(huán)境質(zhì)量和不破壞自然資源基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

（二）可持續(xù)性評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的構(gòu)成

可持續(xù)發(fā)展涉及效率與倫理兩個(gè)方面。效率又具體分為靜態(tài)效率和動(dòng)態(tài)效率。當(dāng)時(shí)間因素不是資源配置的一個(gè)關(guān)鍵因素時(shí)，我們可以利用靜態(tài)效率對(duì)環(huán)境問題進(jìn)行評(píng)價(jià)，例如水和太陽(yáng)能。而時(shí)間因素成為資源配置的一個(gè)關(guān)鍵因素時(shí)，可采用動(dòng)態(tài)效率，例如石油等可耗竭資源。倫理主要關(guān)心確保公平地對(duì)待所有利益攸關(guān)方。公平一詞滲透著主觀的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，如何合理評(píng)價(jià)一項(xiàng)政策是否公平，就需要依托一系列模型與數(shù)據(jù)。約翰·羅爾斯在著作《正義論》中提出了代際公平的起點(diǎn)，即“無(wú)知面紗”。他假設(shè)舉行一次議會(huì)，所有當(dāng)代和后代人都來(lái)參加，由其共同按照相關(guān)原則決定資源在代際間如何分配，由此會(huì)產(chǎn)生一個(gè)可持續(xù)性的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：該標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)為，至少后代的福利不能比當(dāng)代更差。

那么，如何應(yīng)用可持續(xù)性的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，完成從理論到實(shí)踐的轉(zhuǎn)化？約翰·哈特威克首次提出依托投資（資本）。如果所有稀缺性租金都投入資本，那么，即可永久地維持一個(gè)恒定的消費(fèi)水平。應(yīng)用于環(huán)境資源領(lǐng)域，即我們需要保證能夠維持總資本存量的價(jià)值，而不是耗盡。但最初的哈特威克準(zhǔn)則建立在自然資本和實(shí)物資本可替代的基礎(chǔ)上，當(dāng)遇到替代可能性很有限的時(shí)候，總資本恒定顯得極為脆弱，所以又有經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了自然資本恒定原則，即維持自然資本存量?jī)r(jià)值的一種配置方式。在隨后的發(fā)展中，又提出了環(huán)境可持續(xù)性的概念，即維持某種單一資源的某種實(shí)物流。綜述，總資本恒定、自然資本恒定和單一自然資源實(shí)物流恒定原則共同說(shuō)明了：不是所有的有效配置都是可持續(xù)性的，也不是所有可持續(xù)性的配置都是有效的。因此，可持續(xù)性評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)=經(jīng)濟(jì)效率標(biāo)準(zhǔn)+資本恒定標(biāo)準(zhǔn)。若能以經(jīng)濟(jì)效率標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策有效性的同時(shí)，更進(jìn)一步運(yùn)用可持續(xù)性評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策，將極大程度引導(dǎo)環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策向資源市場(chǎng)配置有效性與公平性良性發(fā)展。

二、環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策的理論基石

（一）庇古手段

在幾百年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策始終存在經(jīng)濟(jì)自

由主義和政府干預(yù)之爭(zhēng)，以著名福利經(jīng)濟(jì)學(xué)之父庇古與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯為典型代表。庇古首次提出了外部性理論，外部性分為正外部性與負(fù)外部性。負(fù)外部性表現(xiàn)為私人成本與社會(huì)成本、私人收益與社會(huì)收益的不一致，其結(jié)果是造成了環(huán)境資源配置的低效率與不公平，因此需采取措施使得負(fù)外部性內(nèi)部化。庇古主張采用稅收的方式，庇古稅不僅表現(xiàn)為一種征收，也可以表現(xiàn)為一種補(bǔ)貼。

庇古稅在一定層面是有利于增進(jìn)經(jīng)濟(jì)手段的，但如何確定補(bǔ)貼和稅負(fù)的額度，現(xiàn)實(shí)操作性較差，且很容易導(dǎo)致尋租等投機(jī)行為產(chǎn)生。庇古為了解決環(huán)境收費(fèi)所帶來(lái)的企業(yè)流動(dòng)性問題，提出了對(duì)污染者征雙重稅，同時(shí)對(duì)企業(yè)采取措施削減大量污染的行為給予免稅的激勵(lì)措施，以及采取從稅款中扣除某些投資成本、提前宣布征稅等形式。但采用稅收或收費(fèi)方法不僅是一個(gè)純粹的技術(shù)難題，而且必須應(yīng)付大量信息和政治問題。庇古手段因政府扮演過多的角色而可能最終導(dǎo)致政府失靈，從而產(chǎn)生偏離經(jīng)濟(jì)效率的可能性。

（二）科斯手段

科斯提出“在交易成本為零的情況下，不管初始產(chǎn)權(quán)如何界定，通過經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人之間的自愿協(xié)商，照樣能夠?qū)崿F(xiàn)外部性內(nèi)部化”，即科斯定理。哈丁在《公用地的悲劇》一文中進(jìn)一步論述了界定產(chǎn)權(quán)的重要性。他闡明了精于算計(jì)的個(gè)體總是為了利益最大化而較多地利用公共資源，從而產(chǎn)生納什均衡，導(dǎo)致集團(tuán)利益水平的降低。而解決公用地悲劇的最佳途徑是通過清晰地劃分產(chǎn)權(quán)解決因公共資源非排他性、非競(jìng)爭(zhēng)所帶來(lái)的弊端。但是，資源市場(chǎng)依舊會(huì)存在信息不對(duì)稱，從而為個(gè)人提供了搭便車、規(guī)避責(zé)任、尋租、逆向選擇等手段。這些是以科斯為代表的經(jīng)濟(jì)手段所短暫面臨的困擾，同時(shí)也產(chǎn)生了偏離經(jīng)濟(jì)效率的可能性。

依照科斯的觀點(diǎn)，自愿協(xié)商是資源市場(chǎng)最有效的手段，而自愿協(xié)商的前提是建立完備的產(chǎn)權(quán)，從而通過成本收益比較來(lái)實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化。但在這樣一種模式下，政府在環(huán)境管理過程中沒有經(jīng)濟(jì)收益，久而久之，政府會(huì)淡化自己的角色，最終名存實(shí)亡。

（三）庇古手段與科斯手段的取舍

綜上所述，庇古手段提倡政府干預(yù)主義，而科斯手段提倡經(jīng)濟(jì)自由主義。庇古手段尤其是庇古稅，確定邊際外部成本和邊際私人凈收益較為困難且確定具體的稅收標(biāo)準(zhǔn)管理成本較高。按照政治學(xué)理論，政府有自我擴(kuò)張的傾向，且政府也是理性的經(jīng)濟(jì)人，并不會(huì)一直高尚的為社會(huì)公共利益考慮，劉易斯就曾在《經(jīng)濟(jì)理論增長(zhǎng)》一書中提到，“政府由于權(quán)利無(wú)拘束或拘束過松、偏袒不中立、公共服務(wù)私人操辦等原因?qū)е赂瘮?、階級(jí)剝削、公共物品供給不足，使得經(jīng)濟(jì)停滯或下降”而科斯手段首先需界定清晰的產(chǎn)權(quán)，產(chǎn)權(quán)界定成本較高。此外，自愿協(xié)商消耗大量的交易成本，信息不對(duì)稱會(huì)引發(fā)進(jìn)一步的市場(chǎng)失靈。

因此，在面臨市場(chǎng)失靈的情況下，輔之以庇古手段更有效；在面臨政府失靈的情況下，輔之以科斯手段更有效。我們不應(yīng)極端地選擇一種手段，而是應(yīng)該根據(jù)實(shí)際情況有所權(quán)衡，這樣才能盡可能使得環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策符合經(jīng)濟(jì)效率標(biāo)準(zhǔn)，并進(jìn)一步符合可持續(xù)性評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。自然資源產(chǎn)權(quán)是內(nèi)生變量，自然資源行政權(quán)是外生變量。

三、可持續(xù)性價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的法律制度設(shè)計(jì)

（一）自然資源產(chǎn)權(quán)制度的建立

近年來(lái)中央針對(duì)環(huán)境問題的解決提出“三個(gè)轉(zhuǎn)變”，即“主要從行政辦法保護(hù)環(huán)境轉(zhuǎn)變?yōu)榫C合運(yùn)用法律、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和必要的行政辦法解決環(huán)境問題”，而經(jīng)濟(jì)手段則指的是全新的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策體系，這逐漸顯現(xiàn)我國(guó)對(duì)于環(huán)境經(jīng)濟(jì)手段的愈發(fā)重視。我國(guó)傳統(tǒng)上大部分自然資源屬于國(guó)家供給，廠商對(duì)自然資源的使用只能依據(jù)行政許可，而廠商都是理性的經(jīng)濟(jì)人，這勢(shì)必會(huì)造成廠商濫無(wú)節(jié)制地使用被許可的自然資源來(lái)獲取最大化私益。環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策的效率不在于限制人們最大化行為，而應(yīng)在于有效率的產(chǎn)出。如何使得環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策有效率的產(chǎn)出？諾斯曾在《經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)與變遷》指出，“產(chǎn)權(quán)的出現(xiàn)是國(guó)家統(tǒng)治者的欲望與交換當(dāng)事人努力降低交易費(fèi)用的企圖彼此合作的結(jié)果”。如前所述，無(wú)論是以庇古手段為代表的政府干預(yù)主義亦或以科斯手段為代表的經(jīng)濟(jì)自由主義都需以明確的資源產(chǎn)權(quán)制度的建立為前提。自然資源的支配、交易與管理必須在較發(fā)達(dá)的社會(huì)公工與企業(yè)或廠商合作博弈的前提下進(jìn)行。

財(cái)產(chǎn)權(quán)的法律概念是一組所有者可以自由行使并且其行使不受他人干涉的關(guān)于資源的權(quán)利束。因此，建立產(chǎn)權(quán)的第一步便是明確自然資源的物權(quán)屬性，運(yùn)用相關(guān)物權(quán)法理念進(jìn)行規(guī)制。其次，自然資源產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計(jì)的初衷是希望私益與社會(huì)公共利益相一致，這也決定了某些自然資源私產(chǎn)屬性需與公共產(chǎn)權(quán)屬性相結(jié)合，尤其是私人產(chǎn)權(quán)支配無(wú)效率的資源，例如核礦物等。再者，產(chǎn)權(quán)的取得需滿足嚴(yán)格的條件，例如嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入，對(duì)企業(yè)規(guī)模、組織形式及性質(zhì)等作出特殊要求等。此外，產(chǎn)權(quán)的制定需有一系列相配套的制度，例如自然資源市場(chǎng)評(píng)估、交易登記、物權(quán)契約等。

（二）原則與稀缺程度相匹配

環(huán)境資源是一類特殊的資源，其各個(gè)種類特質(zhì)直接決定了法律對(duì)于環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策的制定需各有側(cè)重，應(yīng)結(jié)合各個(gè)種類自然資源的稀缺程度、開發(fā)成本、外部性因素、收益大小綜合設(shè)計(jì)。對(duì)于稀缺程度較低、可替代的資源使用，法律需以總資本恒定原則評(píng)估效益；對(duì)于稀缺程度一般的，法律需以自然資本恒定原則評(píng)估效益；對(duì)于嚴(yán)重稀缺的，法律需采取單一自然資源恒定原則評(píng)估效益。在遵循原則的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步設(shè)計(jì)具體的權(quán)利與義務(wù)幫助環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策的有效執(zhí)行。

（三）權(quán)利與義務(wù)的分配

帕累托最優(yōu)是指資源分配的一種理想狀態(tài)，即假定固有的一群人和可分配的資源，從一種分配狀態(tài)到另一種狀態(tài)的變化中，在沒有使任何人境況變壞的前提下，使得至少一個(gè)人變得更好。這種最優(yōu)化狀態(tài)較為理想，現(xiàn)實(shí)中較難實(shí)現(xiàn)，且法律對(duì)于權(quán)利與義務(wù)分配的真正意圖是希望社會(huì)總財(cái)富最大化。因此，不妨采用“卡爾多——?？怂埂毙蕵?biāo)準(zhǔn)，即因法律變化而導(dǎo)致全社會(huì)資源重新分配的過程中，如果資源配置導(dǎo)致一方增加的利益大于另一方因?yàn)檫@種配置而減少的利益，那么這種配置就促進(jìn)了社會(huì)的“財(cái)富最大化”。

具體而言，如果資源交易成本較低，那么應(yīng)賦予交易雙方絕對(duì)的權(quán)利，如果交易成本過高，權(quán)利應(yīng)賦予那些最珍視它們的人”。在權(quán)利與義務(wù)的安排上，要盡可能體現(xiàn)“比較優(yōu)勢(shì)原理”，即經(jīng)濟(jì)主體在財(cái)產(chǎn)規(guī)模、信息擁有量上是不同的，若按“平等競(jìng)爭(zhēng)、能者居之”的原則分派權(quán)利，將責(zé)任歸咎于能以最低成本避免事故而沒有這樣做的人，就能盡可能滿足靜態(tài)與動(dòng)態(tài)效率的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。因此，我國(guó)環(huán)境與自然資源相關(guān)立法者以及法院若能更明確地運(yùn)用經(jīng)濟(jì)理論從簡(jiǎn)單的倫理道德呼吁及環(huán)境損害填補(bǔ)轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)資源市場(chǎng)的理性引導(dǎo)，那么環(huán)境資源將會(huì)趨于最有價(jià)值的使用。

參考文獻(xiàn)

[1][美]羅爾斯：《正義論》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社1988年版，第275頁(yè).

[2]劉啟君：《新古典尋租理論“資源浪費(fèi)說(shuō)”評(píng)析》，理論月刊，2005年第10期，第48頁(yè).

[3]雙重稅：對(duì)于輕度污染者征收采取零支付或低支付行為，對(duì)過度污染者提高征稅稅率.

[4]埃莉諾·奧斯特羅姆：《公共事物的治理之道》，上海譯文出版社2012年4月.

[5]參見阿瑟?jiǎng)⒁姿梗骸督?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論》.

[6]孫蕾：《非對(duì)稱信息下的卡爾多——?？怂垢倪M(jìn)》，南開經(jīng)濟(jì)研究2008年02期.

（作者單位：華東政法大學(xué) 上海市 200333）