張伊依

摘要：本文選取中國(guó)十三個(gè)資本和技術(shù)密集型制造業(yè)行業(yè)1993-2011年的數(shù)據(jù)，使用門(mén)檻回歸的方法，從人力資本角度重新審視中國(guó)的技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)進(jìn)步之間的關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)引進(jìn)對(duì)于技術(shù)進(jìn)步作用在人力資本水平擴(kuò)大的過(guò)程中存在門(mén)檻效應(yīng)。人力資本水平較低時(shí)，技術(shù)引進(jìn)對(duì)技術(shù)進(jìn)步起到抑制作用，當(dāng)人力資本水平較高時(shí)，存在促進(jìn)作用。實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果表明在樣本期內(nèi)我國(guó)多數(shù)行業(yè)平均人力資本水平處于門(mén)檻右側(cè)，技術(shù)引進(jìn)仍然對(duì)技術(shù)進(jìn)步起著顯著的正向作用，技術(shù)引進(jìn)較為有效。

關(guān)鍵詞：技術(shù)引進(jìn)；人力資本；門(mén)檻效應(yīng)

中圖分類(lèi)號(hào)：C812 文獻(xiàn)識(shí)別碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2016）003-000-02

一、引言

眾所周知，技術(shù)進(jìn)步是長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本動(dòng)力。技術(shù)基礎(chǔ)薄弱的發(fā)展中國(guó)家通過(guò)技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)模仿、技術(shù)再創(chuàng)新模式也能夠?qū)崿F(xiàn)技術(shù)進(jìn)步與趕超，進(jìn)而帶動(dòng)自身的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（林毅夫等，2002；宋曉梅等，2005）。技術(shù)引進(jìn)相比完全獨(dú)立研發(fā)，一方面能夠節(jié)約技術(shù)進(jìn)步成本和時(shí)間， 促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的收斂（Van Elkan，1996；Barro&Salai-Martin，1997），另一方面能享受到引進(jìn)技術(shù)的外溢優(yōu)勢(shì)，提高研發(fā)新技術(shù)和技術(shù)進(jìn)步的效率（亓朋等，2008）。雖然技術(shù)引進(jìn)實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步在理論上可以實(shí)現(xiàn)，但是其在各國(guó)實(shí)際技術(shù)趕超和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中所發(fā)揮的效用并未實(shí)現(xiàn)如新增長(zhǎng)理論所預(yù)料的“經(jīng)濟(jì)趕超”。 我國(guó)自建國(guó)以來(lái)也通過(guò)大量技術(shù)引進(jìn)來(lái)實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。對(duì)于我國(guó)技術(shù)引進(jìn)的有效性，學(xué)術(shù)界存在不同的觀點(diǎn)。許多學(xué)者肯定了我國(guó)技術(shù)引進(jìn)的效果，認(rèn)為通過(guò)大量引進(jìn)技術(shù)和購(gòu)買(mǎi)先進(jìn)設(shè)備促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步（王林輝和董直慶，2009）。仍有部分學(xué)者認(rèn)為我國(guó)建國(guó)來(lái)很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)技術(shù)引進(jìn)的有效性不足（千慧雄，2011），技術(shù)引進(jìn)過(guò)程中存在著引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)的技術(shù)后不能充分研發(fā)吸收，只作為技術(shù)的消費(fèi)者而非擁有者的問(wèn)題。毫無(wú)疑問(wèn)，技術(shù)引進(jìn)的有效性受到多方面因素的影響，除了前沿技術(shù)與引進(jìn)國(guó)要素稟賦適配性、技術(shù)引進(jìn)國(guó)自身的技術(shù)吸收能力（Xu，2000；Benhabib and Spiegel，2004）、制度條件、技術(shù)引進(jìn)國(guó)與技術(shù)輸出國(guó)之間的技術(shù)差距 （易先忠， 2010）等都起到關(guān)鍵作用。

二、技術(shù)引進(jìn)門(mén)檻效應(yīng)檢驗(yàn)

本文認(rèn)為技術(shù)引進(jìn)有效性的差異可能源自在制造業(yè)行業(yè)的人力資本水平。毋庸置疑，科技的創(chuàng)新離不開(kāi)人力資本。人力資本水平越高，在技術(shù)的研發(fā)和創(chuàng)新活動(dòng)中越能起到積極的影響，使得資本等固定投入能夠得到充分的使用，從而促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的發(fā)展。而且人力資本水平的高低對(duì)于引進(jìn)技術(shù)的吸收能力有著至關(guān)重要的作用。人力資本是對(duì)引進(jìn)的先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行有效模仿的基礎(chǔ)，高水平的人力資本可以較快吸收引進(jìn)的先進(jìn)技術(shù)并運(yùn)用與自己的技術(shù)創(chuàng)新和生產(chǎn)實(shí)踐中?；诖?，基本的計(jì)量模型設(shè)定如下：

本文實(shí)證檢驗(yàn)的樣本為中國(guó)制造業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)較為薄弱的資本密集和技術(shù)密集型行業(yè)13個(gè)行業(yè)1993-2011年的面板數(shù)據(jù)。主要數(shù)據(jù)來(lái)自1994-2012年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》。因變量選取全要素生產(chǎn)率表征技術(shù)進(jìn)步。本文采用Fare et al.（1994）構(gòu)造的DEA-Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)方法計(jì)算得出。

解釋變量：（1）人力資本水平hum。計(jì)算依據(jù)為每個(gè)行業(yè)內(nèi)從事科研工作的人員數(shù)除以行業(yè)從業(yè)人數(shù)。（2）技術(shù)引進(jìn)tec。使用各行業(yè)的技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用與工業(yè)增加值之比作為代理變量。（3）研發(fā)投入R&D。使用各行業(yè)每年投入新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的經(jīng)費(fèi)支出和行業(yè)工業(yè)增加值之比作為研發(fā)投入的指標(biāo)。（4）行業(yè)利潤(rùn)率pro。選用每個(gè)行業(yè)的總利潤(rùn)和其產(chǎn)品銷(xiāo)售的收入的比來(lái)表示。（5）企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模size。選擇各行業(yè)的工業(yè)增加值除以企業(yè)數(shù)目得到。相關(guān)變量的統(tǒng)計(jì)特征見(jiàn)表1。

采用中國(guó)制造業(yè)的面板數(shù)據(jù)，結(jié)合門(mén)檻回歸的方法檢驗(yàn)，測(cè)算是否存在技術(shù)引進(jìn)的門(mén)檻效應(yīng)并得出具體值。為確定計(jì)量模型的具體形式，首先以人力資本作為門(mén)檻，依次設(shè)定不存在門(mén)檻、一個(gè)門(mén)檻、兩個(gè)門(mén)檻、三個(gè)門(mén)檻進(jìn)行估計(jì)，F(xiàn)統(tǒng)計(jì)量和采用自抽樣法得出的估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表4。顯而易見(jiàn)，在5%的顯著性水平上，模型存在單一門(mén)檻和雙重門(mén)檻效應(yīng)，P值分別為0.017和0.033。而三重門(mén)檻值的假設(shè)沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，因而在5%的顯著性水平上判定技術(shù)引進(jìn)對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響僅存在兩個(gè)門(mén)檻值。對(duì)于控制變量而言，研發(fā)投入、企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模都與技術(shù)進(jìn)步顯著正相關(guān)，這與許多研究的結(jié)果相符合。

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