王榮，汪張林

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新能源汽車(chē)企業(yè)專利風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

王榮，汪張林

摘要：新能源汽車(chē)對(duì)技術(shù)有較高的要求，在發(fā)展過(guò)程中必定面臨專利風(fēng)險(xiǎn)。從技術(shù)研發(fā)、專利申請(qǐng)，專利市場(chǎng)化等角度對(duì)我國(guó)的新能源汽車(chē)面臨的專利風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，結(jié)果表明不同階段的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源存在較大差異。在研發(fā)階段，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別可以借助對(duì)信息的收集，通過(guò)與標(biāo)桿企業(yè)的專利現(xiàn)狀進(jìn)行對(duì)比發(fā)現(xiàn)自身的異常信息，依托對(duì)異常信息的分析識(shí)別研發(fā)中可能面臨的專利風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)自身的技術(shù)研發(fā)能力和信息保密水平等也是企業(yè)研發(fā)過(guò)程中影響專利風(fēng)險(xiǎn)的重要因素。進(jìn)行技術(shù)保護(hù)的企業(yè)應(yīng)結(jié)合技術(shù)的生命周期和模仿的難易程度，采取專利或?qū)ι虡I(yè)秘密進(jìn)行技術(shù)保護(hù)。專利申請(qǐng)書(shū)的撰寫(xiě)水平和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的反應(yīng)等因素，也會(huì)影響我國(guó)新能源汽車(chē)生產(chǎn)制造企業(yè)的專利申請(qǐng)。

關(guān)鍵詞：新能源汽車(chē)；專利；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

隨著環(huán)境惡化和資源緊缺，世界各國(guó)對(duì)降低碳排放、減少化石能源使用達(dá)成了共識(shí)，汽車(chē)產(chǎn)業(yè)面臨低碳轉(zhuǎn)型。從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，新能源汽車(chē)將成為未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)。我國(guó)對(duì)新能源汽車(chē)的研究開(kāi)始于“八五”期間，此后陸續(xù)出臺(tái)了系列政策以推動(dòng)新能源汽車(chē)研發(fā)，“十三五”規(guī)劃中更是明確提出要推進(jìn)交通運(yùn)輸?shù)吞及l(fā)展，實(shí)施新能源汽車(chē)推廣計(jì)劃，提高電動(dòng)車(chē)產(chǎn)業(yè)化水平。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)逐步向高技術(shù)含量的產(chǎn)品聚集，新能源汽車(chē)符合我國(guó)“863計(jì)劃”對(duì)高新技術(shù)所作的認(rèn)定［1］，其未來(lái)的發(fā)展需依托科技進(jìn)步。

專利是以信息公開(kāi)換取技術(shù)保護(hù)的一種方式，技術(shù)保護(hù)需通過(guò)授權(quán)。這使得專利風(fēng)險(xiǎn)不同于傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)。齊榮坤等強(qiáng)調(diào)專利風(fēng)險(xiǎn)可能來(lái)源于研發(fā)申請(qǐng)、生產(chǎn)、市場(chǎng)營(yíng)銷等各個(gè)環(huán)節(jié)，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是企業(yè)專利預(yù)警的第一步［2］。漆蘇從專利屬性的角度出發(fā)，分析遭遇海外專利訴訟的專利品質(zhì)和價(jià)值的特點(diǎn)，通過(guò)回歸分析發(fā)現(xiàn)遭受專利侵權(quán)訴訟的專利在品質(zhì)和價(jià)值上不同于一般專利［3］。B.H.Hall等將專利風(fēng)險(xiǎn)定義為由于內(nèi)外因素影響使企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新不能為其帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益的流入，反使企業(yè)可能面臨損失或經(jīng)營(yíng)危機(jī)的現(xiàn)象［4］。將專利風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與新能源汽車(chē)的特性相結(jié)合，一方面對(duì)推動(dòng)我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有重要現(xiàn)實(shí)意義，另一方面也為我國(guó)新能源汽車(chē)專利風(fēng)險(xiǎn)管理研究提供理論基礎(chǔ)。

一、基于專利信息的技術(shù)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源識(shí)別

技術(shù)研發(fā)對(duì)后期專利申請(qǐng)的成敗有重大影響，在技術(shù)研發(fā)時(shí)期重視對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行收集與分析，能夠在一定程度上有助于避免重復(fù)研發(fā)，從而在源頭上保證研發(fā)成果的新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性［5］。進(jìn)行技術(shù)研發(fā)需對(duì)技術(shù)是否有價(jià)值及擬研究領(lǐng)域的現(xiàn)狀進(jìn)行判斷，以避免對(duì)無(wú)創(chuàng)新性的技術(shù)研發(fā)而造成的損失，同時(shí)降低重復(fù)研發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。新能源汽車(chē)企業(yè)可以通過(guò)對(duì)專利信息的分析實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源的初步識(shí)別，分析內(nèi)容主要包括技術(shù)重點(diǎn)、發(fā)展趨勢(shì)、標(biāo)桿企業(yè)的專利申請(qǐng)現(xiàn)狀等方面。

新能源汽車(chē)是指不依賴傳統(tǒng)燃料為動(dòng)力來(lái)源的汽車(chē)?，F(xiàn)階段新能源汽車(chē)種類繁多，國(guó)際上通常將其分為混合動(dòng)力汽車(chē)、純電動(dòng)汽車(chē)和燃料電池汽車(chē)［6］。我們以知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作為信息檢索平臺(tái)，結(jié)合新能源汽車(chē)的分類，選取“new energy vehicle”、“pure electric vehicle”、“hybrid vehicle”、“fuel cell vehicle”、“純電動(dòng)汽車(chē)”、“新能源汽車(chē)”、“混合動(dòng)力汽車(chē)”和“燃料電池汽車(chē)”為檢索式，通過(guò)對(duì)檢索結(jié)果的分析，對(duì)新能源汽車(chē)專利申請(qǐng)的主要國(guó)家專利數(shù)量進(jìn)行匯總，結(jié)果見(jiàn)圖1。

圖1顯示，在新能源汽車(chē)的專利申請(qǐng)數(shù)量上，日本擁有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，中國(guó)緊隨其后。我國(guó)新能源汽車(chē)企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)研發(fā)時(shí)，應(yīng)當(dāng)著重留意日本、美國(guó)、德國(guó)、韓國(guó)等專利強(qiáng)國(guó)的已有專利，避免重復(fù)研發(fā)。此外還應(yīng)特別注意跨國(guó)專利申請(qǐng)，企業(yè)在進(jìn)行研發(fā)時(shí)應(yīng)更加重視此類情況。不同于本國(guó)競(jìng)爭(zhēng)者的是，進(jìn)行跨國(guó)專利申請(qǐng)的企業(yè)一般具備雄厚的技術(shù)研發(fā)實(shí)力和較強(qiáng)的生產(chǎn)能力，重視不足會(huì)加大企業(yè)研發(fā)過(guò)程中面臨的專利風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)還應(yīng)通過(guò)相關(guān)專利信息對(duì)專利強(qiáng)國(guó)和專利持有者進(jìn)行分析和實(shí)時(shí)監(jiān)控。

圖1　主要國(guó)家新能源汽車(chē)專利申請(qǐng)數(shù)量圖

研發(fā)前的信息收集與分析有助于發(fā)現(xiàn)技術(shù)熱點(diǎn)和研發(fā)難點(diǎn)，以判別研究的重要性。國(guó)際上常采用IPC分類號(hào)對(duì)技術(shù)進(jìn)行分析，結(jié)合IPC分類號(hào)對(duì)主要國(guó)家重要技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行劃分，結(jié)果見(jiàn)表1。

表1　主要國(guó)家IPC基于分類的技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠麛?shù)量匯總表

結(jié)合表格數(shù)據(jù)，可以發(fā)現(xiàn)各國(guó)國(guó)內(nèi)B60領(lǐng)域的專利擁有量均最多，可見(jiàn)B60是技術(shù)研發(fā)的重點(diǎn)。日本在F02、F16、H01領(lǐng)域?qū)＠麛?shù)量也較多，美國(guó)在F02、H02領(lǐng)域也擁有一定的技術(shù)積累，各國(guó)在相同技術(shù)領(lǐng)域的專利擁有量存在較大偏差，但技術(shù)側(cè)重點(diǎn)基本相似，主要集中在B60、H02、H01、F16等領(lǐng)域。數(shù)據(jù)顯示，現(xiàn)階段我國(guó)新能源汽車(chē)的研發(fā)重點(diǎn)與國(guó)際研究重點(diǎn)基本吻合。汽車(chē)企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)研發(fā)前應(yīng)結(jié)合自身實(shí)際，對(duì)比國(guó)際和國(guó)內(nèi)的技術(shù)研發(fā)情況，進(jìn)行自身技術(shù)領(lǐng)域的選擇。如發(fā)現(xiàn)擬進(jìn)行的技術(shù)研發(fā)與研發(fā)重點(diǎn)不符，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步進(jìn)行技術(shù)評(píng)估，調(diào)整研究方向和重點(diǎn)。此外，對(duì)技術(shù)趨勢(shì)的合理預(yù)測(cè)也可有效降低選擇落后技術(shù)進(jìn)行研發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。新能源汽車(chē)重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠麛?shù)量變化趨勢(shì)圖見(jiàn)圖2。

可以看出，技術(shù)領(lǐng)域研發(fā)存在一定程度的波動(dòng)（由于專利申請(qǐng)的滯后性，2015年的數(shù)據(jù)存在偏差），但專利數(shù)量總體上呈現(xiàn)波動(dòng)上升的趨勢(shì)。企業(yè)在進(jìn)入新能源汽車(chē)某一特定技術(shù)領(lǐng)域時(shí)應(yīng)當(dāng)結(jié)合該領(lǐng)域的技術(shù)變化趨勢(shì)，保證研發(fā)方向正確，謹(jǐn)慎進(jìn)入可能存在落后風(fēng)險(xiǎn)的研發(fā)領(lǐng)域。在研發(fā)過(guò)程中，企業(yè)自身的研發(fā)能力是決定研發(fā)成果能否獲得專利授權(quán)的重要因素，企業(yè)的技術(shù)研發(fā)要結(jié)合自身的科研實(shí)力，切勿盲目追求創(chuàng)新而忽視自身?xiàng)l件，導(dǎo)致無(wú)法實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。通過(guò)對(duì)收集的專利信息進(jìn)行初步分析，發(fā)現(xiàn)豐田公司在新能源汽車(chē)技術(shù)層面具備較強(qiáng)的優(yōu)勢(shì)，可以選為行業(yè)的標(biāo)桿企業(yè)進(jìn)行技術(shù)分析。

圖2　新能源汽車(chē)重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠麛?shù)量變化趨勢(shì)圖

豐田公司涉及IPC分類號(hào)共計(jì)27個(gè)，技術(shù)的重點(diǎn)集中在5個(gè)領(lǐng)域，B60、F02、F16、H02和H01共占總量的91.64%。其他的22個(gè)領(lǐng)域占比不足10%。標(biāo)桿企業(yè)的專利現(xiàn)狀可以成為企業(yè)的參照。如果在進(jìn)行研發(fā)的過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)自身研發(fā)結(jié)構(gòu)同標(biāo)桿企業(yè)存在較大差異，則企業(yè)技術(shù)研發(fā)可能面臨較大的技術(shù)偏差風(fēng)險(xiǎn)。此時(shí)，企業(yè)應(yīng)加大對(duì)相關(guān)信息的進(jìn)一步分析，明確是否存在風(fēng)險(xiǎn)。

技術(shù)研發(fā)過(guò)程中公司也應(yīng)當(dāng)注意防止研發(fā)信息的泄露，在研發(fā)過(guò)程中關(guān)鍵信息被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手獲取，會(huì)加大企業(yè)面臨的“惡意搶注”風(fēng)險(xiǎn)［7］。從全球范圍看，新能源汽車(chē)技術(shù)還不成熟。發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)開(kāi)始新能源汽車(chē)的全球?qū)＠季值⑽凑紦?jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。在研發(fā)過(guò)程中我國(guó)新能源汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)如能把握時(shí)機(jī)在核心技術(shù)領(lǐng)域取得突破，便可以在傳統(tǒng)汽車(chē)低碳轉(zhuǎn)型的過(guò)程中獲得優(yōu)勢(shì)，在未來(lái)的新能源汽車(chē)市場(chǎng)中占據(jù)一席之地。

新能源汽車(chē)企業(yè)進(jìn)行研發(fā)的過(guò)程中可以從技術(shù)重點(diǎn)、發(fā)展趨勢(shì)、標(biāo)桿企業(yè)專利現(xiàn)狀等方面對(duì)專利信息進(jìn)行分析，通過(guò)對(duì)比發(fā)現(xiàn)異常信息，并對(duì)異常信息進(jìn)一步分析以識(shí)別可能的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源，從而幫助企業(yè)選擇自身研究領(lǐng)域。在此過(guò)程中，需對(duì)專利信息持續(xù)關(guān)注，并建立一定的制度實(shí)現(xiàn)對(duì)關(guān)鍵信息的保密。

二、專利申請(qǐng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

企業(yè)進(jìn)行專利申請(qǐng)的目的是為了對(duì)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行保護(hù)，常見(jiàn)的技術(shù)保護(hù)方法主要有2種。除進(jìn)行申請(qǐng)專利外，還可以商業(yè)秘密為由對(duì)技術(shù)進(jìn)行保護(hù)。當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手具有較強(qiáng)的技術(shù)模仿能力時(shí)，選擇將技術(shù)作為商業(yè)秘密進(jìn)行保護(hù)會(huì)面臨較高的風(fēng)險(xiǎn)。一旦技術(shù)被對(duì)手成功模仿，企業(yè)將喪失技術(shù)優(yōu)勢(shì)，且無(wú)法獲得補(bǔ)償。成功的專利申請(qǐng)可以避免這種風(fēng)險(xiǎn)。但是，專利的排他性受到時(shí)間的限制（通常發(fā)明專利為20年），且進(jìn)行專利申請(qǐng)必須將技術(shù)公開(kāi)，這可能會(huì)給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手提供技術(shù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)。因此，企業(yè)進(jìn)行專利申請(qǐng)前應(yīng)當(dāng)對(duì)技術(shù)進(jìn)行衡量。新能源汽車(chē)企業(yè)在對(duì)技術(shù)進(jìn)行保護(hù)時(shí)應(yīng)選擇適當(dāng)?shù)姆绞?，將短期?nèi)難以模仿且擁有較長(zhǎng)生命周期的技術(shù)作為商業(yè)秘密進(jìn)行保護(hù)，以最大限度地延長(zhǎng)對(duì)技術(shù)的獨(dú)占。對(duì)可能被對(duì)手破解的技術(shù)應(yīng)進(jìn)行專利申請(qǐng)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)壟斷；或?qū)?種技術(shù)保護(hù)方式相結(jié)合。對(duì)專利的申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)同新能源汽車(chē)企業(yè)的戰(zhàn)略相結(jié)合，使專利申請(qǐng)行為符合企業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃。一旦企業(yè)決定進(jìn)行專利申請(qǐng)時(shí)，在審核階段需對(duì)技術(shù)進(jìn)行公開(kāi)，一旦申請(qǐng)失敗將面臨技術(shù)公開(kāi)且不能獲得保護(hù)的風(fēng)險(xiǎn)。

通過(guò)專利進(jìn)行技術(shù)保護(hù)，需撰寫(xiě)專利申請(qǐng)書(shū)，這也是審查員進(jìn)行初步審查的主要依據(jù)。專利申請(qǐng)書(shū)的水平會(huì)影響初步審查的通過(guò)，高水平的專利申請(qǐng)書(shū)能夠較好地表達(dá)創(chuàng)新點(diǎn)，更容易獲得通過(guò)。但是，高水平的專利申請(qǐng)書(shū)并不總等同于通過(guò)專利初步審查，專利審查的認(rèn)定歸根結(jié)底是對(duì)專利“三性”的認(rèn)定。前期具備創(chuàng)新性的成果是保證專利獲得授權(quán)的不二法寶。專利審查員對(duì)相關(guān)領(lǐng)域的熟悉程度也會(huì)在一定程度上影響專利授權(quán)。專利的授權(quán)還要經(jīng)歷復(fù)審環(huán)節(jié)，這一過(guò)程中專利的有效性也面臨較高的風(fēng)險(xiǎn)。這一階段，申請(qǐng)人可以對(duì)專利局駁回的申請(qǐng)?zhí)岢鰪?fù)議，同時(shí)通過(guò)初審的專利將受到復(fù)審委員會(huì)及法院對(duì)其“三性”的再次認(rèn)定。在認(rèn)定過(guò)程中，無(wú)效認(rèn)定的材料來(lái)自于當(dāng)事人。考慮到對(duì)技術(shù)領(lǐng)域的熟悉程度和打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等因素，當(dāng)事人對(duì)專利無(wú)效證據(jù)的收集更具有針對(duì)性，使得在復(fù)審中專利被無(wú)效化的可能性大大提高。

對(duì)標(biāo)桿企業(yè)的專利法律狀態(tài)進(jìn)行評(píng)估。對(duì)豐田新能源汽車(chē)專利相關(guān)信息進(jìn)行匯總，統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)其專利有效率高達(dá)50.94%，失效和駁回的專利數(shù)量占比較低。企業(yè)再識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)時(shí)可以將自身法律狀態(tài)同標(biāo)桿企業(yè)進(jìn)行比照，如有效率遠(yuǎn)低于標(biāo)桿企業(yè)則在專利申請(qǐng)過(guò)程中面臨較高風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)還應(yīng)考慮對(duì)比行業(yè)平均水平，以評(píng)估自身在專利獲取上與同行的差距。

進(jìn)行專利申請(qǐng)的動(dòng)機(jī)是為了更好地實(shí)現(xiàn)技術(shù)保護(hù)，獲取法律賦予的排他性所帶來(lái)的壟斷利益。專利的保護(hù)范圍存在一定的不確定性，專利制度的保護(hù)對(duì)象具有創(chuàng)新性的特征，技術(shù)創(chuàng)新離不開(kāi)現(xiàn)有技術(shù)的支撐，在確定專利保護(hù)范圍時(shí)企業(yè)面臨著兩難選擇。一方面保護(hù)范圍過(guò)大則可能通不過(guò)審查并且更容易受到專利無(wú)效性的攻擊；另一方面保護(hù)范圍過(guò)小則可能無(wú)法保護(hù)關(guān)鍵的創(chuàng)新點(diǎn)。專利的申請(qǐng)環(huán)節(jié)涉及到策略的選擇，企業(yè)在進(jìn)行申請(qǐng)時(shí)應(yīng)結(jié)合研發(fā)成果的重要性、新穎程度、企業(yè)的預(yù)期收益進(jìn)行選擇。

以專利作為技術(shù)保護(hù)手段進(jìn)行專利申請(qǐng)的過(guò)程中，審查員對(duì)相關(guān)領(lǐng)域的熟悉程度屬于專利制度的內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)，超出企業(yè)的能力范圍難以控制，但企業(yè)可以從申請(qǐng)書(shū)的撰寫(xiě)和研發(fā)成果的質(zhì)量上進(jìn)行改進(jìn)。我國(guó)新能源汽車(chē)的專利授權(quán)率明顯低于國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家。其原因，一方面來(lái)自技術(shù)研發(fā)的差距，另一方面也受到申請(qǐng)過(guò)程的影響。

三、專利市場(chǎng)化的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

專利獲得授權(quán)后除面臨專利無(wú)效訴訟的風(fēng)險(xiǎn)外，還面臨著能否將專利市場(chǎng)化的風(fēng)險(xiǎn)。如不能成功將專利市場(chǎng)化，企業(yè)前期研發(fā)投入將無(wú)法收回，同時(shí)還將喪失保有專利所需繳納的年費(fèi)［8］。企業(yè)通過(guò)對(duì)包含專利技術(shù)的產(chǎn)品進(jìn)行生產(chǎn)和銷售，回收前期投入并取得收益?？梢哉f(shuō)，專利市場(chǎng)化直接決定了專利能否帶來(lái)收益。

企業(yè)專利市場(chǎng)化過(guò)程中面臨的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自企業(yè)內(nèi)、外2部分。企業(yè)內(nèi)部的分銷渠道和生產(chǎn)能力等因素會(huì)影響到專利產(chǎn)品的銷售；外部競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的實(shí)力，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)消化吸收能力，專利產(chǎn)品所處的技術(shù)生命周期，替代性技術(shù)的出現(xiàn)也會(huì)對(duì)產(chǎn)品的市場(chǎng)化產(chǎn)生影響。此外，國(guó)家的宏觀政策是否鼓勵(lì)行業(yè)的發(fā)展，是否存在相關(guān)補(bǔ)貼也會(huì)影響產(chǎn)品的銷售和推廣。

我國(guó)新能源汽車(chē)是國(guó)家大力扶持的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，政策上享有較大程度的傾斜。從事相關(guān)研究的企業(yè)可以領(lǐng)取一定補(bǔ)貼，新能源汽車(chē)銷售上也會(huì)獲得稅收優(yōu)惠。例如，2010年出臺(tái)的《關(guān)于開(kāi)展私人購(gòu)買(mǎi)新能源汽車(chē)補(bǔ)貼試點(diǎn)的通知》中對(duì)購(gòu)買(mǎi)純電動(dòng)汽車(chē)和插電式混合動(dòng)力汽車(chē)提供補(bǔ)貼。國(guó)家政策的鼓勵(lì)在客觀上改進(jìn)了銷售效果，降低了新能源汽車(chē)專利市場(chǎng)化的風(fēng)險(xiǎn)。從市場(chǎng)需求來(lái)看，近年來(lái)我國(guó)汽車(chē)銷量逐步上升，但消費(fèi)者對(duì)新能源汽車(chē)的購(gòu)買(mǎi)意愿受到能否方便地充電、連續(xù)駕駛的里程數(shù)、購(gòu)置成本等因素的影響［9-10］?？傮w上看，新能源汽車(chē)的技術(shù)還處在發(fā)展階段，新能源汽車(chē)還無(wú)法完全取代傳統(tǒng)汽車(chē)。純電動(dòng)汽車(chē)充電站等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)欠缺等外部條件也影響著新能源汽車(chē)的市場(chǎng)規(guī)模。此外，現(xiàn)階段我國(guó)新能源汽車(chē)的主要購(gòu)買(mǎi)力并非私家車(chē)主，其市場(chǎng)有待進(jìn)一步拓展。我國(guó)新能源汽車(chē)面臨較好的外部環(huán)境，企業(yè)適當(dāng)加強(qiáng)生產(chǎn)能力，豐富營(yíng)銷渠道，有助于實(shí)現(xiàn)新能源汽車(chē)的市場(chǎng)化。

四、相關(guān)結(jié)論與建議

面對(duì)環(huán)境惡化和資源緊缺的限制，傳統(tǒng)汽車(chē)向新能源汽車(chē)轉(zhuǎn)型是汽車(chē)制造業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)。新能源汽車(chē)對(duì)技術(shù)有較高的要求，在發(fā)展過(guò)程中必定面臨專利風(fēng)險(xiǎn)。

從技術(shù)研發(fā)、專利申請(qǐng)、專利市場(chǎng)化等角度對(duì)我國(guó)的新能源汽車(chē)面臨的專利風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，結(jié)果表明不同階段的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源存在較大差異。在研發(fā)階段，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別可以借助對(duì)信息的收集，通過(guò)與標(biāo)桿企業(yè)的專利現(xiàn)狀進(jìn)行對(duì)比發(fā)現(xiàn)自身的異常信息，依托對(duì)異常信息的分析，識(shí)別研發(fā)中可能面臨的專利風(fēng)險(xiǎn)。此外，企業(yè)自身的技術(shù)研發(fā)能力，信息保密水平等也是企業(yè)研發(fā)過(guò)程中影響專利風(fēng)險(xiǎn)的重要因素。進(jìn)行技術(shù)保護(hù)的企業(yè)應(yīng)結(jié)合技術(shù)的生命周期和模仿的難易程度，采取專利或?qū)ι虡I(yè)秘密進(jìn)行技術(shù)保護(hù)。同時(shí)，專利申請(qǐng)書(shū)的撰寫(xiě)水平和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的反應(yīng)等因素也會(huì)影響我國(guó)新能源汽車(chē)生產(chǎn)制造企業(yè)的專利申請(qǐng)。為保證產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，對(duì)相關(guān)專利風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理必不可少。專利風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別為專利風(fēng)險(xiǎn)管理提供了基礎(chǔ)，為新能源汽車(chē)行業(yè)進(jìn)行專利風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的后續(xù)專利風(fēng)險(xiǎn)管理創(chuàng)造了良好條件。

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（編輯：唐龍）

基金項(xiàng)目：國(guó)家社科基金項(xiàng)目“我國(guó)新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略構(gòu)建與實(shí)施研究”（13BGL013）；高校國(guó)家級(jí)大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃項(xiàng)目“我國(guó)新能源汽車(chē)專利預(yù)警系統(tǒng)的構(gòu)建研究”（201510363030）。

收稿日期：2015-12-11

作者簡(jiǎn)介：王榮（1991-），女，安徽工程大學(xué)（安徽蕪湖241000）管理工程學(xué)院2014級(jí)碩士研究生，研究方向?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)管理；汪張林（1962-），男，安徽工程大學(xué)管理工程學(xué)院教授，研究方向?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)管理。

中圖分類號(hào)：F426.471

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1673-1999（2016）03-0058-04