陳曉光　　遲景明（大連理工大學(xué)，遼寧 大連116024）

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大學(xué)治理的邏輯起點(diǎn)、關(guān)鍵與本質(zhì)

陳曉光遲景明
（大連理工大學(xué)，遼寧 大連116024）

經(jīng)濟(jì)學(xué)的利益相關(guān)者理論為大學(xué)治理提供了很好的解釋。利益相關(guān)者背后的產(chǎn)權(quán)關(guān)系影響了大學(xué)治理的邏輯選擇，物質(zhì)資本與人力資本的不同結(jié)構(gòu)關(guān)系制約了大學(xué)治理中人力資本是否可以分享大學(xué)重大事務(wù)的決策權(quán)。可以說，大學(xué)治理的邏輯起點(diǎn)是資本主體結(jié)成的契約集合。根據(jù)人力資本的產(chǎn)權(quán)特征和大學(xué)所有權(quán)的來源及組成，大學(xué)治理的關(guān)鍵就是要處理人力資本產(chǎn)權(quán)與大學(xué)所有權(quán)的關(guān)系，根本要求是人力資本主體分享大學(xué)所有權(quán)，即教師所代表的人力資本主體有權(quán)參與大學(xué)的重大事務(wù)決策。不同資本之間的產(chǎn)權(quán)關(guān)系要求處理好不同主體之間的權(quán)利與利益關(guān)系，這是大學(xué)治理的本質(zhì)體現(xiàn)。積極營(yíng)造教師、學(xué)生參與大學(xué)重大事務(wù)決策的機(jī)會(huì)和滿足他們的適當(dāng)利益需要，可以為大學(xué)的和諧、穩(wěn)定發(fā)展創(chuàng)造更多的機(jī)會(huì)和條件。

大學(xué)治理；資本；邏輯起點(diǎn)；關(guān)鍵；本質(zhì)

在追求現(xiàn)代大學(xué)制度背景下，我們可以在現(xiàn)代企業(yè)制度中找到相似的原型，一些研究運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對(duì)大學(xué)治理作了很好的解釋。其中，利益相關(guān)者理論在對(duì)傳統(tǒng)大學(xué)管理理論批判的基礎(chǔ)上建立新的理論觀點(diǎn)和主張。利益相關(guān)者理論主張多元利益主體共同參與大學(xué)治理，包括教師、行政人員和學(xué)生等。同時(shí)，大學(xué)治理作為協(xié)調(diào)不同利益主體之間權(quán)、責(zé)、利關(guān)系的制度安排，可以在利益相關(guān)者理論中找到雄厚的理論支撐。深究利益相關(guān)者理論背后的學(xué)理基礎(chǔ)，大學(xué)治理是基于什么樣的邏輯建立自己的實(shí)踐假設(shè)？大學(xué)治理的關(guān)鍵是要解決什么問題，又該如何確立大學(xué)治理的本質(zhì)含義？基于這些問題的思考，本文試圖做以下探討。

一、大學(xué)治理的邏輯起點(diǎn)：利益相關(guān)者結(jié)成的資本契約

大學(xué)是一個(gè)由不同資源要素凝結(jié)而成、為實(shí)現(xiàn)共同價(jià)值目標(biāo)而建立起來的契約集合。資源要素來自于多元利益相關(guān)者的資本投入，這個(gè)過程中，資本主體的產(chǎn)權(quán)權(quán)能進(jìn)行了分解，表現(xiàn)在所有權(quán)與控制權(quán)的分離，形成了不同主體之間的產(chǎn)權(quán)關(guān)系。而產(chǎn)權(quán)關(guān)系影響了不同主體的權(quán)、責(zé)、利的安排。大學(xué)治理正是在制度安排下協(xié)調(diào)不同主體之間權(quán)、責(zé)、利的關(guān)系，因此，從利益相關(guān)者背后的產(chǎn)權(quán)關(guān)系出發(fā)探討大學(xué)治理的邏輯起點(diǎn)具有重要的理論價(jià)值。

1.利益相關(guān)者理論背后的產(chǎn)權(quán)關(guān)系

利益相關(guān)者理論來源于委托—代理理論，其實(shí)質(zhì)在于委托人的多元性，代理人的唯一性。從公司利益相關(guān)者的關(guān)系來看，投入公司資本的主體將資本的產(chǎn)權(quán)權(quán)能進(jìn)行了分解，尋求公司經(jīng)營(yíng)者來進(jìn)行經(jīng)營(yíng)管理，以獲得剩余價(jià)值。其實(shí)質(zhì)在于貝利和米恩斯提出公司的 “所有權(quán)與控制權(quán)相分離”，而兩權(quán)分離恰恰是委托—代理理論的起源。所有權(quán)與控制權(quán)分離所帶來的直接問題，是作為失去控制權(quán)的所有者如何監(jiān)督、制約擁有控制權(quán)的經(jīng)營(yíng)者，以實(shí)現(xiàn)所有者利益最大化為目標(biāo)去進(jìn)行經(jīng)營(yíng)決策，而不是濫用經(jīng)營(yíng)決策權(quán)，這同時(shí)也是公司治理所要解決的核心問題。

產(chǎn)權(quán)理論是委托—代理理論的理論來源之一。產(chǎn)權(quán)理論提倡產(chǎn)權(quán)是一個(gè)權(quán)利束，它引申出來的是財(cái)產(chǎn)所有權(quán)及其占有、控制、使用和收益的權(quán)利。產(chǎn)權(quán)是以財(cái)產(chǎn)所有權(quán)為基礎(chǔ)，但又不局限于人與物之間的關(guān)系，是由物的存在而引起的人與人之間的關(guān)系。產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的鼻祖科斯指出產(chǎn)權(quán)理論 “所要解決的是存在的合法權(quán)利，而不是所有者擁有的合法權(quán)利”。[1]德姆塞茨則認(rèn)為 “產(chǎn)權(quán)是一種社會(huì)工具。它之所以有意義，就在于它使人們?cè)谂c別人的交換中形成合理的預(yù)期”。[2]產(chǎn)權(quán)的收益權(quán)屬性要求每一個(gè)投入資本的利益相關(guān)者都有獲取合理回報(bào)和收益的權(quán)利，但這種收益的獲得要建立在合理的治理結(jié)構(gòu)和有效的治理機(jī)制基礎(chǔ)之上。擁有經(jīng)濟(jì)屬性的利益相關(guān)者本身就是一個(gè)產(chǎn)權(quán)主體，資本的專有屬性影響了不同的利益相關(guān)者平等談判的權(quán)利，而最終達(dá)成的契約取決于不同資本主體談判能力的大小和制度環(huán)境的約束。

2.產(chǎn)權(quán)關(guān)系與大學(xué)資本結(jié)構(gòu)

產(chǎn)權(quán)關(guān)系既然是利益相關(guān)者之間權(quán)益關(guān)系的深層內(nèi)涵，那么依靠什么來維護(hù)這種關(guān)系的平衡，顯然大學(xué)治理是維護(hù)這種產(chǎn)權(quán)關(guān)系的根本途徑。大學(xué)治理是協(xié)調(diào)不同主體之間權(quán)、責(zé)、利關(guān)系的制度安排，它給出了大學(xué)各利益主體之間的關(guān)系框架，依靠治理結(jié)構(gòu)達(dá)到關(guān)系的平衡，保障大學(xué)的有效運(yùn)行。治理結(jié)構(gòu)是對(duì)大學(xué)不同主體之間權(quán)力和責(zé)任的有效安排，治理結(jié)構(gòu)是建立在一定的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)之上的。而大學(xué)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)受大學(xué)的不同資本構(gòu)成及其相互關(guān)系的影響。

大學(xué)的資本是由物質(zhì)資本和人力資本所組成。大學(xué)的物質(zhì)資本來源于兩種形式，一種是有形資本，另一種是無形資本。前者包括大學(xué)的土地、建設(shè)設(shè)施、資金、設(shè)備儀器等有形的純物質(zhì)投入，這些物質(zhì)投入為大學(xué)的生產(chǎn)和服務(wù)提供了一定的物質(zhì)基礎(chǔ)；后者包括由大學(xué)自身以及科研活動(dòng)所生成的品牌、專利和版權(quán)等無形資產(chǎn)。這些資本體現(xiàn)了大學(xué)生產(chǎn)和服務(wù)的專有技術(shù)特征，它們具有獨(dú)立于人的物化的載體，成為大學(xué)的技術(shù)物質(zhì)投入。

人力資本來源于人，又依賴于人，與人不可分割。大學(xué)的人力資本主要有三種載體形式，分別是以教師為載體的人力資本、以行政管理者為載體的人力資本和以學(xué)生為載體的人力資本。教師、行政管理者的人力資本是以頭腦中的知識(shí)、技能和價(jià)值觀作為資本內(nèi)容和表現(xiàn)形式。學(xué)生的人力資本則是以產(chǎn)品和投入的雙重屬性而存在，他們既是大學(xué)育人的對(duì)象和輸出的最終產(chǎn)品，也是大學(xué)教學(xué)資源的投入者之一，同時(shí)也是大學(xué)科研活動(dòng)的資源投入之一。[3]

大學(xué)是由人力資本和物質(zhì)資本結(jié)成的資本契約，且大學(xué)的資本結(jié)構(gòu)是以人力資本為主、物質(zhì)資本為輔的結(jié)構(gòu)體系。從大學(xué)誕生之日起，大學(xué)就以知識(shí)為加工對(duì)象，從事著知識(shí)的傳承和創(chuàng)造，而這種知識(shí)的傳承者和創(chuàng)造者主要集中于教師和學(xué)生。盡管國(guó)家以法令掌控大學(xué)，成為大學(xué)唯一的所有者，但這并沒有否定教師和學(xué)生分享大學(xué)的所有權(quán)。國(guó)家對(duì)大學(xué)的大量物質(zhì)資本的投入，使大學(xué)得到了迅速發(fā)展、職能更加豐富，而大學(xué)始終圍繞著教師進(jìn)行物質(zhì)和知識(shí)的交換。教師作為人力資本的集中體現(xiàn)（其中也包括管理者和學(xué)生），在大學(xué)的資本結(jié)構(gòu)中處于主體地位，物質(zhì)資本只不過是為人力資本發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)?？梢哉f，大學(xué)的資本結(jié)構(gòu)中，以教師為代表的人力資本處于主體地位，物質(zhì)資本處于輔助地位。[4]

3.資本結(jié)構(gòu)與大學(xué)治理的關(guān)系

資本結(jié)構(gòu)制約了大學(xué)治理是選擇壟斷契約模型還是分享契約模式。壟斷契約模式是大學(xué)物質(zhì)資本或人力資本單方壟斷大學(xué)的重大事務(wù)的決策權(quán)；分享契約模型是兩種資本共同分享大學(xué)的重大事務(wù)的決策權(quán)。大學(xué)的資本結(jié)構(gòu)是以人力資本為主、物質(zhì)資本為輔的結(jié)構(gòu)體現(xiàn)，表明了大學(xué)人力資本在大學(xué)治理中具有重要的地位與作用。歷史上，我國(guó)大學(xué)治理經(jīng)歷了“強(qiáng)物質(zhì)觀”主導(dǎo)的壟斷契約模式。政府和教育管理部門作為大學(xué)發(fā)展的資源和經(jīng)費(fèi)的主要供給者，成為大學(xué)物質(zhì)資本的所有者。物質(zhì)資本在大學(xué)發(fā)展中占據(jù)主導(dǎo)作用，大學(xué)的價(jià)值增值歸功于物質(zhì)資本，弱化了人力資本的作用。政府則在大學(xué)發(fā)展中始終處于控制和壟斷大學(xué)重大事務(wù)的決策權(quán)。人力資本在大學(xué)重大事務(wù)中的決策權(quán)顯得很微弱。

隨著人力資本受到極大關(guān)注并在組織發(fā)展中作為主導(dǎo)性資本，特別是在大學(xué)這樣一個(gè)符合高技術(shù)特征的人力資本聚集性組織中，人力資本在大學(xué)價(jià)值及其目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的過程中發(fā)揮了不可替代的重要作用。大學(xué)中的物質(zhì)資本與人力資本的結(jié)構(gòu)關(guān)系由 “物質(zhì)資本壟斷”價(jià)值創(chuàng)造過渡到了 “物質(zhì)資本與人力資本共享”價(jià)值創(chuàng)造，人力資本在大學(xué)價(jià)值創(chuàng)造中的地位和作用得到了認(rèn)可和重塑。大學(xué)治理變成了物質(zhì)資本所有者與人力資本所有者分享契約模式，即大事務(wù)中的決策權(quán)在物質(zhì)資本主體與人力資本主體之間進(jìn)行分配，只不過這種分配是不均衡的，也是不完全對(duì)等的。

二、大學(xué)治理的關(guān)鍵：人力資本產(chǎn)權(quán)主體分享大學(xué)所有權(quán)

1.人力資本產(chǎn)權(quán)含義及特征

人力資本產(chǎn)權(quán)是指由人力資本的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系，是制約人們行使這些權(quán)利的規(guī)則。人力資本產(chǎn)權(quán)是由人力資本的所有權(quán)、支配權(quán)、占有權(quán)和使用權(quán)等一系列權(quán)利構(gòu)成的一個(gè)權(quán)利束。人力資本產(chǎn)權(quán)來源于人力資本，人力資本又具有與物質(zhì)資本相同的屬性。人力資本是一種后天的習(xí)得，是投資所帶來的產(chǎn)物；人力資本在人的知識(shí)、技能和健康等質(zhì)量因素的形成和維持上均需要花費(fèi)成本；人力資本同物質(zhì)資本一樣也具有稀缺性；人力資本也具有生產(chǎn)性屬性，可以提高生產(chǎn)效率，增加國(guó)民財(cái)富，提高個(gè)人收入水平，其經(jīng)濟(jì)意義甚至比物質(zhì)資本更為重要。

人力資本的不可分離性決定了人力資本所有權(quán) “天然”屬于人力資本載體。[5]人力資本產(chǎn)權(quán)具有與物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)相同的排他性、可分解性、可交易性。然而，人力資本與其載體的“天然不可分離性”決定了人力資本載體可以“壟斷”其擁有的人力資本，因此，人力資本所有權(quán)屬于人力資本載體獨(dú)有，而人力資本在市場(chǎng)交易的過程中分解和轉(zhuǎn)移的只是人力資本的支配權(quán)和控制權(quán)等權(quán)能。[6]產(chǎn)權(quán)的分解和交易是實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置，人力資本產(chǎn)權(quán)的分解和交易也是資源配置的最終要求。

人力資本與載體的不可分離性決定了人力資本的使用效率取決于人的努力程度，即人力資本的實(shí)際供給量。導(dǎo)致人力資本供給不足的原因是多方面的，最主要的原因是缺乏產(chǎn)權(quán)激勵(lì)。當(dāng)人力資本產(chǎn)權(quán)缺乏或受到侵犯時(shí)，人力資本收益與其供給量不相關(guān)，即人力資本供給量增大或人力資本的貢獻(xiàn)大，收益不會(huì)隨之增加；減少人力資本供給量或人力資本的貢獻(xiàn)小，收益也不會(huì)隨之減少，在這種情況下，人力資本主體為使其效用最大化，必然會(huì)減少人力資本的供給量。這就表明人力資本的效率發(fā)揮更多地依賴于產(chǎn)權(quán)激勵(lì)，同時(shí)要給予人力資本的必要利益滿足。

2.大學(xué)所有權(quán)來源及其組成

大學(xué)所有權(quán)是否存在，這是需要首先回答的問題。大學(xué)是不同資本結(jié)成的契約及契約的不完備決定了大學(xué)會(huì)存在所有權(quán)問題。大學(xué)所有權(quán)是產(chǎn)權(quán)內(nèi)涵的延伸，它相對(duì)獨(dú)立于財(cái)產(chǎn)所有權(quán)。財(cái)產(chǎn)所有權(quán)是大學(xué)訂立契約的必要前提，而大學(xué)所有權(quán)則是它的真實(shí)內(nèi)容和客體。財(cái)產(chǎn)所有權(quán)與大學(xué)產(chǎn)權(quán)是一個(gè)等價(jià)概念，大學(xué)是一種 “狀態(tài)依存的所有權(quán)”。大學(xué)與企業(yè)的構(gòu)成和追求目標(biāo)是不同的，大學(xué)不是一個(gè)純經(jīng)濟(jì)組織，不以產(chǎn)生利潤(rùn)為最終目的。大學(xué)的 “組織剩余”與企業(yè)的 “組織剩余”不同，它不是可用貨幣單位來計(jì)量的私人價(jià)值，而是需由社會(huì)利益來度量的公共價(jià)值，其分配原則不僅取決于產(chǎn)權(quán)，而且還取決于法權(quán)。[7]我國(guó) 《教育法》第二十五條規(guī)定：“任何組織和個(gè)人不得以營(yíng)利為目的舉辦學(xué)校及其他教育機(jī)構(gòu)”，大學(xué)是一個(gè)非營(yíng)利組織，不以追求利潤(rùn)為目的。然而，這并不代表著大學(xué)中不存在剩余索取權(quán)。以科斯為代表的西方產(chǎn)權(quán)理論主張社會(huì)組織是一系列資本要素的契約，而契約是不完備的。契約的不完備決定了大學(xué)中存在剩余索取權(quán)是一種必然，只不過這種剩余索取權(quán)是以控制權(quán)的形式而存在，主要體現(xiàn)在大學(xué)重大事務(wù)的決策上。

借鑒企業(yè)所有權(quán)經(jīng)驗(yàn)，大學(xué)所有權(quán)也是由剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)組成。剩余索取權(quán)是相對(duì)于合同收益權(quán)而言的，指的是大學(xué)收入扣除所有固定合同支付的余額的要求權(quán)，即是對(duì)利潤(rùn)的索??；而剩余控制權(quán)是契約中未被特別指定的活動(dòng)的決策權(quán)。剩余索取權(quán)與剩余控制權(quán)的分配與安排正是大學(xué)治理結(jié)構(gòu)效率高低的關(guān)鍵。大學(xué)是一系列資本契約的集合，在所有資本投入者簽署契約時(shí)不可能將每一個(gè)資本主體在大學(xué)中的所有情況都列入其中。因?yàn)槠跫s的不完備，資本投入者在大學(xué)中從事什么工作，具有什么樣的責(zé)任并沒有明確界定，因此，參與到大學(xué)中的人得到固定的剩余收入是不可能的，這是大學(xué)中剩余索取權(quán)產(chǎn)生的原因。

大學(xué)的契約規(guī)定了誰享有大學(xué)的剩余索取權(quán)，然而，剩余索取權(quán)歸誰所有還取決于誰具有控制權(quán)。在大學(xué)治理當(dāng)中，與剩余索取權(quán)相關(guān)聯(lián)的是剩余控制權(quán)?！皟H僅考慮剩余索取權(quán)的重要性是不夠的，因?yàn)閰⑴c人有權(quán)獲得剩余并非等于他一定能獲得。剩余索取權(quán)的實(shí)現(xiàn)還要依賴相應(yīng)的控制權(quán)”。[8]剩余索取權(quán)要由剩余控制權(quán)來進(jìn)行保障，而剩余控制權(quán)通常包括監(jiān)督權(quán)、投票權(quán)等，既可以是明確的，也可以是暗含的，但它一定與大學(xué)的決策密切相關(guān)。

3.人力資本主體分享大學(xué)所有權(quán)

與人力資本主體分享企業(yè)所有權(quán)一樣，人力資本主體分享大學(xué)所有權(quán)是人力資本產(chǎn)權(quán)的必然要求。人力資本所有者在與物質(zhì)資本所有者因加入大學(xué)而簽訂契約，人力資本主體也因向大學(xué)投入了知識(shí)生產(chǎn)、傳承與創(chuàng)新不可或缺的資本要素，要求分享大學(xué)所有權(quán)。

大學(xué)價(jià)值創(chuàng)造不僅來源于人力資本，而且主要來源于人力資本。[9]大學(xué)中以教師、管理者和學(xué)生為主要人力資本的代表，構(gòu)成了大學(xué)進(jìn)行知識(shí)生產(chǎn)、傳承的主要構(gòu)件。從大學(xué)誕生之日起，教師和學(xué)生就是大學(xué)存在的基礎(chǔ)和前提，知識(shí)生產(chǎn)、傳承離不開教師和學(xué)生。隨著大學(xué)規(guī)模的擴(kuò)大和職能的豐富，大學(xué)才出現(xiàn)了專職管理人員。此時(shí)，以教師、學(xué)生和行政人員為代表的人力資本已經(jīng)成為了大學(xué)價(jià)值創(chuàng)造與增值主要來源。然而，物質(zhì)資本在大學(xué)發(fā)展中的價(jià)值和作用不容小覷，它為人力資本的價(jià)值充分發(fā)揮提供了有力的物質(zhì)基礎(chǔ)。在人力資本和物質(zhì)資本的共同合作下實(shí)現(xiàn)大學(xué)的價(jià)值增值，但這其中，人力資本創(chuàng)造的價(jià)值占據(jù)了價(jià)值創(chuàng)造的絕大部分比例。

人力資本的產(chǎn)權(quán)性質(zhì)決定了其分享大學(xué)所有權(quán)。人力資本所有者與產(chǎn)權(quán)所有者的不可分離性決定了人力資本的運(yùn)用只可 “激勵(lì)”不可“壓榨”。在大學(xué)中，人力資本的使用權(quán)歸學(xué)校所有，但所有權(quán)仍屬于人力資本主體。人力資本所有權(quán)一旦與其載體分離，就會(huì)出現(xiàn)人力資本的部分權(quán)利受到限制和被刪除，從而出現(xiàn)德姆塞茨意義上的產(chǎn)權(quán) “殘缺”，表現(xiàn)在教師等人力資本只是受到學(xué)校被動(dòng)支配的客體，難以對(duì)自己的資本供給做出有效調(diào)節(jié)。同時(shí)，缺乏產(chǎn)權(quán)激勵(lì)意味著教師等人力資本對(duì)大學(xué)重大事務(wù)決策缺乏控制與影響，自身的利益要求難以得到有效保障。此時(shí)，教師等人力資本載體將自己的部分人力資本供給關(guān)閉或者減少輸入量，都會(huì)影響高校的正常運(yùn)行和發(fā)展。正如周其仁所說“人力資本的產(chǎn)權(quán)權(quán)利一旦受損，其資產(chǎn)可以立即貶值或蕩然無存”。[10]因此，為使人力資本有效供應(yīng)和輸出，推動(dòng)高校正常發(fā)展，人力資本主體就要參與大學(xué)重大事務(wù)決策并具有較強(qiáng)的控制力，人力資本主體就需要分享大學(xué)所有權(quán)。

三、大學(xué)治理的本質(zhì)：多主體之間權(quán)益關(guān)系的協(xié)調(diào)

大學(xué)治理是關(guān)于大學(xué)各利益主體之間權(quán)、責(zé)、利關(guān)系的制度安排，是在現(xiàn)代大學(xué)制度的基本產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)下大學(xué)內(nèi)部控制和管理體系，是控制、管理大學(xué)的一種機(jī)制。大學(xué)治理的本質(zhì)是多元利益主體之間權(quán)利、利益關(guān)系的協(xié)調(diào)，體現(xiàn)在人力資本與物質(zhì)資本之間的制度安排上。

1.多主體之間權(quán)利關(guān)系的協(xié)調(diào)

現(xiàn)代大學(xué)制度背景下大學(xué)內(nèi)外利益主體之間的權(quán)益關(guān)系主要受產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的制約。產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)是資本形態(tài)在特定條件下的結(jié)構(gòu)狀態(tài)，這種結(jié)構(gòu)狀態(tài)是產(chǎn)權(quán)之間合理配置和有效分解的必然結(jié)果。從權(quán)利來源角度，大學(xué)不同利益主體的權(quán)利來源于投入大學(xué)的資本形態(tài)及其相互關(guān)系，特別是人力資本在大學(xué)發(fā)展中的特殊作用決定了人力資本比物質(zhì)資本更應(yīng)該在大學(xué)內(nèi)部取得合法性權(quán)利和合理地位。人力資本已經(jīng)取得了與物質(zhì)資本同樣的法律地位，在權(quán)利獲得上得到了更多的認(rèn)可。

產(chǎn)權(quán)為不同資本主體獲得合法性權(quán)利提供了法理依據(jù)，同時(shí)在某種程度上限制了資本主體權(quán)利的行使。作為與物質(zhì)資本同樣重要作用的人力資本，不能因自身具有的產(chǎn)權(quán)特性而凌駕于大學(xué)所有權(quán)之上，大學(xué)所有權(quán)正是在人力資本與物質(zhì)資本之間分散、非對(duì)稱的分布與配置。與此相當(dāng)，大學(xué)治理所要解決的是大學(xué)多元利益主體之間的權(quán)利分配與協(xié)調(diào)，其中，也包括那些將自身權(quán)利部分讓渡給行使大學(xué)公共權(quán)力的特定主體或代理人。既然產(chǎn)權(quán)可以為不同利益主體提供行為規(guī)則，那么每個(gè)利益主體之間的行為就要限制在規(guī)定的范圍內(nèi)，不能產(chǎn)生超越這個(gè)行為范圍的權(quán)利損害，即不能產(chǎn)生外部性的問題。大學(xué)治理正是為了解決這種權(quán)利行使中的分化和預(yù)防外部性問題的產(chǎn)生，使治理主體權(quán)力的行使在一定的邊界范圍內(nèi)活動(dòng)，規(guī)制每一個(gè)權(quán)利主體的合理預(yù)期，讓每一個(gè)權(quán)利主體不因?yàn)闄?quán)利的獲得和行使而彼此之間產(chǎn)生權(quán)利矛盾，進(jìn)而消解這種權(quán)利矛盾產(chǎn)生的可能性。

2.多主體之間利益關(guān)系的協(xié)調(diào)

除了協(xié)調(diào)與處理不同主體之間的權(quán)利關(guān)系，大學(xué)治理還解決不同主體之間的利益關(guān)系。利益是一切問題產(chǎn)生的根源。在現(xiàn)代大學(xué)制度中，存在著多種多樣的利益矛盾，如教師與行政人員因?qū)I(yè)技術(shù)職稱評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)而產(chǎn)生的矛盾、學(xué)生與行政人員因獎(jiǎng)助學(xué)金評(píng)定比例和標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的矛盾等。這些利益矛盾的產(chǎn)生不僅來源于個(gè)體對(duì)自身價(jià)值最大化的追求，也來自于個(gè)體理性最大化導(dǎo)致的集體行動(dòng)困境的出現(xiàn)。現(xiàn)代大學(xué)為不同利益主體提供了取得合法、合理利益的制度框架，同時(shí)也為不同產(chǎn)權(quán)主體要求平等、共同分享大學(xué)所有權(quán)提供了法理支撐。大學(xué)治理不僅為產(chǎn)權(quán)主體追求和保護(hù)自身權(quán)益提供制度規(guī)則，也為尊重他人產(chǎn)權(quán)權(quán)益提供制度保護(hù)。

作為追求理性價(jià)值最大化的個(gè)體，大學(xué)人力資本主體是活生生的人，他們的行為動(dòng)機(jī)是以 “經(jīng)濟(jì)人”的品性而存在。追求個(gè)體理性最大化難以形成集體理性的最大化，這是集體行動(dòng)困境出現(xiàn)的根源。恰恰相反，大學(xué)作為具有公共屬性的集體組織，存在的主要目的就在于使個(gè)體理性趨向于集體理性，促進(jìn)公共價(jià)值的最大化。為達(dá)到公共價(jià)值的最大化，現(xiàn)代大學(xué)總會(huì)提供一套行為規(guī)則和制度安排來約束個(gè)體單向的、理性的追求自身利益最大化的主張，同時(shí)融合不同個(gè)體之間的利益差異，協(xié)調(diào)不同主體之間的利益矛盾，形成合力，共同向著大學(xué)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)而努力，這是大學(xué)治理的本質(zhì)之一。大學(xué)治理所要協(xié)調(diào)的利益關(guān)系不僅發(fā)生在具有異質(zhì)屬性的資本主體之間，還發(fā)生在具有同質(zhì)的資本主體內(nèi)部。大學(xué)資本的專有性和排他性屬性既屬于人力資本，也歸物質(zhì)資本所有。在資本主體內(nèi)部總會(huì)存在相互對(duì)立或相反的利益取向，大學(xué)治理同樣也要為具有相同資本屬性的主體提供協(xié)調(diào)利益的渠道和方法。

基于利益相關(guān)者理論，大學(xué)是人力資本和物質(zhì)資本結(jié)成的資本契約。以教師為代表的人力資本在大學(xué)發(fā)展中占據(jù)并發(fā)揮了根本性、主導(dǎo)性的價(jià)值作用。而深究利益相關(guān)者理論背后的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，教師所代表的人力資本主體具有分享大學(xué)所有權(quán)的法理依據(jù)。這就使得教師、學(xué)生有權(quán)利參與大學(xué)重大事務(wù)的決策，處理好政府在大學(xué)重大決策中的利益要求，也要適當(dāng)滿足教師、學(xué)生的利益訴求。在公共價(jià)值最大化的目標(biāo)下，教師、學(xué)生的積極參與大學(xué)重大事務(wù)的決策與和利益的適當(dāng)滿足，可以激發(fā)他們的人力資本輸出，為大學(xué)良性發(fā)展提供充足的動(dòng)力和高質(zhì)量的決策參考，為大學(xué)的和諧、穩(wěn)定發(fā)展創(chuàng)造更多的機(jī)會(huì)和條件。

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（責(zé)任編輯田曉苗）

The Logical Starting Point and Key and Nature of University Governance

Chen XiaoguangChi Jingming

The stakeholder theory is helpful to analze the university governance.The logical choice of university governance is influenced by the property right relations behind the stakeholders.The different structural relationships has restricted the university governance on between physical capital and human capital,if human capital can sharemajormatters of university in decision-making power.It can to believe that the logical starting point of university governance is a set of contracts form the owner-ship of capital. According to property right characteristic of the human capital and the source and composition of the ownership of a university,university governance is the key to dealwith the relationship between the human capital property right and the ownership of university.It is basic requirement that themain body of human capital share ownership of university,which themain body of human capital has the right to participate the decision-making of as teachers represented.This is the essence that university governance to deal with relationship between different subjects of rights and interestswith requirement of the property right relations between different capital.That can create more opportunities and conditions in harmonious and stable development of the university,which provide decision-making opportunities and meet the requirements of their proper interests of teachers and students to participate in majormatters.

university governance;capital;the logical starting point;key;nature

G657

A

1672－4038（2016）06－0030－06

2016-04-25

教育部哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究重大課題攻關(guān)項(xiàng)目 （14JZD051）

陳曉光，男，大連理工大學(xué)高等教育研究院博士研究生，主要從事大學(xué)治理、比較高等教育研究；遲景明，男，大連理工大學(xué)高等教育研究院副院長(zhǎng)，教授，博士生導(dǎo)師，主要從事大學(xué)組織與管理、高等教育戰(zhàn)略與政策研究。