龔彩霞

摘 要 高校二級學(xué)院是科研成果產(chǎn)出及人才創(chuàng)新培養(yǎng)的基本單位，是所有科研項(xiàng)目及學(xué)科建設(shè)的實(shí)施者與管理者。為充分發(fā)掘科研人才、經(jīng)費(fèi)等生產(chǎn)要素的潛力，建立科學(xué)且切實(shí)可行的科研績效考核方法顯得尤為重要。本文歸納總結(jié)了高校二級學(xué)院科研績效考核指標(biāo)體系及考核方法，為各高校二級學(xué)院科研管理提供參考依據(jù)。

關(guān)鍵詞 二級學(xué)院 科研 績效考核

中圖分類號：G644.6 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdkx.2016.03.009

0 引言

績效考核是指考核主體對照工作目標(biāo)和績效標(biāo)準(zhǔn)，采用科學(xué)的考核方法，評定員工的工作任務(wù)完成情況、員工的工作職責(zé)履行程度和員工的發(fā)展情況，并且將評定結(jié)果反饋給員工的過程。①高校針對教師的績效考核主要分科研和教學(xué)兩方面，“十二五”期間，國家加大科研投入，各中央、地方院校科研項(xiàng)目數(shù)量及到賬的總經(jīng)費(fèi)都有了顯著增加，為加強(qiáng)科研過程管理并有效實(shí)施科研產(chǎn)出績效評估，高校逐步實(shí)施科研二級管理制度。為此，本課題大量閱讀國內(nèi)外文獻(xiàn)，建立并完善高校二級學(xué)院科研績效考核指標(biāo)體系，總結(jié)出目前科研績效考核三種模式，分析各自利弊，力圖在國家“十三五”建設(shè)開年之際，為各高校二級學(xué)院科研管理提供理論參考依據(jù)。

1 高校二級學(xué)院科研績效考核指標(biāo)體系

科研管理實(shí)際上是執(zhí)行政策、指導(dǎo)工作、服務(wù)基層的一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工作。②隨著科技的發(fā)展，高?？蒲锌冃Э己酥笜?biāo)主要由科研項(xiàng)目、論文、科研獲獎、著作、專利、軟件著作權(quán)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等構(gòu)成（表1）。

根據(jù)不同學(xué)院特色及學(xué)科類別，二級指標(biāo)可再次細(xì)分，形成三級指標(biāo)。以水產(chǎn)學(xué)科為例，SCI論文按其影響因子，可分為影響因子大于或等于2.5及小于2.5來分別進(jìn)行獎勵；為鼓勵提倡老師發(fā)表教改論文，可將教改論文獎勵適當(dāng)提高；為鼓勵老師申報國家自然（哲社）科學(xué)基金，可適當(dāng)對申報項(xiàng)目進(jìn)行獎勵，而不管申報結(jié)果如何；科研成果獲獎中，國家級及省部級獲獎可按不同獲獎等級進(jìn)行獎勵。

三級指標(biāo)體系的構(gòu)建是一個復(fù)雜的過程，而且每年都在變化。盡管我們的考核指標(biāo)已經(jīng)逐步細(xì)化，但每年的考核過程中總會出現(xiàn)新的問題，這就需要我們的考核工作者做好詳細(xì)的記錄，并提交給二級學(xué)院教代會討論，然后進(jìn)一步對考核指標(biāo)進(jìn)行修訂，形成下一年度新的考核要求和考核模式。

2 高校二級學(xué)院科研績效考核模式

2.1 科研績效總分值法

高校二級學(xué)院根據(jù)人事部門確定的需要考核的人員名單，按崗位級別和崗位類型，制定學(xué)院在崗教師和工作人員的目標(biāo)科研績效分值，達(dá)到目標(biāo)分值則認(rèn)為年度科研考核通過，超過目標(biāo)分值的給予一定獎勵。

科研績效分值依據(jù)科研績效考核指標(biāo)體系制定，各二級學(xué)院可根據(jù)實(shí)際情況自行規(guī)定各類目指標(biāo)的分值，在這里本文不進(jìn)行羅列，主要考慮到各高校二級學(xué)院在不同的發(fā)展階段的目標(biāo)和責(zé)任不一致問題。例如，某學(xué)院在“十二五”期間，最大的目標(biāo)可能是科研獲獎實(shí)現(xiàn)國家級獎項(xiàng)零的突破，那么在國家級獎項(xiàng)申報及獲獎這一部分的科研績效分值就會設(shè)置得比較高，以鼓勵大家積極申報?？蒲蟹种翟O(shè)定的靈活性給了二級學(xué)院很大的“權(quán)限”，各二級學(xué)院可以根據(jù)學(xué)校給學(xué)院設(shè)定的整體目標(biāo)來決定各科研考核指標(biāo)分值的大小，以作為學(xué)院老師科研成果產(chǎn)出的導(dǎo)向。同時，二級學(xué)院教師也可以根據(jù)學(xué)院制定的科研績效考核要求來設(shè)定當(dāng)年度的科研工作目標(biāo)并合理安排科研工作任務(wù)。

2.2 關(guān)鍵指標(biāo)法

隨著社會的發(fā)展，科研成果類目越來越多，科研績效考核指標(biāo)也不斷增加，科研考核工作量逐漸加大。與此同時，學(xué)?；蚨墝W(xué)院的管理者發(fā)現(xiàn)除了層出不窮的科研成果類別外，我們整體的科研實(shí)力并未達(dá)到預(yù)期的高度，于是便有人提出精簡科研績效考核體系，提出關(guān)鍵指標(biāo)法，即教師的科研工作量不再由復(fù)雜的科研績效考核體系算總分值，而只需完成當(dāng)年度的科研關(guān)鍵指標(biāo)。如獲得一項(xiàng)國家自然科學(xué)基金或國家哲社基金立項(xiàng)，或者發(fā)表SCI或國內(nèi)核心期刊2篇等等，即可認(rèn)為該名員工達(dá)到科研考核要求。這些關(guān)鍵指標(biāo)也是從科研績效考核指標(biāo)體系中提取，額外完成的其他科研指標(biāo)給予一定獎勵。

表1 二級學(xué)院科研績效考核指標(biāo)體系構(gòu)成

2.3 團(tuán)隊(duì)考核模式

團(tuán)隊(duì)考核是以團(tuán)隊(duì)為單位，目標(biāo)工作量是個體工作量的總和，或是由該團(tuán)隊(duì)向二級學(xué)院提交團(tuán)隊(duì)年度科研任務(wù)書，完成目標(biāo)工作量即視為全體成員科研考核通過。隨著知識多元化、邊緣化趨勢的加強(qiáng)和更新周期的縮短，科研團(tuán)隊(duì)已經(jīng)代替?zhèn)€人成為高等學(xué)校人才培養(yǎng)和科研創(chuàng)新的主要載體。③科研項(xiàng)目已經(jīng)很難由個人獨(dú)自完成，往往需要由一個團(tuán)隊(duì)為著共同的目標(biāo)，分工合作，團(tuán)體作戰(zhàn)，共同完成。如果繼續(xù)延續(xù)以往的個體獨(dú)立考核的方式，就需要該團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人對共同完成或取得的成果進(jìn)行績效分配，這無疑又增加了額外的考核工作量，也會帶來科研工作量分配不均等問題，于是，有人提出團(tuán)隊(duì)考核模式。

團(tuán)隊(duì)考核模式的提出是順應(yīng)當(dāng)前科研形式的需求，它的優(yōu)勢也日漸體現(xiàn)。為鼓勵二級學(xué)院教師實(shí)施團(tuán)隊(duì)考核，學(xué)院也會出臺相應(yīng)政策，如團(tuán)隊(duì)只需完成科研總工作量的90%，即可視為全體考核成員通過。對團(tuán)隊(duì)成員而言，這種考核模式往往利大于弊，目前科研成果的形成在時間上存在延遲性與不確定性，如論文成果從投稿到正式出版跨越時間往往在幾個月到兩年不等，年度個人考核中往往出現(xiàn)某些年份成果較多、某些年份成果較少，甚至沒有成果，這樣對個人考核就不利，會出現(xiàn)某些年份考核不通過的情況。團(tuán)隊(duì)考核就將這種不利現(xiàn)象弱化，使出現(xiàn)這種現(xiàn)象的概率就大大降低。團(tuán)隊(duì)考核最大的優(yōu)勢還在于它能增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)的凝聚力，在領(lǐng)頭人的帶領(lǐng)下，一般情況下，團(tuán)隊(duì)考核通過率的概率都是比較高的，這就意味著全體成員考核通過率也會上升，隨著團(tuán)隊(duì)成員配合越來越默契，團(tuán)隊(duì)科研成果日漸積累，大家不再計較個人得失，而是向著整體的目標(biāo)進(jìn)發(fā)。

3 小結(jié)

黨的十八屆五中全會提出“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”的發(fā)展理念，科研要發(fā)展，我們的科研績效考核辦法也要發(fā)展。用創(chuàng)新的理念來實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的科研管理，要立即調(diào)整一切不適應(yīng)、不適合的考核理念，徹底摒棄不適應(yīng)、不適合的考核做法，建立科學(xué)的科研績效考核辦法。

（1）考核指標(biāo)體系完善。科研績效考核體系的完善是一項(xiàng)長期的復(fù)雜的工程，本文僅僅羅列了高校科研績效考核工作的一些常用的類目指標(biāo)，包括一級指標(biāo)和二級指標(biāo)，國家科研日趨變化，科研績效考核也會變化，根據(jù)各高校二級學(xué)院學(xué)科特色不同，各級指標(biāo)都會有所不同，因此科研績效考核指標(biāo)是一個動態(tài)性指標(biāo)。

（2）差異化考核。針對不同崗位類型的教師及不同的團(tuán)隊(duì)和學(xué)科特色，應(yīng)采用不同的考核方式，實(shí)行差異化考核。采用量化評估時，不同崗位類型的教師在數(shù)量要求上應(yīng)有所變化，如科研型崗位教師論文發(fā)表數(shù)應(yīng)相對教學(xué)型崗位教師要高。采用定性評估時，應(yīng)根據(jù)團(tuán)隊(duì)特色和學(xué)科特點(diǎn)對整體進(jìn)行評價。

（3）考核辦法合理性、公平性、科學(xué)性?？蒲锌冃Э己私Y(jié)果與科研激勵政策息息相關(guān)，因此科研績效考核辦法的是否合理、公平、科學(xué)，會直接影響到高校二級學(xué)院教師的工作積極性以及學(xué)院整體的科研導(dǎo)向。要想制定一套合理的、公平的、科學(xué)的科研績效考核辦法，需要發(fā)揮教授委員會、教代會等在考核辦法及分配制度建立中的積極作用，同時在每年的實(shí)踐中不斷地調(diào)整與完善。

（4）注重績效考核后管理環(huán)節(jié)?？蒲锌冃Э己斯ぷ鹘Y(jié)束后，應(yīng)與二級學(xué)院其他管理環(huán)節(jié)及學(xué)院下一年度的工作計劃銜接起來，績效考核工作結(jié)束后，主要工作還包括：（1）考核結(jié)果公示；（2）考核問題匯總；（3）考核辦法總結(jié)；（4）獎勵分配；（5）崗位類型調(diào)整等等。

注釋

① 付亞和，許玉林.績效考核與績效管理[M].北京：電子工業(yè)出版社，2011.10.

② 鄭世珠.高校二級學(xué)院科研管理績效評價體系的研究[J].科技管理研究，2012.19：117-121.

③ 于水，胡祥培.高校科研團(tuán)隊(duì)考核指標(biāo)體系建立的研究[J].管理教育，2008.10：159-160.