石峰

摘要：基于知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)理論框架，筆者運(yùn)用門(mén)檻面板模型檢驗(yàn)了出口貿(mào)易對(duì)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的影響。研究表明：出口貿(mào)易對(duì)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的影響存在單一門(mén)檻效應(yīng)，在低出口貿(mào)易水平省份。其對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響不顯著；在高出口貿(mào)易水平省份，出口貿(mào)易對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有顯著促進(jìn)作用.即隨著我國(guó)各地區(qū)出口貿(mào)易水平從“低—高”的方向發(fā)展，其對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響遵循“不顯著—顯著促進(jìn)”的演進(jìn)過(guò)程，這與分組樣本固定效應(yīng)面板模型的估計(jì)結(jié)果相一致。同時(shí)，研發(fā)勞動(dòng)投入與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能顯著促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的增加，且研發(fā)勞動(dòng)投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的貢獻(xiàn)最大。

關(guān)鍵詞：出口貿(mào)易；技術(shù)創(chuàng)新；門(mén)檻效應(yīng)

中圖分類號(hào)：F270.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1000-176X（2016）07-0098-05

一、文獻(xiàn)綜述

國(guó)外學(xué)者較早就發(fā)現(xiàn)出口貿(mào)易有利于技術(shù)創(chuàng)新.關(guān)于出口貿(mào)易對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，認(rèn)為出口貿(mào)易對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用可能存在門(mén)檻效應(yīng)。這是因?yàn)槌隹谫Q(mào)易對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響程度在發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間是不同的，且隨著貿(mào)易水平的改善，同一國(guó)家在不同的歷史時(shí)期也會(huì)表現(xiàn)不同。Moschos在研究出口貿(mào)易對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響機(jī)制時(shí)，認(rèn)為出口貿(mào)易對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響存在門(mén)檻效應(yīng)，但對(duì)出口貿(mào)易對(duì)技術(shù)進(jìn)步影響的門(mén)檻值并沒(méi)有測(cè)算出來(lái)。Foster利用1966—1999年非洲43個(gè)國(guó)家的面板數(shù)據(jù)考察了出口貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的門(mén)檻效應(yīng)，認(rèn)為出口貿(mào)易對(duì)人均GDP的影響存在雙重門(mén)檻效應(yīng)，門(mén)檻值分別為2.3300與3.7000。國(guó)內(nèi)學(xué)者的大多文獻(xiàn)認(rèn)為，出口貿(mào)易有利于我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的提高。然而關(guān)于出口貿(mào)易對(duì)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的門(mén)檻效應(yīng)，國(guó)內(nèi)很少有人探究.相關(guān)研究也只是探討外商直接投資對(duì)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的影響存在研發(fā)投人門(mén)檻效應(yīng)。羅軍和陳建國(guó)利用門(mén)檻面板模型實(shí)證分析了外商直接投資對(duì)我國(guó)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力存在研發(fā)投入雙重門(mén)檻效應(yīng)，且研發(fā)資本投入雙重門(mén)檻值分別為4.8190和6.2250；研發(fā)勞動(dòng)投入雙重門(mén)檻值分別為11.0640和12.1420。但是，研發(fā)投入對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響往往具有時(shí)滯性。他們沒(méi)有將研發(fā)投入、出口貿(mào)易等解釋變量對(duì)技術(shù)創(chuàng)新了的滯后效應(yīng)進(jìn)行考慮并納入實(shí)證模型，從而會(huì)高估對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響的門(mén)檻效應(yīng)。

鑒于此，筆者將出口貿(mào)易納入到知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)理論框架，運(yùn)用知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)理論模型探尋出口貿(mào)易對(duì)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的影響是否存在門(mén)檻效應(yīng)？存在單一門(mén)檻、雙重門(mén)檻還是多重門(mén)檻效應(yīng)？在出口貿(mào)易水平不同的省份，出口貿(mào)易對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響是否存在差異？對(duì)這些問(wèn)題的研究，有助于我們充分認(rèn)識(shí)當(dāng)前貿(mào)易政策對(duì)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的重要影響。

二、研究設(shè)計(jì)

（1）數(shù)據(jù)來(lái)源

筆者選取的數(shù)據(jù)是2003—2012年中國(guó)31個(gè)省級(jí)單位的面板數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

2.變量設(shè)計(jì)

（1）被解釋變量

常用于衡量技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的變量有專利申請(qǐng)量、專利授權(quán)量和新產(chǎn)品銷售收入等。從全國(guó)范圍來(lái)看，與專利相關(guān)的法律制度在各省份間都具有一致性，且各省份問(wèn)的專利數(shù)據(jù)都具有可比性。因此，將專利作為我國(guó)各地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)。真正技術(shù)含量高的專利申請(qǐng)量往往較少受到專利授權(quán)部門(mén)的約束，專利授權(quán)量更能體現(xiàn)各地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出水平，因而將專利授權(quán)量（INN）作為被解釋變量。

（2）核心解釋變量

R&D人員和R&D經(jīng)費(fèi)分別是影響技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的勞動(dòng)投入和資本投入變量，分別用RDP和RDE表示。筆者的主要目的是分析出口貿(mào)易對(duì)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，因此，在考察出口貿(mào)易對(duì)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響時(shí)，核心解釋變量是出口貿(mào)易，用出口貿(mào)易總額（EX）衡量。

（3）控制變量

政府科技資助目的在于促進(jìn)社會(huì)科技進(jìn)步，但有可能會(huì)對(duì)企業(yè)研發(fā)投資行為產(chǎn)生激勵(lì)效應(yīng)和擠出效應(yīng)。因此，將政府科技資助（GOV）納入到控制變量，用地方財(cái)政科技撥款占地方財(cái)政支出的比重衡量，從而分析政府科技資助對(duì)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的影響。另外，筆者將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)加入到控制變量。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有利于促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，借鑒胡凱和吳清的做法，用技術(shù)市場(chǎng)成交額（CON）來(lái)衡量我國(guó)各地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。同時(shí)，筆者還將考察進(jìn)口貿(mào)易是否對(duì)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響，將進(jìn)口貿(mào)易總額（IM）作為控制變量。

3.描述性統(tǒng)計(jì)

各變量的描述性統(tǒng)計(jì)如表1所示。

4.模型設(shè)計(jì)

筆者借鑒Griliches提出的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)理論模型，將研發(fā)勞動(dòng)投入、研發(fā)資本投入和出口貿(mào)易、政府科技資助、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、進(jìn)口貿(mào)易等變量統(tǒng)一放在知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)框架中，由此可以將技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程表示為以下函數(shù)形式：

需要說(shuō)明的是，將專利授權(quán)量作為技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的衡量指標(biāo)，我們需要考慮研發(fā)投入以及其它影響技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出因素與專利授權(quán)量之間的時(shí)間滯后關(guān)系。借鑒李習(xí)保的研究成果，我們將影響技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的所有變量都進(jìn)行滯后一期處理。由于我國(guó)各地區(qū)的出口貿(mào)易水平處在不同的發(fā)展階段，且東部、中部與西部地區(qū)出口貿(mào)易規(guī)模差異明顯，出口貿(mào)易對(duì)技術(shù)創(chuàng)新必然帶來(lái)不同程度的影響，針對(duì)這一現(xiàn)實(shí)情況，需要采取相應(yīng)的貿(mào)易政策與措施。我們參考Hansen的門(mén)檻面板模型以及Qunyong對(duì)門(mén)檻個(gè)數(shù)選擇的估計(jì)方法，最終建立以下單一門(mén)檻面板模型：其中，I是指示函數(shù)，γ為門(mén)檻值系數(shù)。

三、經(jīng)驗(yàn)結(jié)果分析

1.門(mén)檻個(gè)數(shù)檢驗(yàn)

在對(duì)模型（3）進(jìn)行估計(jì)之前，首先需要對(duì)門(mén)檻個(gè)數(shù)進(jìn)行檢驗(yàn)。關(guān)于門(mén)檻個(gè)數(shù)的檢驗(yàn)，我們可以通過(guò)自抽樣的方法來(lái)確定，然后通過(guò)觀察在各顯著性水平下的F值進(jìn)行判斷。表2是對(duì)門(mén)檻個(gè)數(shù)進(jìn)行檢驗(yàn)得到的在不同顯著性水平下的F值。

從表2可以看出，單一門(mén)檻在1%顯著水平上通過(guò)檢驗(yàn)。而雙重門(mén)檻和三重門(mén)檻統(tǒng)計(jì)上不顯著。同時(shí)，表3給出了單一門(mén)檻的估計(jì)結(jié)果。2.門(mén)檻值為真實(shí)值的檢驗(yàn)估計(jì)得到的門(mén)檻值是否為真實(shí)值的檢驗(yàn)，可以通過(guò)構(gòu)造門(mén)檻值的置信區(qū)間以及似然比函數(shù)圖來(lái)檢驗(yàn)。門(mén)檻估計(jì)值1.9544（LR=0時(shí)γ的取值）落在95%的置信區(qū)間的LR值的范圍，即門(mén)檻值為真實(shí)值。

3.門(mén)檻面板模型回歸結(jié)果

根據(jù)得到的門(mén)檻估計(jì)值1.9544，可以將我國(guó)出口貿(mào)易水平劃分為兩個(gè)不同的層次。門(mén)檻面板模型估計(jì)結(jié)果如表4所示。

表4表明，在不同的出口貿(mào)易水平，出口貿(mào)易對(duì)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響存在明顯差異。當(dāng)出口貿(mào)易水平小于門(mén)檻值1.9544時(shí)，出口貿(mào)易對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的彈性系數(shù)為-0.0382，說(shuō)明出口貿(mào)易對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出不僅沒(méi)有產(chǎn)生貢獻(xiàn)，反而還具有抑制作用。需要指出的是，出口貿(mào)易的彈性系數(shù)并沒(méi)有通過(guò)統(tǒng)計(jì)顯著性檢驗(yàn)，但至少說(shuō)明處于該階段的出口貿(mào)易水平對(duì)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的促進(jìn)作用不明顯。當(dāng)出口貿(mào)易水平大于1.9544時(shí).出口貿(mào)易的彈性系數(shù)為0.1410，并在1%水平上高度顯著。說(shuō)明出口貿(mào)易對(duì)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出具有明顯促進(jìn)作用，即出口貿(mào)易每提高1%，我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出會(huì)增加0.1410%。由此可見(jiàn)，隨著出口貿(mào)易水平的提高，出口貿(mào)易對(duì)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響表現(xiàn)出“不顯著—顯著促進(jìn)”的演進(jìn)過(guò)程。

從其它變量的估計(jì)結(jié)果來(lái)看，研發(fā)勞動(dòng)投入的彈性系數(shù)（1.3065）顯著為正，且對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的貢獻(xiàn)極富彈性，說(shuō)明增加研發(fā)勞動(dòng)投入數(shù)量能顯著促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的提高。研發(fā)資本投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出具有促進(jìn)作用（0.2107），但統(tǒng)計(jì)上不顯著。這也同時(shí)表明，2003—2012年我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的提高主要依賴于研發(fā)勞動(dòng)投入的貢獻(xiàn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能顯著促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的提高。政府科技資助有助于技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的提升，但沒(méi)有通過(guò)顯著性水平檢驗(yàn)。進(jìn)口貿(mào)易對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響系數(shù)非常小，而且為負(fù)值（-0.0003），這表明，進(jìn)口貿(mào)易可能會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)向效應(yīng)，但在統(tǒng)計(jì)上也不顯著。

四、穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1.以出口貿(mào)易水平劃分兩組樣本

根據(jù)得到的門(mén)檻估計(jì)值，我們就可以將我國(guó)31個(gè)省級(jí)單位按照出口貿(mào)易水平分成兩個(gè)樣本組。當(dāng)lnEX_it-1<1.9544時(shí)為低出口貿(mào)易水平組：當(dāng)lnEX_it-1≥1.9544時(shí)為高出口貿(mào)易水平組。2012年達(dá)到高出口貿(mào)易水平的省份有19個(gè).而處于低貿(mào)易出口水平的省份有22個(gè)（如表5所示）。特別是廣東、江蘇、上海三個(gè)地區(qū)的出口貿(mào)易水平達(dá)到6.8300以上，與處于低出口貿(mào)易水平的省份差距明顯。

2.分組樣本的面板模型回歸結(jié)果

出口貿(mào)易對(duì)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的影響并不呈現(xiàn)出簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，而是存在著以出口貿(mào)易水平為門(mén)檻變量的單一門(mén)檻值，從而使出口貿(mào)易對(duì)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的影響呈現(xiàn)出區(qū)間效應(yīng)。由此，根據(jù)出口貿(mào)易水平的門(mén)檻值1.9544，進(jìn)一步將我國(guó)31個(gè)省級(jí)單位分成兩個(gè)區(qū)間樣本，對(duì)于部分省份在某些年份存在缺失數(shù)據(jù)，筆者運(yùn)用STATA軟件的XtbNance命令將兩個(gè)區(qū)間樣本變成平衡面板數(shù)據(jù)，然后分別進(jìn)行回歸分析（如表6所示）。由于兩個(gè)分組樣本均為面板數(shù)據(jù)，所以在回歸之前需要進(jìn)行Hausman檢驗(yàn)，從而確定使用固定效應(yīng)（FE）模型還是隨機(jī)效應(yīng)（RE）模型。表6顯示的Hausman檢驗(yàn)結(jié)果表明，低出口貿(mào)易水平樣本組和高出口貿(mào)易水平樣本組都在1%顯著性水平上拒絕原假設(shè)，即兩個(gè)分組樣本都應(yīng)使用固定效應(yīng)模型。同時(shí)，為消除模型中可能存在的異方差或自相關(guān)問(wèn)題，我們使用以“省份”為聚類變量的聚類穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)差，進(jìn)行固定效應(yīng)回歸分析。模型（1）和模型（2）分別表示低出口貿(mào)易水平組和高出口貿(mào)易水平組的面板模型固定效應(yīng)的回歸結(jié)果。

兩組面板模型回歸結(jié)果顯示，研發(fā)勞動(dòng)投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出都具有顯著積極影響，且系數(shù)都極富彈性，分別為1.2814和1.0572，這與門(mén)檻面板模型的估計(jì)結(jié)果是一致的。從其它變量來(lái)看，模型（1）和模型（2）都表明，研發(fā)資本投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出具有促進(jìn)作用，但統(tǒng)計(jì)上都不顯著。政府科技資助在兩組樣本中對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出都帶來(lái)積極影響，但都沒(méi)有通過(guò)顯著性水平檢驗(yàn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在低出口貿(mào)易水平組和高出口貿(mào)易水平組都表現(xiàn)出顯著促進(jìn)作用。進(jìn)口貿(mào)易在兩組樣本中對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響都表現(xiàn)出抑制作用，但在低出口貿(mào)易水平組統(tǒng)計(jì)上顯著，在高出口貿(mào)易水平組統(tǒng)計(jì)上不顯著，這與門(mén)檻面板模型的估計(jì)結(jié)果也是基本一致的。從核心解釋變量出口貿(mào)易看，在低出口貿(mào)易水平組，其系數(shù)為-0.0160，統(tǒng)計(jì)上不顯著；在高出口貿(mào)易水平組，其系數(shù)為0.3202，且統(tǒng)計(jì)上顯著，這與門(mén)檻面板模型的估計(jì)結(jié)果是一致的?？梢?jiàn)，門(mén)檻面板模型的回歸估計(jì)結(jié)果具有相當(dāng)?shù)姆€(wěn)健性，得到的結(jié)論是可靠的。

五、結(jié)論與政策建議

筆者利用知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)理論框架，并運(yùn)用門(mén)檻面板模型檢驗(yàn)出口貿(mào)易對(duì)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的貢獻(xiàn)，研究表明：第一，出口貿(mào)易對(duì)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的影響存在單一門(mén)檻效應(yīng)，即隨著我國(guó)各地區(qū)出口貿(mào)易水平從“低—高”的方向發(fā)展，其對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響遵循“不顯著一顯著促進(jìn)”的演進(jìn)過(guò)程。第二，研發(fā)勞動(dòng)投入與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能顯著促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的增加，且研發(fā)勞動(dòng)投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的貢獻(xiàn)最大。第三，研發(fā)資本投入、政府科技資助能對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出帶來(lái)積極影響，但統(tǒng)計(jì)上不顯著。

根據(jù)以上結(jié)論，筆者提出如下政策建議：第一，在出口貿(mào)易水平低的省份，由于出口貿(mào)易對(duì)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的作用不顯著，但研發(fā)勞動(dòng)投入、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的作用非常顯著，因此，政府應(yīng)該增加研發(fā)勞動(dòng)投入的力度，改善科研人員結(jié)構(gòu)，提升研發(fā)人員素質(zhì)，特別是要鼓勵(lì)企業(yè)自主進(jìn)行研發(fā)投資，從而有效提升我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，政府應(yīng)該加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，拓寬知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域，營(yíng)造公正的司法環(huán)境，特別是需要加強(qiáng)技術(shù)市場(chǎng)交易相關(guān)的法律規(guī)范建設(shè)。第二，在出口貿(mào)易水平高的省份，出口貿(mào)易對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用非常顯著，所以政府應(yīng)該擴(kuò)大深化對(duì)外開(kāi)放，推進(jìn)高水平對(duì)外開(kāi)放，以充分發(fā)揮出口貿(mào)易對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的積極效應(yīng)。同時(shí)，還需要充分考慮到研發(fā)投入與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的積極影響。第三，應(yīng)該看到出口貿(mào)易水平在我國(guó)31個(gè)省份的不均衡狀況，因此，政府應(yīng)根據(jù)我國(guó)區(qū)域發(fā)展不平衡的差異格局，全面實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，完善以企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，以區(qū)域?yàn)檩d體推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新。優(yōu)化我國(guó)各地區(qū)的出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)，推動(dòng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，扶持企業(yè)出口，改善地區(qū)貿(mào)易環(huán)境，實(shí)現(xiàn)外貿(mào)平衡協(xié)調(diào)發(fā)展，從而整體推動(dòng)我國(guó)出口貿(mào)易水平的提升。充分釋放創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展活力，不斷增強(qiáng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展能力。