廖兵兵 沈瓊

鋰電池是由鋰金屬或鋰合金作為負(fù)極材料，使用非水電解質(zhì)溶液的電池，由于其在使用及回收過程中對(duì)環(huán)境沒有污染，因此被廣泛使用。長期以來，鋰電池一直作為普通貨物進(jìn)行運(yùn)輸；然而，由于鋰電池自身穩(wěn)定性較差，在內(nèi)部短路、溫度超標(biāo)等情況下容易起火、爆炸，一旦發(fā)生險(xiǎn)情，極易造成重大災(zāi)害。

隨著世界范圍內(nèi)電池行業(yè)的發(fā)展以及人們對(duì)電池危險(xiǎn)特性認(rèn)識(shí)的深入，為保障電池產(chǎn)品運(yùn)輸安全，國際海事組織于2008年6月5日以 MSC.262（84）號(hào)決議通過《國際海運(yùn)危險(xiǎn)貨物規(guī)則》（以下簡稱《國際危規(guī)》）第34-08版修正案。該修正案中增加關(guān)于燃料電池、鋰（離子）電池及電池驅(qū)動(dòng)車輛的8項(xiàng)新條目，自此，鋰電池被正式列入危險(xiǎn)貨物名單。由于鋰電池是新列入的危險(xiǎn)貨物，相關(guān)從業(yè)人員對(duì)其不夠熟悉，托運(yùn)人通常仍將其作為普通貨物運(yùn)輸，給相關(guān)船載集裝箱運(yùn)輸帶來安全隱患。

1 典型案例

鋰電池通常安裝在設(shè)備中或與設(shè)備包裝在一起，托運(yùn)人往往容易忽視鋰電池是危險(xiǎn)貨物的問題，從而將其作為普通貨物運(yùn)輸；同時(shí)，在報(bào)關(guān)過程中，鋰電池也往往因其是設(shè)備貨物的一部分（如裝有鋰電池的手電筒等）而被忽略申報(bào)。下文就曾經(jīng)查獲的一起集裝箱裝運(yùn)手電筒出口瞞報(bào)案件進(jìn)行分析。

2012年12月18日，某機(jī)電備件有限公司委托上海某物流公司辦理上海港到安哥拉羅安達(dá)港的貨物訂艙和出口報(bào)關(guān)。2013年1月15日，筆者對(duì)船名為“Marielle Bolten”，航次為V.PML102船舶上裝載的箱號(hào)分別為SPSU2022748和GVGU5114765的2個(gè)集裝箱實(shí)施開箱查驗(yàn)時(shí)發(fā)現(xiàn)：其中1個(gè)集裝箱內(nèi)裝有木箱，木箱中裝有50盒手電筒（見圖1），每個(gè)盒子內(nèi)裝有1個(gè)手電筒筒體和2個(gè)鋰離子電池；鋰離子電池未進(jìn)行任何短路防護(hù)，手電筒產(chǎn)品沒有任何包裝。

經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)：（1）這批手電筒由深圳市某光電設(shè)備有限公司生產(chǎn)，未進(jìn)行危險(xiǎn)貨物申報(bào)；（2）托運(yùn)人不能提供貨物已通過《關(guān)于危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸?shù)慕ㄗh書――試驗(yàn)和標(biāo)準(zhǔn)手冊(cè)》（以下簡稱《試驗(yàn)和標(biāo)準(zhǔn)手冊(cè)》）第3章第38.3節(jié)（以下簡稱UN38.3）試驗(yàn)的證明；（3）雖然手電筒裝在木箱內(nèi)，但電池并沒有堅(jiān)實(shí)的可抵御碰撞的保護(hù)性外套，加之其毛重遠(yuǎn)小于，不能防止其移位；（4）電池未裝入手電筒內(nèi)，且沒有封閉的內(nèi)包裝；（5）鋰離子電池的額定能量為 h；（6）雖然托運(yùn)人隨后提供了鋰離子電池跌落試驗(yàn)證明，但該證明涉及的手電筒與本案中的手電筒不相符。

在調(diào)查過程中，托運(yùn)人某機(jī)電備件有限公司認(rèn)為，鋰離子電池在航空運(yùn)輸中才屬于危險(xiǎn)貨物，在水路運(yùn)輸中不屬于危險(xiǎn)貨物，因此，其一直以來均將鋰離子電池作為普通貨物出運(yùn)。最終，托運(yùn)人某機(jī)電設(shè)備有限公司承認(rèn)其未按規(guī)定對(duì)鋰離子電池進(jìn)行危險(xiǎn)貨物出口申報(bào)，愿意接受主管機(jī)關(guān)的處罰。

2 鋰電池運(yùn)輸相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定

2.1 《試驗(yàn)和標(biāo)準(zhǔn)手冊(cè)》的規(guī)定

《關(guān)于危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸?shù)慕ㄗh書》也稱橙皮書，由聯(lián)合國危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸專家委員會(huì)編寫，為適應(yīng)技術(shù)的發(fā)展及使用者要求的變化，聯(lián)合國危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸專家委員會(huì)定期對(duì)之進(jìn)行修訂和增補(bǔ)，目前最新版本為2013年發(fā)布的第18修訂版?！对囼?yàn)和標(biāo)準(zhǔn)手冊(cè)》是《關(guān)于危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸?shù)慕ㄗh書――規(guī)章范本》的補(bǔ)充，其中，UN38.3對(duì)鋰電池安全運(yùn)輸試驗(yàn)進(jìn)行規(guī)定。

2.2 《國際危規(guī)》的規(guī)定

《國際危規(guī)》第35-10版對(duì)鋰電池危險(xiǎn)性質(zhì)進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定。鋰電池托運(yùn)人首先需要提供對(duì)應(yīng)的聯(lián)合國（UN）編號(hào)，以下UN 編號(hào)下的鋰電池被分入第9 類“雜項(xiàng)類危險(xiǎn)貨物”中：UN3090，鋰金屬電池；UN3480，鋰離子電池；UN3091，安裝在設(shè)備中的鋰金屬電池；UN3091，與設(shè)備包裝在一起的鋰金屬電池；UN3481，安裝在設(shè)備中的鋰離子電池；UN3481，與設(shè)備包裝在一起的鋰離子電池。

上述6種鋰電池的運(yùn)輸均須遵循共同的特殊條款SP188，該條款規(guī)定，交付運(yùn)輸?shù)碾姵睾碗姵亟M如滿足下列條件則不適用本規(guī)則的其他規(guī)定：（1）鋰金屬電池或鋰合金電池的鋰含量不超過1 g，鋰離子電池芯的額定能量不超過 h；（2）鋰金屬電池或鋰合金電池的鋰含量總和不超過，鋰離子電池的額定能量不超過 h，且適用本規(guī)定的鋰離子電池須在容器外標(biāo)明其額定能量，2009年1月1日前生產(chǎn)的除外；（3）電池或電池組的類型應(yīng)滿足UN38.3的試驗(yàn)要求；（4）除須裝在設(shè)備中外，電池和電池組還須裝在完全封閉的內(nèi)包裝內(nèi)，且電池或電池組須加以防護(hù)以免發(fā)生短路，防護(hù)措施包括防止其與可能導(dǎo)致短路的導(dǎo)電材料接觸、內(nèi)包裝須裝在堅(jiān)實(shí)的外包裝內(nèi)等；（5）安裝在設(shè)備中的電池和電池組須加以保護(hù)以免損壞和短路，設(shè)備須配備有效的防止意外激活的裝置，且須有堅(jiān)實(shí)的外包裝，外包裝材料須具有足夠的強(qiáng)度且其設(shè)計(jì)與其容量和擬定用途相適應(yīng)，除非裝有電池的設(shè)備能夠提供與之等效的保護(hù)。

UN38.3規(guī)定：鋰電池在運(yùn)輸前必須通過高度模擬、高低溫循環(huán)、振動(dòng)、沖擊、 55℃外部短路、撞擊、過充電、強(qiáng)制放電等8項(xiàng)試驗(yàn)，以確保鋰電池運(yùn)輸安全；如果鋰電池與設(shè)備未安裝在一起，并且每個(gè)包裝件內(nèi)裝有超過24個(gè)電池芯或12個(gè)電池，則還須通過自由跌落試驗(yàn)。

針對(duì)鋰電池包裝方面，《國際危規(guī)》P903規(guī)定：包裝應(yīng)符合Ⅱ類包裝的性能指標(biāo)；如果電池帶有堅(jiān)實(shí)的可抵御碰撞的保護(hù)性外套且其毛重達(dá)以上，則電池或電池組可裝在堅(jiān)實(shí)的外包裝中，也可以不經(jīng)包裝直接裝入保護(hù)箱（如全封閉木箱或板條箱）內(nèi)，還可以裝在托盤上；電池須被妥善保護(hù)以防移位，并且在接線上不得疊放其他電池；具有包裝的鋰電池還應(yīng)附有跌落試驗(yàn)證明；除非電池安裝在設(shè)備中，單個(gè)包裝的毛重不應(yīng)超過。

《國際危規(guī)》第36-12版特殊條款SP188對(duì)鋰電池滿足UN38.3試驗(yàn)的規(guī)定進(jìn)行修正：對(duì)于2014年1月1日前生產(chǎn)的鋰電池或電池芯，只要其符合《試驗(yàn)和標(biāo)準(zhǔn)手冊(cè)》第5修訂版UN38.3所要求試驗(yàn)指定的型號(hào)即可繼續(xù)運(yùn)輸。此外，該條款還針對(duì)鋰電池的生產(chǎn)商增加質(zhì)量管理體系的相關(guān)規(guī)定，主要涉及指定產(chǎn)品質(zhì)量負(fù)責(zé)人、生產(chǎn)過程質(zhì)量控制和質(zhì)量記錄、不符合前述測試型號(hào)要求電池的處理方式等。

《國際危規(guī)》第37-14版規(guī)定，僅僅滿足《試驗(yàn)和標(biāo)準(zhǔn)手冊(cè)》第3修訂版電池型號(hào)的規(guī)定不再有效，但2003年7月1日前生產(chǎn)的符合試驗(yàn)型號(hào)的電池可以繼續(xù)運(yùn)輸。

2.3 鋰電池航空運(yùn)輸相關(guān)規(guī)定

早在2004年，國際民用航空組織發(fā)布的《危險(xiǎn)物品安全航空運(yùn)輸技術(shù)細(xì)則》以及國際航空運(yùn)輸協(xié)會(huì)發(fā)布的《危險(xiǎn)品規(guī)則》均對(duì)鋰電池航空運(yùn)輸進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定，其中包括：（1）電池須通過UN38.3的試驗(yàn)要求及跌落包裝試驗(yàn)；（2）托運(yùn)人提供的危險(xiǎn)貨物申報(bào)文件須標(biāo)注UN編號(hào)；（3）外包裝須貼9類危險(xiǎn)貨物類別標(biāo)簽；（4）運(yùn)輸設(shè)計(jì)須確保在正常運(yùn)輸條件下不發(fā)生爆裂，并配置防止外部短路的有效設(shè)施；（5）鋰電池須有堅(jiān)固的外包裝，且應(yīng)加以保護(hù)以防止其在同一包裝內(nèi)與可能引發(fā)短路的導(dǎo)電物質(zhì)接觸；（6）單個(gè)包裝質(zhì)量應(yīng)小于，僅限全貨機(jī)運(yùn)輸。中國國際貨運(yùn)航空有限公司發(fā)布的《作為非危險(xiǎn)品運(yùn)輸?shù)目沙潆娦弯囯姵氐牟僮饕?guī)范（暫行）》的規(guī)定與上述規(guī)定大同小異。

對(duì)比鋰電池空運(yùn)與海運(yùn)的相關(guān)規(guī)定，兩者的相同之處在于，均將通過UN38.3試驗(yàn)作為運(yùn)輸?shù)南葲Q條件，均要求張貼9類危險(xiǎn)貨物標(biāo)簽，且均要求標(biāo)注UN編號(hào)。兩者的不同之處在于：鋰電池危險(xiǎn)貨物空運(yùn)相關(guān)規(guī)定的出臺(tái)時(shí)間早于海運(yùn)相關(guān)規(guī)定；某些指標(biāo)的鋰電池可作為非危險(xiǎn)貨物進(jìn)行空運(yùn)且只須張貼鋰電池操作標(biāo)簽，但鋰電池海運(yùn)沒有這方面的規(guī)定；裝在集裝箱內(nèi)的鋰電池須進(jìn)行加固并滿足進(jìn)口國的要求；兩者對(duì)鋰電池包裝總質(zhì)量的規(guī)定不同。

3 集裝箱裝運(yùn)鋰電池瞞報(bào)案件處理難點(diǎn)

（1）鋰電池貨物性質(zhì)復(fù)雜。從鋰電池運(yùn)輸相關(guān)特殊規(guī)定可以看出，鋰電池運(yùn)輸必須同時(shí)符合《國際危規(guī)》SP188的9條規(guī)定，其中包括須通過UN38.3的試驗(yàn)規(guī)定，如無相應(yīng)試驗(yàn)證書則不能進(jìn)行海上運(yùn)輸，并且這9條規(guī)定是并列條件，而不是選擇條件。雖然上述案例中鋰離子電池的額定能量滿足第1條規(guī)定，但不滿足其他規(guī)定。若鋰電池不能同時(shí)滿足以上規(guī)定，則不能進(jìn)行運(yùn)輸；在滿足以上規(guī)定后，鋰電池應(yīng)作為危險(xiǎn)貨物進(jìn)行運(yùn)輸，并辦理危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸相關(guān)手續(xù)。

（2）UN38.3的試驗(yàn)過程復(fù)雜，鑒定周期較長且費(fèi)用較高。目前，上?；ぱ芯吭旱匿囯x子充電電池鑒定費(fèi)用通常在～元（人民幣，下同）之間，加上跌落試驗(yàn)費(fèi)用，鑒定總費(fèi)用超過元，這對(duì)托運(yùn)人來講是一筆不小的成本，導(dǎo)致有的企業(yè)不愿將鋰電池送檢。另外，鋰電池鑒定時(shí)間較長，通常為1個(gè)月左右，鋰離子充電電池的鑒定時(shí)間則更長，為不耽誤船期，托運(yùn)人不愿將鋰電池送檢。

（3）對(duì)鋰電池包裝的認(rèn)識(shí)不清。根據(jù)《國際危規(guī)》P903的規(guī)定：鋰電池包裝需要滿足Ⅱ類包裝的要求；若鋰電池沒有包裝，則須符合P903的規(guī)定。從查處的案件來看，裝入集裝箱的鋰離子電池未經(jīng)包裝，并且電池與其他普通貨物混裝時(shí)未裝嚴(yán)實(shí)，箱內(nèi)剩有較大空間，不能確保電池不發(fā)生移位。

（4）存在認(rèn)識(shí)誤區(qū)。自《作為非危險(xiǎn)品運(yùn)輸?shù)目沙潆娦弯囯姵夭僮饕?guī)范》于 2004年9月1日開始實(shí)行后，鋰金屬電池和鋰離子電池及其電池芯產(chǎn)品必須有政府實(shí)驗(yàn)室或具有國家認(rèn)可資質(zhì)實(shí)驗(yàn)室的檢測證明材料 （即證書） 才能交付空運(yùn)。鋰電池航空運(yùn)輸分為按危險(xiǎn)品運(yùn)輸、按非限制性貨物運(yùn)輸和禁止運(yùn)輸?shù)?種方式。相比之下，我國鋰電池海運(yùn)立法一直處于空白狀態(tài)：自1996年12月1日起生效實(shí)施的《水路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸規(guī)則》未對(duì)鋰電池運(yùn)輸作任何規(guī)定，且至今也未修正補(bǔ)充。國際上，《國際危規(guī)》第34-08版才對(duì)鋰電池水路運(yùn)輸進(jìn)行規(guī)范。這導(dǎo)致廣大貨主產(chǎn)生鋰電池只在航空運(yùn)輸時(shí)作為危險(xiǎn)貨物，而在水路運(yùn)輸中不屬危險(xiǎn)貨物的錯(cuò)誤觀念，導(dǎo)致謊報(bào)、瞞報(bào)時(shí)有發(fā)生。

4 集裝箱裝運(yùn)鋰電池瞞報(bào)案件產(chǎn)生原因及應(yīng)對(duì)策略

4.1 原因分析

（1）托運(yùn)人不了解相關(guān)規(guī)定要求。在上述案件被查之前，托運(yùn)人曾多次從上海港出口鋰離子電池，但均以普通貨物名義出運(yùn)，且未被相關(guān)部門查處。可見，該托運(yùn)人不了解國際海運(yùn)貨物相關(guān)規(guī)則，對(duì)《國際危規(guī)》認(rèn)識(shí)不足。

（2）鋰電池作為危險(xiǎn)貨物被列入《國際危規(guī)》的時(shí)間不長。2010年生效的《國際危規(guī)》第34-08版才將鋰電池作為新的危險(xiǎn)貨物品種列入品名表中，相關(guān)從業(yè)人員未及時(shí)了解、學(xué)習(xí)新的規(guī)定。此外，鋰電池運(yùn)輸條件較為復(fù)雜且運(yùn)輸要求較高，操作起來具有一定難度。

（3）托運(yùn)人對(duì)普通貨物中含有危險(xiǎn)貨物的情況未加以警惕。本案例中的手電筒是很普通的日常用品，其中的鋰電池屬于危險(xiǎn)貨物的問題常被托運(yùn)人忽視。

4.2 應(yīng)對(duì)策略

（1）托運(yùn)人及其代理人加強(qiáng)鋰電池相關(guān)知識(shí)的學(xué)習(xí)。托運(yùn)人應(yīng)消除認(rèn)識(shí)誤區(qū)，了解關(guān)于鋰電池海運(yùn)的相關(guān)規(guī)定，并主動(dòng)將鋰電池產(chǎn)品送到有資質(zhì)的檢測單位鑒定，避免因小失大；代理人應(yīng)主動(dòng)加強(qiáng)與托運(yùn)人的溝通，如有疑問及時(shí)向海事主管部門或鑒定部門咨詢。

（2）托運(yùn)人及其代理人提高對(duì)所托運(yùn)貨物中含有危險(xiǎn)貨物的警惕意識(shí)。托運(yùn)人及其代理人應(yīng)注意日常用品（如手機(jī)、手電筒、數(shù)碼相機(jī)等普通貨物）是否含有鋰電池，以免在托運(yùn)申報(bào)時(shí)將其遺漏。

（3）海事主管部門加強(qiáng)宣傳和監(jiān)管。海事主管部門應(yīng)加強(qiáng)面向貨主、代理人、承運(yùn)人等的宣傳，加強(qiáng)新公約的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，促使相關(guān)從業(yè)人員提高危險(xiǎn)貨物申報(bào)意識(shí)及對(duì)鋰電池水路運(yùn)輸危險(xiǎn)性的認(rèn)識(shí)，消除其關(guān)于鋰電池只有在航空運(yùn)輸時(shí)才屬危險(xiǎn)貨物的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)。

（4）加強(qiáng)閉環(huán)管理。在鋰電池生產(chǎn)、存儲(chǔ)、運(yùn)輸、裝卸等各環(huán)節(jié)，各相關(guān)職能部門應(yīng)加強(qiáng)聯(lián)系、互通有無，實(shí)現(xiàn)信息共享，形成聯(lián)合打擊危險(xiǎn)貨物瞞報(bào)的良好局面。

（5）認(rèn)識(shí)船載集裝箱鋰電池安全運(yùn)輸?shù)闹匾?。船載集裝箱鋰電池運(yùn)輸一旦發(fā)生爆炸事故，其后果不堪設(shè)想，因此，海運(yùn)鋰電池的危險(xiǎn)性不亞于空運(yùn)鋰電池。建議所有交付海運(yùn)的鋰金屬電池和鋰離子電池及其電池芯產(chǎn)品必須有政府實(shí)驗(yàn)室或具有國家認(rèn)可資質(zhì)實(shí)驗(yàn)室的檢測證明材料（證書）。

（編輯：曹莉瓊 收稿日期：2015-12-25）