向　錚　劉希玉　肖丁丁

(山東師范大學(xué) 管理學(xué)院， 山東 濟(jì)南　250014)

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我國(guó)能源可持續(xù)發(fā)展現(xiàn)狀初步評(píng)價(jià)及指標(biāo)應(yīng)用

向錚劉希玉肖丁丁

(山東師范大學(xué) 管理學(xué)院， 山東 濟(jì)南250014)

[摘要]工業(yè)化、城鎮(zhèn)化進(jìn)程加劇了能源需求總量與增速。我國(guó)當(dāng)前消費(fèi)的主要能源的不可再生性和資源稀缺性，決定了能源工業(yè)的可持續(xù)發(fā)展成為一項(xiàng)重要的戰(zhàn)略任務(wù)。本文基于能源經(jīng)濟(jì)理論和可持續(xù)發(fā)展理論，針對(duì)我國(guó)能源發(fā)展現(xiàn)狀，綜合經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、機(jī)構(gòu)、環(huán)境四個(gè)子系統(tǒng)構(gòu)建了測(cè)度能源可持續(xù)度的綜合評(píng)價(jià)體系，并運(yùn)用AHP和PCA兩者結(jié)合的方法對(duì)2001—2011年間的能源可持續(xù)性進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)結(jié)果表明：我國(guó)能源的可持續(xù)發(fā)展能力在2001—2011年期間呈現(xiàn)出逐漸增強(qiáng)的趨勢(shì)，但短期內(nèi)尚規(guī)避不了以高能耗推動(dòng)發(fā)展的模式；能源消費(fèi)能力則先增強(qiáng)后減弱，宏觀經(jīng)濟(jì)杠桿作用趨于弱化；展望未來(lái)，整個(gè)行業(yè)或面臨困難時(shí)期，如何提高能源利用效率，加強(qiáng)能源消費(fèi)的結(jié)構(gòu)性建設(shè)應(yīng)是值得思考的發(fā)展之路。

[關(guān)鍵詞]能源；可持續(xù)發(fā)展；評(píng)價(jià)體系；層次分析；主成分分析

一、我國(guó)能源發(fā)展現(xiàn)狀

能源問(wèn)題紛繁復(fù)雜,不僅是重大的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)問(wèn)題,且已日益呈現(xiàn)出全球化和政治化的趨勢(shì)*江澤民：《對(duì)我國(guó)能源問(wèn)題的思考》，《上海交通大學(xué)學(xué)報(bào)》2008年第13期。,涵蓋了自然科學(xué)、工程科學(xué)、管理科學(xué)、經(jīng)濟(jì)科學(xué)、系統(tǒng)科學(xué)、環(huán)境科學(xué)和政治學(xué)等多學(xué)科、多領(lǐng)域的知識(shí)*周德群、楊列勛：《能源軟科學(xué):一門(mén)亟待發(fā)展的交叉性科學(xué)》，《管理學(xué)報(bào)》2008年第5期。。作為世界上最大的發(fā)展中國(guó)家,我國(guó)是世界上第2大能源生產(chǎn)國(guó)和消費(fèi)國(guó),也是僅次于美國(guó)的第2大碳排放國(guó)。在經(jīng)濟(jì)保持著持續(xù)的高速增長(zhǎng)的同時(shí)，我們之前的發(fā)展是以犧牲自身的環(huán)境來(lái)?yè)Q取的?！丁笆濉毖h(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃》中，中國(guó)首次確定循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)：到2015年，資源產(chǎn)出率提高15%；推進(jìn)循環(huán)型生產(chǎn)方式,構(gòu)建新型經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)體系,推動(dòng)再生資源利用的產(chǎn)業(yè)化。根據(jù)哈羅德·霍特林提出的可耗盡資源經(jīng)濟(jì)學(xué)，可耗盡資源的開(kāi)采速度不可能因公眾利益而放慢*Harold Hotelling,"The Economics of Exhaustible Resources"，in Journal of Politic Economy(1931),p.22.。因此，中國(guó)能源工業(yè)發(fā)展必須探索一種協(xié)調(diào)資源、環(huán)境和經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展模式。

我國(guó)的能源工業(yè)，高耗能、高污染、低效率依然是發(fā)展的頑疾*《中國(guó)煤炭工業(yè)手冊(cè)》：中國(guó)礦業(yè)青年聯(lián)合會(huì)2010年版，第1頁(yè)。。中國(guó)能源工業(yè)發(fā)展目前仍處于一個(gè)相對(duì)較落后的階段，其中存在諸多問(wèn)題：資源短缺問(wèn)題，即能源的供應(yīng)已經(jīng)不能滿足中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速增長(zhǎng)的需要；環(huán)境污染問(wèn)題，即煤炭等礦物燃料的大量使用是環(huán)境污染的主要來(lái)源，而且能源結(jié)構(gòu)本身演變的慣性和長(zhǎng)期性，使得中國(guó)未來(lái)20年內(nèi)基本不會(huì)改變以煤為主的能源生產(chǎn)和消費(fèi)結(jié)構(gòu)，因此環(huán)境壓力仍然很大；人均資源存量減少問(wèn)題：即中國(guó)巨大的人口基數(shù)，即使人口出生率保持在較低水平，未來(lái)20年內(nèi)人口總量仍將持續(xù)增加，由此人均資源存量就會(huì)逐步減少，資源緊缺矛盾會(huì)更加突出。

基于上述背景，如何科學(xué)地評(píng)價(jià)能源工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展健康程度和發(fā)展趨勢(shì)也成為促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展的重要途徑。如何科學(xué)評(píng)價(jià)能源工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，找到解決問(wèn)題的方法,就必須對(duì)能源工業(yè)的現(xiàn)狀進(jìn)行深入分析。本文一方面分析能源工業(yè)如何低成本、高效率地支持中國(guó)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、資源、環(huán)境各領(lǐng)域的可持續(xù)發(fā)展，另一方面積極探索怎樣確保能源系統(tǒng)各環(huán)節(jié)間運(yùn)轉(zhuǎn)的科學(xué)高效，實(shí)現(xiàn)能源自身的可持續(xù)發(fā)展。通過(guò)構(gòu)建可持續(xù)發(fā)展能力指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，不僅可以分析中國(guó)能源工業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力的變動(dòng)特征和規(guī)律，而且能夠相對(duì)準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)未來(lái)中國(guó)能源工業(yè)的可持續(xù)發(fā)展情況，這對(duì)制定能源發(fā)展政策具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

二、國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀

2005年，國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)在其項(xiàng)目報(bào)告《可持續(xù)發(fā)展能源指標(biāo)體系指南與方法學(xué)》中提出了一套包含30個(gè)指標(biāo)的可持續(xù)發(fā)展能源指標(biāo)體系。A.E.Akinlo(2008)以撒哈拉以南非洲11個(gè)國(guó)家和地區(qū)的能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，研究發(fā)現(xiàn)，加納、肯尼亞、塞內(nèi)加爾和蘇丹等國(guó)的能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在單向的因果關(guān)系，能源消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有顯著的影響；岡比亞、加納和塞內(nèi)加爾等國(guó)的能源消費(fèi)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在雙向格蘭杰因果關(guān)系；在特定條件下，每個(gè)國(guó)家都應(yīng)制定適當(dāng)?shù)墓?jié)能政策*A.E.Akinlo."Energy consumption and economic growth Evidence from 11 Sub-Sahara African countries",in Energy Economics,Vol.30(September 2008),pp.2391-2400.。Willem P. Nel 等人(2010)應(yīng)用歷史演繹的方法構(gòu)建了一個(gè)能源經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，分析得出目前社會(huì)經(jīng)濟(jì)模式是不可持續(xù)的和能源安全至關(guān)重要等結(jié)論*Willem P. Nel, Gerhardus van Zy."Defining limits:Energy constrained economic growth"， in Applied Energy,Vol.87(March 2010)，pp.168-177.。Jude C. Eggoh 等人(2011)通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)，減少能源消費(fèi)會(huì)降低經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，反之亦然*Jude C. Eggoh,Chrysost Bangake,Christophe Rault."Energy consumption and economic growth revisited in African countries", in Energy Policy,Vol.39(2011),pp.7408-7421.。

而在國(guó)內(nèi)研究方面，李曉嘉等人(2009)應(yīng)用協(xié)整分析發(fā)現(xiàn)，中國(guó)能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在著長(zhǎng)期均衡關(guān)系，過(guò)去的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要依靠的是能源消費(fèi)*李曉嘉、劉鵬:《中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與能源消費(fèi)關(guān)系的實(shí)證研究——基于協(xié)整分析和狀態(tài)空間模型的估計(jì)》，《軟科學(xué)》2009年第23期。。余亞?wèn)|等人(2010)研究表明，1982—2006 年，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的生態(tài)指數(shù)處在“國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)值”和“警戒值”之間，而且“十五”期間，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的健康程度比較差*余亞?wèn)|、胡山鷹等：《中國(guó)1982—2006年間的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)生態(tài)指數(shù)》，《清華大學(xué)學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版)》2010年第50期。。在2012年3月，國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)能源研究所在《中國(guó)能源可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建與初步評(píng)價(jià)》中指出，能源工業(yè)的可持續(xù)發(fā)展事關(guān)中國(guó)長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展的成敗。但是，面對(duì)紛繁復(fù)雜的指標(biāo)數(shù)據(jù)，應(yīng)如何從中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的基本需求和能源可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)涵出發(fā)，建立合適的指標(biāo)體系，如何選取適宜度量的數(shù)據(jù)，就成為了我們函需解決的問(wèn)題*中國(guó)科學(xué)院可持續(xù)發(fā)展研究組：《中國(guó)可持續(xù)發(fā)展報(bào)告》，科學(xué)出版社1999年版。。

綜上，對(duì)于經(jīng)濟(jì)質(zhì)量評(píng)價(jià)的研究成果很多,但對(duì)能源工業(yè)經(jīng)濟(jì)質(zhì)量評(píng)價(jià)的研究并不多。在針對(duì)能源評(píng)價(jià)問(wèn)題的文獻(xiàn)中，一方面，學(xué)者關(guān)注指標(biāo)建模的研究相對(duì)較多，但選擇的數(shù)據(jù)樣本則普遍較小甚至純基于理論研究之上。對(duì)于指標(biāo)的選取標(biāo)準(zhǔn)則眾說(shuō)紛紜，面對(duì)能源問(wèn)題的多元性和復(fù)雜性，九龍治水現(xiàn)象較為嚴(yán)重，在使用實(shí)際數(shù)據(jù)對(duì)指標(biāo)系統(tǒng)進(jìn)行訓(xùn)練的方面尚有一定的研究空間；另一方面，在數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)方面忽視了指標(biāo)精度問(wèn)題，指標(biāo)之間存在互相關(guān)聯(lián)或者信息重疊的問(wèn)題,會(huì)使對(duì)問(wèn)題的分析和統(tǒng)計(jì)復(fù)雜化,進(jìn)而影響分析效果。為彌補(bǔ)上述研究缺陷，本文嘗試通過(guò)層次分析和主成分分析相結(jié)合的方法，利用較少的、不相關(guān)的代表性變量來(lái)描述能源工業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，同時(shí)提升指標(biāo)體系構(gòu)建與數(shù)據(jù)分析過(guò)程的可靠性，為系統(tǒng)刻畫(huà)我國(guó)能源可持續(xù)發(fā)展提供了有價(jià)值的參考依據(jù)。

三、我國(guó)能源可持續(xù)發(fā)展程度指標(biāo)體系的構(gòu)建研究方法的選擇及模型

評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建方法通常有經(jīng)驗(yàn)確定法和數(shù)學(xué)方法。 經(jīng)驗(yàn)確定法是從評(píng)價(jià)的目的和原則出發(fā), 充分地考慮了評(píng)價(jià)指標(biāo)的可行性、必要性和穩(wěn)定性等；數(shù)學(xué)方法則是通過(guò)一系列檢驗(yàn)來(lái)選取指標(biāo)，這樣可以降低指標(biāo)體系選取的主觀隨意性,從而使指標(biāo)體系更加合理和科學(xué)。由于單獨(dú)使用這兩種方法都存在一定的不足，而且能源可持續(xù)發(fā)展能力是一個(gè)復(fù)雜的大系統(tǒng),它由若干個(gè)子系統(tǒng)組成。因此,為了科學(xué)地評(píng)價(jià)能源工業(yè)發(fā)展?fàn)顩r,本文將這兩種方法結(jié)合起來(lái)，在不同層次上采用不同的指標(biāo)體系,既有利于研究人員對(duì)發(fā)展情況的了解和控制,同時(shí)又有利于主管部門(mén)在不同層次上進(jìn)行調(diào)控和監(jiān)管。所以，應(yīng)用AHP層次分析法建立綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系可為進(jìn)一步的因素分析創(chuàng)造條件。

對(duì)于指標(biāo)體系采集原始數(shù)據(jù)，采用主成分分析法進(jìn)行處理，這樣既可以避免主觀人為因素對(duì)各指標(biāo)賦值的干擾，又可以在不損失有價(jià)值信息的情況下簡(jiǎn)化數(shù)據(jù)或結(jié)構(gòu)。

(一)層次分析評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)成。

1.建立遞階層次結(jié)構(gòu)。聯(lián)合國(guó)1996年建立的可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系以“社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境與機(jī)構(gòu)四大系統(tǒng)”的概念模觀可持續(xù)發(fā)展能力*中國(guó)科學(xué)院可持續(xù)發(fā)展研究組：《中國(guó)可持續(xù)發(fā)展報(bào)告》，科學(xué)出版社1999年版。。通過(guò)其指導(dǎo)思想，對(duì)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)能源研究在《中國(guó)能源可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建與初步評(píng)價(jià)》*苗韌、王凌霏等：《中國(guó)能源可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建與初步評(píng)價(jià)》，《中國(guó)能源》2012年第34期。與《我國(guó)能源可持續(xù)發(fā)展現(xiàn)狀的比較分析》*胡曉龍：《我國(guó)能源可持續(xù)發(fā)展現(xiàn)狀的比較分析》，《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究》2010年第4期。中所提出的中國(guó)能源與石油可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系進(jìn)行優(yōu)化，本文構(gòu)造了層次分析結(jié)構(gòu)模型：先將復(fù)雜問(wèn)題分解為各組成部分，我們將各組成部分稱之為元素，然后把這些元素按屬性分為不同層次的若干組，同一層次的元素作為準(zhǔn)則支配著下一層次的某些元素，同時(shí)又接受上一層次元素的支配。據(jù)此模型建立的中國(guó)能源發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系見(jiàn)表1：

表1　利用AHP法對(duì)我國(guó)能源可持續(xù)發(fā)展度建立層次模型

2.構(gòu)造比較判斷矩陣。比較判斷矩陣是進(jìn)行層次分析-主成分分析組合模型的基礎(chǔ)。它是按照一定準(zhǔn)則對(duì)兩個(gè)元素進(jìn)行比較，判斷哪一個(gè)元素對(duì)該準(zhǔn)則目標(biāo)更重要，從而對(duì)其重要程度賦予一定的數(shù)值。本文使用1-9標(biāo)度法構(gòu)造比較判斷矩陣*標(biāo)度定義：1表示兩個(gè)因素相比，同等重要；3、5、7、9分別表示兩個(gè)因素相比，一個(gè)比另一個(gè)稍微、明顯、強(qiáng)烈、極端重要；2、4、6、8表示兩個(gè)相鄰判斷的中值。，并采用專家打分法來(lái)確定指標(biāo)體系中各個(gè)指標(biāo)的權(quán)重。

凳子上擺了本書(shū)。書(shū)打開(kāi)，封皮朝上，我看到了兩個(gè)字：詩(shī)集。我很詫異，柴米河，沒(méi)幾人識(shí)字，想不到別呦呦竟愛(ài)看書(shū)，這一點(diǎn)倒和我一樣。我愛(ài)看談狐說(shuō)鬼的書(shū)，詩(shī)，幾乎不看。

根據(jù)1-9 比率標(biāo)度法形成判斷矩陣后，為保證決策者數(shù)學(xué)化的判斷思維與現(xiàn)實(shí)判斷思維的一致性，需要對(duì)判斷矩陣進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。一致性檢驗(yàn)首先要計(jì)算各判斷矩陣的特征根λ；接著計(jì)算一致性指標(biāo) CI=(λmax-n)/(n-1)。其中，λmax為判斷矩陣的最大特征根，n 為矩陣的階數(shù)；然后計(jì)算判斷矩陣的平均隨機(jī)一致性指標(biāo) RI 值。對(duì)于2，3，4，5，6，7，8，9 階矩陣，RI 值分別為0.00,0.58,0.90,1.12,1.24,1.32，1.41，1.45；最后計(jì)算隨機(jī)一致性比率CI/RI。當(dāng)CI/RI<0.1時(shí)，則認(rèn)為判斷矩陣一致性良好；否則，認(rèn)為判斷矩陣一致性差，需要重新標(biāo)度判斷矩陣，直到達(dá)到良好的一致性為止。

(二)應(yīng)用主成分分析法處理數(shù)據(jù)

首先求出原始P個(gè)指標(biāo)的P個(gè)主成分，然后按一定的要求篩選幾個(gè)主成分，來(lái)代替原始指標(biāo)，再將所選取的主成分用適當(dāng)?shù)男问竭M(jìn)行綜合，得到綜合評(píng)價(jià)值，依據(jù)它對(duì)被評(píng)價(jià)對(duì)象進(jìn)行比較排序。在實(shí)際生活中，不同的變量往往有不同的量綱，由于不同的量綱會(huì)引起個(gè)別變量取值的分散程度差異較大，這時(shí)總體方差受方差較大的變量的控制*朱茵、孟志勇、闞叔愚：《用主成分分析法計(jì)算權(quán)重》，《北京交通大學(xué)學(xué)報(bào)》1999年第23期。。評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中的各個(gè)指標(biāo)都有不同的量綱和不同的數(shù)量級(jí)，這樣的數(shù)據(jù)放在一起沒(méi)有直接可比性，也不能直接進(jìn)行多元統(tǒng)計(jì)分析，因此需要對(duì)指標(biāo)值進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，以消除其量綱和數(shù)量級(jí)差異的影響。指標(biāo)數(shù)值標(biāo)準(zhǔn)化處理方法如下：

表2　利用AHP對(duì)各層指標(biāo)進(jìn)行處理分析后的權(quán)重結(jié)果

(三)底層數(shù)據(jù)收集與處理：

本文設(shè)計(jì)的能源可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系包含14個(gè)指標(biāo)，各指標(biāo)值采用中國(guó)2001-2011年的能源數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《2012年中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》*中華人民共和國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局：《2012年中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》，中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社2012年版。。指標(biāo)體系如下：通過(guò)SPSS對(duì)上述14個(gè)指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理并與層次分析法得出權(quán)重逐一相乘后，進(jìn)而再使用SPSS軟件運(yùn)行主成分分析，解得均值與標(biāo)準(zhǔn)差、相關(guān)性、特征值、特征向量及方差貢獻(xiàn)率。

對(duì)2001至2011年數(shù)據(jù)單純進(jìn)行均值及方差的運(yùn)算，因各項(xiàng)指標(biāo)單位不同，數(shù)據(jù)偏差較大，更進(jìn)一步說(shuō)明了將數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化后方能進(jìn)行比較測(cè)度的必要性。而在將指標(biāo)歸一化之后，通過(guò)運(yùn)算得出指標(biāo)體系的主成分矩陣。

表3　利用PCA法獲取特征向量及方差貢獻(xiàn)率矩陣

因?yàn)榍叭?xiàng)累計(jì)貢獻(xiàn)率(Cumulative %)為95.985%>85%，所以用前三個(gè)主成分作為評(píng)價(jià)的綜合指標(biāo)，可信度為95.985%。

圖1　驗(yàn)證統(tǒng)計(jì)結(jié)果是否符合標(biāo)準(zhǔn)的趨勢(shì)分析圖

圖2　綜合考慮所有影響因子后加權(quán)計(jì)算得到的主成分得分排名圖

碎玉圖可顯示出各因子的重要程度，圖的橫軸為因子序號(hào)，縱軸則表示各因子的特征值大小。根據(jù)特征根的大小將各因子依次排列，可以非常直觀地了解到哪些因子是最主要的，而且還可以看出前三個(gè)主成分就能概括絕大部分信息。由上述可知，F(xiàn)1、F2、F3綜合原信息能力較強(qiáng)，但如果單獨(dú)使用某一個(gè)因子，無(wú)法對(duì)發(fā)展水平進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，所以本文以各因子的方差貢獻(xiàn)系數(shù)為權(quán)重，通過(guò)加權(quán)的方式求得中國(guó)能源發(fā)展水平的綜合評(píng)價(jià)函數(shù)：

F*=0.68224F1+0.19613F2+0.08147F3

四、關(guān)于我國(guó)能源可持續(xù)發(fā)展現(xiàn)狀分析結(jié)果的初步評(píng)價(jià)

通過(guò)圖2得出，2001年得分為負(fù)最高值，2001至2005年得分為負(fù)值，自2006年起，得分為正值且綜合得分呈遞增趨勢(shì)，說(shuō)明能源系統(tǒng)處于穩(wěn)定發(fā)展趨勢(shì)，發(fā)展?fàn)顩r良好；2007年整體發(fā)展程度較2006、2008年有較明顯提升。

(一)三項(xiàng)主要因子的區(qū)分與歸納

F1標(biāo)準(zhǔn)化表顯示, 綜合得分越高,說(shuō)明該樣本子系統(tǒng)的可持續(xù)發(fā)展水平就越高,反之則越低，而且綜合得分排名與第一主成分得分排名基本一致,這主要是因?yàn)榈谝恢鞒煞值姆讲钬暙I(xiàn)率為68.224%,說(shuō)明第一主成分在很大程度上反映了實(shí)際情況。單獨(dú)觀察第一主成分可以發(fā)現(xiàn)，D12、D6、D13、D14、D11、D7指標(biāo)系數(shù)較大，則表示這6項(xiàng)指標(biāo)起主要作用，我們可以把第一主成分看成是由能源工業(yè)固定資產(chǎn)投資、農(nóng)村人均生活用量、一次性能源生產(chǎn)量發(fā)電煤耗算法、能源消費(fèi)總量發(fā)電煤耗算法、鐵路機(jī)車合計(jì)、主要能源品種進(jìn)口量反映能源消耗狀況的綜合指標(biāo)，所以可以將F1命名為影響能源發(fā)展水平的能耗影響因子。在第二主成分中，D3、D9指標(biāo)系數(shù)影響較明顯，可看做能源消費(fèi)增長(zhǎng)速度、能源消費(fèi)彈性系數(shù)反映能源消費(fèi)增長(zhǎng)的綜合指標(biāo)，繼而可將F2命名為影響能源發(fā)展水平的能源消費(fèi)影響因子。第三主成分中，D1的影響遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他，其為主要反映國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的綜合指標(biāo)，可將F3命名為影響能源發(fā)展水平的經(jīng)濟(jì)影響因子。

(二)三類影響因子對(duì)能源發(fā)展的作用

從第一個(gè)能耗發(fā)展影響因子來(lái)看，2001年至2011年，除2003、2004年發(fā)展較為緩慢，基本呈現(xiàn)穩(wěn)步上升趨勢(shì)，對(duì)比結(jié)合權(quán)重后的最終分析結(jié)果，可見(jiàn)能源行業(yè)短期內(nèi)尚規(guī)避不了以高能耗推動(dòng)發(fā)展的模式，但同時(shí)加強(qiáng)能源消費(fèi)的結(jié)構(gòu)性建設(shè)亦應(yīng)是發(fā)展的根本之路。

從第二個(gè)能源消費(fèi)影響因子來(lái)看，2001年為最低、2004年為最高、2011年位列中游，呈極不穩(wěn)定發(fā)展態(tài)勢(shì)，說(shuō)明在化石能源產(chǎn)業(yè)的“黃金十年”中，非理性消費(fèi)對(duì)發(fā)展產(chǎn)生了部分影響，根據(jù)Leland提出的非理性消費(fèi)觀念*Leland Hayne."Saving and Uncertainty: The Precautionary Demand For Saving", in Quarterly Journal of Economics,Vol.82(1967),pp.467-473.，同樣說(shuō)明在過(guò)去11年中的一定時(shí)期內(nèi)，市場(chǎng)利率必然低于消費(fèi)者預(yù)期,而對(duì)于利率的失望導(dǎo)致存款的減少，大量的非理性投資和消費(fèi)涌入市場(chǎng)，部分能源涉及行業(yè)必然存在行業(yè)暴利和調(diào)控不完善等現(xiàn)象。

通過(guò)第三個(gè)經(jīng)濟(jì)影響因子得出，宏觀經(jīng)濟(jì)對(duì)能源發(fā)展的拉動(dòng)作用于2006、2007年達(dá)到頂峰，而后出現(xiàn)衰減趨勢(shì)。2011年，市場(chǎng)大環(huán)境對(duì)于能源發(fā)展的經(jīng)濟(jì)杠桿已幾近進(jìn)入寒冬。

五、研究結(jié)論

能源是人類生存、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步不可缺少的動(dòng)力。能源工業(yè)發(fā)展長(zhǎng)期以來(lái)受傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展思維方式的影響,基本上都是先做大、再做強(qiáng)，片面追求產(chǎn)量和經(jīng)濟(jì)效益而忽視資源的綜合高效利用和生態(tài)環(huán)境保護(hù),這一粗放型增長(zhǎng)方式所引發(fā)的一系列環(huán)境、社會(huì)問(wèn)題已經(jīng)成為嚴(yán)重制約能源工業(yè)可持續(xù)發(fā)展的“瓶頸”。

本文以可持續(xù)發(fā)展理論為指導(dǎo)，將我國(guó)能源發(fā)展系統(tǒng)分為經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)發(fā)展、機(jī)構(gòu)發(fā)展、環(huán)境發(fā)展四個(gè)子系統(tǒng)，在分析中國(guó)能源發(fā)展現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，將能源發(fā)展系統(tǒng)進(jìn)行了中長(zhǎng)期評(píng)估以及定性與定量方法相結(jié)合的模擬比較，并進(jìn)一步構(gòu)建了能源可持續(xù)發(fā)展的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，應(yīng)用層次-主成分分析法對(duì)中國(guó)能源可持續(xù)發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行了評(píng)價(jià)。研究發(fā)現(xiàn)：一是2001—2010 年間，可持續(xù)發(fā)展能力呈現(xiàn)增強(qiáng)的趨勢(shì)，能源消費(fèi)能力則先強(qiáng)后弱，經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力飛速增長(zhǎng)后出現(xiàn)減緩；通過(guò)研究，可以客觀地分析能源發(fā)展中所存在的問(wèn)題和原因，從而抓住機(jī)遇、揚(yáng)長(zhǎng)避短來(lái)加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和技術(shù)改造。二是層次-主成分分析法的評(píng)價(jià)結(jié)果與指標(biāo)的權(quán)重有很大關(guān)系，所以應(yīng)認(rèn)真研究層次分析法所建立的判斷矩陣，具體的判斷矩陣在更大容量的樣本檢測(cè)和更具權(quán)威專家鑒定后仍然存在很大的提升空間。由于單一面向發(fā)展進(jìn)行評(píng)估的指標(biāo)變量很多(如GDP、PMI、CPI等),這其中所涵蓋的信息或多或少都有所重疊，這會(huì)對(duì)綜合發(fā)展水平的計(jì)量分析帶來(lái)很多不便。三是運(yùn)用主成分分析法將相互關(guān)聯(lián)的多個(gè)變量降維成少數(shù)互不相關(guān)且未失去任何信息的新變量,具有客觀性、綜合性、動(dòng)態(tài)性、協(xié)調(diào)性、可測(cè)度性的特點(diǎn)，可以有效地說(shuō)明可持續(xù)發(fā)展?fàn)顩r。四是通過(guò)對(duì)中國(guó)能源發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行定性和定量的對(duì)比分析,了解了2000—2011年來(lái)能源可持續(xù)發(fā)展水平,為制定發(fā)展規(guī)劃提供了現(xiàn)實(shí)依據(jù)。研究表明，協(xié)調(diào)均衡發(fā)展是可持續(xù)發(fā)展關(guān)鍵，綜合得分的權(quán)威性較單一主成分得分有明顯提高，指標(biāo)體系具有較強(qiáng)的應(yīng)用性。

未來(lái)我國(guó)能源安全面臨的主要壓力首先是能源需求快速增長(zhǎng)，對(duì)以高能耗帶動(dòng)高發(fā)展的模式改革勢(shì)在必行，否則，供需關(guān)系的巨大缺口，過(guò)度開(kāi)發(fā)或大量進(jìn)口都將導(dǎo)致能源問(wèn)題的巨大安全隱患。其次，高GDP的杠桿已經(jīng)強(qiáng)弩之末，能源經(jīng)濟(jì)性改進(jìn)面臨壓力，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式和用能模式是根本之道，前期沉淀下的部分資金轉(zhuǎn)向流入能源相關(guān)軟科學(xué)的建設(shè)或是解決辦法之一。第三，節(jié)能和提高能源利用效率雖是老生常談但不可或缺，不積跬步無(wú)以至千里，應(yīng)在強(qiáng)化政府部門(mén)監(jiān)管責(zé)任,引進(jìn)節(jié)能管理新機(jī)制的基礎(chǔ)上,減少能源在第二產(chǎn)業(yè)和發(fā)電用煤上的數(shù)量，增加能源在服務(wù)業(yè)，尤其是創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)上的數(shù)量，最終通過(guò)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的調(diào)整來(lái)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)的調(diào)整，以提高能源利用的經(jīng)濟(jì)效益，同時(shí)要逐步淘汰高能耗、低效率的能源品種及增強(qiáng)能源自給能力，以使能源與經(jīng)濟(jì)保持協(xié)調(diào)，從而逐步實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

(責(zé)任編輯：張婧)

[中圖分類號(hào)]F206

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

[文章編號(hào)]1003-4145[2016]02-0168-06

基金項(xiàng)目：本文系國(guó)家自然科學(xué)基金(項(xiàng)目編號(hào)：61170038)、國(guó)家自然科學(xué)基金(項(xiàng)目編號(hào)：61472231)、濟(jì)南市高校自主創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目(項(xiàng)目編號(hào)：201401202)、教育部人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目(項(xiàng)目編號(hào)：12YJA630152)、山東省社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目(項(xiàng)目編號(hào)：11CGLJ22)、山東省優(yōu)秀中青年科學(xué)家科研獎(jiǎng)勵(lì)基金項(xiàng)目(項(xiàng)目編號(hào)：BS2013DX037)的階段性成果。

作者簡(jiǎn)介：向錚(1986—)，山東師范大學(xué)博士在讀，主要研究方向?yàn)楣芾砜茖W(xué)工程；劉希玉，博士，山東師范大學(xué)博導(dǎo)，主要研究方向?yàn)楣芾砜茖W(xué)工程；肖丁丁(1985—)，博士，山東師范大學(xué)管理學(xué)院教師，主要研究方向?yàn)楣芾砜茖W(xué)工程。

收稿日期：2015-12-10