馮　蕓

(昆明理工大學(xué) 社會(huì)科學(xué)學(xué)院， 云南 昆明 650000)

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宋代商人的社會(huì)流動(dòng)與宋代社會(huì)結(jié)構(gòu)變遷*

馮蕓

(昆明理工大學(xué) 社會(huì)科學(xué)學(xué)院， 云南 昆明 650000)

摘要：商人作為宋代平民社會(huì)興起中的一支重要力量，其通過(guò)科舉、聯(lián)姻、捐納等方式成功地實(shí)現(xiàn)了向上的社會(huì)流動(dòng)，從社會(huì)學(xué)的角度來(lái)看，宋代商人的積極入仕是商人社會(huì)地位不高及其社會(huì)地位與經(jīng)濟(jì)實(shí)力相分離的表征，但是以商人為代表的這種社會(huì)流動(dòng)是自漢唐以來(lái)我國(guó)封建社會(huì)封閉、保守的社會(huì)結(jié)構(gòu)在面對(duì)宋代商品經(jīng)濟(jì)勃興、商人力量壯大這樣一種外部壓力時(shí)所作出的一種自我調(diào)適、自我進(jìn)化。通過(guò)社會(huì)流動(dòng)，整個(gè)宋代社會(huì)呈現(xiàn)出開放性、流動(dòng)性和平民化的特征。

關(guān)鍵詞：宋代；商人；社會(huì)流動(dòng)；社會(huì)結(jié)構(gòu)變遷

在社會(huì)學(xué)研究中，社會(huì)流動(dòng)是一個(gè)與社會(huì)結(jié)構(gòu)變遷有著緊密聯(lián)系的社會(huì)范疇，往往被看作是社會(huì)變革的指示器。而在中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)發(fā)展中，宋代是一個(gè)流動(dòng)性、開放性頗為顯著的朝代，其中商人階層的社會(huì)流動(dòng)尤為引人注目。

一、宋代商人實(shí)現(xiàn)上行流動(dòng)的主要路徑

(一)科舉入仕

宋代打破了唐時(shí) “工商之家不得預(yù)于仕”[1]的法律規(guī)定，商人子弟讀書應(yīng)舉已不在法令的禁止之列，到了英宗年間政府更是下詔：“工商雜類，有奇才異行、卓然不群者，亦許解送?！盵2]4490這等于說(shuō)國(guó)家從法律上、制度上承認(rèn)了商人的入仕權(quán)。至此，科舉制度成為了普通民眾實(shí)現(xiàn)向上流動(dòng)的階梯和重要管道，蘇轍就曾說(shuō)“凡今農(nóng)工商賈之家，未有不舍其舊而為士者也?！盵3]

科舉入仕向普通民眾的開放實(shí)際是國(guó)家把政治權(quán)利這樣一種社會(huì)稀缺資源從貴族官僚手中向下移動(dòng)的結(jié)果，其中，富民階層(平民地主和商人)成為了這一權(quán)力轉(zhuǎn)移的最大受益者。雖然科舉制表面上為全體民眾開辟了一條競(jìng)爭(zhēng)性的社會(huì)升遷渠道，但這樣一種從“血而優(yōu)則仕”到“學(xué)而優(yōu)則仕”的人才選拔方式的轉(zhuǎn)變，進(jìn)一步凸現(xiàn)了教育在社會(huì)地位取得中所具有的傳承功能，即出身透過(guò)教育而影響社會(huì)地位的獲取，如父輩擁有較多的財(cái)富可以提供給下一代比一般貧寒家庭更好的教育，下一代自然具備比貧寒家庭出身的人更多獲取較高社會(huì)地位的幾率。雖然在這一地位達(dá)致的過(guò)程中，更多地還將取決于個(gè)人的資質(zhì)、努力程度等，但無(wú)可否認(rèn)，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是獲取良好教育的前提。特別是這種以科舉應(yīng)試為目標(biāo)的漫長(zhǎng)教育，如果家庭沒(méi)有相當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)實(shí)力，那一般是難以承受的。盡管宋代政府為士人應(yīng)舉提供了免費(fèi)膳宿的官學(xué)，宋代史籍上也有讀書人依靠富人資助而中舉的事例，但這畢竟是少數(shù)，而更多的則是只能依靠自己的家庭供養(yǎng)。所以，占有財(cái)富而沒(méi)有特權(quán)的商人在科舉競(jìng)爭(zhēng)中的確比其他出身貧寒家庭者具有更強(qiáng)的優(yōu)勢(shì)，他們可以利用手中掌握的大量財(cái)富為自身和下代子弟提供良好的教育，進(jìn)而蟾宮折桂，成功實(shí)現(xiàn)整個(gè)商人家庭的社會(huì)流動(dòng)。

清代的沈垚曾言：“非父兄先營(yíng)事業(yè)于前，子弟即無(wú)由讀書以致身通顯。是故古者四民分，后世四民不分。古者士之子恒為士，后世商之子方能為士。此宋、元、明以來(lái)變遷之大較也。”[4]“商之子方能為士”， 沈垚用語(yǔ)雖嫌過(guò)重，但確是反映了宋代以來(lái)商人階層財(cái)富力量的增長(zhǎng)及因此而帶來(lái)的整個(gè)社會(huì)結(jié)構(gòu)變遷之大概。

因此，科舉入仕對(duì)商人的開放使讀書應(yīng)舉成為宋代商人實(shí)現(xiàn)向上流動(dòng)的一條重要管道。如北宋時(shí)的顯官許驤、馮京皆為商人家庭出身。檢諸宋代史籍，商人棄賈就儒、育子入仕的實(shí)例絕非少數(shù)個(gè)案，而幾成一種普遍的社會(huì)現(xiàn)象。如洪邁的《夷堅(jiān)志》中先開設(shè)酒店、后棄商中進(jìn)士的王育卿[5]還有曹州商人于令儀“擇子侄之秀者，起學(xué)堂，延名儒以掖之。子伋，侄杰、倣舉進(jìn)士第”[6]潞州商人張仲賓， “因盡買國(guó)子監(jiān)書，筑學(xué)館，延四方名士，與子孫講學(xué)，從孫仲容、仲賓同登科，仲安次榜登甲科”[7]等。

(二)與官僚、宗族及士人聯(lián)姻

商人階層與現(xiàn)任官員、宗室、士人階層聯(lián)姻是商人改變自身及家族所屬階層實(shí)現(xiàn)向上流動(dòng)的另一重要途徑。

鄭樵在總結(jié)唐宋之際婚姻觀念的歷史變遷時(shí)說(shuō)，隋唐以前“家之婚姻必由于譜系”，而五代以來(lái)“婚姻不問(wèn)閥閱”[8],這清楚地表明了五代以前世人的婚聘重門第、尚閥閱，而宋代門閥世族政治的消亡反映在人們的婚俗觀念上就出現(xiàn)了多元化的趨向：士庶不婚的陳規(guī)被打破，婚姻重科舉進(jìn)士，婚姻論財(cái)，議親貴人物相當(dāng)?shù)壬鐣?huì)現(xiàn)象在宋代普遍出現(xiàn)，其中，特別是世人嫁娶尤重錢財(cái)成為一時(shí)之尚，對(duì)此，時(shí)人頗有論述。蔡襄說(shuō)：“觀今之俗，娶其妻不顧門戶，直求資財(cái)?！盵9]司馬光則直言：“將娶婦，先問(wèn)資裝之厚??；將嫁女，先問(wèn)聘財(cái)之多少?！盵10]《婚儀上》宋代婚姻重財(cái)，而商人作為財(cái)富力量的代表，自然在以財(cái)買婚、攀附上層時(shí)得以大顯身手。

宋代商人以財(cái)買婚，通過(guò)與官僚、宗族、士人聯(lián)姻進(jìn)而躋身上層的例子可謂比比皆是。其中最為顯赫者當(dāng)屬開封尉氏縣的茶商馬季良，因?yàn)槿⒘苏孀趧⒒屎笾滞馄輨⒚乐?，獲封光祿寺丞[11]2279,還有蘇州商人朱沖，其家族內(nèi)“弟侄數(shù)人，皆結(jié)姻于帝族，因緣得至顯官者甚眾”[12]而宋代商人買婚于宗室以提高自己身份地位更成為一種普遍的社會(huì)現(xiàn)象，史載開封大商“帽子田家”“家凡十縣主，每五千貫買一個(gè)”[11]11264，而“大桶張家”更是憑借其財(cái)勢(shì)“至有三十余縣主。”[13]

除了與官僚、宗室聯(lián)姻外，為了提高自己的身份地位，與未來(lái)的官員攀親也是商人們樂(lè)此不疲的事。于此，表現(xiàn)較為典型的即是宋代盛行一時(shí)的“榜下捉婿”之風(fēng)。宋人朱彧對(duì)此曾說(shuō)：“富商庸俗與厚藏者嫁女，亦于榜下捉婿，厚捉錢，以餌士人，使之俯就，一婿至千余緡?！盵13]

《禮記·婚儀》上說(shuō)：“婚姻者合二姓之好，上以事宗廟，下以繼后世。”這清楚地表明了在中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)中婚姻不在男女之間的兩情相悅，它更多的是關(guān)系到人們的社會(huì)地位和日后家族的榮耀發(fā)達(dá)，因此婚姻是兩姓兩家彼此間的經(jīng)濟(jì)交易行為和政治融合行為。宋代是婚姻不論閥閱的時(shí)代，在世代相襲為主要特征的門閥世家逐漸消亡的情況下，商人階層與官僚士大夫、宗室、士人等上層人士聯(lián)姻已成為社會(huì)的一個(gè)普遍現(xiàn)象，雙方結(jié)為秦晉之好顯然都是以功利主義目的為取向的。宋代在商品經(jīng)濟(jì)繁盛、財(cái)富力量崛起的歷史背景下，官僚、宗室與商人聯(lián)姻是這些傳統(tǒng)社會(huì)上層人員在富貴難以兩全的情勢(shì)下以貴博富以保持家道不墮的不二法門；而商人作為新興成長(zhǎng)起來(lái)的社會(huì)財(cái)富力量的代表，他們千方百計(jì)與社會(huì)上層人士攀親則是其以富買貴以提高自身階層地位、實(shí)現(xiàn)家族向上攀升的重要途徑，雙方各有所求，從而達(dá)成了默契。只不過(guò)中國(guó)民間俗語(yǔ)所說(shuō)的“門當(dāng)戶對(duì)，結(jié)為姻眷”[14]由漢唐時(shí)的門第、家世、身份之等級(jí)觀念而變?yōu)闄?quán)與錢的結(jié)合、富與貴的交換。但需要指出的是，從歷史發(fā)展的角度來(lái)看，宋代表現(xiàn)在婚姻關(guān)系中的這種權(quán)與錢的交換行為是身份等級(jí)制度式微的表現(xiàn)，它打破了士庶不婚的傳統(tǒng)，使得中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)的婚姻由“家之婚姻必由于譜系”的門第等級(jí)婚姻狀態(tài)向著“婚姻不問(wèn)閥閱”的平等方向發(fā)展，從而成為了宋代社會(huì)歷史進(jìn)步與社會(huì)向近代文明轉(zhuǎn)型的一個(gè)重要表現(xiàn)。

(三)捐納買官

宋代商人階層實(shí)現(xiàn)向上流動(dòng)還有一個(gè)重要而普遍的途徑，就是直接以錢買官或向官府進(jìn)納錢粟得官。

兩宋三百余年外患頻仍、戰(zhàn)端不息，政府軍費(fèi)支出浩瀚，出于財(cái)政上的需要，政府賣官、民間買官乃應(yīng)時(shí)而生，從而使捐納買官成為了商人階層登進(jìn)出仕的另一重要階梯。宋徽宗大觀四年就有臣僚上奏言：“朝廷以三路財(cái)用少乏，邊儲(chǔ)未豐。近年以來(lái)，出頒假將仕郎等告牒，比之往歲，不啻數(shù)十倍。凡富商巨賈，乘時(shí)射利。”商人依仗財(cái)勢(shì)納粟入官“遂致此流遍滿天下，一州一縣無(wú)處無(wú)之。已仕者約以千計(jì)，見在吏部以待注擬者不下三百人。是皆豪猾兼并之徒, 屠沽市販之輩”[2]3618宋室南渡之后內(nèi)憂外患相繼，費(fèi)用百端，更是為商人捐錢買官大開方便之門。南宋時(shí)，富商之家不僅繼續(xù)以財(cái)入官，甚至在軍隊(duì)之中、政府出使隨員之列也出現(xiàn)了他們的身影：高宗紹興十七年就有臣僚上奏云：“今日官戶不可勝計(jì)，而又富商大業(yè)之家多以金帛竄名軍中僥幸補(bǔ)官，及假名冒戶、規(guī)勉科須者，比比皆是。”[2] 4880

捐納買官是中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)的一大弊政，一向?yàn)槿怂嵅?，其所帶?lái)的社會(huì)惡果自不待言。然而，從社會(huì)流動(dòng)的角度看，捐納買官是平民階層實(shí)現(xiàn)向上流動(dòng)的重要手段與階梯，官是從國(guó)家財(cái)政收入增加的需要出發(fā)，民是從向上登進(jìn)的富貴實(shí)益著想，雙方出于各自的需要，形成了一個(gè)類似于社會(huì)契約式的互惠體系。在這樣的體系之下，諸如血緣、身份、等級(jí)等原來(lái)緊繃在各階層社會(huì)成員之間的禁錮被逐漸打破，使商人等這樣一些原本出于社會(huì)下層的人通過(guò)財(cái)富登上高位成為可能，從而在某種程度上推動(dòng)了平民階層的上行流動(dòng)，而且捐納作為社會(huì)流動(dòng)工具的有效性甚至超過(guò)了科舉。捐納買官和宋代以來(lái)普遍推行的科舉制度有一個(gè)共同點(diǎn)，就是二者都具有較大的平民性：制度設(shè)計(jì)是向著除了奴婢、罪犯等“賤籍”以外的所有民眾開放的。但相較于科舉出仕學(xué)力和財(cái)力必須同時(shí)具備而言，捐納買官者只要具備一定的財(cái)力，均可出入仕進(jìn)，從而改變自己的身份地位。因此捐納買官所具有的平民性特征比科舉入仕更為廣泛，從而增加了整個(gè)社會(huì)的流動(dòng)性。

二、宋代商人積極入仕的社會(huì)學(xué)分析

宋代以來(lái)，商人通過(guò)科舉入仕成功地實(shí)現(xiàn)了向上的垂直流動(dòng)，從而社會(huì)上出現(xiàn)了“士多出于商”這一現(xiàn)象，此點(diǎn)往往被很多學(xué)者作為宋代商人社會(huì)地位提高的重要論據(jù)而加以引證。但如果從社會(huì)學(xué)的角度對(duì)此現(xiàn)象進(jìn)行進(jìn)一步分析的話，我們可以看出“士多出于商”這一表征之下潛藏的恰恰是商人社會(huì)地位不高，其社會(huì)地位與經(jīng)濟(jì)實(shí)力相分離的實(shí)質(zhì)。

在社會(huì)學(xué)中，財(cái)產(chǎn)(經(jīng)濟(jì))、權(quán)力(政治)、聲望(社會(huì))是劃分人們社會(huì)地位高低的三個(gè)維度，但是對(duì)于中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)而言，“其社會(huì)結(jié)構(gòu)是一種典型的官—民二重結(jié)構(gòu)，整個(gè)社會(huì)呈現(xiàn)出官與民這兩種有明顯地位差異群體的對(duì)稱模式，其中官僚階層是控制社會(huì)資源的最主要群體，因此，中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)是一個(gè)以政治分層而非經(jīng)濟(jì)分層為主體的社會(huì)，即社會(huì)地位區(qū)分的主線在于政治權(quán)力，而財(cái)富收入則變?yōu)閺膶儆谡螜?quán)力的因素?！盵15]

宋代商品經(jīng)濟(jì)的空前發(fā)展的確使商人的力量不斷發(fā)展壯大，社會(huì)地位也有了相當(dāng)程度的提高，特別是其財(cái)富之顯，更是令世人稱羨不已，但是宋代商人階層的社會(huì)地位與其經(jīng)濟(jì)實(shí)力相比，二者仍處于相互分離的狀態(tài)，其社會(huì)地位的提高遠(yuǎn)沒(méi)有達(dá)到與其經(jīng)濟(jì)地位相對(duì)等的地步。

首先，宋代的很多大商人在經(jīng)濟(jì)地位方面雖是腰纏巨萬(wàn)的富者，但在政治地位方面仍然較為低下，特別是當(dāng)富者與貴者發(fā)生沖突時(shí)富者往往不得不屈服于貴者。據(jù)《宋史》上記載，宋仁宗時(shí)，廣州南海主簿蘇緘就對(duì)一個(gè)不尊重自己的豪商樊氏施以杖責(zé)，“樊訴于州，州召責(zé)緘，緘曰：‘主簿雖卑，邑官也，商雖富，部民也，邑官杖部民，有何不可？’州不能詰?！盵16]13156雖然宋代社會(huì)財(cái)富力量的崛起已使人們?cè)诟慌c貴的價(jià)值取向上出現(xiàn)了多元化的趨向，但從根本上說(shuō)官本位的根基并未發(fā)生動(dòng)搖。

其次，宋代商業(yè)的繁盛雖然使人們普遍認(rèn)可了商業(yè)能夠?yàn)閲?guó)致富的理念，但商人作為一個(gè)職業(yè)群體，其職業(yè)聲望在社會(huì)主流價(jià)值觀中仍較為低下，商人遠(yuǎn)沒(méi)有擁有與其在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中所起作用相匹配的榮譽(yù)與聲望，社會(huì)輿論多強(qiáng)調(diào)的是商人欺騙、奸詐的一面。商人不僅在倫理道德上遭到貶低，就是在勞動(dòng)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)上也被認(rèn)為不如其他階層。宋代富商李遷之自己都認(rèn)為“士非我匹，若工農(nóng)則吾等也?！倍づc農(nóng)“所食皆不過(guò)其勞。今我則不然?！昧χ烈菀园玻脛t過(guò)之，我有慚于彼焉?！盵17]商人不僅在社會(huì)角色的定位上無(wú)法與士階層相比肩，而且農(nóng)本利薄、商末利厚的差異也使商人不自覺地認(rèn)為在自身勞動(dòng)價(jià)值的體現(xiàn)上有愧于農(nóng)、工。

因此，盡管宋代商人的社會(huì)地位有了較大的提高，但士尊商卑仍是社會(huì)的主流意識(shí)，對(duì)于商人而言，經(jīng)商只可作為謀生乃至發(fā)家致富的手段，而要實(shí)現(xiàn)光耀門楣、揚(yáng)親顯祖這一中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)家庭的終極價(jià)值目標(biāo)，還是只有通過(guò)入仕做官以改變自身的所屬階層這一根本之道。所以 南宋臨安的“席帽行范氏，自先世貧而未仕，則賣白龍丸，一日得官，止不復(fù)賣。城北郭氏賣豉亦然。皆不肯為市井商賈，或舉貨營(yíng)利之事?！盵18]北宋高官許驤，其父許唐“嘗擁商資汴、洛間，見進(jìn)士輟行而出，竊嘆曰：‘生子當(dāng)令如此！’因不復(fù)行賈，卜居睢陽(yáng)，娶李氏女，生驤，風(fēng)骨秀異。唐曰：‘成吾志矣！’”許唐為其子驤延請(qǐng)名師，希冀日后能有所成，就是源于一個(gè)“思教子以興宗緒”[16]的理念。揚(yáng)州高郵富商徐成甫就曾感嘆：商人家庭“子當(dāng)讀書，女當(dāng)嫁士人”[19]，這或許代表了宋代一些商人在擁有財(cái)富后共同的人生價(jià)值追求。對(duì)于中國(guó)的商人們而言,其人生的指向選擇不是如西方商人那般充滿了對(duì)商業(yè)利潤(rùn)的永無(wú)止境的追求，而是不約而同地回歸科場(chǎng)，把通過(guò)教育科舉實(shí)現(xiàn)入仕做官作為自己的人生依歸。

可以說(shuō)，正是由于宋代商人其經(jīng)濟(jì)地位與社會(huì)地位的錯(cuò)位必然促使其憑借手中強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力在社會(huì)流動(dòng)中率先謀求自身社會(huì)地位的提高。宋代以降，商人及商人家庭出身之人之所以在整個(gè)社會(huì)向上流動(dòng)中的比例較高，應(yīng)該說(shuō)正是因?yàn)樯倘穗A層本身的社會(huì)地位較低，商人及其子弟更可能具有超越自身所屬階層低下地位的“地位沖動(dòng)”。再加上在已擁有的財(cái)富力量的支持下奮發(fā)努力，從而改變自身所屬階層，成功地實(shí)現(xiàn)向上的垂直流動(dòng)。

三、商人社會(huì)流動(dòng)與宋代社會(huì)結(jié)構(gòu)的變遷

從社會(huì)學(xué)的角度來(lái)看，商人的社會(huì)流動(dòng)是一種社會(huì)的整合方式，是自漢唐時(shí)期以來(lái)，封閉、保守的社會(huì)結(jié)構(gòu)在面對(duì)著中唐以始商品經(jīng)濟(jì)的勃興、商人力量的壯大這樣一種外部壓力時(shí)所作出的一種自我調(diào)適、自我進(jìn)化。

首先，包括商人在內(nèi)的平民階層通過(guò)各種方式改變自身的身份、地位，實(shí)現(xiàn)個(gè)人及家庭、家族的向上垂直流動(dòng)，使宋代的社會(huì)等級(jí)秩序有所松動(dòng)，從而使整個(gè)宋代社會(huì)呈現(xiàn)出開放性、流動(dòng)性和平民化的特征。

宋代社會(huì)流動(dòng)的增加使社會(huì)從一種代代相襲的復(fù)制式分層結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變成為代際對(duì)流的替代式分層結(jié)構(gòu)。特別是科舉制的普遍推行，為社會(huì)各階層提供了一種可以不受家族、身份、血統(tǒng)的限制，而通過(guò)自身的刻苦學(xué)習(xí)、努力奮斗實(shí)現(xiàn)向上流動(dòng)的機(jī)制，這無(wú)疑與前此把人們終身乃至世代束縛于同一社會(huì)地位層次，整個(gè)社會(huì)猶如一潭死水的固化式分層結(jié)構(gòu)截然不同，它代表著人們實(shí)現(xiàn)自身價(jià)值與自我發(fā)展的希望。不唯如此，宋代平民階層通過(guò)考試應(yīng)舉實(shí)現(xiàn)向上流動(dòng)機(jī)會(huì)的增加，指向的是一種平等性的原則。科舉制度主要以考試成績(jī)決定取舍，不僅打破了身份性的屏障且又加以鎖院、糊名、譽(yù)錄等方式體現(xiàn)了考試的公平性原則，使得寒秀之士有憑借自身的學(xué)識(shí)、才能決勝場(chǎng)屋的公平競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)。

其二是商人等平民階層的上升流動(dòng)部分地改變了中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)等級(jí)金字塔的構(gòu)成方式。社會(huì)階層構(gòu)成的原理從重視身份、血統(tǒng)讓位于以個(gè)人能力、業(yè)績(jī)?yōu)闃?biāo)準(zhǔn)，使宋代官僚階層的構(gòu)成具有了多元化、開放性的特征。

這種統(tǒng)治階層構(gòu)成成分的重新編制，雖然沒(méi)有改變中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)的官—民二元等級(jí)結(jié)構(gòu)，占據(jù)金字塔頂端的統(tǒng)治階層仍是社會(huì)的極少數(shù)，構(gòu)成金字塔底部的平民階層仍是社會(huì)中占絕大多數(shù)的總體，統(tǒng)治階層仍然是財(cái)富、權(quán)力、聲望這些社會(huì)稀缺資源的占有者。但是官與民之間的關(guān)系不再像前代社會(huì)那樣尖銳對(duì)立，在二者之間有科舉制度、捐納制度等通道，因此金字塔頂端與金字塔底部之間的關(guān)系主要地不再是對(duì)立的關(guān)系(或者說(shuō)這種對(duì)立的尖銳性在一定程度上緩和了)，而變成了一種開放式的層級(jí)關(guān)系。

這不僅在一定程度上避免了統(tǒng)治階層構(gòu)成的固化，而且這種固化的被打破，使社會(huì)不同階層的人從此都具有了一個(gè)長(zhǎng)期的、合理的、可預(yù)期的期望，期望著通過(guò)自己的不懈努力、艱苦奮斗實(shí)現(xiàn)自身乃至整個(gè)家族的榮譽(yù)和理想，從而使個(gè)人為改善自身地位所作出的種種努力及他們所表現(xiàn)出來(lái)的積極性和進(jìn)取精神與實(shí)現(xiàn)社會(huì)良性運(yùn)行的總目標(biāo)達(dá)成一致。宋代社會(huì)與前此社會(huì)相比，呈現(xiàn)出了一種前所未有的活力，這不能不說(shuō)是與宋代以來(lái)的這樣一種流動(dòng)的、開放的社會(huì)分層體系有著極大的關(guān)系。

此外，還需要加以說(shuō)明的是：在官—民二元結(jié)構(gòu)層級(jí)排列的等級(jí)金字塔中，作為官僚隊(duì)伍主要后備力量——士階層的社會(huì)構(gòu)成的變化。

以科舉制為中心的社會(huì)流動(dòng)機(jī)制使得在士、農(nóng)、工、商四民社會(huì)的職業(yè)分野外，除了士階層，農(nóng)、工、商階層實(shí)際上分享著一個(gè)共同的期望：讀書應(yīng)舉實(shí)現(xiàn)從民到官的躍遷。而要促使此目標(biāo)的達(dá)成，由民而士的流動(dòng)就成為一個(gè)必經(jīng)的階段，由于取士名額的有限及科場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的異常激烈，使得由民到官的流動(dòng)在規(guī)模上反倒不如由民而士的流動(dòng)那樣對(duì)中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)的構(gòu)成產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。士仍為四民之首，其社會(huì)地位仍然高于農(nóng)、工、商，但是任何階層只要愿意從師為學(xué)，都可為士。至此，士的社會(huì)構(gòu)成發(fā)生了變化，士庶暌隔、涇渭分明的情況已漸行漸遠(yuǎn)，士階層已成為了中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)結(jié)構(gòu)中一個(gè)處于不斷流動(dòng)、變化中的階層。正是這樣一種變動(dòng)造成了在中國(guó)傳統(tǒng)官—民二元層級(jí)排列的垂直模式中，出現(xiàn)了一個(gè)以士為中心，農(nóng)、工、商為外圍而不斷注入其中的類似于中間等級(jí)的階層，當(dāng)然，在這樣一種由民而士的流動(dòng)中，財(cái)富是培養(yǎng)子弟為學(xué)的必要后盾，因而包括商人在內(nèi)的富民階層成為由民而士流動(dòng)的主體。

而另一方面，在宋代商業(yè)興盛之下，社會(huì)逐利之風(fēng)甚囂塵上，由士而商的現(xiàn)象也頗為多見，這些掌握著財(cái)富、知識(shí)并在地方上享有一定威望的群體，似可把他們看作是構(gòu)成中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)后期社會(huì)等級(jí)金字塔的中間部分。正是這樣一個(gè)流動(dòng)不滯的階層,使得中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)在官與民之間建立了一種富有彈性的整合機(jī)制,從而保障了社會(huì)的平穩(wěn)運(yùn)行。

其三，商人階層在實(shí)現(xiàn)向上流動(dòng)與社會(huì)各階層分化組合的過(guò)程中，擴(kuò)大了商人的社會(huì)人際網(wǎng)絡(luò)，拓寬了商人階層與社會(huì)各層次之間的接觸界面，從而加強(qiáng)了社會(huì)的整合程度。

商人的職業(yè)特征決定了商人為了逐利而四處奔走，是傳統(tǒng)社會(huì)最為活躍的人群，然而在宋代以前，當(dāng)社會(huì)處于一種代代相承的凝固分層結(jié)構(gòu)時(shí)，商人階層在婚姻、友誼等較密切、持久的人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中表現(xiàn)出的主要是與本階層成員及與自身社會(huì)地位相似的農(nóng)、工階層之間的互動(dòng)，而與身份地位比自己高的社會(huì)上層的接觸與聯(lián)系除了商品交換關(guān)系外則較為稀少、薄弱。宋代以來(lái)，社會(huì)開放程度不斷提高、社會(huì)流通渠道較為通暢，商人通過(guò)與士人、官僚階層的聯(lián)婚、交友或捐資買官、躋身仕林等方式不僅擴(kuò)大了作為個(gè)體的商人自身的人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，而且更具有社會(huì)意義的是，實(shí)現(xiàn)了向上流動(dòng)的商人在改變了自身社會(huì)地位的同時(shí)，其個(gè)人人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)也隨之跨越了社會(huì)分層的界線而與社會(huì)上層人員有了密切而持久的關(guān)系。但是，商人的向上流動(dòng)并不意味著其與原來(lái)同階層人員之間的人際關(guān)系，特別是那些與其較為密切和穩(wěn)固的社會(huì)關(guān)系，會(huì)隨著其地位的上升而終止，相反，作為成功實(shí)現(xiàn)了向上垂直流動(dòng)的商人或其子弟，很可能會(huì)成為聯(lián)系商人與社會(huì)各階層的橋梁和紐帶，促動(dòng)世人增強(qiáng)對(duì)商人的理解，彌合社會(huì)各層級(jí)之間的隔閡，從而達(dá)到社會(huì)整合的作用。

就宋代的情況而言，事實(shí)也正是如此。商人作為宋代社會(huì)結(jié)構(gòu)中處于上升期的群體越來(lái)越受到人們的關(guān)注，不僅社會(huì)各階層對(duì)商業(yè)、商人表現(xiàn)出了一定程度的認(rèn)同，人們的社會(huì)生活受到了商人的誘導(dǎo)而逐步脫離了以農(nóng)為本的傳統(tǒng)，追商逐利的風(fēng)氣至為盛行。而更有積極意義的是，商人向上流動(dòng)造成了宋代社會(huì)結(jié)構(gòu)中的一個(gè)重大變化：士商相混、士商融通使士階層成為了商人的代言人，商人的思想及利益訴求往往通過(guò)士大夫們的口筆表達(dá)出來(lái)，“士農(nóng)工商”的傳統(tǒng)四民觀在士大夫的筆下遭到了徹底的顛覆，陳耆卿提出：士農(nóng)工商，“皆百姓之本業(yè)。自生民以來(lái)，未能有易之者也?！盵20]而葉適更是在中國(guó)歷史上第一次明確提出“夫四民交致其用，而后治化興，抑末厚本，非正論也?！盵21]可以說(shuō)，宋代“新四民”觀的出現(xiàn)和“工商皆本”觀點(diǎn)的提出，既是宋代商品經(jīng)濟(jì)劃時(shí)代發(fā)展的大環(huán)境下社會(huì)流動(dòng)對(duì)商人等平民階層開放的動(dòng)因，同時(shí)也是商人向上層流動(dòng)后導(dǎo)致重農(nóng)抑商等傳統(tǒng)觀念發(fā)生變化的結(jié)果，二者是互為因果的。而從更廣闊的視野來(lái)看，這些反傳統(tǒng)觀念在宋代的出現(xiàn)，在意識(shí)和價(jià)值重構(gòu)上對(duì)中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)步入近代文明更有著先期導(dǎo)向的作用。

在此，筆者還想指出的是，商人及其子弟通過(guò)向上流動(dòng)渠道進(jìn)入官府，不僅改變了官僚系統(tǒng)的構(gòu)成成分，在統(tǒng)治階層內(nèi)部注入了異質(zhì)的因素，而更為重要的是，當(dāng)商人出身的這些異質(zhì)力量進(jìn)入官僚系統(tǒng)之后，由于其自身所自然攜帶的商業(yè)氣息，他們給政府帶來(lái)了民間商業(yè)興盛的現(xiàn)實(shí)價(jià)值觀念，而且他們?yōu)榱吮Ｕ蟼€(gè)人家族商業(yè)的興旺與順利，往往不自覺地承擔(dān)了整個(gè)商人階層代言人的角色，不時(shí)替商人爭(zhēng)取權(quán)益，使政府在制訂商業(yè)政策時(shí)也實(shí)行了一些保護(hù)和獎(jiǎng)勵(lì)商業(yè)發(fā)展的政治法律措施。應(yīng)該說(shuō)，這些有關(guān)商業(yè)法律政策的制訂和實(shí)施是基于宋代商品經(jīng)濟(jì)大發(fā)展的現(xiàn)實(shí)環(huán)境，但是如果沒(méi)有代表商人階層利益者的推動(dòng)，這些法律政策恐怕也是難以貫徹執(zhí)行的。而也正是在這樣一種“惠商”、“恤商”的政策法律氛圍下，造就了宋代商品經(jīng)濟(jì)在中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展史中的輝煌地位。而至于不少學(xué)者所指出的中國(guó)傳統(tǒng)商人的由商而仕、躋身上層，使得商人產(chǎn)業(yè)資本轉(zhuǎn)化步履維艱，以至于難以形成獨(dú)立的階級(jí)力量的觀點(diǎn)，筆者認(rèn)為，在此實(shí)可將之視為一枚硬幣的正反兩面，而不是非此即彼，只是強(qiáng)調(diào)的重點(diǎn)各有不同罷了。

注釋：

①社會(huì)流動(dòng)的概念是由美國(guó)社會(huì)學(xué)家索羅金于1927年提出的。社會(huì)流動(dòng)可分為一個(gè)社會(huì)成員或社會(huì)群體其社會(huì)地位上下變動(dòng)的垂直流動(dòng)和從業(yè)領(lǐng)域轉(zhuǎn)變的水平流動(dòng)。相對(duì)而言，垂直的社會(huì)流動(dòng)對(duì)社會(huì)階級(jí)、階層的影響最為巨大，與社會(huì)的分層關(guān)系最為密切，因此本文把關(guān)注點(diǎn)放在宋代商人社會(huì)地位的垂直流動(dòng)上。

②在洪邁《夷堅(jiān)志》中，類似的例子不少，如《夷堅(jiān)甲志》卷三中的《宗立本小兒》；《夷堅(jiān)甲志》卷七中的《潘君龍異》；《夷堅(jiān)支庚》卷第五中的《武女異疾》；《夷堅(jiān)支癸》卷第八中的《游伯虎》；《夷堅(jiān)三志王》卷第四中的《湖北稜睜鬼》；《夷堅(jiān)志補(bǔ)》卷第二中的《吳任鈞》等均有相關(guān)記載，茲不一一列舉。

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(責(zé)任編輯文格)

The Social Mobility of Merchants and the Changes of Social Structure in Song Dynasty

FENG Yun

(SchoolofSocialScience,KunmingUniversityofScienceand

Technology,Kunming650000,Yunnan,China)

Abstract：In the rise of civilian society of Song Dynasty, the businessman was an important force in the upward social mobility through marriage, donation etc. In the sociological point of view, their positive attitude towards being officials reflected the essence of low social status and the separation of economic and social strength. Taken the representative of businessmen mobility, it was an auto-adaptation and evolution of the closed and conservative social structure since Han and Tang Dynasty when facing the outside forces of the rising of commodity economy and the strengthening of merchant the separation.Through the social mobility, the whole Song society showed openness, fluidity and characteristics of democracy.

Key words：Song Dynasty; businessmen; social mobility; changes of social structure

*基金項(xiàng)目：昆明理工大學(xué)引進(jìn)人才基金資助項(xiàng)目(KKSY201434114)

作者簡(jiǎn)介：馮蕓(1972-)，女，云南省昆明市人，昆明理工大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)院副教授，歷史學(xué)博士，主要從事唐宋經(jīng)濟(jì)史研究。

收稿日期：2015-07-16

中圖分類號(hào)：K244；C912；C912.22

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

DOI：10.3963/j.issn.1671-6477.2016.01.0021