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        政府支持企業(yè)科技創(chuàng)新模式評述*

        2016-03-14 06:38:39林創(chuàng)偉
        廣東科技 2016年8期
        關鍵詞:科技創(chuàng)新模式政府

        林創(chuàng)偉

        (廣東外語外貿(mào)大學服務經(jīng)濟研究院,廣東廣州 510420)

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        政府支持企業(yè)科技創(chuàng)新模式評述*

        林創(chuàng)偉

        (廣東外語外貿(mào)大學服務經(jīng)濟研究院,廣東廣州510420)

        摘要:科技創(chuàng)新對一國經(jīng)濟增長具有重要意義,那么政府應該如何支持企業(yè)科技創(chuàng)新呢?在對政府支持企業(yè)科技創(chuàng)新的理論基礎進行梳理之后,對發(fā)達國家政府支持企業(yè)科技創(chuàng)新的發(fā)展模式和經(jīng)驗教訓進行了總結(jié),最后指出我國科技創(chuàng)新體制亟需盡快從“政府主導型”向“市場主導型”轉(zhuǎn)變。

        關鍵詞:科技創(chuàng)新;政府;模式

        世界各國政府都高度重視科技創(chuàng)新,我國政府也不例外,早在上世紀80年代,我國就提出了“科學技術是第一生產(chǎn)力”的口號。隨著我國經(jīng)濟的快速發(fā)展,我國經(jīng)濟增長方式從要素驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變,科技創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的作用更為明顯。黨的十八大明確提出了實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重大任務。習近平總書記、李克強總理圍繞創(chuàng)新驅(qū)動作了多次重要講話,提出了“大眾創(chuàng)新、萬眾創(chuàng)業(yè)”的口號,那么,政府應該如何促進創(chuàng)新?尤其是如何扶持市場的主體——企業(yè)進行創(chuàng)新呢?就此,本文展開了分析。

        1 政府支持企業(yè)科技創(chuàng)新的理論基礎

        在促進企業(yè)科技創(chuàng)新方面,如果純粹通過市場機制,可能存在市場失靈。究其原因,正如Arrow和Griliches所指出的,企業(yè)的創(chuàng)新具有正的外部性,往往會帶來“價格溢出”和“知識溢出”兩種正向的溢出效應。“價格溢出”是指企業(yè)創(chuàng)新的產(chǎn)品和服務帶來的價值增加并不能完全體現(xiàn)在價格增加上。“知識溢出”是指企業(yè)創(chuàng)新知識通過專利、交叉許可、研發(fā)人員流動等形式溢出到其他企業(yè),但卻沒有給企業(yè)帶來足夠的補償。這兩種溢出效應的存在均可能導致企業(yè)減少在科技創(chuàng)新方面的投入。因此,政府必須伸出“有形之手”,對企業(yè)科技創(chuàng)新的外部性進行補償,以促進企業(yè)增加科技創(chuàng)新方面的投入,實現(xiàn)社會福利最大化。

        應該說,這一理論是得到世界各國政府普遍認可的。因此,世界各國,無論是發(fā)達國家還是發(fā)展中國家,普遍出臺各種措施扶持企業(yè)科技創(chuàng)新。但是,也有不少學者基于委托代理理論、規(guī)制俘獲理論,指出政府對企業(yè)科技創(chuàng)新的促進作用未必都是有效率和正面的。

        基于委托代理理論的學者認為,政府和企業(yè)存在高度信息不對稱,代理問題嚴重。這導致政府很難通過科學合理的標準篩除出真正需要幫扶的企業(yè),資源沒有得到有效的配置。另外,政府也很難對得到幫扶的企業(yè)的研發(fā)活動進行監(jiān)督,確保政府的優(yōu)惠和補貼真正用于企業(yè)的研發(fā)。他們認為,政府對企業(yè)科技創(chuàng)新的支持總體上是沒效率的,往往導致資源的錯配[1]。

        基于規(guī)制俘獲理論的學者認為:政府出于促進社會福利最大化的目的,出臺各種政策扶持企業(yè)科技創(chuàng)新,但是政府的決策由政府官員把持,政府官員是追求個人利益最大化的個體,特定的企業(yè)可能通過行賄等方式“俘獲”政府官員,使政府官員成為它們的合謀者,出臺各種對它們有利的政策。這不但沒有起到促進企業(yè)創(chuàng)新的作用,反而擾亂了市場正常的競爭秩序,形成了“擠出效應”,導致企業(yè)總體創(chuàng)新投入減少[2]。

        以上三個理論是關于政府在支持企業(yè)科技創(chuàng)新方面作用的主要理論,各國政府對這些理論的認識,導致各國政府介入企業(yè)科技創(chuàng)新的力度、廣度以及政策選擇的不同,并形成了不同的支持模式。

        2 政府支持企業(yè)科技創(chuàng)新的模式

        不同國家對政府在企業(yè)科技創(chuàng)新中作用的不同認識,形成了不同的科技創(chuàng)新模式。如果按照政府介入企業(yè)科技創(chuàng)新的程度來分類的話,大致上可以把世界各國政府促進企業(yè)科技創(chuàng)新的做法分為兩大類,也就是兩個主要模式。

        第一種模式是市場主導型模式。在這種模式中,政府主要作用是完善各種規(guī)章制度,掃除企業(yè)創(chuàng)新的障礙,為企業(yè)創(chuàng)造一個良好的創(chuàng)新環(huán)境。政府很少直接介入企業(yè)的具體研發(fā)活動。對于企業(yè),尤其是大型企業(yè)的科技創(chuàng)新,政府除了給予一些稅收上的優(yōu)惠待遇外,主要采取“不干預”的政策;對于中小型企業(yè)科技創(chuàng)新,政府雖然有一些貸款和擔保計劃,但也特別注意參加有關計劃的企業(yè)權利與義務的平衡,避免少數(shù)企業(yè)從政府計劃中得益。這種類型的代表性國家是美國,這種模式也可以稱之為“美國模式”。

        第二種模式是政府主導型模式。在這種模式中,政府較深地介入企業(yè)的研發(fā)活動。政府往往會與企業(yè)屆共同制定重點研究計劃,并集合“官、學、民”力量對擬突破的技術實行引進、吸收和再創(chuàng)新。這種模式的代表有日本、韓國、臺灣等國家和地區(qū)。由于這種模式是日本首先開創(chuàng)的,某種意義上也可稱為“日本模式”。通過與市場主導型模式比較,可以發(fā)現(xiàn),政府主導型模式相對來說,更加重視和強調(diào)發(fā)揮政府的扶持作用,以幫助企業(yè)盡快提高創(chuàng)新能力。

        3 政府支持企業(yè)科技創(chuàng)新模式評述

        不同國家形成的科技創(chuàng)新模式受到各國歷史文化、意識形態(tài)、發(fā)展階段的深刻影響。奉行“大市場、小政府”理念的國家,往往較為強調(diào)公平和政府在市場活動中的邊界,這類國家往往采用的是市場主導型模式;而奉行“大政府”、“強勢政府”理念的國家,則往往會較深地介入企業(yè)的創(chuàng)新活動,它們大多采用政府主導型模式,這種模式較為強調(diào)效率,相對忽視有關科技政策是否對市場上所有企業(yè)都是公平的。

        以日韓為代表的政府主導型模式,在國家較為落后、企業(yè)科技水平還較為低下時,發(fā)揮了巨大的作用。這也是二戰(zhàn)后,日本、韓國高科技產(chǎn)業(yè)興盛,經(jīng)濟快速發(fā)展的主要原因。但是,這種模式在國家發(fā)展到一定程度時,其弊端也開始呈現(xiàn)出來,主要體現(xiàn)在如下三點:①企業(yè)原創(chuàng)性創(chuàng)新能力不足。這種模式下發(fā)展起來的企業(yè),其科技創(chuàng)新大多走的是“引進—吸收—創(chuàng)新”的路子,但是,當企業(yè)已處于較高科技水平時,國外已沒有什么新技術可以引進,或者是最核心的新技術無法引進,需要企業(yè)自身創(chuàng)新時,這些企業(yè)往往表現(xiàn)出原創(chuàng)性創(chuàng)新能力不足。②在這種模式下,往往出現(xiàn)國家經(jīng)濟過度依賴于幾個行業(yè),甚至是行業(yè)中幾個領頭大企業(yè)的現(xiàn)象。③扼殺了中小企業(yè)的發(fā)展和創(chuàng)新。這種模式下,得到政府支持的大企業(yè)發(fā)展飛速,而得不到政府支持的中小企業(yè)在市場競爭中就處于劣勢,在一定程度上扼殺了中小企業(yè)的發(fā)展和創(chuàng)新。

        近年來,這一模式的諸多弊端已在日本、韓國有所體現(xiàn)。日本體現(xiàn)的主要是上述的第一點弊端:原創(chuàng)性創(chuàng)新不足。日本的大型科技企業(yè),如索尼、夏普、松下等紛紛陷入經(jīng)營困境,關鍵性問題就在于日本企業(yè)原創(chuàng)性、關鍵性創(chuàng)新不足。日本企業(yè)在創(chuàng)新方向上經(jīng)常偏離市場的需求和世界科技浪潮的主流,導致巨額研發(fā)投資收效甚微。例如日本電子企業(yè)在平面電視等高競爭、低利潤的產(chǎn)品上投入大量資金進行研發(fā),但卻在蓬勃發(fā)展的移動互聯(lián)網(wǎng)方面投入不足,錯過了移動互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展大潮。

        韓國體現(xiàn)的則主要是上述的第二、三點弊端:大企業(yè)依賴癥以及扼殺了中小企業(yè)的發(fā)展和創(chuàng)新。相比于日本,韓國政府在企業(yè)創(chuàng)新中的主導作用更強,對大企業(yè)的扶持也更多。韓國的這種以政府為主導、大企業(yè)為主體的研發(fā)模式。雖然在短時間內(nèi)使韓國在汽車、電子等行業(yè)迎頭趕上,并發(fā)展出三星等巨無霸企業(yè),取得了巨大的成功,但是其弊端也是顯而易見的。韓國經(jīng)濟嚴重依賴三星、LG等少數(shù)幾個超大型企業(yè),大量的中小企業(yè)則只能淪為大企業(yè)零配件供應商,在大企業(yè)的壓榨下勉力生存。韓國經(jīng)濟對大企業(yè)的依賴程度很深,韓國甚至被稱為“韓國三星共和國”[3]。

        近年來,日本、韓國等奉行政府主導型科技創(chuàng)新模式的國家也都認識到這一模式的種種弊端,紛紛出臺各種措施來促進企業(yè),尤其是中小企業(yè)科技創(chuàng)新,但多年的慣性使然,目前,日韓等國取得的成效并不顯著。

        以美國為代表的市場主導型科技創(chuàng)新模式,卻較好地契合了美國所處的市場機制成熟、經(jīng)濟高度發(fā)達的發(fā)展階段。近年來,美國的科技業(yè)在全世界一枝獨秀,企業(yè)創(chuàng)新不斷,不但老牌大企業(yè)如蘋果、微軟、IBM、思科等仍然保持了良好的發(fā)展勢頭,而且中小型科技創(chuàng)新企業(yè)層出不窮,涌現(xiàn)了一波又一波的優(yōu)秀新企業(yè),如Google、Facebook、特斯拉等。

        從以上分析可見,不同的國家發(fā)展出不同的科技創(chuàng)新模式是與其歷史、文化、經(jīng)濟發(fā)展水平息息相關的,并沒有明顯的優(yōu)劣之分。但是,不同科技創(chuàng)新模式在一個國家的不同發(fā)展階段的作用也是不同的。在一國處于較不發(fā)達的階段時,政府主導型的科技創(chuàng)新模式,能夠更好的契合國家奉行的“追趕型發(fā)展策略”的需要。在這種模式下,由國家根據(jù)經(jīng)濟發(fā)展的需要,主導選定重點要突破的關鍵技術,再集中本國“官、學、民”的力量,對擬突破的技術實行引進、吸收和再創(chuàng)新。日本、韓國、臺灣等奉行這種發(fā)展策略的國家和地區(qū)取得的成績說明,這種模式效率相當高,對于一國的科技水平在較短時間內(nèi)趕上發(fā)達國家的作用是非常顯著的。但是日本、韓國、臺灣的發(fā)展也表明,這種模式在本國已處于較高科技水平時,體現(xiàn)出諸多的弊端,如原創(chuàng)性創(chuàng)新不足,大企業(yè)依賴癥等等。而在這一階段,市場主導型的科技創(chuàng)新模式卻能較好地避免這些弊端,體現(xiàn)出更為旺盛的生命力。

        4 國外經(jīng)驗對我國的啟示

        經(jīng)過改革開放三十多年的快速發(fā)展,我國經(jīng)濟總量已位居世界第二,我國經(jīng)濟已進入后工業(yè)化時代,經(jīng)濟增長中的各類問題,如環(huán)境污染、勞動力短缺等越來越突出,依靠增加要素投入的經(jīng)濟增長方式越來越難以為繼,經(jīng)濟增長方式亟需轉(zhuǎn)變。在這一背景下,研究和借鑒外國政府支持企業(yè)科技創(chuàng)新的經(jīng)驗和教訓,制定科學合理的政策措施,更顯得意義非凡。那么,發(fā)達國家在支持企業(yè)科技創(chuàng)新方面的經(jīng)驗和教訓能給我們什么樣的啟示呢?

        (1)科技創(chuàng)新模式方面:我國科技創(chuàng)新體制應該盡快從“政府主導型”向“市場主導型”轉(zhuǎn)變。

        我國改革開放以來,奉行的也是“追趕型”發(fā)展戰(zhàn)略,對以日本、韓國為代表的政府主導型科技創(chuàng)新模式青睞有加。我國的科技創(chuàng)新模式無疑也是屬于政府主導型。這一模式在我國經(jīng)濟三十多年的快速發(fā)展中起到了非常重要的作用。但是,正如前文所分析的,這一模式雖然見效快、效率高,但后遺癥也非常明顯,并且這一模式主要適用于不發(fā)達的經(jīng)濟體。經(jīng)過改革開放三十多年的發(fā)展,我國已進入后工業(yè)化階段,還奉行“政府主導型”科技創(chuàng)新模式,走“引進——吸收——再創(chuàng)新”的路子顯然是不太合適的。更重要的是,轉(zhuǎn)變科技創(chuàng)新模式并不是一朝一夕的事情,日本和韓國的經(jīng)驗就表明,無論是政府還是企業(yè)都是有慣性的。這就要求我國政府應該及時認識到我國經(jīng)濟發(fā)展階段的變化,盡快實現(xiàn)我國科技創(chuàng)新體制從“政府主導型”向“市場主導型”轉(zhuǎn)變。

        (2)觀念方面:政府應該轉(zhuǎn)變觀念,從重視效率向重視創(chuàng)新環(huán)境建設轉(zhuǎn)變。

        我國科技創(chuàng)新體制從“政府主導型”向“市場主導型”轉(zhuǎn)變,首要的一點就是政府必須轉(zhuǎn)變觀念,把在企業(yè)創(chuàng)新中的“有形之手”縮回來,不再直接干預企業(yè)的科技創(chuàng)新,而把主要精力放在構建一個鼓勵創(chuàng)新的環(huán)境上。在這方面,美國的經(jīng)驗就非常值得我國借鑒。美國政府一直對介入企業(yè)微觀的經(jīng)濟活動非常謹慎,不干擾、不破壞市場主體的公平競爭,把主要的精力放在完善各種法律法規(guī),為企業(yè)營造一個公平、公正,鼓勵創(chuàng)新的環(huán)境上。美國政府鼓勵企業(yè)科技創(chuàng)新的措施是非常全面和細致的,對照美國的相關制度,我國就有諸多領域制度亟需制定和完善。

        總之,“政府主導型”科技創(chuàng)新模式雖然在我國過去幾十年的經(jīng)濟增長中發(fā)揮了重要作用,但是隨著我國經(jīng)濟的快速發(fā)展,這種模式的弊端日益顯現(xiàn)。因此,我國政府必須及時轉(zhuǎn)變觀念,從重視科技創(chuàng)新的效率向重視公平的創(chuàng)新環(huán)境建設轉(zhuǎn)變,盡快促使我國科技創(chuàng)新體制從“政府主導型”向“市場主導型”轉(zhuǎn)變。只有這樣,才能更好地促進我國科技進步,適應我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的需要。

        參考文獻:

        [1]曾萍,鄔綺虹.政府支持與企業(yè)創(chuàng)新:研究述評與未來展望[J].研究與發(fā)展管理,2014(2):98-109.

        [2]陶愛萍,劉志迎.國外政府規(guī)制理論研究綜述[J].經(jīng)濟縱橫,2003 (6):61-63.

        [3]鼎宏.“三星共和國”的繁榮與爭議:超越國家的存在[EB/OL]. (2012 -12 -11)[2016 -01 -24]. http://it.newhua.com/2012/1211/ 187937.shtml.

        作者簡介:林創(chuàng)偉(1979-),男,助理研究員,博士,從事創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)研究工作。

        *基金項目:廣東省軟科學研究計劃項目“發(fā)達國家和地區(qū)支持企業(yè)科技創(chuàng)新的政策和機制研究”(2014A070702015);廣東省軟科學研究計劃項目“廣東省風險投資機構對被投資企業(yè)績效的影響”(2014A070704012)的部分研究成果

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