夏玉凡

(華東師范大學(xué) 社會科學(xué)部，上海 200241)

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阿特維爾關(guān)于馬克思經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論類型劃分的研究

夏玉凡

(華東師范大學(xué) 社會科學(xué)部，上海 200241)

摘要：保羅·阿特維爾在著作《60年代后的激進(jìn)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)：一個知識社會學(xué)視角》中從知識社會學(xué)的角度研究了馬克思經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論，著重分析了馬克思經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論劃分的類型以及不同類型之間爭鳴的歷程。他將馬克思經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論劃分為比例失調(diào)論、消費(fèi)不足論、資本有機(jī)構(gòu)成論、工資上升論、國家財政危機(jī)理論這五種類型，對每一種都進(jìn)行了概括性的定義、分析和評述，通過其特殊的學(xué)術(shù)視角，呈現(xiàn)出當(dāng)代馬克思經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論的發(fā)展譜系。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)危機(jī)；比例失調(diào)論；消費(fèi)不足論；資本有機(jī)構(gòu)成論；工資上升論；國家財政危機(jī)論

阿特維爾在其著作《60年代后的激進(jìn)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)：一個知識社會學(xué)視角》中研究了馬克思經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論的類型和發(fā)展歷程，將其劃分為五種不同類型，即比例失調(diào)論、消費(fèi)不足論、資本有機(jī)構(gòu)成論、工資提高論、國家財政危機(jī)理論。這五種類型是馬克思主義者根據(jù)分散在馬克思著作中的危機(jī)理論進(jìn)行總結(jié)和重新定義得出的。阿特維爾在對危機(jī)進(jìn)行重新定義的基礎(chǔ)上，分別闡述和分析了這五種不同類型的危機(jī)理論，對系統(tǒng)地把握、認(rèn)識、研究馬克思經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論具有一定的借鑒意義。

一、對“危機(jī)”的定義

阿特維爾在開篇就認(rèn)為“馬克思經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論在馬克思的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中一直占據(jù)著核心的地位”。他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)危機(jī)總是伴隨著資本主義的不斷發(fā)展而反復(fù)出現(xiàn)。對于馬克思主義者來說，每一次經(jīng)濟(jì)危機(jī)都意味著資本主義時代的終結(jié)，社會主義革命即將到來，但總是事與愿違。資本主義這個奄奄一息的“病人”每次都能從危機(jī)中頑強(qiáng)地恢復(fù)過來，重新煥發(fā)出活力，這讓眾多馬克思主義者感到困惑，對資本主義強(qiáng)大的恢復(fù)能力感到詫異。因此阿特維爾認(rèn)為有必要重新對馬克思經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論中的“危機(jī)”概念進(jìn)行重新定義，他認(rèn)為，生產(chǎn)的循環(huán)過程，即出售商品、通過獲得的利潤購買新的機(jī)器和大量的勞動力實現(xiàn)商品的再生產(chǎn)，這種過程不僅僅是一個簡單的經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)過程，“更是一種社會過程”。投資的過程不僅僅是雇傭和購買更多的機(jī)器設(shè)備，更是社會關(guān)系的再擴(kuò)張和社會角色的再分配。因此，生產(chǎn)不斷循環(huán)也是社會化的循環(huán)，即工人反復(fù)地進(jìn)出工廠，進(jìn)行日常的娛樂活動形式以及保持資本主義制度正常運(yùn)作的意識。這樣，資本主義經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)過程就完全呈現(xiàn)在人們面前。一旦資本積累發(fā)生阻礙，社會化的再生產(chǎn)就會發(fā)生障礙，其結(jié)果就是失業(yè)率大大提高，工人的自我意識不再產(chǎn)生于與資本打交道的場所中。這時候的經(jīng)濟(jì)危機(jī)就不再是衰退或經(jīng)濟(jì)大蕭條那么簡單，而是一種“社會再生產(chǎn)的危機(jī)，是資本主義再生產(chǎn)停滯的時候”。阿特維爾認(rèn)為，理論與現(xiàn)實之間還存在著很大差距，特別是從經(jīng)濟(jì)危機(jī)轉(zhuǎn)向政治革命的過程是每一個馬克思主義者都希望看到的結(jié)果，但目前這只能存在于馬克思主義者的相關(guān)著作中。這些作者都相信，經(jīng)濟(jì)危機(jī)是資本主義發(fā)展過程中一種必然和長期的特征，但是一旦涉及資本主義的機(jī)制問題，即在把經(jīng)濟(jì)衰退和政治制度變遷聯(lián)系起來的基礎(chǔ)上，他們曾經(jīng)的共識就消失殆盡了。一些馬克思主義者簡單地認(rèn)為每一次的經(jīng)濟(jì)危機(jī)只是加劇了階級之間的分化，為社會主義運(yùn)動提供了充足的階級動力。保羅·斯維奇說：“在危機(jī)理論中，最極端的例子就是崩潰論，這種理論認(rèn)為經(jīng)濟(jì)衰退會隨著資本主義的發(fā)展越來越嚴(yán)重，直到資本主義自身陷入全面的癱瘓當(dāng)中，這種整體性的癱瘓或許至少使得無產(chǎn)階級革命成為可能?！?/p>

通過對經(jīng)濟(jì)危機(jī)的重新闡釋，阿特維爾認(rèn)為在馬克思主義中，并不存在所謂“官方的”經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論，只有所謂的不同類型的經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論。對于這種現(xiàn)象，阿特維爾進(jìn)行了分析，他認(rèn)為這些不同類型的經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論研究的對象并不是對危機(jī)造成的現(xiàn)象進(jìn)行詳盡描述，而是要確定什么是引起危機(jī)的原因，什么原因促進(jìn)了危機(jī)的進(jìn)一步發(fā)展從而導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)矛盾的出現(xiàn)。阿特維爾通過總結(jié)這些學(xué)者的觀點(diǎn)，概括和區(qū)分了五種不同類型的危機(jī)理論，即消費(fèi)不足論、比例失調(diào)論、有機(jī)構(gòu)成提高論、工資上升論和國家財政危機(jī)理論。在這五種類型中，阿特維爾進(jìn)一步指出，消費(fèi)不足論和比例失調(diào)論會被劃分到“現(xiàn)實的危機(jī)”當(dāng)中。在這種視角下，利潤一直被隱藏在商品當(dāng)中，只有當(dāng)商品被出售之后利潤才能“實現(xiàn)”出來。如果資本無法把商品中的利潤“實現(xiàn)”出來，那么就會出現(xiàn)商品供大于求的經(jīng)濟(jì)危機(jī)情況。有機(jī)構(gòu)成提高論和工資提高論往往被劃分到“利潤率下降危機(jī)”當(dāng)中。

二、消費(fèi)不足論

阿特維爾首先將研究視角集中在“現(xiàn)實的危機(jī)”中第一個方面，即消費(fèi)不足論。他認(rèn)為這種理論闡釋的是整個經(jīng)濟(jì)運(yùn)行體系中供給與需求之間長期不平衡所導(dǎo)致的一種現(xiàn)象。這種不平衡的現(xiàn)象并不是由單個企業(yè)、單個商品、單個資本家所造成的，而是整個經(jīng)濟(jì)體系中總供給始終大于總需求的結(jié)果。美國學(xué)者米歇爾·貝里內(nèi)在他的著作《消費(fèi)不足論：一種歷史和批判的分析》中認(rèn)為消費(fèi)不足論不僅僅是馬克思提出的危機(jī)理論，還可以追溯到馬克思之前的兩位古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究路徑。一條路徑是西蒙第和洛貝爾圖斯的理論，這種消費(fèi)不足論的理論邏輯認(rèn)為在資本主義環(huán)境下，商品生產(chǎn)和再生產(chǎn)創(chuàng)造出大量的貧困無產(chǎn)階級和少數(shù)富裕的資本家，在這種差距下，無產(chǎn)階級的購買能力始終落后于商品的供應(yīng)能力，因此就會產(chǎn)生生產(chǎn)過剩的趨勢，從而導(dǎo)致現(xiàn)實的經(jīng)濟(jì)危機(jī)問題和生產(chǎn)的停滯狀態(tài)。而另一條路徑的理論代表人物是馬爾薩斯，他的理論邏輯認(rèn)為資本家是持有貨幣的群體，由于資本家不愿意將持有的貨幣轉(zhuǎn)化為商品消費(fèi)，因此資本家往往處于一種過度儲蓄的狀態(tài)，而這種狀態(tài)最終會導(dǎo)致消費(fèi)不足現(xiàn)象和現(xiàn)實危機(jī)。這時資本家不愿意將手中的貨幣投資到生產(chǎn)當(dāng)中來擺脫危機(jī)，他們認(rèn)為這種方式只是簡單的擴(kuò)大工業(yè)的生產(chǎn)能力，并且會帶來供給與有效需求差距進(jìn)一步加深的副作用。最后貝里內(nèi)認(rèn)為馬克思的消費(fèi)不足理論是一種新視角，他認(rèn)為馬克思假定在第一部類和第二部類之間的需求上長期存在著不平衡現(xiàn)象，從而導(dǎo)致了資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的產(chǎn)生。

阿特維爾認(rèn)為資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)之所以爆發(fā)得如此快速，主要是因為單個資本家經(jīng)常把利潤重新投入到工業(yè)生產(chǎn)當(dāng)中，從而進(jìn)一步增加生產(chǎn)能力。然而在進(jìn)一步擴(kuò)大生產(chǎn)能力的同時，為了降低成本，資本家往往會采用保持或降低工人工資的方式。其他資本家也紛紛效仿這種行為，因此整個資本主義的生產(chǎn)成本會逐漸地下降，從而產(chǎn)生一種生產(chǎn)超過需求的長期趨勢，往往表現(xiàn)為這樣的形勢：一方面是資本家將生產(chǎn)一直持續(xù)下去，導(dǎo)致大量的商品過剩和現(xiàn)實的經(jīng)濟(jì)危機(jī)；另一方面是資本家早就預(yù)料到商品的生產(chǎn)過剩，并且消減現(xiàn)有的生產(chǎn)能力，導(dǎo)致長期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展停滯，工廠只能實現(xiàn)一部分的潛在生產(chǎn)能力。通過上述分析，阿特維爾總結(jié)道，“這才是消費(fèi)不足論的核心部分”。對于消費(fèi)不足論，許多馬克思主義者往往認(rèn)為商品的不充足或者受到限制才是造成消費(fèi)不足論的主要原因。這意味著資本家為了暫時解決生產(chǎn)過?；蛘呦M(fèi)不足的危機(jī)，必須找到新的商品市場。而馬爾薩斯的消費(fèi)不足理論也可以被視作一種市場問題。上文已經(jīng)提到，為了解決手中過度儲蓄的貨幣，資本家必須仔細(xì)思考和研究如何去投資手中的貨幣，現(xiàn)有的商品市場已經(jīng)被視為過度生產(chǎn)的場所，資本家不會再投資此類市場從而加劇這樣的情況。如果資本家能夠?qū)ふ业叫碌耐顿Y市場，那么生產(chǎn)過?；蛘呦M(fèi)不足問題就可以迎刃而解。

三、比例失調(diào)論

結(jié)束對消費(fèi)不足論的研究后，阿特維爾開始研究現(xiàn)實危機(jī)中的另一個因素——比例失調(diào)論。從表面上看，它雖然與消費(fèi)不足論的理論邏輯有一定的相似性，但是從更深層次看，兩者的理論邏輯是完全不同的。在資本主義環(huán)境下，資本經(jīng)濟(jì)是一種非計劃性的經(jīng)濟(jì)，企業(yè)家自己根據(jù)市場產(chǎn)品獲利的情況決定生產(chǎn)多少商品。但由于資本家組成了購買和銷售鏈上的每一個部分，因此一個企業(yè)的錯誤決定不單單影響自身生產(chǎn)，而是會影響到整個資本主義社會的生產(chǎn)。在這里阿特維爾舉了個例子，假設(shè)企業(yè)A銷售商品，從企業(yè)B購買再生產(chǎn)的原材料，之后企業(yè)B為了生產(chǎn)供應(yīng)企業(yè)A的原材料，從企業(yè)C購買再生產(chǎn)的原材料，以此類推下去企業(yè)D，企業(yè)E等。如果一切順利，那么整個過程會一直持續(xù)下去。一旦企業(yè)A發(fā)現(xiàn)自身生產(chǎn)過剩，生產(chǎn)出來的產(chǎn)品無法在市場上轉(zhuǎn)化為利潤，那么企業(yè)A將會消減未來的產(chǎn)品生產(chǎn)量，與此同時也會消減從企業(yè)B的原材料的購買量，減少企業(yè)B從企業(yè)C的原材料購買量，以此類推。如果某個領(lǐng)域的產(chǎn)量減少，那么這個領(lǐng)域的企業(yè)就不再需要那么多工人進(jìn)行生產(chǎn)，因此工人失業(yè)率會大大地提高，工人對商品的購買欲望就會逐漸地降低，造成其他領(lǐng)域的產(chǎn)品無法銷售進(jìn)一步導(dǎo)致所屬領(lǐng)域的工人失業(yè)?！耙坏┻@些消減發(fā)生在主要的經(jīng)濟(jì)部門或者消減的嚴(yán)重程度夠高的話，那么系統(tǒng)性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)就會發(fā)生。”阿特維爾認(rèn)為所謂的“無政府性的生產(chǎn)”是不了解經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)總體性要求的一種盲目性的生產(chǎn)行為，這樣引發(fā)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)往往歸根于不同領(lǐng)域的生產(chǎn)部門之間生產(chǎn)的無比例性。

通過這個簡單的舉例，阿特維爾認(rèn)為一個系統(tǒng)性的比例失調(diào)理論應(yīng)該更加關(guān)注經(jīng)濟(jì)部門中兩個特定的部類：包含生產(chǎn)商和生產(chǎn)資本產(chǎn)品的第一部類，一般稱之為機(jī)械和中間產(chǎn)品；生產(chǎn)最終用于消費(fèi)的產(chǎn)品的第二部類，一般是指用工資購買的產(chǎn)品。如果想避免比例失調(diào)這種經(jīng)濟(jì)危機(jī)情況出現(xiàn)，必須保持第一部類的需求和第二部類之間的供給之間的比例協(xié)調(diào)，反之亦然。但是這種平衡的比例關(guān)系是十分脆弱的，由于兩個部類隨著資本主義擴(kuò)大再生產(chǎn)而不得不同時增長，如何在同時增長的情況下協(xié)調(diào)好兩個不同部類的動態(tài)平衡是十分艱難的。阿特維爾認(rèn)為，在比例失調(diào)論的理論中，為了避免出現(xiàn)這樣的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，第一部類中的投資率與第二部類中的投資率保持平衡。只有在這種情況下，兩個部類的投入與產(chǎn)出才能保持一致，但阿特維爾也提出了疑問，這種平衡的問題在于不僅要在當(dāng)下保持還要保持未來的平衡。最后，阿特維爾總結(jié)道，比例失調(diào)論認(rèn)為從理論上來說是可以保持兩個部類之間平衡的。但是并不主張企業(yè)和工業(yè)部門之間長期的生產(chǎn)不平衡。資本主義經(jīng)濟(jì)是由大大小小的不同企業(yè)組成的，企業(yè)的投資決策權(quán)掌握在企業(yè)自己手中，每個企業(yè)的市場決策是不同的，因此，會經(jīng)常發(fā)生隨機(jī)性的不平衡。盡管這些失衡在整個經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中顯得微不足道，但會引發(fā)其他領(lǐng)域中企業(yè)的生產(chǎn)減少，從而在整個相互關(guān)聯(lián)的經(jīng)濟(jì)整體中造成螺旋式的經(jīng)濟(jì)衰退現(xiàn)象。比例失調(diào)論的支持者認(rèn)為資本主義經(jīng)濟(jì)就像紙牌屋一樣，一擊就碎。無政府狀態(tài)下的生產(chǎn)和投資會對資本主義經(jīng)濟(jì)和制度產(chǎn)生強(qiáng)大沖擊，并且在未來的某個時刻整個結(jié)構(gòu)會崩潰瓦解。

四、資本有機(jī)構(gòu)成論

結(jié)束了對“現(xiàn)實危機(jī)”中兩個危機(jī)理論的闡述后，阿特維爾將研究視角轉(zhuǎn)向馬克思主義者關(guān)注最多、也是爭議最多的領(lǐng)域——利潤率下降，并用較長篇幅對其中的兩個危機(jī)理論進(jìn)行了剖析和研究。他認(rèn)為在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中，資本的有機(jī)構(gòu)成這類術(shù)語類似于經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)中的資本密集。資本有機(jī)構(gòu)成的提高類似于從勞動密集型向資本密集型的技術(shù)型轉(zhuǎn)變。這種解釋是十分簡單的，他認(rèn)為這種解釋不取決于生產(chǎn)機(jī)器的大小和數(shù)量，而是取決于生產(chǎn)過程中資本量的使用，特別是資本在固定資本(機(jī)器、原材料等)和可變資本(工資)上的大量投入，在這兩種情況下，資本是價值構(gòu)成的主要方面，而不是價格構(gòu)成的主要方面。隨著資本主義的發(fā)展，資本有機(jī)構(gòu)成的提高會導(dǎo)致商業(yè)利潤率的大幅度下降，從而引發(fā)經(jīng)濟(jì)的全面萎縮。

一般來說資本有機(jī)構(gòu)成的提高包括兩個階段：第一階段，隨著時間推移，系統(tǒng)性的動力導(dǎo)致資本有機(jī)構(gòu)成的提高；第二階段，這種提高最終導(dǎo)致利潤率的下降和經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)。阿特維爾摒棄了復(fù)雜的數(shù)學(xué)推導(dǎo)過程，用邏輯的語言分別闡述了什么是資本有機(jī)構(gòu)成的提高、資本有機(jī)構(gòu)成的提高為什么會導(dǎo)致利潤率的下降和資本有機(jī)構(gòu)成的提高與經(jīng)濟(jì)危機(jī)的內(nèi)在邏輯關(guān)系。首先，他認(rèn)為，單個資本家為了提高生產(chǎn)力，降低生產(chǎn)成本從而引進(jìn)新的機(jī)器和技術(shù)。通過機(jī)械化的生產(chǎn)，單個資本家可以比其他使用低效率、低產(chǎn)能技術(shù)的資本家更快地生產(chǎn)產(chǎn)品。由于市場的定價是由所有生產(chǎn)產(chǎn)品的資本家所決定的，因此使用新技術(shù)和新機(jī)器的資本家可以賺取更多的額外利潤從而打敗其他競爭者。之后更多的資本家為了爭奪超額利潤引進(jìn)新的技術(shù)和生產(chǎn)設(shè)備，產(chǎn)生出更多的“資本密集”，而“勞動密集”隨之減少，但是商品的價格不能真實地反映出生產(chǎn)能力，使之前使用新技術(shù)的資本家再次回到競爭的起點(diǎn)。這樣又回到之前的起點(diǎn)：單個資本家為了降低成本獲得額外的利潤而引進(jìn)新的機(jī)器，反反復(fù)復(fù)，整個社會的平均利潤率就會逐漸地提高。其次，阿特維爾認(rèn)為，第一個問題已經(jīng)為第二個問題提供了一個分析機(jī)制。由于利潤率下降的趨勢不單單發(fā)生在單個企業(yè)的身上，而是會發(fā)生在整個資本主義經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)，因此有機(jī)構(gòu)成較高的企業(yè)往往會被其他有機(jī)構(gòu)成比例較低的企業(yè)所抵消。除此之外，降低其他的成產(chǎn)成本(原材料和機(jī)械)也有助于保持企業(yè)的利潤率。但是擁護(hù)有機(jī)構(gòu)成論的馬克思主義者認(rèn)為，這些反向的趨勢只能暫時維護(hù)資本的發(fā)展，并不能成為長久的解決方案。最后，阿特維爾提出這樣一個問題：有機(jī)構(gòu)成提高(馬克思稱之為“利潤率下降的趨勢”)與經(jīng)濟(jì)危機(jī)之間有什么聯(lián)系？對于這個問題，馬克思主義者產(chǎn)生了分歧，并且演化出兩個不同的危機(jī)版本：周期性的危機(jī)理論和長期性的危機(jī)理論。首先，那些擁護(hù)周期性的危機(jī)理論學(xué)者認(rèn)為，利潤率的下降直接導(dǎo)致企業(yè)的大面積破產(chǎn)，其他企業(yè)不愿意再對其進(jìn)行投資，因此對資本產(chǎn)品的需求也會隨之下降。大量的工人失業(yè)下崗，現(xiàn)實危機(jī)的問題就會隨之產(chǎn)生，資本主義經(jīng)濟(jì)開始進(jìn)入到衰退階段。從這個過程中可以發(fā)現(xiàn)，這種理論的內(nèi)在邏輯認(rèn)為通過降低資本的有機(jī)構(gòu)成和工人工資、經(jīng)濟(jì)衰退這種以毒攻毒的方式來換取利潤率的重新增長，讓經(jīng)濟(jì)的發(fā)展一直在再繁榮和再衰退的周期中擺動。其次，在長期性危機(jī)理論學(xué)者的視野中，造成經(jīng)濟(jì)危機(jī)的根本原因是利潤率降低嚴(yán)重程度增加。商業(yè)周期的不斷循環(huán)，資本的有機(jī)構(gòu)成也隨之逐漸地提高，因此利潤率也會穩(wěn)步的下降，其結(jié)果就是經(jīng)濟(jì)的大衰退、有效投資的不足、持續(xù)性的生產(chǎn)過剩。兩種危機(jī)理論的版本雖然出發(fā)點(diǎn)不同，但都是把利潤率下降的趨勢、資本有機(jī)構(gòu)成提高和經(jīng)濟(jì)危機(jī)聯(lián)系起來。雖然上述論述看起來與消費(fèi)不足理論有一些類似之處，例如大量的工人失業(yè)，產(chǎn)品的大量積壓，但是阿特維爾認(rèn)為“消費(fèi)不足論被視為由于利潤率下降而導(dǎo)致資本家減產(chǎn)的結(jié)果，而不是引起經(jīng)濟(jì)危機(jī)的主要原因”。

在論述完資本有機(jī)構(gòu)成提高論之后，阿特維爾對這個理論進(jìn)行了一針見血的點(diǎn)評，“資本的有機(jī)構(gòu)成提高論是最受到學(xué)者們的追捧，但同時也是被批判最多的理論”。持有批判態(tài)度的學(xué)者認(rèn)為資本的有機(jī)構(gòu)成并不是必然性的提高，其內(nèi)容并不存在完整的邏輯關(guān)系。特別是從經(jīng)驗上看，這種上升并不是那么明顯，即使有機(jī)構(gòu)成確實上升了，利潤率下降的趨勢也不一定是其邏輯的必然結(jié)果。一些學(xué)者通過統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，利潤率并沒有按照理論預(yù)想的那樣持續(xù)下降。除此之外，前面提到的反作用的趨勢并不是暫時性的作用，而是長久地存在于經(jīng)濟(jì)發(fā)展當(dāng)中。并且隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，資本主義經(jīng)濟(jì)從傳統(tǒng)的自由競爭過渡到壟斷資本主義階段，資本主義企業(yè)的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、管理模式、對外擴(kuò)張都發(fā)生了巨大變化，特別是服務(wù)型和官僚型部門的發(fā)展、壟斷資本的增長和國家干預(yù)等，這些變化都對傳統(tǒng)的危機(jī)理論提出了新挑戰(zhàn)。

五、工資上升論

阿特維爾對利潤率下降趨勢中另一條路徑——工資提高論——進(jìn)行了分析。他認(rèn)為工資上升論(也被稱為新李嘉圖理論和利潤擠壓論)如同資本有機(jī)構(gòu)成論，也提出了一種新的利潤率下降趨勢，即工資的上升是利潤擠壓的關(guān)鍵，借此來闡述經(jīng)濟(jì)危機(jī)產(chǎn)生的機(jī)制。與資本有機(jī)構(gòu)成提高類似，工資上升論也分為周期性危機(jī)理論和長期性危機(jī)理論兩種版本。首先，周期性危機(jī)理論認(rèn)為，隨著資本主義經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，投資數(shù)量的逐漸增加，更多工人被雇傭到工廠工作，當(dāng)這種趨勢達(dá)到某一個頂點(diǎn)的時候，這種擴(kuò)張性的發(fā)展方式就會帶來勞動力的短缺，特別是一些技術(shù)性工種的稀缺，使得工人們在經(jīng)濟(jì)繁榮期結(jié)束、經(jīng)濟(jì)衰退開始之前可以獲得更高的工資。而工資的提高對于資本家來說，無疑降低了自身的利潤，并且增加了資本擴(kuò)張的成本。當(dāng)利潤開始下降的時候，隨之而來的后果可想而知，投資的減少、生產(chǎn)擴(kuò)張的停止等一系列危機(jī)現(xiàn)象的產(chǎn)生，促成了經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)。其次，長期性的危機(jī)理論則把視野轉(zhuǎn)向了英國，以英國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展作為研究對象。該理論認(rèn)為英國的資本主義如今面臨兩難的境地，一方面面臨強(qiáng)大的國際競爭者，激烈的競爭導(dǎo)致企業(yè)不得不通過提高價格的辦法來彌補(bǔ)由于工資提升導(dǎo)致的成本上漲；另一方面受到國內(nèi)工會的強(qiáng)大壓力，工會通過其強(qiáng)大的影響力使得工人工資逐漸上升，直至其增長率超過了生產(chǎn)的增長率。這樣的利潤缺失使得新投資逐漸減少，經(jīng)濟(jì)最終處于長期的停滯與危機(jī)中。由于其內(nèi)在邏輯比較簡單，因此對于馬克思是否接受這類以工資為基礎(chǔ)的利潤擠壓論一直受到爭議。一方面，支持者通過引用馬克思的經(jīng)典著作，指出馬克思曾經(jīng)接受這種說法來支持這種理論的合法地位；另一方面，其反對者引用美國著名馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)家霍華德希爾曼認(rèn)為的那樣，“利潤率下降的趨勢往往伴隨著剩余價值上升的趨勢，即剝削率，雖然有可能有例外的情況，但沒有什么比這個還要荒謬的了，由于這個原因來解釋由于工資率的上升而導(dǎo)致利潤率的下降”。

六、國家財政危機(jī)理論

之前四種危機(jī)理論的討論范疇一直停留在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，并沒有延伸到其他領(lǐng)域。但是隨著資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，特別是二戰(zhàn)后壟斷資本的發(fā)展，政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中承擔(dān)著越來越重要的角色。因此政府部門逐漸成為研究者思考經(jīng)濟(jì)危機(jī)成因的重要因素之一，國家財政危機(jī)理論也應(yīng)運(yùn)而生。這種危機(jī)理論繼承了消費(fèi)不足論中的一些因素，沿襲了消費(fèi)不足論的邏輯。同時國家財政危機(jī)理論最具特色的地方在于把馬克思曾經(jīng)忽視的“國家”這一上層建筑的概念引入到經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論的分析當(dāng)中。美國馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)家奧康納在其著作《國家的財政危機(jī)》中嘗試用政府部門的職責(zé)來解決經(jīng)濟(jì)危機(jī)。在該理論中，政府通過扮演一系列的角色，例如支持失業(yè)和退休工人、購買和減少稅收來補(bǔ)貼企業(yè)、在經(jīng)濟(jì)蕭條時期采取凱恩斯主義的方式來解決經(jīng)濟(jì)問題。但必須有人為此付出高額的支出，企業(yè)擁有足夠的政治能力去降低他們的政治負(fù)擔(dān)。這樣的結(jié)果使得政府處于服務(wù)需求增長與穩(wěn)定的稅收基礎(chǔ)的矛盾中。因此，政府部門、州政府和聯(lián)邦政府不得不面臨這樣的窘境：為了維持這類服務(wù)的供給，這些部門面臨著大規(guī)模破產(chǎn)和向外借款的狀態(tài)。這些部門為了能夠?qū)崿F(xiàn)利潤的最大化，從而大大地增加了生產(chǎn)過剩和消費(fèi)不足的危機(jī)風(fēng)險。盡管這些部門解決了由于壟斷資本所帶來的一系列問題，但只是把眼前的經(jīng)濟(jì)危機(jī)轉(zhuǎn)化成政治危機(jī)。奧康納指出，政府應(yīng)該負(fù)擔(dān)起由壟斷部門造成問題的責(zé)任，但是政府提供的支出服務(wù)并不是為壟斷部門服務(wù)的。壟斷部門可以輕易地通過價格手段轉(zhuǎn)移稅收成本，從而導(dǎo)致了財政危機(jī)。之后為了減少某種服務(wù)或者增加哪些稅而引起利益集團(tuán)的斗爭，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的財政危機(jī)就會逐漸變?yōu)檎畠?nèi)部的政治危機(jī)，而這種政治危機(jī)，也使得國家的合法性遭到前所未有的破壞。阿特維爾最后指出：“這種危機(jī)理論的邏輯使得許多馬克思主義者逐漸遠(yuǎn)離了單純的經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論，開始將國家和政治組織等納入到積累和危機(jī)的領(lǐng)域中加以研究和考察?！?/p>

七、對阿特維爾關(guān)于馬克思經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論類型劃分研究的評介

以上五種經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論類型是阿特維爾通過分析和總結(jié)得出的，就像他說的那樣，“這些理論是一些理想型的危機(jī)理論，不同的危機(jī)理論研究者在細(xì)節(jié)上會有所不同”。一些研究者往往會把不同類型中的因素?fù)诫s在一起形成一種新的危機(jī)理論，一些研究者在某個時期會堅持某一種危機(jī)理論，之后可能會改變立場轉(zhuǎn)而支持另一種危機(jī)理論。這些理論并不是由馬克思親自總結(jié)出來的，而是由后來的馬克思主義者根據(jù)馬克思著作中有關(guān)經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論的只言片語，并且結(jié)合當(dāng)時的資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境總結(jié)、提煉出來的種種新理論的闡述。這也往往導(dǎo)致不同的危機(jī)理論之間存在著激烈競爭。往往在某個時期，一種危機(jī)理論占據(jù)主流，然而過一段時間，逐漸被另一種危機(jī)理論所取代。就像20世紀(jì)40年代一直到70年代，北美大陸的馬克思經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論一直由消費(fèi)不足論占據(jù)主流，但是在70年代后，隨著美國經(jīng)濟(jì)大蕭條情況的再次出現(xiàn)，消費(fèi)不足論就逐漸失去了生存土壤，利潤率下降的危機(jī)理論逐漸占據(jù)上風(fēng)，并一度引領(lǐng)整個20世紀(jì)后半葉馬克思經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論的發(fā)展方向。再后來，隨著經(jīng)濟(jì)全球化、壟斷資本主義的發(fā)展，傳統(tǒng)單一的經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論逐漸被學(xué)者們所拋棄，多因素綜合的危機(jī)理論逐漸成為學(xué)者們研究的重點(diǎn)，例如美國積累的社會結(jié)構(gòu)理論學(xué)派、法國的資本主義調(diào)節(jié)理論學(xué)派。這些新型的危機(jī)理論往往不是由單一的危機(jī)理論邏輯所支撐，而是由多種因素構(gòu)成的一種新型理論分析框架，借此來解釋當(dāng)今更為復(fù)雜多變的經(jīng)濟(jì)社會環(huán)境。因此，阿特維爾對馬克思經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論類型的劃分不僅提供了一個比較完善的理論劃分，同時還為今后進(jìn)一步研究馬克思經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論、回歸馬克思本人的經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論提供了一定的借鑒。

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[責(zé)任編輯：陸靜]

中圖分類號：A811

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：2095-0063(2016)01-0018-05

收稿日期：2015-10-09

作者簡介：夏玉凡(1991-)，男，安徽合肥人，碩士研究生，從事馬克思主義基本原理研究。

DOI 10.13356/j.cnki.jdnu.2095-0063.2016.01.004