徐　波

(1.中央財經(jīng)大學， 北京　100081；2.云南財經(jīng)大學， 云南 昆明　650221)

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我國“絲綢之路經(jīng)濟帶”省份創(chuàng)新能力分析與創(chuàng)新合作機制構(gòu)建

徐波1,2

(1.中央財經(jīng)大學， 北京100081；2.云南財經(jīng)大學， 云南 昆明650221)

摘要：文章主要依據(jù)《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告》，從創(chuàng)新排名和效用值兩個維度，對“絲綢之路經(jīng)濟帶”九省份2008-2014年創(chuàng)新能力狀況進行對比分析。結(jié)果顯示，九省份從整體上與全國創(chuàng)新能力較強省份相比還有很大差距，并且九省份間逐漸呈分化狀態(tài)，重慶、四川、陜西創(chuàng)新能力稍好，其余省份均表現(xiàn)不盡如人意。進而從創(chuàng)新主體、創(chuàng)新要素、創(chuàng)新環(huán)境及創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施等四個方面對創(chuàng)新能力較弱的原因進行了解析，并提出通過構(gòu)建包含創(chuàng)新動力合作機制、協(xié)調(diào)合作機制以及創(chuàng)新成果激勵機制的跨區(qū)域創(chuàng)新合作機制構(gòu)想，使區(qū)域創(chuàng)新能力產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)，為“絲綢之路經(jīng)濟帶”省份經(jīng)濟發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞：區(qū)域創(chuàng)新能力；“絲綢之路經(jīng)濟帶”九省份；區(qū)域創(chuàng)新合作機制；創(chuàng)新制約因素

一、引言

目前，關(guān)于我國“絲綢之路經(jīng)濟帶”涵蓋的區(qū)域，普遍認為包括西北的陜西、甘肅、新疆、寧夏、青海等五省區(qū)和西南的四川、重慶、廣西和云南等四省區(qū)市，共九個省份。這九個省份中，除四川、重慶、陜西外，其他省份經(jīng)濟實力相對較弱，“絲綢之路經(jīng)濟帶”的提出為這些地區(qū)開拓新的經(jīng)濟增長點提供了重要契機，是西部地區(qū)加速發(fā)展的難得歷史機遇。

建設(shè)“絲綢之路經(jīng)濟帶”，產(chǎn)業(yè)是核心，而創(chuàng)新能力則是區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵和動力引擎。從這個意義上講，“絲綢之路經(jīng)濟帶”的建立，實際上是在創(chuàng)新驅(qū)動下的高水平對外開放外延式推動與區(qū)域自主科技創(chuàng)新主導下的內(nèi)生發(fā)展交替作用的過程[1]。那么，我國“絲綢之路經(jīng)濟帶”省份創(chuàng)新能力到底怎樣？有哪些制約因素？如何進一步提升九省份的區(qū)域創(chuàng)新能力？這些是本文研究的出發(fā)點。

二、文獻綜述

目前，國內(nèi)有關(guān)“絲綢之路經(jīng)濟帶”的研究成果比較豐富，而專門針對“絲綢之路經(jīng)濟帶”省份的研究還有待加強。孫海榮以“絲綢之路經(jīng)濟帶”九省份的專利為研究對象，對比分析了各省區(qū)市的科技創(chuàng)新能力和專利競爭力情況[2]；夏左從財政支出規(guī)模和財政支出規(guī)模視角出發(fā)，對九省區(qū)市的財政支出狀況進行了對比分析[3]；李泉、王占學利用九省區(qū)市2002-2012 年面板數(shù)據(jù)，通過單位根檢驗、協(xié)整檢驗以及固定效應(yīng)面板數(shù)據(jù)回歸方法，實證分析了九省區(qū)市的對外開放程度、交通便利程度對其城鄉(xiāng)收入差距的影響[4]；劉育紅運用VAR模型以及動態(tài)計量經(jīng)濟學的協(xié)整理論、格蘭杰因果關(guān)系檢驗法，以1980-2010年相關(guān)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，實證檢驗得出經(jīng)濟帶交通基礎(chǔ)設(shè)施投資與經(jīng)濟增長保持著長期協(xié)整關(guān)系的結(jié)論[5]；李忠民等用 DEA 模型的 Malmqusit 指數(shù)分析法對新“絲綢之路經(jīng)濟帶”省份交通基礎(chǔ)設(shè)施效率進行了分析[6]；楊波以服務(wù)業(yè)為聚焦點，對九省份服務(wù)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢進行了對比分析，并針對存在的問題等提出了相應(yīng)的政策建議[7]；李忠民、于慶巖根據(jù)“新絲綢之路”經(jīng)濟帶2001-2011年間物流發(fā)展指標和經(jīng)濟增長的相關(guān)數(shù)據(jù)，采用空間計量模型，實證分析了物流發(fā)展對經(jīng)濟增長空間的異質(zhì)性[8]。

從現(xiàn)有文獻可以看出，對“絲綢之路經(jīng)濟帶”省份的研究主要圍繞經(jīng)濟狀況進行，內(nèi)容涉及多方面，方法大多以實證分析為主，但是對“絲綢之路經(jīng)濟帶”沿線九省區(qū)市創(chuàng)新能力的研究文獻尚不豐富。本文以區(qū)域創(chuàng)新能力為研究對象，主要依據(jù)中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組編著的《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告》，對2008-2014年九省份創(chuàng)新能力狀況進行對比分析，并指出存在的問題以及今后改進的方向。

三、“絲綢之路經(jīng)濟帶”省份創(chuàng)新能力對比分析

在有關(guān)區(qū)域創(chuàng)新能力評價方面，由柳卸林領(lǐng)銜的中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組編著的《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告》采用定量分析*主要是綜合加權(quán)法，盡管權(quán)重采用專家打分法，具有一定的主觀性，但這一方法是目前國際上普遍采用的一種方法。的方法，同時，評價指標體系*四級指標體系：一級指標5個，二級指標20個，三級指標40個，四級指標133個。相對較為全面。

(一)綜合排名情況

從全國排名來看，大體上，九省份可分為四個層次，重慶、四川屬一個層次，大多年份在全國能排進前10名，發(fā)展勢頭正勁；甘肅、新疆、青海、寧夏屬一個層次，2008-2014年全國排名均在25位以后，并且大多年份均排在倒數(shù)4位以內(nèi)，創(chuàng)新能力令人堪憂；陜西屬一個層次，多年穩(wěn)居全國中游水平，發(fā)展比較平穩(wěn)；廣西、云南屬一個層次，廣西排名穩(wěn)步上升，發(fā)展態(tài)勢很好，進入全國中下游水平。云南盡管有些年份(2012年、2013年)排名不理想，但2014年連續(xù)提升4位，有很大的發(fā)展?jié)摿Α?/p>

從“絲綢之路經(jīng)濟帶”九省份排名來看，重慶已取代四川，穩(wěn)居九省份第一名；四川與陜西在近兩年(2013年、2014年)創(chuàng)新能力不分伯仲，重慶、四川、陜西穩(wěn)居九省份前三甲，是“絲綢之路經(jīng)濟帶”創(chuàng)新能力的領(lǐng)頭羊；新疆、寧夏、青海創(chuàng)新能力較差，多年來一直居于九省份后三位，是“絲綢之路經(jīng)濟帶”創(chuàng)新能力的軟肋；廣西、甘肅、云南三省近年發(fā)展勢頭很好，多年穩(wěn)居九省份中間位置，是“絲綢之路經(jīng)濟帶”創(chuàng)新彈力較大的地區(qū)。從地理區(qū)位整體來看，“絲綢之路經(jīng)濟帶”創(chuàng)新能力呈“倒V”型，中間省份較好，兩邊省份較差，屬“一頭挑兩肩”格局。

從各省排名起伏來看，甘肅在2014年上升幅度最大，比2013年上升7位，位居全國第18位；重慶除2008年、2012年排名下降外，其余年份均穩(wěn)步提升，尤其在2013年由全國中上游水平一躍進入全國第8位，并且今后將繼續(xù)領(lǐng)跑“絲綢之路經(jīng)濟帶”其他省份；云南在2014年由第27位上升至第23位，進步較大；廣西從2010年以來，一直處于上升態(tài)勢，全國排名穩(wěn)步提升；陜西排名起伏不大，一般在兩位之內(nèi)，可見創(chuàng)新能力比較平穩(wěn)；四川在2013年突降4位，致使其跌至全國中游水平，并且失去了“絲綢之路經(jīng)濟帶”創(chuàng)新能力領(lǐng)頭羊的位置；寧夏排名起伏較大，2010年上升5位，2011年又跌回至全國倒數(shù)第3位，并且近三年排名都沒有突破；青海排名起伏最小，在(-1，+1)之間，并且全國排名均在后3位，可見其創(chuàng)新能力和潛力都比較差；新疆在2009年上升4位，排到全國第24位，其余年份一般在27和28位間徘徊，并且在“絲綢之路經(jīng)濟帶”內(nèi)大多年份居于第7位，創(chuàng)新能力難以有實質(zhì)性突破，具體見表1。

表1　“絲綢之路經(jīng)濟帶”省份創(chuàng)新能力綜合排名情況表

注：帶內(nèi)排名是指“絲綢之路經(jīng)濟帶”九個省份內(nèi)排名；()內(nèi)數(shù)字表示與上一年相比排名變化情況，+表示排名上升，-表示排名下降，0表示排名未發(fā)生變化。資料來源：《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告》(2008-2014)。

(二)效用值情況

排名是一種相對比較，而效用值則是絕對情況。為進一步分析九省份創(chuàng)新能力，我們從效用值角度進行詳細對比分析，見表2。重慶盡管在全國排名已進入前10名，但從與排名第一省份(2008年為上海，其余年份為江蘇)的分差值來看，樣本期內(nèi)平均分差達24.9分，還有很大的進步空間；四川在2012年前均領(lǐng)跑“絲綢之路經(jīng)濟帶”其他省份，但領(lǐng)先當時排名第二省份(2008年為陜西，2009-2011年為重慶)的差距并不大，大多年份在1分之內(nèi)。近兩年被重慶超越后，有被其拉大差距的可能(2013、2014年平均分差在6分以上)，同時，與排名全國第一省份的分差也達30分以上；陜西多年來效用值得分起伏不大，平均值為28.2分，但與全國排名第一省份的差距有加大趨勢，2013年以后，效用值分差已超過效用值得分。與“絲綢之路經(jīng)濟帶”排名第一省份的差距最小時不到1分，現(xiàn)在已達6分以上，差距在逐漸加大；廣西2014年排名全國第19位，是2008年以來最好的一年，但效用值只是全國排名第一的省份效用值的38%，分差居然達36.56，近兩年與重慶的差距也在10分以上；甘肅2014年創(chuàng)新能力提升很快，無論與全國排名第一還是與“絲綢之路經(jīng)濟帶”排名第一的省份相比，分差是最小的一年；云南效用值分差由2008年的31.3分，逐年上升到2014年的37.73分，并且呈加大態(tài)勢。新疆、寧夏、青海作為全國墊底的省份，與排名第一省份的平均分差分別為34.9、36.1和37.6，尤其是青海，效用值得分從未超過19分，2014年效用值只為江蘇的28%，與絲路其他省份相比，效用值平均分差在11分以上，并呈逐年上升態(tài)勢。

表2　“絲綢之路經(jīng)濟帶”省份創(chuàng)新能力綜合效用值情況表

注：()內(nèi)數(shù)值為與全國排名第一省份的效用值分差，[]內(nèi)數(shù)值為與經(jīng)濟帶內(nèi)排名第一省份的效用值分差，0表示排名第一省份自身相比。資料來源：《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告》(2008-2013年)。

從上面的分析可知，無論在排名方面還是效用值及其分差方面，整體上“絲綢之路經(jīng)濟帶”九省份與全國創(chuàng)新能力較強省份相比還有很大差距，并且九省份間逐漸呈分化態(tài)勢，重慶、四川、陜西創(chuàng)新能力稍好，其余省份均表現(xiàn)不盡如人意，尤其是西北的新疆、寧夏、青海三省，多年來創(chuàng)新能力提升不大，情況令人堪憂。

四、制約“絲綢之路經(jīng)濟帶”省份創(chuàng)新能力的主要因素

(一)創(chuàng)新主體能力不強

企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體，其創(chuàng)新能力的強弱直接影響區(qū)域創(chuàng)新能力[9]。據(jù)《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告2014》顯示，九省份的高技術(shù)企業(yè)總數(shù)為2073家，僅為廣東全省的1/4。企業(yè)研發(fā)方面，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員數(shù)、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出總額等指標均排在全國15位以后，青海、甘肅、云南、新疆、寧夏等省更是在25位以后，即使排名最好的四川，兩項指標分別僅占銅排名第一省份的1/7和1/8，差距還是很大；設(shè)計能力方面，九省份實用新型專利申請數(shù)、外觀設(shè)計專利申請數(shù)分別為80706件和48406件，分別占全國總數(shù)的11.1%和7.6%，所占比重不高；技術(shù)提升能力方面，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費外部支出最多的為四川，為10.14萬元，僅為同期排名第一省份(山東)的1/5，廣西、新疆、云南、青海、寧夏更是不到5萬元。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有待升級和產(chǎn)業(yè)國際競爭力不強是制約創(chuàng)新能力的另一主體因素。據(jù)《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告2014》顯示，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面，九省份第三產(chǎn)業(yè)增加值為33176.99億元，占全國增加值的13.9%，九省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務(wù)收入8328.9億元，僅為廣東省的1/3，可見，九省份產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比較落后，仍以傳統(tǒng)的資源型產(chǎn)業(yè)為主，而知識和技術(shù)較高的產(chǎn)業(yè)發(fā)展比較滯后；產(chǎn)業(yè)國際競爭力方面，九省份出口額為418.47億美元，不及廣東省的1/7，出口額占GDP的比重除重慶(8.64%)、四川(4.66%)外，其余省份均在2%以下，最少的青海省只為0.08%，可見，產(chǎn)業(yè)國際競爭力總體不強。

(二)創(chuàng)新要素配置比較低

作為區(qū)域創(chuàng)新體系重要構(gòu)成的創(chuàng)新要素，包括創(chuàng)新人員、政府創(chuàng)新投入、科技合作以及引進技術(shù)經(jīng)費等。據(jù)《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告2014》顯示，每萬人平均R&D全時當量(人年/萬人)排名最好的是陜西，排全國第9位，其余省份均在20位之后，并且甘肅、青海、廣西、新疆、云南等五省R&D全時當量不到10，水平相當?shù)?。同時，九省份中6歲及6歲以上人口中大專以上學歷所占比例在6%～10%之間，整體上勞動者素質(zhì)不高；九省政府研發(fā)投入總額為439.32億元，只相當于北京市的77%，政府研發(fā)投入占GDP的比重最大的為陜西(1.12%)，最小的為新疆(0.14%)，離創(chuàng)新型國家2%的目標還有很大進步空間?？萍己献鞣矫妫咝潞涂蒲性核邪l(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出額中來自企業(yè)資金的比例平均為11.9%，低于全國平均水平的13.8%，作者異省合作科技論文數(shù)11970篇，只相當于北京和江蘇兩省的77.8%；規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)引進技術(shù)經(jīng)費支出九省平均為5.43億元，不及全國平均水平12.7億的一半；人均外商投資企業(yè)年底注冊資金中外資部分九省份平均為282.5美元，是上海的1/30，全國平均水平的1/4。由此可見，在決定創(chuàng)新水平和能力的幾個主要要素中，九省均屬于落后水平，創(chuàng)新要素配置低是制約創(chuàng)新能力的最主要因素。

(三)創(chuàng)新環(huán)境不夠完善

良好的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境是一個地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力高低的重要前提[10]。據(jù)《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告2014》顯示，市場環(huán)境方面，居民消費支出九省份平均為10968.4元，不到上海的1/3，比全國平均水平14298.4元低了近30%。市場中介組織的發(fā)育和法律制度環(huán)境，除重慶和四川排名分別為10和11位外，其余省份均在20位以后，新疆、廣西、甘肅、寧夏以及青海更是在25位以后。政府與市場的關(guān)系方面，寧夏、甘肅、新疆和青海排在全國倒數(shù)幾位，重慶、四川稍好，處全國上游水平，廣西、云南、陜西居全國中游水平。金融環(huán)境方面，2014年九省份獲得的國家創(chuàng)新基金*指每年獲批的科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金?？傤~為9.74億元，約占全國的19%。國家產(chǎn)業(yè)化計劃項目(火炬計劃、星火計劃)當年落實資金為123億元，只相當于江蘇省的1/2。規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出額中獲得金融機構(gòu)貸款額為5.1億元，約占全國的7.6%。由以上分析可見，“絲綢之路經(jīng)濟帶”九省份無論是市場環(huán)境還是金融環(huán)境均有待進一步完善。

(四)創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施比較薄弱

基礎(chǔ)設(shè)施是開展創(chuàng)新活動的前提。排名方面，除四川省外，其余省份均很靠后。重慶盡管在九省份中創(chuàng)新能力較強，但創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)比較薄弱，2014年甚至排在第25位；廣西整體排名較差，2012年一度墊底，其余年份也大多在24位以后，與創(chuàng)新能力排名很不相稱；甘肅與寧夏排名起伏很相似，2012年分別猛升8位和15位，之后又不斷下降；云南排名相對比較平穩(wěn)，一般在20位左右；新疆2011年以后排位不斷上升，2014年已升至全國第10名，進入上游水平。效用值分差方面，2012年九省份的分差均在60分以上，比較異常，故將2012年分差值情況排除掉*2012年排名第一的省份為安徽省，效用值為78.81；排名第二的為廣東省，效用值為20.11。此處作者懷疑安徽省的指標值可能由于某種原因被高估，或者在計算中出現(xiàn)誤差，故此出現(xiàn)了分差極端值。但將2012年的極端情況去除，其余年份的比較對分析結(jié)果無根本上的影響。。其余年份中，最小分差為12.2分(2011年四川省)，最大分差為44.7分(2008年寧夏自治區(qū))，各省平均分差最小的為四川(22.2分)，最大的為寧夏(39.0分)。

在具體衡量創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施的指標中，每萬人互聯(lián)網(wǎng)用戶人數(shù)，四川在九省份中表現(xiàn)最好，為2562人，僅為排名第一省份(廣東)的1/3，其余省份更是排在全國20位以后，最差的為青海(258人)，排在第30位。據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒2014》顯示，2013年九省份高速公路里程共計2.69萬公里，占全國總里程的25.8%，但重慶、甘肅、青海、寧夏、新疆等省均不到3000公里；2013年九省鐵路運營里程2.67萬公里，占全國總里程的26.0%，但重慶、甘肅、青海、寧夏等省還不到2000公里?；A(chǔ)設(shè)施的薄弱是制約區(qū)域創(chuàng)新能力提升的客觀現(xiàn)實。

五、“絲綢之路經(jīng)濟帶”區(qū)域創(chuàng)新合作機制構(gòu)建

跨區(qū)域合作已成為國內(nèi)外重要的區(qū)域發(fā)展模式，而跨區(qū)域合作機制是保障跨區(qū)域合作發(fā)展的關(guān)鍵。目前學術(shù)界有關(guān)區(qū)域合作機制的研究內(nèi)容比較豐富，卓凱、殷存毅從“跨界治理”視角出發(fā)，在借鑒歐盟跨界治理經(jīng)驗基礎(chǔ)上，研究我國區(qū)域經(jīng)濟合作的制度基礎(chǔ)，并提出了建立符合市場經(jīng)濟原則的跨界治理體系[11]；李文哲、齊艷霞對京津冀區(qū)域金融合作機制的建立及創(chuàng)新進行了分析[12]；孫弘、李剛分析了東北區(qū)域經(jīng)濟合作所面臨的問題，并從區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展、區(qū)域利益共享與區(qū)域利益補償?shù)热矫嫜芯苛舜龠M東北區(qū)域經(jīng)濟合作的機制[13]；郝壽義、程棟提出了構(gòu)建長江經(jīng)濟帶經(jīng)濟合作機制[14]。但有關(guān)區(qū)域創(chuàng)新合作機制的研究目前還比較少見。

上述九省作為我國“絲綢之路經(jīng)濟帶”戰(zhàn)略的重要地緣依托，其創(chuàng)新能力不僅對自身經(jīng)濟發(fā)展起著積極促進作用，同時也關(guān)系到中國區(qū)域合作戰(zhàn)略的順利實施。因此，九省份應(yīng)抓住當前難得的歷史機遇，加強區(qū)域經(jīng)濟合作，構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新合作機制，以提升區(qū)域創(chuàng)新能力，為自身經(jīng)濟轉(zhuǎn)型及國家面向歐亞內(nèi)陸開放的新戰(zhàn)略奠定堅實基礎(chǔ)。

區(qū)域創(chuàng)新合作機制與其他區(qū)域合作機制相比，最大的不同點是以區(qū)域創(chuàng)新能力提升為切入點，以創(chuàng)新驅(qū)動來帶動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。在區(qū)域創(chuàng)新合作構(gòu)建方面，需進行一系列規(guī)范的制度性安排。具體包括構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新動力合作機制、協(xié)調(diào)合作機制以及創(chuàng)新成果激勵機制。

(一)動力機制

動力機制是區(qū)域創(chuàng)新能力提升的核心機制，具體可從以下幾個方面著手。

1.加強企業(yè)研發(fā)合作。企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體，是推動區(qū)域創(chuàng)新能力提升的原動力。研發(fā)合作實質(zhì)上是一個跨組織學習和知識擴散、知識創(chuàng)新的過程，要加強“絲綢之路經(jīng)濟帶”省份大型企業(yè)與創(chuàng)新型小微企業(yè)的合作，四川、重慶、陜西創(chuàng)新能力比較強的省份要帶動其他省份創(chuàng)新研發(fā)，以產(chǎn)品或項目為合作點，共同發(fā)揮知識溢出效應(yīng)，不斷提升省份間的創(chuàng)新能力。同時，要發(fā)揮國立科研機構(gòu)及高等院校的作用，教育、科研資源比較豐富的省份要加大對欠發(fā)達省份的交流與合作，加強校(研)企間的協(xié)同，為知識創(chuàng)新奠定堅實基礎(chǔ)。

2.注重產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展，提升產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力。產(chǎn)業(yè)集群是技術(shù)創(chuàng)新的有效載體，能夠為提升區(qū)域創(chuàng)新能力提供所需的新知識、新信息，能加強集群內(nèi)企業(yè)彼此相互協(xié)作，協(xié)同推進技術(shù)創(chuàng)新，從而提升整體創(chuàng)新能力。產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展需要以產(chǎn)業(yè)為主體漸進地向前發(fā)展，針對九省份目前的產(chǎn)業(yè)發(fā)展狀況，應(yīng)以區(qū)域內(nèi)工業(yè)園區(qū)和高新技術(shù)開發(fā)區(qū)為突破口，以此作為產(chǎn)業(yè)集群的集聚地，充分發(fā)揮各省優(yōu)勢，提升產(chǎn)業(yè)集群水平，為創(chuàng)新能力的產(chǎn)生和擴散創(chuàng)造良好條件、協(xié)同發(fā)展，意味著產(chǎn)業(yè)要在更大空間進行布局，九省份在承接東部發(fā)達省份產(chǎn)業(yè)的同時，要注重相互間的產(chǎn)業(yè)對接，依據(jù)自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)、區(qū)位優(yōu)勢及資源、科技條件，形成有特色的產(chǎn)業(yè)布局。搭建產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新平臺，促進九省份間產(chǎn)業(yè)與上下游產(chǎn)業(yè)鏈的合作與創(chuàng)新，組織聯(lián)盟攻關(guān)，突破產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵制約技術(shù)，提升區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力和水平。

3.鼓勵人力資本跨區(qū)域流動。創(chuàng)新要素中最基礎(chǔ)、最核心的要素是人力資本，其流動是推動跨區(qū)域創(chuàng)新合作形成的重要力量。人力資本的跨區(qū)域流動可以產(chǎn)生創(chuàng)新和溢出，實質(zhì)是內(nèi)含于創(chuàng)新主體的知識和技術(shù)隨創(chuàng)新主體的轉(zhuǎn)移而轉(zhuǎn)移，是區(qū)域間溢出發(fā)生的關(guān)鍵機制。九省份同為中國西部地區(qū)，相比東部地區(qū)，人力資本總量相對較差，因此，九省份在從東部加大人才引進力度的同時，要注重創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)，制定和完善相關(guān)政策，鼓勵九省份間高層次人才相互流動，為區(qū)域創(chuàng)新能力的提升提供人力支撐。

4.加快區(qū)域經(jīng)濟合作。區(qū)域創(chuàng)新能力是區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的重要推動力，而區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展又為區(qū)域創(chuàng)新的進步提供了有力物質(zhì)基礎(chǔ)和環(huán)境支持?！敖z綢之路經(jīng)濟帶”九省份應(yīng)依據(jù)現(xiàn)有合作基礎(chǔ)，充分發(fā)揮市場機制的作用，加快推進區(qū)域經(jīng)濟間的合作，實現(xiàn)生產(chǎn)要素在區(qū)域內(nèi)外合理流動。具體應(yīng)以產(chǎn)業(yè)協(xié)同為基礎(chǔ)，以成渝城市群*截至2015年，我國共有七個國家級城市群。白永秀(2014)提出了構(gòu)建以西安為中心的關(guān)中城市群、以烏魯木齊為中心的天山北坡城市群等。作者認為“絲綢之路經(jīng)濟帶”除成渝國家級城市群外，還應(yīng)構(gòu)建西(安)蘭(州)城市群、南(寧)昆(明)城市群，帶動西部城鎮(zhèn)化及經(jīng)濟發(fā)展。建設(shè)為契機，向東積極承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，向中亞及其周邊國家加大開放步伐，在更大的空間范圍內(nèi)促進生產(chǎn)要素自由流動和優(yōu)化配置，助推西部地區(qū)成為中國新的經(jīng)濟增長極。當然，加快“絲綢之路經(jīng)濟帶”省份區(qū)域經(jīng)濟合作，不是重建一種區(qū)域經(jīng)濟安排，而是促使現(xiàn)有的合作更加順暢，推動中國經(jīng)濟重心西移。

(二)協(xié)調(diào)機制

1.成立具有較高權(quán)威性的協(xié)調(diào)機構(gòu)。借鑒京津冀協(xié)同發(fā)展的協(xié)調(diào)機構(gòu)的經(jīng)驗，爭取設(shè)立中央層面的領(lǐng)導小組，專門負責“絲綢之路經(jīng)濟帶”九省份區(qū)域經(jīng)濟合作及區(qū)域創(chuàng)新合作，編制區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃，協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)分工、資源共享、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等。建立高級別決策咨詢機構(gòu)，成立“絲綢之路經(jīng)濟帶”創(chuàng)新發(fā)展專家委員會。

2.構(gòu)建多層次創(chuàng)新合作體系，確保創(chuàng)新決策順利實施。借鑒多層治理理論，逐步構(gòu)建九省份行政首長聯(lián)席會議、日常工作協(xié)調(diào)以及部門銜接落實等正式制度；同時發(fā)揮區(qū)域創(chuàng)新合作發(fā)展論壇、區(qū)域創(chuàng)新提升洽談會等非正式制度的作用，使區(qū)域創(chuàng)新合作能夠更加順暢。

3.注重使用法律手段，嘗試創(chuàng)建地方性創(chuàng)新合作法規(guī)。將創(chuàng)新合作有關(guān)機制制度化、協(xié)調(diào)方式規(guī)范化、政策引導合理化、項目合作專業(yè)化。規(guī)范各方在創(chuàng)新合作中的行為，提高創(chuàng)新合作的法律約束力。

(三)激勵機制

激勵機制的設(shè)計目的在于激發(fā)創(chuàng)新欲望，為創(chuàng)新主體創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。激勵機制具體可通過金融政策、財政及稅收政策等來實現(xiàn)，如設(shè)立“絲綢之路經(jīng)濟帶”創(chuàng)新風險基金，對創(chuàng)新產(chǎn)品在稅收上給予減免等。通過這些財稅金融政策，加大對創(chuàng)新活動的支持力度，建立創(chuàng)新激勵機制。當然，在激勵的同時，更要注重創(chuàng)新成果的共享與利益合理分配，以市場化機制為基礎(chǔ)，協(xié)調(diào)好“絲綢之路經(jīng)濟帶”省份各方創(chuàng)新合作的收益，保障各利益主體均能夠在區(qū)域創(chuàng)新合作中獲得最大利益。

總之，跨區(qū)域創(chuàng)新合作機制的構(gòu)建，就是創(chuàng)新要素在各種利益推動下的跨區(qū)流動，形成區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的空間相互作用，進而產(chǎn)生空間依賴，使空間地理位置相互鄰近的區(qū)域之間形成巨大的發(fā)展協(xié)同效應(yīng)。在跨區(qū)域創(chuàng)新合作推進過程中，將促使地方政府間相互作用、行為協(xié)調(diào)度不斷提高，為跨區(qū)域創(chuàng)新合作的進行創(chuàng)造良好的外部條件?？鐓^(qū)域創(chuàng)新合作的形成也正是通過知識溢出、創(chuàng)新要素的空間流動，在區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的空間相互作用、政府間相互協(xié)作及創(chuàng)新成果共享的基礎(chǔ)上不斷深入展開的。

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(責任編輯：任燕)

An Analysis on Innovation Ability of Chinese Provinces in the Silk Road Economic Belt and Building of Innovation Cooperation Mechanism

XUBo1,2

(1.Central University of Finance and Economics,Beijing 100081,China;2.Yunnan University of Finance and Economics,Kunming 650221,China)

Abstract:On the basis of “Annual Report of Regional Innovation Capacity of China”, the paper firstly analyzed the status of the regional innovation capacity of provinces in the Silk Road Economic Belt from 2008 to 2014 from two aspects of ranking and indicators values.The results show innovation ability of nine provinces overall has a big disparity compared to the strong provinces, and gradually going into a state of differentiation which the innovation ability of Chongqing, Sichuan and Shaanxi are better, the rest of the provinces are not satisfactory.Accordingly, from the innovation subject, innovation elements, innovation environment and innovation infrastructure, the paper analsyed the deep reasons of weak innovation capability,and put forward buliding of innovation cooperation mechanism to improve the the innovation capability of nine provinces, which lays a foundation for economic development of the Silk Road Economic Belt provinces.

Keywords:regional innovation capacity; nine provinces by silk road economic belt; regional innovation cooperation mechanism; innovation restricting factors

中圖分類號：F127

文獻標識碼：A

文章編號：1672-2817(2016)02-0061-07

作者簡介：徐波(1979-)，男，遼寧開原人，中央財經(jīng)大學經(jīng)濟學院博士研究生，云南財經(jīng)大學經(jīng)濟制度與經(jīng)濟政策研究所講師，研究方向為創(chuàng)新理論、產(chǎn)業(yè)組織理論。

基金項目：云南省哲學社會科學規(guī)劃基金項目“云南高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及其對經(jīng)濟增長的貢獻測度研究”(QN2014080)；云南省教育廳科研基金重點項目“云南創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新效率的動態(tài)測度、作用機理與影響因素：模型建構(gòu)與實證分析”(2014Z099)

收稿日期：2015-05-11