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互惠利他理論:歷史、問(wèn)題與趨勢(shì)*

饒異

[提要]互惠利他理論一直是國(guó)內(nèi)外學(xué)者們研究的重要課題。在解決“利他主義難題”的基礎(chǔ)上，學(xué)者們分別從生物學(xué)、社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和文化學(xué)等視角對(duì)互惠利他行為做出闡釋，呈現(xiàn)出不同理論內(nèi)容、理論特征及研究走向。在互惠利他理論的發(fā)展進(jìn)程中，不同領(lǐng)域的研究成果主要集中在個(gè)人發(fā)展、企業(yè)盈利和國(guó)際合作等問(wèn)題上，為理解社會(huì)現(xiàn)實(shí)生活提供了新的思維方式和參考維度。

[關(guān)鍵詞]利他互惠利他合作

一、問(wèn)題的緣起與發(fā)展的邏輯

利他行為是一個(gè)亙古而常新的問(wèn)題，但真正進(jìn)行系統(tǒng)研究的肇始于19世紀(jì)法國(guó)實(shí)證主義哲學(xué)家孔德(A. Comet)?？椎率状翁岢觥袄边@一概念，在他看來(lái)，“利他”是與利己主義相對(duì)立的概念,強(qiáng)調(diào)的是為他人做出犧牲的高尚道德,人同時(shí)存在利己和利他的動(dòng)機(jī)，而人的道德就是用利他主義對(duì)利己主義和自私的本能進(jìn)行約束?？椎碌睦髁x有其自身的原初語(yǔ)境和理論邏輯，充分展示了人的生命本性以及利他行為的倫理學(xué)意義，但并不等同現(xiàn)代意義上的利他理論，更非進(jìn)化論意義上的互惠利他理論。漢密爾頓(William Hamilton)、特里弗斯(Robert Trivers)、威爾遜(Edward O．Wilson)等學(xué)者立足于生物學(xué)基礎(chǔ)所進(jìn)行的關(guān)于人類和動(dòng)物之間的利他行為研究，形成了西方現(xiàn)代具有主流地位的利他理論形態(tài)。在生物學(xué)領(lǐng)域，其中，威爾遜在個(gè)體適應(yīng)性基礎(chǔ)上對(duì)利他行為的界定頗具代表性，生物學(xué)意義上對(duì)利他行為的理解超越了傳統(tǒng)倫理學(xué)利他理論的理解，構(gòu)成現(xiàn)代利他理論邏輯進(jìn)程中的重要一維，標(biāo)志著利他理論的主題發(fā)生了根本性的轉(zhuǎn)換。

*本文系教育部人文社會(huì)科學(xué)研究一般項(xiàng)目“人類合作生成機(jī)制的博弈論分析與哲學(xué)思考——基于互惠利他理論”(項(xiàng)目號(hào)11YJC720035)、2015年廣東省第二批打造“理論粵軍”專項(xiàng)資金資助“廣東創(chuàng)新社會(huì)治理的實(shí)踐研究”的研究成果。

從總體上看，互惠利他作為利他的一種形式，是在互惠預(yù)期下不具有親屬關(guān)系的個(gè)體交換利益或好處的互動(dòng)過(guò)程，不僅詮釋了非親屬有機(jī)體之間的合作行為，而且為解釋人類社會(huì)的合作現(xiàn)象提供了有力工具，不是僅僅停留于實(shí)證主義分析，而是要解決達(dá)爾文(Charles Robert Darwin)“利他主義難題”中所延伸出來(lái)的人與人之間合作與背叛行為的選擇困境。

所謂達(dá)爾文“利他主義難題”，主要指按照其適者生存的理論，利己的個(gè)體必然戰(zhàn)勝利他的個(gè)體，因而無(wú)法解釋個(gè)體之間的合作進(jìn)化，達(dá)爾文只能把這類行為看作他的學(xué)說(shuō)難點(diǎn)之一。圍繞這一問(wèn)題，1964年，倫敦大學(xué)帝國(guó)理工學(xué)院的生物學(xué)家漢密爾頓首創(chuàng)進(jìn)化論史上的一個(gè)重要概念“親緣選擇”，提出了親緣利他理論①。漢密爾頓提出的親緣利他理論沿襲了進(jìn)化論的主要思維路徑，從個(gè)體角度成功地解釋了發(fā)生在生物界親族間的利他行為。在現(xiàn)實(shí)生活中，親緣利他作為一種原初的利他形態(tài)，以其實(shí)際效果誘發(fā)了非近親個(gè)體之間的互惠行為。然而對(duì)于非親緣之間的利他行為，親緣利他理論無(wú)法做出恰當(dāng)?shù)慕忉尅?/p>

為了解決這個(gè)問(wèn)題，互惠利他理論應(yīng)運(yùn)而生。為說(shuō)明不具有親緣關(guān)系的個(gè)體之間也會(huì)發(fā)生合作與利他行為，特里弗斯創(chuàng)立了互惠利他理論,認(rèn)為合作源自“你來(lái)我往”的互幫互助中。艾克斯羅德(Robert Axelrod)與漢密爾頓運(yùn)用博弈論工具研究了合作進(jìn)化的機(jī)制，通過(guò)計(jì)算機(jī)化的方法探討了策略在合作進(jìn)化過(guò)程中的作用，從而將互惠利他理論帶到了一個(gè)全新的境界。在互惠利他理論的發(fā)展進(jìn)程中,特里弗斯繼承和改造了博弈論的研究范式，提出了非親緣個(gè)體之間發(fā)生合作行為的可能性，艾克斯羅德與漢密爾頓的共同努力證明了這種可能性不僅存在，而且這種合作行為還能夠穩(wěn)定地維持并發(fā)展下去。他們的思想得到了以道金斯(Richard Dawkins)為代表的社會(huì)生物學(xué)家的充分肯定與推崇。道金斯立足于生物基因理論，認(rèn)為指令利他行為的基因不但沒(méi)有減少，而是增加了與利他個(gè)體相同基因在種群基因庫(kù)中的比例，表現(xiàn)型利他,而基因型利己,互惠利他行為的背后隱藏著自私的動(dòng)機(jī)，只不過(guò)是一種開明的自私自利而已。

道金斯自私的基因理論思維路徑與特里弗斯、艾克斯羅德、漢密爾頓提出的問(wèn)題是一致的，對(duì)這個(gè)問(wèn)題的探討讓互惠利他行為背后的動(dòng)因變得清晰。雖然這種建基于個(gè)體的互惠利他理論遭到了以洛倫茲(K．Lorenz)、愛(ài)德華茲(W．Edewards)和威爾遜等為代表熱衷于群體選擇理論的學(xué)者的極力反對(duì)，但是群體選擇理論由于無(wú)法在基因水平上解釋提高群體利益卻導(dǎo)致個(gè)體生存適應(yīng)性降低的純粹利他行為是如何進(jìn)化的，因而遭到包括道金斯、漢密爾頓和特里弗斯等在內(nèi)的眾多主流生物學(xué)家的批判。在現(xiàn)代，卡內(nèi)基—梅隆大學(xué)西蒙等人再度顯示對(duì)利他理論的熱情。1990年，西蒙(Herbert A. Simon)提出了馴順性理論②。該理論在受限理性的基礎(chǔ)上，指出只要社會(huì)強(qiáng)加給個(gè)體的利他主義要求與通過(guò)馴順性獲得的有利知識(shí)和技能相比不過(guò)分, 純粹利他的比例就會(huì)增加。這樣，馴順性理論就把互惠利他理論的主題從立足于回報(bào)的利他行為轉(zhuǎn)移到純粹利他行為上了。馴順性理論適應(yīng)了人類社會(huì)的現(xiàn)實(shí)，注重純粹利他行為研究，不失為一項(xiàng)具有重要意義的工作，它標(biāo)志著利他理論的成熟。

利他主義的出現(xiàn)，作為利己主義的對(duì)立面，在一定程度上抑制了極端的利己主義、拜金主義和享樂(lè)主義的膨脹，而互惠利他理論，依據(jù)人的生物性和現(xiàn)實(shí)生活世界的實(shí)際，闡發(fā)人與人之間的相互依存和合作及其合理性，揭示了親緣利他提升到非親緣利他行為的必然性及其社會(huì)意義，呈現(xiàn)了人類合作機(jī)制的原初動(dòng)因和內(nèi)在機(jī)理，使人們以往關(guān)于合作出現(xiàn)的主觀猜測(cè)和感性經(jīng)驗(yàn)上升到理論高度，并且逐步成為現(xiàn)代社會(huì)解釋各種社會(huì)行為尤其是合作行為的精致工具。合作是人類社會(huì)構(gòu)成和存在的最深層基礎(chǔ)，互惠利他理論的提出無(wú)疑是人類認(rèn)識(shí)史上的一個(gè)巨大的理論進(jìn)步?；セ堇碚摷壬婕暗絺€(gè)人行為選擇的優(yōu)化問(wèn)題，也涉及到社會(huì)和社群構(gòu)成基礎(chǔ)的深層問(wèn)題，這些看似簡(jiǎn)單實(shí)則復(fù)雜的問(wèn)題，被不同學(xué)科的思想家們從不同角度所展示，而不同領(lǐng)域的研究又根據(jù)各自研究基礎(chǔ)表現(xiàn)出不同的特點(diǎn)和發(fā)展方向。

二、主要流派和基本觀點(diǎn)

互惠利他理論從不同視角深入分析和論證了人與人之間互惠利他行為的主要內(nèi)涵和基本特征，回答了生物學(xué)意義上和現(xiàn)實(shí)生活中的許多重要問(wèn)題，就研究主體和理論傳統(tǒng)來(lái)說(shuō)，互惠利他理論大致可以分為四種路向：

第一種是生物學(xué)視角下的互惠利他理論，主要從生物本能出發(fā)來(lái)解釋人類的利他行為，認(rèn)為人類存在某種利他基因。俄國(guó)地理學(xué)家克魯泡特金(Peter Kropotkin)以大量的觀察事實(shí)為根據(jù)論證了互助進(jìn)化的機(jī)制，指出生物進(jìn)化的規(guī)律是互惠利他，而不是生存競(jìng)爭(zhēng)，互助和合作是包括人在內(nèi)的一切生物進(jìn)化的法則和影響生物進(jìn)化的構(gòu)成要素③。威爾遜堅(jiān)信生物學(xué)是解開人類本性之謎的一把鑰匙，提出利他行為先天決定的觀點(diǎn)，認(rèn)為人的利他行為是通過(guò)基因遺傳獲得的，是人類的本性。在對(duì)吸血蝙蝠分享食物行為進(jìn)行實(shí)例研究的基礎(chǔ)上，特里弗斯指出，在動(dòng)物群體中或兩種動(dòng)物的長(zhǎng)期交往過(guò)程中，互惠利他可能存在，但是這種行為的出現(xiàn)必須具備防范欺騙和識(shí)別對(duì)方的能力。在日后與受益者再次相遇時(shí)得到回報(bào)的預(yù)期下，個(gè)體以犧牲自身適合度為代價(jià)幫助另一個(gè)與自己沒(méi)有血緣關(guān)系的個(gè)體。在長(zhǎng)期的交往中，這種行為被證明是一種合作的進(jìn)化，能有效地?cái)U(kuò)展多邊關(guān)系，在群體中能顯示重要的作用。在這個(gè)意義上，特里弗斯從動(dòng)物的社會(huì)行為出發(fā)去探討互惠利他行為的機(jī)制與特點(diǎn)，從而為建構(gòu)科學(xué)的利他行為理論奠定了可靠的基礎(chǔ)。

第二種是社會(huì)學(xué)視角下的互惠利他理論，主要從社會(huì)關(guān)系的角度出發(fā)來(lái)解釋人的利他行為，將人類的這一行為理解為社會(huì)性行為。從宏觀的國(guó)家和社會(huì)層面，一些學(xué)者指出，互惠利他行為在國(guó)際關(guān)系及人類社會(huì)中廣泛存在，國(guó)際互惠是國(guó)際社會(huì)的根基所在。這一點(diǎn)從泰勒(Michael Taylor)、拉波波特(Anatol Rapoport)、艾克斯羅德、基歐漢(Robert Keohane)、斯坦(Arthur Stein)、米爾納(Helen Milner)到奧伊(Kennth Oye)的理論建構(gòu)中就可見(jiàn)一斑。他們認(rèn)為，源于國(guó)家為實(shí)現(xiàn)自我的延續(xù)、為獲取可預(yù)期的未來(lái)收益和維系人類共同體的需要，在國(guó)際關(guān)系中，國(guó)家可以通過(guò)自己的實(shí)踐實(shí)現(xiàn)互惠和利他主義的普遍化④。從微觀的個(gè)人層面，一些學(xué)者認(rèn)為利他行為主要源自個(gè)人的主觀社會(huì)感受和對(duì)社會(huì)規(guī)則的遵守。正如亞當(dāng)斯指出，利他行為是對(duì)得失進(jìn)行衡量的產(chǎn)物，強(qiáng)調(diào)人們?cè)诤饬康檬r(shí)容易與他人相比，因而影響人們利他行為選擇的是主觀上的公平感。在威爾遜看來(lái)，人的行為應(yīng)與社會(huì)規(guī)范相一致，人們幫助他人，僅僅因?yàn)樗麄兪前凑丈鐣?huì)規(guī)范和準(zhǔn)則去做的，而利他行為則是個(gè)體對(duì)這些社會(huì)規(guī)范進(jìn)行學(xué)習(xí)并內(nèi)化的結(jié)果。

第三種是經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下的互惠利他理論，主要是從理性“經(jīng)濟(jì)人”出發(fā)，將利己視為利他行為的最終目的。這一流派對(duì)利他主義的研究主要集中在三個(gè)方面：首先，從經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究模型出發(fā)，分析互惠利他理論。互惠利他理論的模型主要包括直接互惠模型和間接互惠模型。在直接互惠模型中，利他主義者通過(guò)犧牲自身利益，從其他人那里直接獲益。顯然，根據(jù)自然選擇理論，這種獲利要比利己主義者少得多。但是，從重復(fù)合作和長(zhǎng)時(shí)期發(fā)展來(lái)看，利他主義者的獲利更多。間接互惠模型則是在重復(fù)博弈的基礎(chǔ)上，利他主義者獲得的關(guān)涉到聲譽(yù)和地位等方面的回報(bào)，并且通過(guò)印象策略，獲得豐厚的回報(bào)⑤。值得一提的是，有學(xué)者則通過(guò)跨學(xué)科思維路徑，在理論生物學(xué)與進(jìn)化博弈論的基礎(chǔ)上，將“直接互惠”和“間接互惠”結(jié)合起來(lái)，建立一個(gè)試圖揭示“人類社會(huì)進(jìn)化動(dòng)態(tài)性”的數(shù)學(xué)理論⑥。

其次，從經(jīng)濟(jì)學(xué)的效用理論出發(fā)，研究互惠利他理論。以貝克爾(Gary S. Becker)為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，從效用函數(shù)理論出發(fā)，建立了利他主義模型假設(shè)。據(jù)此模型，他指出所有行為都源自不同消費(fèi)效用函數(shù)的極大化。通過(guò)一系列的效用函數(shù)計(jì)算，他試圖將人類的所有行為建立在資源約束條件下的廣義效用理論基礎(chǔ)上，并且把人類的非理性行為納入到這個(gè)分析框架中來(lái)，進(jìn)而推斷利他主義是可用廣義效用函式來(lái)描述的，具有道德和經(jīng)濟(jì)雙重收益的，提高“利他主義者”總效用的一種手段和工具。

最后，從博弈論出發(fā)，研究互惠利他理論。特里弗斯最先運(yùn)用囚徒困境博弈建立了描述非親緣個(gè)體間利他與合作行為進(jìn)化的自然選擇模型，這一模型被稱為研究互惠合作問(wèn)題的經(jīng)典范式。演化博弈論之父史密斯(Maynard Smith)和普萊斯(G. R. Price)將生物演化論與經(jīng)典博弈理論結(jié)合，詮釋了自私的個(gè)體如何能夠?qū)崿F(xiàn)合作，并提出了演化博弈的基本均衡概念——進(jìn)化穩(wěn)定策略⑦。艾克斯羅德與漢密爾頓合作，研究了演化博弈中的策略選擇，指出在非零和博弈中，諸多策略的較量最終獲勝的是合作策略而不是背叛策略，個(gè)體的合作和利他行為實(shí)際上也是一種生存策略。不僅如此，艾克斯羅德還進(jìn)行了關(guān)于合作生成機(jī)制的博弈論實(shí)驗(yàn)，并取得了豐碩的研究成果。在特里弗斯和艾克斯羅德等人的基礎(chǔ)上，先后形成了標(biāo)準(zhǔn)迭演囚徒困境博弈模型、修正的囚徒困境博弈模型以及廚師困境博弈模型，并以此來(lái)解釋互惠利他行為及其進(jìn)化機(jī)制。

第四種是文化學(xué)視角下的互惠利他理論，這一流派主要將利他行為理解為文化傳承和塑造的結(jié)果。威爾遜指出，自進(jìn)入文明時(shí)代以來(lái),人類社會(huì)“基因進(jìn)化”的速度和作用遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于“文化進(jìn)化”的速度和作用，與此同時(shí),這兩種進(jìn)化相互作用，協(xié)同并進(jìn)，實(shí)現(xiàn)人類利他行為的進(jìn)化和延續(xù)。為進(jìn)一步說(shuō)明這一機(jī)制，道金斯在《自私的基因》一書提出了謎米(meme)概念。這一概念是指“在諸如語(yǔ)言、觀念、信仰、行為方式等的傳遞過(guò)程中與基因在生物進(jìn)化過(guò)程中所起的作用相類似的那個(gè)東西”⑧。它被看作是文化的基本單元，通過(guò)模仿的方式從而得到傳遞。在此基礎(chǔ)上，許多學(xué)者對(duì)其進(jìn)行深入的研究。其中，蘇珊·布萊克摩爾(Susan Blackmore)的影響較大。她認(rèn)為謎米是利他主義傳承的條件。利他性的傳遞通過(guò)謎米的存在與傳播而順利進(jìn)行，在謎米的驅(qū)動(dòng)下人們實(shí)現(xiàn)合作,并且這種合作在自然選擇中走向進(jìn)化穩(wěn)定，從而代代傳承。如果說(shuō)威爾遜對(duì)利他問(wèn)題開啟了文化與基因綜合解釋模型，布萊克摩爾則在謎米—基因模式中將文化傳播的過(guò)程賦予了等同于生物遺傳的重要意義。

互惠利他理論猶如一個(gè)巨大的引力場(chǎng)，吸引著不同的學(xué)科不約而同地將自己的聚焦點(diǎn)集中于此，這些不同的學(xué)科、思想流派、理論模式和研究范式從不同層次、不同角度對(duì)互惠利他理論做了許多新的探索。從總體上看，互惠利他理論關(guān)注的中心是如何克服個(gè)體眼前或短期的私利而實(shí)現(xiàn)合作，并最終揭示無(wú)論是提高個(gè)體的適合度，還是化解利益沖突方面，利他的個(gè)體比自私的個(gè)體更具有競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)。合作與利他行為作為一種復(fù)雜的社會(huì)行為，從研究的理論特性和發(fā)展演變來(lái)看，不同的學(xué)科在為利他問(wèn)題的解釋奠定理論基礎(chǔ)時(shí)，理論觀點(diǎn)之間的兼容和互補(bǔ)為探討互惠利他理論提供了普遍的必要性和現(xiàn)實(shí)的可能性。對(duì)互惠利他行為的探討，已成為生物學(xué)、社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、文化學(xué)特別是哲學(xué)關(guān)注的焦點(diǎn)。“及時(shí)把握這個(gè)領(lǐng)域的進(jìn)展，無(wú)疑會(huì)發(fā)掘出新的哲學(xué)問(wèn)題，大大開闊我們的哲學(xué)視野，豐富哲學(xué)研究?jī)?nèi)容?！雹?/p>

三、主要的問(wèn)題與發(fā)展的趨勢(shì)

互惠利他理論經(jīng)過(guò)幾十年的發(fā)展已日臻完善，對(duì)互惠利他理論的深入探討，已成為現(xiàn)代科學(xué)發(fā)展的趨勢(shì)，依據(jù)互惠的主體、方式、作用以及影響不同，現(xiàn)代互惠利他理論的研究主要集中在以下三個(gè)方面：一是個(gè)人發(fā)展問(wèn)題；二是企業(yè)盈利問(wèn)題；三是國(guó)際合作問(wèn)題。

第一，互惠利他理論與個(gè)人發(fā)展問(wèn)題。在互惠利他理論中，經(jīng)過(guò)自然選擇和進(jìn)化而產(chǎn)生的互惠利他行為體現(xiàn)了利他與利己之間的必要張力。一方面，從理性人的前提出發(fā)，人是以謀求長(zhǎng)期利益最大化為目標(biāo)，正是由于人對(duì)自身利益的追求，構(gòu)成了人們從事活動(dòng)的基本動(dòng)力。另一方面，人的本質(zhì)在其現(xiàn)實(shí)性上是一切社會(huì)關(guān)系的總和，利益是從人的生存發(fā)展需要與客觀世界的聯(lián)系中產(chǎn)生的，因而，只有處于一定的社會(huì)關(guān)系中，依靠社會(huì)通過(guò)與他人合作或共同從事活動(dòng)，個(gè)人才能存在和發(fā)展。個(gè)人為與他人進(jìn)行更好的合作，實(shí)現(xiàn)自身利益最大化，就必須選擇一定的策略?；セ堇碚摻o我們展示了策略較量的結(jié)果——基于回報(bào)的合作策略是競(jìng)爭(zhēng)中的制勝之策。以囚徒困境為例，在單次囚徒困境博弈中，個(gè)體都會(huì)選擇背叛。但是一旦這種博弈不止進(jìn)行一次而是多次，博弈的雙方就會(huì)自動(dòng)選擇互惠合作策略——一報(bào)還一報(bào)策略。該策略總是以合作開始激發(fā)對(duì)手的合作，在對(duì)手收益更好的情況下以不嫉妒為前提在多次博弈中讓彼此收益居高不下，足以與背叛者相抗衡，因而合作與利他成為個(gè)體的必然選擇，合作得以維持。對(duì)于互惠利他的個(gè)體而言，利他行為似乎付出了適度的代價(jià)，但這種代價(jià)卻帶來(lái)了相應(yīng)的回報(bào)，既能增進(jìn)個(gè)人利益又能提高他人和社會(huì)利益，實(shí)現(xiàn)了利己與利他之間的統(tǒng)一，從這個(gè)角度出發(fā)，合作與利他的策略更有利于個(gè)體發(fā)展。

第二，互惠利他理論與企業(yè)盈利問(wèn)題。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展，企業(yè)之間競(jìng)爭(zhēng)日益激烈。對(duì)抗性的競(jìng)爭(zhēng)觀念一直在傳統(tǒng)企業(yè)的管理理念中占據(jù)主導(dǎo)地位。因?yàn)閭鹘y(tǒng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)策略是建立在零和博弈模式之上，即基于企業(yè)之間的收益完全對(duì)立，彼此處于你死我活的斗爭(zhēng)狀態(tài)之中。在這種競(jìng)爭(zhēng)理念的作用下，不僅容易產(chǎn)生同行業(yè)之間的過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，而且不利于企業(yè)抵抗?jié)撛诘耐鈦?lái)入侵。由此出發(fā)，企業(yè)就必須改變競(jìng)爭(zhēng)策略，重新建構(gòu)企業(yè)的盈利模式。

這種盈利模式的建構(gòu)，主要是基于互惠利他理論。認(rèn)為在同一市場(chǎng)條件下，通過(guò)多次博弈，競(jìng)爭(zhēng)雙方能預(yù)測(cè)出彼此可能的行為，從而相應(yīng)地進(jìn)行策略調(diào)整，以此來(lái)實(shí)現(xiàn)互惠合作。在互惠雙贏的基礎(chǔ)上，企業(yè)實(shí)現(xiàn)了在競(jìng)爭(zhēng)中謀合作，在競(jìng)爭(zhēng)中求發(fā)展，通過(guò)善待和引導(dǎo)對(duì)手來(lái)創(chuàng)收，進(jìn)而在經(jīng)濟(jì)全球化乃至世界經(jīng)濟(jì)一體化的背景下發(fā)展和壯大自身。那么，這種互惠利他競(jìng)爭(zhēng)策略的實(shí)施需要哪些具體條件呢？首先，良好的聲譽(yù)是企業(yè)間建立合作的前提條件。因?yàn)閺哪撤N程度上說(shuō)，聲譽(yù)就是一種博弈策略投資。其次，順暢的溝通是企業(yè)間穩(wěn)定合作的重要方式。交流溝通，能加深了解，消除誤會(huì)，進(jìn)而抑制背叛行為。最后，長(zhǎng)遠(yuǎn)且豐厚的利益回報(bào)是企業(yè)間持續(xù)合作的首要保證。長(zhǎng)遠(yuǎn)且豐厚的利益回報(bào)，會(huì)抑制企業(yè)間的背叛行為，強(qiáng)化彼此的持續(xù)合作。

第三，互惠利他理論與國(guó)際合作問(wèn)題。隨著全球化的深入發(fā)展，合作互利，互惠共贏，已經(jīng)成為時(shí)代發(fā)展的趨勢(shì)。因而國(guó)家應(yīng)該具有何種行為特征才能實(shí)現(xiàn)持續(xù)穩(wěn)定和有效的國(guó)際合作態(tài)勢(shì)，成為國(guó)家與國(guó)家之間合作的一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題。在國(guó)際環(huán)境里，作為有意圖的基本行為體，國(guó)家采取的各種策略構(gòu)成了現(xiàn)實(shí)的國(guó)際關(guān)系?；セ堇碚摓閲?guó)家之間行為策略的選擇提供了重要啟示。按照互惠利他理論，國(guó)家行為體采取利他與合作行為，并不意味著自我利益的放棄，而是在互利互惠的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)彼此利益的最大化。

那么，這種合作策略的實(shí)施需要哪些具體保證呢？一方面，國(guó)家之間利益取向的一致性決定了國(guó)際合作的可能性。一般來(lái)說(shuō)，國(guó)際關(guān)系本質(zhì)上是非零和博弈，即國(guó)與國(guó)之間存在一定共同的利益取向。這種利益取向，包含內(nèi)在利益和外在利益雙重維度，內(nèi)外利益結(jié)構(gòu)的變化會(huì)實(shí)現(xiàn)合作的出現(xiàn)和持續(xù)。按照互惠利他理論的研究模型，出于成本和收益的權(quán)衡，行為個(gè)體會(huì)相應(yīng)地選擇合作或是背叛策略。基于獎(jiǎng)賞性和懲罰性策略，雙方則會(huì)在互相調(diào)整利益結(jié)構(gòu)改變收益值的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)持續(xù)合作。另一方面，國(guó)家之間信息的互動(dòng)頻率決定了國(guó)際合作的穩(wěn)固度。在國(guó)家之間的信息互動(dòng)之中，各個(gè)行為體更容易找到與自身取向相近的合作者，進(jìn)而提高合作的成功率和彼此對(duì)前景的預(yù)期。同時(shí)，國(guó)家間的合作取決于雙方對(duì)長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的預(yù)期，而國(guó)家之間持久和頻繁的互動(dòng)為彼此了解對(duì)方的收益結(jié)構(gòu)和決策方向提供了途徑，通過(guò)多次博弈，雙方會(huì)明白合作的長(zhǎng)期收益明顯高于背叛帶來(lái)的短期利益。當(dāng)然，合作的穩(wěn)固和延續(xù)還需有一套行之有效的國(guó)際機(jī)制對(duì)國(guó)家的行為選擇進(jìn)行約束。

進(jìn)入21世紀(jì)，在互惠利他理論研究中，強(qiáng)互惠理論的發(fā)展引人注目。鑒于互惠利他理論的不足，立足賞罰機(jī)制改變收益值，對(duì)于不求回報(bào)的純粹利他行為更富有解釋力。因?yàn)椤皯土P”和“獎(jiǎng)賞”分別能夠有效降低背叛者的收益和提高合作者的收益，背叛成為得不償失的選擇，從而人們會(huì)對(duì)背叛行為三思而行。但是誰(shuí)來(lái)承擔(dān)獎(jiǎng)賞或懲罰的成本？強(qiáng)互惠理論認(rèn)為，對(duì)這個(gè)問(wèn)題的回答關(guān)鍵在于懲罰機(jī)制，只要進(jìn)入合作體的成員背叛，無(wú)論與我是否有直接利益關(guān)聯(lián)，甚至為此付出高昂代價(jià)，我都要對(duì)其施加懲罰。在此種純粹利他行為的作用下，人類合作的可靠性和穩(wěn)固性得以保證。這種強(qiáng)互惠，能夠抑制群體中的背叛、卸責(zé)和搭便車行為，從而促進(jìn)人群福利的增加，進(jìn)而保證群體之間的合作⑩。強(qiáng)互惠理論彌補(bǔ)了互惠利他理論的缺陷，為有效地維持人與人之間的合作，促進(jìn)企業(yè)的互利雙贏，增進(jìn)國(guó)家之間的相互交流，降低國(guó)家和社會(huì)發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)提供了重要的理論啟示，也為理解社會(huì)現(xiàn)實(shí)生活提供了新的思維方式和參考維度。當(dāng)然，強(qiáng)互惠理論也有許多需要完善的地方，例如強(qiáng)互惠者借以懲罰不合作者的條件是什么？以什么機(jī)制保證強(qiáng)互惠者的懲罰行為在人類社會(huì)中是有效的？如何對(duì)待懲罰行為引起的報(bào)復(fù)行為？這些方面的深入探討將成為今后研究的一個(gè)重要維度。

① William D Hamilton：The Genetical Evolution of Social Behaviour，I and II．JournalofTheoreticalBiology，1964，(7)，pp.1-52.

② H Simon：A Mechanism for Social Selection and Successful Altruism．Science，1990，(250)，pp.1665-1668.

③[俄]克魯泡特金:《互助論：進(jìn)化的一個(gè)要素》，李平漚譯，北京：商務(wù)印書館，1977年，第12頁(yè)。

④黃真： 《國(guó)際互惠的基本類型及其倫理取向——兼論國(guó)家利他主義的動(dòng)力根源》，北京： 《教學(xué)與研究》，2010年第6期，第63～69頁(yè)。

⑤齊翔：《互惠利他行為的演化模型與仿真》，武漢：華中科技大學(xué)，2008年，第21頁(yè)。

⑥Nowak M A, Tarnita C E, Antal T：Evolutionary dynamics in structured populations.PhilosophicalTransactionsoftheRoyalSocietyB, 2010，(365).pp.19-30.

⑦ J Maynard Smith，and G R Price：The Logic of Animal Conflicts. Nature，1973(246)．pp.15-18.

⑧ R Dawkins，TheSelfishGene. Oxford: Oxford University Press,1976，pp.330-386.

⑨劉鶴玲：《生命與工具》,臺(tái)北:佛光人文社會(huì)學(xué)院,2002年，第40頁(yè)。

⑩ [美]赫伯特·金迪斯等:《人類的趨社會(huì)性及其研究——一個(gè)超越經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)分析》，汪丁丁等編，上海:上海人民出版社,2006年，第 178頁(yè)。

[責(zé)任編輯劉慧玲]

作者簡(jiǎn)介：饒異，仲愷農(nóng)業(yè)工程學(xué)院馬克思主義學(xué)院副教授。

[中圖分類號(hào)]B82-069

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

[文章編號(hào)]1000-114X(2016)01-0069-06