●段俊霞 李世偉 劉 玉

院校研究視角下普通高校自我評(píng)估效能提升的策略*

●段俊霞 李世偉 劉 玉

基于院校研究在提升高校自我評(píng)估效能方面的獨(dú)特價(jià)值，可把院校研究引入普通高校自我評(píng)估工作過程。通過培育“研究”文化推動(dòng)自評(píng)估文化從經(jīng)驗(yàn)范式走向研究范式；通過引領(lǐng)、合作與互助提升教職工自評(píng)估研究能力；利用項(xiàng)目制優(yōu)勢調(diào)動(dòng)全員積極參與；借助行動(dòng)研究針對(duì)問題切實(shí)整改。

自我評(píng)估；院校研究；普通高校

高校自我評(píng)估是高校在參與審核評(píng)估前基于審核評(píng)估的要求和特點(diǎn)對(duì)自身進(jìn)行的自我評(píng)估。做好高校自我評(píng)估，提升高校自我評(píng)估效能是確保審核評(píng)估取得理想成績的關(guān)鍵。

一、普通高校自我評(píng)估存在的主要問題

在對(duì)部分院校自我評(píng)估調(diào)查的基礎(chǔ)上，我們發(fā)現(xiàn)普通高校在自我評(píng)估過程中主要存在以下幾個(gè)問題：

（一）評(píng)估參與主體的評(píng)估素養(yǎng)總體不強(qiáng)

參與自我評(píng)估人員的評(píng)估素養(yǎng)將直接影響評(píng)估的效能，而一些普通高校評(píng)估人員評(píng)估素養(yǎng)總體不強(qiáng)是當(dāng)前比較突出的問題。普通高校在實(shí)施自我評(píng)估時(shí)，不僅需要各院系、各行政部門的積極參與，充分發(fā)揮其主體地位，而且還需要其具備較強(qiáng)的評(píng)估素養(yǎng)，而評(píng)估素養(yǎng)相對(duì)不強(qiáng)是當(dāng)前影響高校自我評(píng)估效能的主要原因之一。以學(xué)校自我評(píng)估核心成員和主要組織者——發(fā)展規(guī)劃處、教育質(zhì)量保障中心等機(jī)構(gòu)的人員為例，其評(píng)估素養(yǎng)將直接影響著普通高校自我評(píng)估的效能。然而，在有些學(xué)校，這些機(jī)構(gòu)的人員的評(píng)估素養(yǎng)卻令人堪憂：一方面表現(xiàn)為專業(yè)知識(shí)與技能的欠缺。雖然其也擁有較高的學(xué)歷和職稱，但所學(xué)非所用，缺乏教育學(xué)、教育管理、教育評(píng)估與評(píng)價(jià)的專業(yè)知識(shí)與技能，不能很好滿足自我評(píng)估的需要。另一方面表現(xiàn)為專業(yè)知識(shí)與技能未與時(shí)俱進(jìn)。調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，盡管有些老師具有一定的專業(yè)背景，然而其在面臨高要求、新情境下的自我評(píng)估時(shí)卻不能完全勝任，究其原因，有些是因終身學(xué)習(xí)理念的缺乏而裹步不前，有些是則是入職后單位提供的專業(yè)發(fā)展機(jī)會(huì)不足而影響了其專業(yè)素養(yǎng)的持續(xù)提升。

（二）評(píng)估實(shí)施過程中重經(jīng)驗(yàn)輕研究

多以經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，少以研究的態(tài)度和方式對(duì)待自我評(píng)估工作，不善于研究自我評(píng)估工作中出現(xiàn)的問題是一些普通高校自我評(píng)估時(shí)存在的又一問題。事實(shí)上，主動(dòng)研究、善于研究是自我評(píng)估能取得理想成績的重要保障，然而一些高校評(píng)估人員在實(shí)施自我評(píng)估時(shí)，常常把其當(dāng)作一種“事務(wù)性”工作來對(duì)待，在處理自我評(píng)估中的各種問題時(shí)多依據(jù)經(jīng)驗(yàn)而非通過研究以科學(xué)的態(tài)度來解決。另外，不善于研究也是部分普通高校評(píng)估人員在參與自我評(píng)估過程中容易出現(xiàn)的問題。與之前的注重經(jīng)驗(yàn)不同，這部分人員在參與自我評(píng)估工作時(shí)已經(jīng)意識(shí)到了研究的重要性及先進(jìn)教育理論引導(dǎo)的重要作用，因而會(huì)在實(shí)施評(píng)估時(shí)積極主動(dòng)引進(jìn)諸多先進(jìn)理論和方法，但是又因他們對(duì)這些理論常常是一知半解、缺乏深入系統(tǒng)研究而只是一味跟風(fēng)，以至于出現(xiàn)不顧學(xué)校實(shí)際，改革模式雖然花樣翻新，但最終實(shí)際效果卻并不顯著甚至南轅北轍的結(jié)果。

（三）對(duì)自我評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的問題分析不透徹

審核評(píng)估的指標(biāo)維度是普通高校選擇自我評(píng)估內(nèi)容的重要參考，而如何分析與解決自我評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的問題是審核評(píng)估的重要指標(biāo)維度，因此其也是自我評(píng)估必須重視的內(nèi)容。在2015年第二期本科教學(xué)工作審核評(píng)估研討會(huì)上，審核評(píng)估專家還對(duì)如何自我評(píng)估問題提出了明確要求：對(duì)存在的問題描述要直接具體，對(duì)問題產(chǎn)生的原因要進(jìn)行深刻分析，分析必須透徹、不能敷衍，問題及分析必須占3/1以上篇幅，要努力體現(xiàn)本校的自身特點(diǎn)和特有問題。這一要求也使那些平時(shí)在查找問題和分析問題時(shí)慣常使用籠統(tǒng)語言，只說安全保險(xiǎn)的套話而不進(jìn)行深刻、針對(duì)性的問題查找與分析的高校必須做出相應(yīng)的改變。再者，審核評(píng)估既是一種結(jié)果性評(píng)價(jià)，同時(shí)也是一種過程性評(píng)價(jià)和發(fā)展性評(píng)價(jià)，因此其更強(qiáng)調(diào)在評(píng)估過程中發(fā)現(xiàn)問題、解決問題，最終通過自我評(píng)估促進(jìn)學(xué)校的發(fā)展，促進(jìn)學(xué)校教育質(zhì)量的提升。這一評(píng)估價(jià)值導(dǎo)向也要求自我評(píng)估工作必須注重在評(píng)估中發(fā)現(xiàn)問題、解決問題，注重做足平時(shí)功夫、過程功夫。而當(dāng)前一些院校在進(jìn)行自我評(píng)估時(shí)還有“運(yùn)動(dòng)型”迎評(píng)的傾向，即主要靠評(píng)估前的突擊而非靠平時(shí)的扎實(shí)準(zhǔn)備。最后，審核評(píng)估不僅要評(píng)價(jià)普通高校說了什么，還要看其做了什么，做的效果怎么樣，無效怎么改。而當(dāng)前部分高校在準(zhǔn)備審核評(píng)估時(shí)常出現(xiàn)的問題就是對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題缺乏有效的解決途徑及方法，這一現(xiàn)象如不盡早解決，也將是影響高校在審核評(píng)估中能否過關(guān)和取得理想成績的關(guān)鍵。

二、院校研究對(duì)于提升高校自我評(píng)估效能的意義

基于高校自我評(píng)估的特點(diǎn)（以“一堅(jiān)持、兩突出、三強(qiáng)化”為指導(dǎo)思想，以“五個(gè)度”為自評(píng)估的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)努力做到“評(píng)建結(jié)合、搞出特色，畫像要像”），[1]對(duì)自我評(píng)估中問題的研究不能等同于一般的理論研究，問題導(dǎo)向、務(wù)實(shí)應(yīng)用、服務(wù)個(gè)性應(yīng)是其研究的旨向。院校研究（institutional research）是“促進(jìn)對(duì)高等院校計(jì)劃管理與運(yùn)行的理解，并促使其得以改進(jìn)的研究”，[2]其契合了高校自我評(píng)估“問題解決導(dǎo)向、務(wù)實(shí)應(yīng)用、服務(wù)個(gè)性”的需求，在提升普通高校自我評(píng)估效能方面具有獨(dú)特的意義。

（一）促使自我評(píng)估工作從經(jīng)驗(yàn)范式向研究范式轉(zhuǎn)型

對(duì)高校自我評(píng)估工作進(jìn)行分析后我們不難發(fā)現(xiàn)，一方面其屬于學(xué)校教育管理工作的一部分，具有一般“事務(wù)性”的特點(diǎn)，而另一方面，我們也發(fā)現(xiàn)高校自我評(píng)估工作又不同于一般事務(wù)，其要求參與人員在工作過程中須遵循教育的一般規(guī)律，以研究的態(tài)度和方式來應(yīng)對(duì)。而院校研究的特點(diǎn)剛好契合了這一需求。首先，院校研究強(qiáng)調(diào)運(yùn)用科學(xué)方法對(duì)學(xué)校教學(xué)、管理問題進(jìn)行研究，因此，將其運(yùn)用到自我評(píng)估工作中將有效促使自我評(píng)估工作從經(jīng)驗(yàn)范式走向科學(xué)主義范式。其次，院校研究具有應(yīng)用研究的特點(diǎn)。院校研究是把學(xué)校事務(wù)中遇到的難題、問題等當(dāng)作課題進(jìn)行研究，更強(qiáng)調(diào)用科學(xué)研究的態(tài)度、方式對(duì)待學(xué)校的教育管理工作。最后，院校研究作為一種研究具有服務(wù)個(gè)性的特點(diǎn)。其研究對(duì)象是單個(gè)院校，是本校人員作為研究者對(duì)所在學(xué)校教育教學(xué)、管理問題的研究，具有更強(qiáng)的針對(duì)性?？傊?，把院校研究運(yùn)用于自我評(píng)估，能有效提升自我評(píng)估的科學(xué)性。

（二）促使高校自我評(píng)估找準(zhǔn)特色、發(fā)展特色

基于院校、為了院校是院校研究的顯著特點(diǎn)。院校研究的這一特點(diǎn)能有效促進(jìn)高校在自我評(píng)估中找準(zhǔn)特色，突出特色，服務(wù)于學(xué)校的特色發(fā)展。我們知道，“引導(dǎo)高?？茖W(xué)定位，各安其位，多樣化發(fā)展，遵循規(guī)律，深化改革，辦出特色”[3]是審核評(píng)估的重要導(dǎo)向之一，而院校研究的特點(diǎn)與價(jià)值追求與這一導(dǎo)向和指導(dǎo)思想具有高度的一致性。院校研究作為一種自我研究，其研究人員主要是本校人員，研究的對(duì)象是研究人員所在的院校，研究的問題也主要是本校教育教學(xué)、管理中的問題，注重的是對(duì)本校教育實(shí)踐問題的研究。本校人員作為研究者來研究本校的問題，雖然可能有“當(dāng)局者迷”的可能，但通過科學(xué)訓(xùn)練應(yīng)該能最大程度避免，而其優(yōu)勢則在于當(dāng)事人是自己對(duì)自己的研究，因此能更全面、深刻了解本院校的優(yōu)劣勢、特點(diǎn)與個(gè)性，在一定理論的指導(dǎo)下，能更準(zhǔn)確找準(zhǔn)自己的特色，科學(xué)定位自己，促進(jìn)本校的特色發(fā)展。

（三）促進(jìn)高校自我評(píng)估發(fā)現(xiàn)問題、解決問題

問題導(dǎo)向是院校研究的又一特點(diǎn)，這一特點(diǎn)不僅有利于高校在自我評(píng)估中發(fā)現(xiàn)問題，而且還有利于其解決問題，很好地貫徹審核評(píng)估的“以評(píng)促建，以評(píng)促改，以評(píng)促管，評(píng)建結(jié)合，重在建設(shè)”[4]指導(dǎo)思想。“內(nèi)部質(zhì)量保障的有效性以及為達(dá)到質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)而采取的改革建設(shè)措施、政策措施和取得的實(shí)際效果”[5]是審核評(píng)估的重點(diǎn)，要提升自我評(píng)估的效能顯然必須遵循與貫徹審核評(píng)估的這一重要指導(dǎo)方針。而院校研究強(qiáng)烈的“問題意識(shí)”也很好地契合了審核評(píng)估的這一指導(dǎo)方針。院校研究不是純粹的理論研究，而是一種應(yīng)用研究，更注重的是對(duì)單個(gè)學(xué)校實(shí)踐問題的研究，其重視發(fā)現(xiàn)院校的問題，并提出相應(yīng)的策略”，[6]問題意識(shí)有利于自我評(píng)估的“以評(píng)促改，以評(píng)促建”。

三、院校研究視角下提升普通高校自我評(píng)估效能的路徑

（一）通過培育“研究”文化，推動(dòng)自評(píng)估文化從經(jīng)驗(yàn)范式走向研究范式

文化對(duì)人的影響具有潛移默化和影響深遠(yuǎn)等特點(diǎn)，要想提升高校的自我評(píng)估效能，首先應(yīng)改善高校自我評(píng)估的工作文化。針對(duì)當(dāng)前部分高校自我評(píng)估參與主體在評(píng)估工作中研究意識(shí)缺乏的問題，我們認(rèn)為這與其在平時(shí)工作中形成的經(jīng)驗(yàn)范式的工作文化有關(guān)。要想提升高校自我評(píng)估的效能，必須轉(zhuǎn)變這一不良文化，推動(dòng)自評(píng)估文化從經(jīng)驗(yàn)范式走向研究范式，使參與自評(píng)估的人員逐漸形成用研究的態(tài)度、研究的方式來對(duì)待和處理自評(píng)估工作，使研究成為其解決管理問題的新常態(tài)，增強(qiáng)自我評(píng)估的科學(xué)性和有效性，培育并形成高校自我評(píng)估的研究文化。

（二）通過引領(lǐng)、合作與互助提升教職工自評(píng)估研究能力

針對(duì)當(dāng)前評(píng)估參與主體不善于進(jìn)行評(píng)估研究的情況，我們認(rèn)為，評(píng)估研究能力不同于專業(yè)學(xué)術(shù)研究能力，有高水平的學(xué)術(shù)能力并非就天然地具有評(píng)估研究能力。讓教職工意識(shí)到評(píng)估研究的獨(dú)特性和重要性，提高其評(píng)估研究能力是高校在審核評(píng)估中取得優(yōu)異成績的保障，為此，應(yīng)多途徑提升教職工評(píng)估研究能力，使教職員工能有效參與，真正成為學(xué)?！霸u(píng)建”的主體。一方面，可通過專家引領(lǐng)，邀請(qǐng)校外評(píng)估專家通過理論講解、案例分析等形式，從理論到實(shí)踐對(duì)院校研究如何服務(wù)與運(yùn)用于高校自我評(píng)估進(jìn)行全方位示范，針對(duì)自我評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的實(shí)際問題進(jìn)行實(shí)際案例分析。另外，還可以積極開發(fā)校內(nèi)教育專業(yè)人士這一人力資源，如各高校從事高等教育研究的教師，通過聘請(qǐng)、招募志愿者等方式讓校內(nèi)專家和各院系、各行政單位建立合作對(duì)口支援關(guān)系，隨時(shí)幫助他們解決在迎評(píng)過程中碰到的難題、問題，從研究的角度提出更為有利的解決途徑。第三，還可以利用教師專業(yè)發(fā)展中心、輔導(dǎo)員發(fā)展中心、行政人員發(fā)展中心等，通過工作坊、評(píng)估沙龍、互助等方式，讓各參與主體通過交流、研討等方式學(xué)習(xí)相關(guān)理論，提升評(píng)估研究能力。

（三）利用項(xiàng)目制優(yōu)勢調(diào)動(dòng)全員積極參與

除了文化培育，能力提升，引入“項(xiàng)目制”也是激勵(lì)教職員工積極參與高校自我評(píng)估、提升高校自評(píng)估效能的有效途徑。“項(xiàng)目制”主要是國家、企事業(yè)單位等項(xiàng)目實(shí)施主體通過政策引導(dǎo)與資金投入，通過實(shí)施項(xiàng)目的系統(tǒng)過程，以完成某一任務(wù)或達(dá)成某一目標(biāo)。[7]項(xiàng)目制的重要特點(diǎn)之一是非整體性、廣泛動(dòng)員性，即項(xiàng)目制不是以“單位”為整體進(jìn)行全面建設(shè)，而是為了實(shí)現(xiàn)特定目標(biāo)，廣泛動(dòng)員“單位”內(nèi)外資源對(duì)某些“項(xiàng)目”進(jìn)行重點(diǎn)建設(shè)。[8]我們認(rèn)為，可以依據(jù)項(xiàng)目制的這一特點(diǎn)發(fā)揮項(xiàng)目制的優(yōu)勢，在學(xué)校內(nèi)部通過設(shè)置自我評(píng)估專項(xiàng)課題（項(xiàng)目）的形式來調(diào)動(dòng)全校人力資源來重點(diǎn)攻克自我評(píng)估中的難題、問題。依據(jù)課題任務(wù)及達(dá)成目標(biāo)的不同，可以將課題大致分為兩類。第一類課題類似于以往的教改課題，但在立項(xiàng)審核及結(jié)題要求上不像以往那樣重在考評(píng)教改論文的發(fā)表，而是緊扣審核評(píng)估的要求，把審核評(píng)估關(guān)注的“效果如何，如何改進(jìn)”作為教改項(xiàng)目立項(xiàng)和驗(yàn)收的主要標(biāo)準(zhǔn)，在項(xiàng)目中期檢查及驗(yàn)收時(shí)更為注重評(píng)價(jià)課題的實(shí)踐效果及整改效果。在研究方法的審核上，重在評(píng)量其是否運(yùn)用了科學(xué)的研究方法、借鑒了最新的教育理論。第二類課題主要是管理類的評(píng)估專項(xiàng)課題，是為學(xué)校行政管理部門的工作人員專門設(shè)置的，這類課題鼓勵(lì)學(xué)校行政單位和二級(jí)學(xué)院針對(duì)教育教學(xué)和管理中遇到的問題以項(xiàng)目的形式攻關(guān)解決和整改。

（四）借助行動(dòng)研究法針對(duì)問題切實(shí)整改

“評(píng)建結(jié)合”、“切實(shí)整改”是審核評(píng)估強(qiáng)調(diào)的重點(diǎn)。我們認(rèn)為，基于行動(dòng)研究法“在行動(dòng)中，為了行動(dòng)，服務(wù)行動(dòng)”[9]的研究旨趣與審核評(píng)估強(qiáng)調(diào)的“評(píng)建結(jié)合”、“切實(shí)整改”高度契合性的特點(diǎn)，可以借助行動(dòng)研究法針對(duì)評(píng)估準(zhǔn)備過程中遇到的問題切實(shí)整改。把行動(dòng)研究法引入自我評(píng)估工作中，可以因循行動(dòng)研究法實(shí)施的四環(huán)節(jié)，在院校研究中按照計(jì)劃、行動(dòng)、觀察、反思四個(gè)步驟來依序?qū)嵤┎⒀h(huán)進(jìn)行，直至效果滿意。具體來說，在院校研究中運(yùn)用行動(dòng)研究法，首先應(yīng)培養(yǎng)教職員工良好的問題意識(shí)，鼓勵(lì)其平時(shí)以審核評(píng)估的要求標(biāo)準(zhǔn)來反思自己的教學(xué)、管理工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)自己在工作中存在的問題；其次要有科學(xué)的計(jì)劃來解決問題，亦即在發(fā)現(xiàn)問題后相關(guān)人員不能簡單依據(jù)以往經(jīng)驗(yàn)來解決問題，而應(yīng)通過查閱相關(guān)文獻(xiàn)后擬訂出一個(gè)可行研究計(jì)劃，當(dāng)然，此過程也可以借助專家之力，和教育專家共同協(xié)商提出一個(gè)初步解決的研究計(jì)劃；第三要落實(shí)于行動(dòng)。把行動(dòng)研究法運(yùn)用于自我評(píng)估中，也就要求教職員工要把制定的研究計(jì)劃付諸實(shí)施，并且為了對(duì)自己的行動(dòng)進(jìn)行再研究，研究者在實(shí)施過程中還應(yīng)及時(shí)記錄、分析出現(xiàn)的問題，為下一步的改進(jìn)完善服務(wù)。總之，把行動(dòng)研究法引入高校評(píng)估工作中，能將評(píng)、建真正有機(jī)結(jié)合，也能將切實(shí)整改落到實(shí)處，真正提高自我評(píng)估的效能。

[1][3][4][5]教育部．教育部關(guān)于開展普通高等學(xué)校本科教學(xué)工作審核評(píng)估的通知．教高[2013]10號(hào)[z]，2013-12-5．

[2]劉獻(xiàn)君，趙炬明，陳敏．加強(qiáng)院校研究：高等學(xué)校改革和發(fā)展的必然要求[J]．高等教育研究，2002，（03）．

[6]劉獻(xiàn)君．論院校研究中的若干關(guān)系[J]．高等教育研究，2009，（02）．

[7]李福華．從單位制到項(xiàng)目制:我國高等教育重點(diǎn)建設(shè)的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型[J]．高等教育研究，2014，（02）．

[8]渠敬東．項(xiàng)目制——一種新的國家治理體制[J]．中國社會(huì)科學(xué)，2012，（05）．

[9]陳向明．什么是行動(dòng)研究[J]．教育研究與實(shí)驗(yàn)，1999，（02）．

段俊霞/西南石油大學(xué)馬克思主義學(xué)院副教授 李世偉/西南石油大學(xué)規(guī)劃與評(píng)估處教學(xué)評(píng)估與督導(dǎo)辦公室主任，副教授

劉 玉/西南石油大學(xué)馬克思主義學(xué)院學(xué)生

*本文系四川省高等教育人才培養(yǎng)質(zhì)量和教學(xué)改革項(xiàng)目“地方高校常態(tài)化自我評(píng)估制度及運(yùn)行機(jī)制建設(shè)的研究與實(shí)踐”（X15021301002）及西南石油大學(xué)青年科研創(chuàng)新培育團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目“中國特色社會(huì)主義生態(tài)文明建設(shè)理論與實(shí)踐”（2013XJRT002）研究成果之一。

劉丙元）